跨國公司對國際貿易的影響

1、一、跨國公司概論 w 1.結構標準（Structural Criteria） （1）企業(yè)的跨國程度：即在兩個或兩個以上的國家擁有多個工廠或多個經營單位的企業(yè)。（2）企業(yè)所有權：即企業(yè)股份所有權屬于兩個以上國家公民或企業(yè)所有的公司。（3）生產或服務設施：跨國公司是生產設施的綜合。w 2.業(yè)績標準(Performance Characteristics Criteria ) 一般認為，企業(yè)在國外資產額、銷售額、盈利額和雇員達25%為標準來確定是否為跨國公司。w 3.行為標準(Behavioural Characteristics Criteria) 母國中心、東道國中心、全球中心三個階段?？鐕?/p>

2、行為守則:兩國或更多國家之間組成的公營、私營或混合所有制的企業(yè)實體，不論此等實體的法律形式和治動領域如何，該企業(yè)在一個決策體系下經營，通過一個或一個以上的決策中心使企業(yè)內部協(xié)調一致的政策和共同的戰(zhàn)略得以實現(xiàn)，該企業(yè)中各個實體通過所有權或其他方式結合在一起，從而其中的一個或多個實體可以對其他實體的活動施行有效的影響，特別是與別的實體分享知識、資源和責任。 二、跨國公司的產生及發(fā)展跨國公司的產生源于殖民侵略性，跨國公司的產生最早可以追溯到資本主義發(fā)展的初期，其誕生地最早可以追溯到西歐地中海沿岸。如1600年英國成立的東印度公司、英國皇家非洲公司，英國的哈德遜灣公司、英資匯豐銀行等。第二次世界大戰(zhàn)后

3、，迅猛發(fā)展的對外直接投資促進了跨國公司的飛速發(fā)展，其發(fā)展可以分為二十世紀70年代前后兩個階段，具體表現(xiàn)為：數(shù)量、規(guī)模、經營范圍。由此可見，資本主義跨國公司的生產與發(fā)展，從跨國經營上看，經歷了商品轉移資本轉移技術轉移人才轉移的過程；從投資經營的地域看，經歷了殖民地歐洲經濟發(fā)展國家全球范圍；從投資的領域看，經歷了商品貿易采掘業(yè)制造業(yè)第三產業(yè)的過程。可見，資本主義企業(yè)跨國經營是隨著生產水平的不斷提高、國際經貿的不斷發(fā)展而其經營經歷了由淺入深、由低級到高級的發(fā)展過程。三、跨國公司與國際貿易的關系及影響3.1使國際分工演變?yōu)槭澜绶止ぃㄒ唬┛鐕就ㄟ^其國外直接投資，把子公司所在各國納入國際分工體系。如美

4、國福特與日本馬自達合作生產幾種型號的小轎車，并允許對方冠以自己的牌名分別在北美洲和亞洲銷售，這樣使雙方順利擴大了各自的市場。（二）20世紀90年代以后，跨國公司通過加強和完善國際生產體系，使國際分工向眾深發(fā)展。1、跨國公司可以將包括各種服務功能在內的生產過程的不同部分在全球進行部署，使成本資源、物流和市場有機結合，通過最佳的地理布局提高競爭力，使世界市場日益建立在由跨國公司統(tǒng)一指揮的整個生產體制之間的競爭，而不是個別工廠或企業(yè)之間的競爭。2、加強國際生產體制的市場的治理，包括從提供直接管理性監(jiān)督的所有權聯(lián)系，各種非產權來縣，如把原先獨立的中介人（供應商、制造商和分銷商）通過諸如特許經營、發(fā)揮許

