第六章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

1、l 單選題1. 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券已經(jīng)股票型投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。A、10% B、15% C、20% D、25%2. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）億元。A、2 B、 3 C、5 D、103. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日 幾 個月內(nèi)啟動推廣工作，并在 幾 個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。（ ）A、1，5 B、3，15 C、2，30 D、6，60

2、4. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）A、5% B、10% C、15% D、20%5. 單個集體資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（ ）A、1% B、2% C、3% D、5%6. 代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由（ ）向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請。A、客戶自己 B、證券交易所 C、證券公司 D、代理人7. 證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（ ）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A、3 B、5 C、10 D、158. 證券公司應當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（ ）日內(nèi)，

3、向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協(xié)助。A、5 B、10 C、15 D、309. 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開業(yè)的證券名稱應當是（ ）。A、集合資產(chǎn)管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構(gòu)名稱B、證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱C、證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱D、各方托管機構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱10. 證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ）年。A、5 B、10 C、15 D、2011. 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間

4、，應當由（ ）負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A、托管銀行 B、證券公司C、推廣機構(gòu) D、結(jié)算托管部門12. 證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（ ）進行復核。A、托管銀行 B、證券公司自己 C、推廣機構(gòu) D、結(jié)算托管部門13. 證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（ ）個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A、1 B、2 C、6 D、1214. 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（ ）。A、上月資產(chǎn)市值 B、上月資產(chǎn)凈值

5、C、上月資產(chǎn)總值 D、上月資產(chǎn)平均值15. 集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監(jiān)會批復同意后（ ）個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。A、3 B、5 C、15 D、3016. 證券公司、托管機構(gòu)應當至少每（ ）向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明。A、3個月 B、6個月 C、12個月 D、15個月17. 以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)

6、務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額18. 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風險的是（ ）。A、違反法律、行政法規(guī) B、違反監(jiān)督管理規(guī)章及規(guī)范性文件C、違反行業(yè)規(guī)范 D、投資決策失誤而受損失19. （ ）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風險。A、法律風險 B、市場風險 C、經(jīng)營風險 D、管理風險20. 以下 不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風險的是（ ）。A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善C、證券公司違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失D、證券公司高級管理人員營私舞弊21. 證券公司開展定向

7、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當于每季度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、3 B、5 C、15 D、3022. 集合計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、30 B、60 C、90 D、12023. 證券公司應當在每年度結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、15日 B、30日 C、60日 D、4個月24. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責令

8、改正，處以（ ）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。A、1萬元以上3萬元以下 B、3萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下 D、10萬元以上15萬元以下25. 證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責令改正，沒收違法所得，并處以（ ）以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A、10萬元以上30萬元以下 B、30萬元以上50萬元以下C、10萬元以上100萬元以下 D、30萬元以上60萬元以下26. 證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集體投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)

9、品的，依照證券法的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。A、1萬元以上3萬元以下 B、3萬元以上5萬元以下C、3萬元以上10萬元以下 D、10萬元以上15萬元以下27. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下 D、1倍以上15倍以下l 多選題1. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（ ）。A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為多個客戶辦

10、理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為客戶特定目的辦理專項資本管理業(yè)務(wù)2. 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（ ）A、證券公司與客戶必須是“一對一”B、具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定C、投資收益及損失的分配比例應在資產(chǎn)管理合同中約定D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作3. 以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有（ ）。A、國家重點建設(shè)債券 B、股票型證券投資基金C、在證券交易所上市的企業(yè)債券 D、國債4. 以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有（ ）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對一”B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、客戶資產(chǎn)必須進行托管 D、通過專門賬戶投資運作E、較

11、嚴格的信息披露5. 以下屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有（ ）。A、集合性，即證券公司與客戶是“一對一”B、特定性，即要設(shè)定特定的投資目標C、通過專門賬戶經(jīng)營運作D、投資范圍有限定性和非限定性之分6. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當符合的條件有（ ）。A、經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B、凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無 不良行為記錄D、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行7. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當符合的要求有（ ）

12、。A、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行B、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元C、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元D、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形8. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當遵守的原則有（ ）。A、守法合規(guī) B、公平公正 C、約定運作 D集中管理9. 關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)C、證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定

13、為均等份額D、參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額10. 客戶委托資產(chǎn)應當安裝中國證監(jiān)會的規(guī)定采?。?）方式進行保管。A、質(zhì)押 B、托管 C、第三方存管 D、抵押11. 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應當履行的職責有（ ）。A、安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃運營中的資金往來C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作D、出具資產(chǎn)托管報告12. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循的基本原則有（ ）。A、公平公正、誠實守信 B、健全內(nèi)控、規(guī)范運作C、投資風險客戶自擔 D、投資損失證券公司連帶13. 證券公司應當指定

14、專人向客戶如實披露其（ ）情況，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同 的內(nèi)容。A、財務(wù)狀況 B、業(yè)務(wù)資格 C、管理能力 D、投資業(yè)績14. 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（ ）等資產(chǎn)。A、現(xiàn)金 B、債券 C、資產(chǎn)支持證券 D、房產(chǎn)15. 專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在（ ）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A、2 B、3 C、5 D、716. 在以下（ ）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請。A、客戶將委托的證券從原來證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶B、客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶C、專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃至該客戶其他證券賬戶D、客戶