5、可證、分包、營銷合同、共同技術標準、基于信任的業(yè)務關系聯(lián)系起來。3、使全球價值鏈更加完善。跨國公司日益重視價值鏈中知識密集度，從而更為重視產品質量、研究和開發(fā)、管理服務，以及營銷和品牌管理等。4、使國際生產體系日益細化?？鐕救找鎯A向于更加細致的專業(yè)化，將越來越多的功能發(fā)包給分布在全世界獨立的公司去做，以便利用物流和成本方面的差別。有些公司甚至完全退出生產，讓合同制造商去從事生產、自己則集中精力在研究開發(fā)和營銷方面。3.2 對東道國貿易發(fā)展有巨大影響（一）跨國公司有利于擴大東道國出口（二）跨國公司幫助發(fā)展中國家和經濟轉型國家拓展市場跨國公司通過產權和非產權關系，使外國直接投資生產的產品成為最

6、有活力的出口產品，使這些國家成為出口優(yōu)勝國。3.3 跨國公司使國際貿易結構不斷優(yōu)化（一）跨國公司對外直接投資主要集中在制造業(yè)部門，尤其在資本、技術密集型產業(yè)，這就直接影響著國際貿易商品結構的變化，反映在世界貨物構成中，制成品貿易所占比重上升，初級產品所占比重下降。（二）跨國公司內部專業(yè)化協(xié)作的發(fā)展使制成品貿易中中間產品貿易比重不斷上升。3.4 跨國公司制約著國際貿易地區(qū)分布跨國公司海外投資的3/4集中在發(fā)達國家和地區(qū)，其設立的海外子公司有2/3也設在發(fā)達國家和地區(qū)，促進了發(fā)達國家之間的貿易，帶動了其對外貿易的發(fā)展。隨著跨國公司對發(fā)展中國家直接投資的擴大和東南亞金融危機的影響，發(fā)展中國家的貿易地

7、位和貿易對象發(fā)生變化，其在世界貿易出口中的比重上升。3.5 跨國公司促進了國際技術貿易的發(fā)展（一）跨國公司競爭的需要跨國公司為了在激烈的競爭中保持自己的地位，擴大自己的份額，需要不斷地進行科學技術研究，不斷地推出新產品。因而，每家跨國公司都有自己專門的研究機構，每年投入大量的研究與開發(fā)費用，直接促進了新技術新產品的研究與開發(fā)，加速了產品的更新?lián)Q代。（二）跨國公司內部技術轉讓的需要目前，多數(shù)跨國公司的子公司的許多新技術，包括機器、中間產品、成品以及技術服務都需要從母公司引進，母公司向子公司轉讓的技術主要是加工技術以及相關的技能培訓，也可以通過買賣轉讓技術。（三）跨國公司建立戰(zhàn)略聯(lián)盟獲得技術聯(lián)系的

8、需要建立戰(zhàn)略聯(lián)盟是為了降低研究與開發(fā)成本，減少風險，加快科技開發(fā)速度。為了建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，自然會在聯(lián)盟之間進行技術轉讓以達到互利的目的。（四）知識本身的溢出效應和外在性知識本身具有擴散性和溢出效應?？鐕镜目鐕绲纳a通過知識本身的溢出效應和外在性把科技知識傳播出去。1、掌握了技術竅門的科技人員和工人從子公司流動到不屬于該跨國公司系統(tǒng)的企業(yè)；2、東道國的企業(yè)通過許可方式從跨國公司子公司獲得知識竅門和技術；3、東道國當?shù)仄髽I(yè)同跨國公司子公司的直接和間接接觸，常常會使技術信息擴散出來；4、跨國公司在東道國的競爭，引發(fā)當?shù)毓静扇「鞣N手段和途徑借鑒、挖掘和竊取跨國公司的技術。3.6 對傳統(tǒng)國際貿易理

9、論與概念提出了挑戰(zhàn)（一）跨國公司要求貿易理論與國際直接投資理論一體化1、傳統(tǒng)上，人們對國際貿易和國際直接投資分別進行研究。2、20世紀80年代以來，跨國公司的巨大發(fā)展要求把貿易與投資理論結合在一起分別分析貿易與投資利益與效益，出現(xiàn)了新的理論分析。3、貿易與投資理論的一體化表明，在跨國公司迅速發(fā)展的背景下，不能再以單純的貿易行為衡量國家之間的經濟利益。（二）跨國公司對國家之間經貿權益的傳統(tǒng)概念和統(tǒng)計方法提出了挑戰(zhàn)1、傳統(tǒng)的對外貿易差額概念未能反映出跨國公司興起后國家之間實際的貿易利益。（1）掩蓋了國際之間在產品價值上的利益；（2）母國公司在東道國國內的投資和商品、服務的銷售收入應計入母國的經貿收

10、益；（3）在一國以加工貿易為主的情況下，把該國進出口貿易額作為該國的貿易利得，更加失實。2、以原產地規(guī)則為核心的國際貿易統(tǒng)計滯后，應予修正。在跨國公司迅速發(fā)展下，按原產地統(tǒng)計則會出現(xiàn)兩種誤差：（1）未能如實反映跨國公司在全球的大規(guī)模的直接投資活動；（2）原產地規(guī)則以貨物貿易為主，未包括服務貿易等。3.7 跨國公司在國際貿易中的雙重性跨國公司在國際貿易發(fā)展中，一方面促進了國際貿易的發(fā)展，帶動了世界經濟的發(fā)展；與此同時，跨國公司也給國際貿易的發(fā)展帶來一些問題。（一）強化了世界市場上的壟斷，加劇了國際貿易中競爭的雙重性壟斷和競爭是內在于跨國公司的一對矛盾。競爭是跨國公司活力的源泉，然而競爭又促使優(yōu)勢

11、企業(yè)通過內部積累和外部兼并走向集中和壟斷。（二）追求高額貿易利潤和促進貿易發(fā)展的雙重性一方面，通過對外直接投資方式，繞過東道國在進口商設置的各種貿易壁壘，就地生產，就地銷售，成為變相的壟斷貿易，把東道國的對外貿易納入跨國公司內部的貿易中，使得跨國公司的貿易利潤大大提高；跨國公司通過對外貿易中的轉移價格，實現(xiàn)國民價值轉移。另一方面，跨國公司又給東道國尤其是發(fā)展中國家?guī)碣Y金、技術和管理經驗；東道國的企業(yè)和公司通過進入跨國公司的生產和營銷網絡，開拓了市場，促進了對外貿易的發(fā)展。（三）國際貿易的高效和不平等分配的雙重性1、跨國公司的運營是效率最高的。（1）它能夠實現(xiàn)全球各國的比較優(yōu)勢，在全球范圍內配

12、置資源，實現(xiàn)生產要素的最佳組合。（2）它是一種多功能的經濟體，集科研、生產、貿易、金融于一體，在進行經營活動時，可以把貨物、服務于技術貿易有機地結合起來；并利用跨國公司的內部渠道，采取多種貿易方式，從而獲得最佳的經營效果。（3）它的經營規(guī)模比任何國內大企業(yè)和公司都大，實現(xiàn)的是全球的規(guī)模效益。2、在分配上，跨過公司是按資本分配的，出現(xiàn)了財富、貿易利益的日益集中和兩極分化的現(xiàn)象，一些發(fā)展中國家和地區(qū)出現(xiàn)了“貧困性的增長”。在國際分工中的地位沒有取得實質性的改變；在溝際貿易中的地位沒有顯著的提高。四 公司法角度看跨國公司從目前來看，跨國公司基本組成形式分為兩種：1、收購與兼并東道國企業(yè)；2、創(chuàng)建國外

13、企業(yè)，創(chuàng)建國外企業(yè)又分為三種，國際獨資企業(yè)、國際合資企業(yè)、非股權經營。4.1 收購及兼并東道國企業(yè)跨國收購即指外國投資者在證券市場用現(xiàn)款、債券或股票購買東道國一家公司的股票或資產，以獲得對該公司的控制權，被收購公司仍然存在的法律行為。可分為股權收購和資產收購兩種。在收購股權的情況下，收購方成為被收購方的股東?？鐕娌⑹侵竿鈬顿Y者為了生產經營的需要，通過協(xié)商達成一致意見，吸收合并東道國某一公司，東道國公司喪失法人資格的法律行為。形式上，分為橫向并購、縱向并購和混合并購三種。跨國收購一般必須具備三個基本條件，一是市場上有可供收購的對象的經營情況，二是收購企業(yè)自己的經營情況和收購實力，三是東道國的