15、其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶17. 定向投資管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應當與證券公司的（ ）相匹配。A、投資經(jīng)驗 B、公司規(guī)模 C、風險控制水平 D、管理能力18. 證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下（ ）發(fā)行的證券，應當事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復。A、本公司 B、資產(chǎn)托管機構(gòu) C、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司D、與資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司19. 定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項有（ ）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 B、客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履

16、行C、管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間D、與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式20. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（ ）。A、專門、獨立的業(yè)務(wù)運作 B、合理、有效的控制措施C、獨立客觀的投資研究 D、科學、嚴密的投資決策21. 證券公司應當由專門的部門負責定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與（ ）業(yè)務(wù)嚴格分離、獨立決策、獨立運作。A、證券自營 B、證券承銷與保薦 C、證券經(jīng)紀 D、證券結(jié)算22. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應當符合的要求有（ ）。A、保持獨立、客觀B、建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學、有效的研究方法C、建立和完善投資對象備選庫制

17、度，建立和維護備選庫D、建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通23. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應當符合的要求有（ ）。A、健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B、具有合理的投資依據(jù)，重要投資有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄C、建立有效的投資風險評估與管理制度D、建立科學的管理業(yè)績評價體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（ ）。A、建立投資指令審核制度B、執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶C、建立交易監(jiān)控系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相

18、關(guān)的安全設(shè)施D、建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管25. 證券公司、推廣機構(gòu)應當嚴格按照經(jīng)核準的（ ）推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A、集合資產(chǎn)管理風險提示書 B、集合資產(chǎn)管理計劃說明書C、集合資產(chǎn)管理合同 D、集合資產(chǎn)推廣計劃26. （ ）應當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證監(jiān)會。A、托管銀行 B、證券交易所 C、中國證券業(yè)協(xié)會 D、證券公司27. 證券公司應當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的（ ）以備支付客戶的分紅或退出款項。A、現(xiàn)金 B、社保基金 C、到期日在一年以內(nèi)的政府債券 D、權(quán)證28. 集合資產(chǎn)

19、管理合同由（ ）共同簽署。A、證券公司 B、資產(chǎn)托管機構(gòu) C、單個客戶 D、證券交易所29. 管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括（ ）。A、本集合計劃開始運作的條件和日期 B、參與金額（比例） C、收益分配和責任分擔方式D、在集合集合存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾30. 根據(jù)證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行辦法的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ）。A、除合同另外規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益B、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃C、知情的權(quán)利D、匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利31. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔的主要義

20、務(wù)有（ ）。A、按合同約定承擔投資風險B、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額32. 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（ ）。A、挪用客戶資產(chǎn)B、利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格C、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資D、對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾33. 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有（ ）。A、財產(chǎn)與收入狀況 B、風險承擔能力 C、投資偏好 D、性格脾氣34. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當保證（ ）相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、

21、獨立核算、分賬管理。A、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)B、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其它客戶的資產(chǎn)C、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)D、集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)35. （ ）應依照法律、行政法規(guī)、證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導。A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所 C、期貨交易所 D、證券登記結(jié)算機構(gòu)36. 證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（ ）。A、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告B、對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入

22、監(jiān)管檔案、責令處分或者更換有關(guān)責任人員，并要求報告處分結(jié)果、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施37. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（ ）情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。、未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險38. 違反證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警

23、告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以萬元以上萬元以下的罰款：、證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保、任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違法規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違法規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行l(wèi) 判斷題1. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要

24、求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（ ）2. 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。（ ）3. 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。 （ ）4. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人數(shù)不少于人。（ ）5. 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資產(chǎn)不低于人民幣億元。（ ）6. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的

25、資產(chǎn)凈值不得低于人民幣萬元。（ ）7. 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。（ ）8. 證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)備案。（ ）9. 一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的。（ ）10. 證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的，并不得超過億元。（ ）11. 資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當不定期核定資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（ ）12. 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其

26、配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（ ）13. 證券公司只能以書面方式，對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（ ）14. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨立。（ ）15. 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)應納入其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（ ）16. 同一個客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（ ）17. 專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會批準的除外。（ ）18. 證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其

27、他方式提供給他人使用。（ ）19. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品已經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。（ ）20. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種應當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。（ ）21. 證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢客戶定向投資管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息。（ ）22. 證券公司應當按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（ ）23. 證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)

28、和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。（ ）24. 證券公司應對集合投資管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。（ ）25. 集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員須具有年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。（ ）26. 集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務(wù)部門專人負責，集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管和清算分別有托管部門和結(jié)算部門負責。（ ）27. 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（ ）28. 證券公司、推廣機構(gòu)應當保證集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理

29、推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（ ）29. 托管機構(gòu)應當按照證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。（ ）30. 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購。（ ）31. 上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。（ ）32. 深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一個托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用交易單元。（ ）33. 集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申報下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（ ）34. 證券公司及其代理推廣機構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（ ）35. 集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應當