14、法律環(huán)境。收購東道國企業(yè)的好處：（1）可迅速取得對國外企業(yè)的控制權（2）可直接利用東道國企業(yè)現(xiàn)有的生產設備、市場、技術和人才等資源（3）可擴大經營范圍（4）通過并購手段獲得上市資格（5）可利用東道國稅收等優(yōu)惠措施得到很多實惠。采取收購方式的不利因素：（1）東道國往往設置多種限制（2）投資者難以正確估價收購活動的實際費用（3）收購業(yè)務中的實際支出及前期費用大（4）潛伏著較大的市場風險。跨國并購更有嚴格的限制。主要包括：東道國對外國企業(yè)進入證券市場的管制和外資收購上市公司控制權的限制；東道國證券法有關證券市場的管理形式、內幕交易及證券欺詐等法律規(guī)定；東道國公司法、外資法等其他相關法律規(guī)定等。4.2

15、 創(chuàng)建國外企業(yè)創(chuàng)建國外企業(yè)，主要有兩類：一是建立國際獨資企業(yè)，形式有國外分公司、國外子公司和國外避稅地公司;二是建立國際合資企業(yè)，包括股權合資企業(yè)和非股權經營企業(yè)。4.2.1 國際獨資企業(yè)特點有： 全部資本由外國投資者一人出資， 屬于自然人企業(yè)，且投資主體為一個人，一般不具有法人資格， 企業(yè)的資源來源有限，大多屬于業(yè)主制，權責明確。獨資企業(yè)的優(yōu)勢：受政府控制的少。 投資者為個人可以獲取較大的經濟效益。有利于投資者的專利權、專有權、特許權等商業(yè)秘密的保護。有利刺激投資者積極性。獨資企業(yè)的不足：風險大，審批較為嚴格， 經營風險較大，投入水平較高。 一般僅適用于中小企業(yè)。4.2.2 合資企業(yè)是當代國

16、際經濟合作中最普遍的投資方式，東道國一般為這些企業(yè)提供優(yōu)惠措施，國際合資公司一般采取兩種形式，股權式合資企業(yè)和契約式合資企業(yè)，這兩種合資形式的企業(yè)都是外國投資者和東道國企業(yè)共同出資組建的企業(yè)。兩者在投資方式、法律地位、組織形式、管理模式、利益分離及責任風險等方面都有所不同。股權式合資經營企業(yè) 股權式合資經營企業(yè)是由兩個或兩個以上國家的國民或企業(yè)按照所在國的法律聯(lián)合起來由各方提供資金、設備、技術知識，共同經營的以贏利為目的的企業(yè)，主要是指合資經營的股份有限公司。 股權式合資企業(yè)要求投資各方以股權方式共同投資建立企業(yè)（或公司），而公司的全部資本為若干等額股份，以便公開發(fā)行和自由轉讓；公司與股東有限責任；所有權和管理權相分離。股權式合資企業(yè)是遵照東道國家法律設立的經濟實體，具有法人資格，具有起訴、被訴和借款的行為能力非股權合資企業(yè) 非股權經營是指跨國公司在東道國企業(yè)中不參與股份，通過向東道國企業(yè)提供技術、管理、銷售渠道等與股權沒有直接聯(lián)系的各項服務，參與企業(yè)的經營活動，從中獲取相應利益與報酬。基本形式：一是“法人式”合作經營企業(yè)，即合作各方式依據(jù)合同組建經濟實體，該企業(yè)具有法人資格。二是“非法人式”合作經營企業(yè)。五、跨國公司行為守則跨國公司活動的問題：一是政治方面：要求跨國公司尊重東道國國家主權和遵守國內法律、法規(guī)及政策，不干涉東道