內(nèi)部審核培訓(xùn)課程

1、quality & satisfy 1 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 quality & satisfy 2 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 體系審核體系審核( (稽核稽核) ) 審核的定義審核的定義 為為獲得證據(jù)獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)評(píng)價(jià), , 以確定滿足以確定滿足審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的的程度所進(jìn)行的 系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程過(guò)程. . quality & satisfy 3

2、 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 審核的核心原則 n 客觀性 n 獨(dú)立性 n 系統(tǒng)性 quality & satisfy 4 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 審核的審核的種類種類 第一方第一方( (供供方方) ) - - 內(nèi)內(nèi)部審核部審核 由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核 第二方第二方( (買(mǎi)買(mǎi)方方) ) - - 外部審核外部審核 由采購(gòu)方或代表采購(gòu)方對(duì)分供方由采購(gòu)方或代表采購(gòu)方對(duì)分供方/ /供方供方/ /出售商進(jìn)出售商進(jìn) 行的審核

3、行的審核 第三方第三方( (獨(dú)獨(dú)立立) ) - - 外部審核外部審核 由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)行的審核由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)行的審核 quality & satisfy 5 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 審核的目的審核的目的 客觀評(píng)估管理體系客觀評(píng)估管理體系執(zhí)執(zhí)行的情形行的情形: : n明文明文規(guī)規(guī)定的管理體系是否符合體系標(biāo)定的管理體系是否符合體系標(biāo) 準(zhǔn)準(zhǔn)的要求的要求-文件審核文件審核 n所有的管理所有的管理規(guī)規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 是否被遵守執(zhí)行是否被遵守執(zhí)行-現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核 qu

4、ality & satisfy 6 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 審核階段審核階段 n準(zhǔn)備準(zhǔn)備 n執(zhí)行執(zhí)行 n報(bào)告報(bào)告 n效果跟進(jìn)效果跟進(jìn) 準(zhǔn) 備準(zhǔn) 備 40%40% 執(zhí) 行執(zhí) 行 40%40% 報(bào) 告報(bào) 告 10%10% 跟 進(jìn)跟 進(jìn) 10%10% quality & satisfy 7 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備審核 失敗的準(zhǔn)備失敗的準(zhǔn)備, ,就是準(zhǔn)備失敗就是準(zhǔn)備失敗 fail to prepare is prepa

5、re to fail quality & satisfy 8 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 確定審核準(zhǔn)則確定審核準(zhǔn)則 niso 標(biāo)準(zhǔn)的要求標(biāo)準(zhǔn)的要求 n公司的管理體系的要求公司的管理體系的要求 n客戶客戶/ /法律、法規(guī)的要求法律、法規(guī)的要求 n以往的審核及其協(xié)商的改正措施以往的審核及其協(xié)商的改正措施 n品質(zhì)表現(xiàn)品質(zhì)表現(xiàn) n變更變更 quality & satisfy 9 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 選擇審核員選擇審核員 n曾受完整的

6、審核訓(xùn)練曾受完整的審核訓(xùn)練 n審核經(jīng)驗(yàn)審核經(jīng)驗(yàn) n對(duì)被審核的部分的運(yùn)作及相關(guān)應(yīng)用技術(shù)對(duì)被審核的部分的運(yùn)作及相關(guān)應(yīng)用技術(shù) 有基本認(rèn)識(shí)有基本認(rèn)識(shí) n獨(dú)立性獨(dú)立性 n審核員個(gè)人特質(zhì)審核員個(gè)人特質(zhì) quality & satisfy 10 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 審核員的特性審核員的特性 n n 思想開(kāi)放思想開(kāi)放n n 良好溝通的能力良好溝通的能力 n n 成熟成熟n n 有敏銳的觀察能力有敏銳的觀察能力 n n 正直誠(chéng)實(shí)正直誠(chéng)實(shí)n n 良好聆聽(tīng)的能力良好聆聽(tīng)的能力 n n 要有好奇心要有好奇心n n 有分析能力有分

7、析能力 n n 感情穩(wěn)定，冷靜感情穩(wěn)定，冷靜n n 合作的能力合作的能力 n n 有禮貌有禮貌n n 組織能力組織能力 n n 通情達(dá)理通情達(dá)理n n 練達(dá)及有外交技巧練達(dá)及有外交技巧 quality & satisfy 11 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 提高內(nèi)審員水平的方法提高內(nèi)審員水平的方法 1 1、參加培訓(xùn)班學(xué)習(xí)；、參加培訓(xùn)班學(xué)習(xí)； 2 2、組織經(jīng)驗(yàn)交流；、組織經(jīng)驗(yàn)交流； 3 3、審核報(bào)告的比較分析；、審核報(bào)告的比較分析； 4 4、工作評(píng)比；、工作評(píng)比； 5 5、審核員輪換；、審核員輪換； 6 6、從事第二

8、方審核；、從事第二方審核； 7 7、向外審員學(xué)習(xí)。、向外審員學(xué)習(xí)。 quality & satisfy 12 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 檢查表檢查表 checklist 檢查表是一連串的問(wèn)題檢查表是一連串的問(wèn)題, ,作為作為審核的途審核的途徑徑, ,以以 確保覆蓋有應(yīng)該審核的范圍確保覆蓋有應(yīng)該審核的范圍 quality & satisfy 13 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 使用檢查表的好處使用檢查表的好處 n確保準(zhǔn)備工作的完整性確

9、保準(zhǔn)備工作的完整性 n作為作為審核員之審核員之作業(yè)指導(dǎo)書(shū)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及備忘錄及備忘錄( (aide-memoir)aide-memoir) n審核的客觀證據(jù)審核的客觀證據(jù) n減減少筆記時(shí)間少筆記時(shí)間 n幫助準(zhǔn)備審核幫助準(zhǔn)備審核結(jié)結(jié)束會(huì)議、撰寫(xiě)審核報(bào)告束會(huì)議、撰寫(xiě)審核報(bào)告 n忠實(shí)的記錄忠實(shí)的記錄 quality & satisfy 14 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 確定審核方案確定審核方案 審核的安排和頻率的決定因素審核的安排和頻率的決定因素 n與產(chǎn)品與產(chǎn)品/ /制程有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)鍵性制程有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)鍵性 n客戶的要求

10、客戶的要求 n管理管理, ,技術(shù)技術(shù), ,措施或體系上的顯著變動(dòng)措施或體系上的顯著變動(dòng) quality & satisfy 15 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 審核的時(shí)機(jī)安排審核的時(shí)機(jī)安排 1、體系文件規(guī)定的頻次； 2、管理體系出現(xiàn)重大的變更后； 3、出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題（包 括大量客戶投訴的出現(xiàn)）。 quality & satisfy 16 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 審核員小組會(huì)議審核員小組會(huì)議 n審核組長(zhǎng)應(yīng)於審核前召集所有審核

11、員進(jìn)審核組長(zhǎng)應(yīng)於審核前召集所有審核員進(jìn) 行審核小組會(huì)議行審核小組會(huì)議 n確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成, ,各審核員亦明各審核員亦明 了了其其將將扮演之角色扮演之角色 n討論可能出現(xiàn)的討論可能出現(xiàn)的問(wèn)問(wèn)題及需題及需 注意事項(xiàng)注意事項(xiàng) n交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧 quality & satisfy 17 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 審核通知審核通知 / / 開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始會(huì)議 n發(fā)出審核時(shí)間表發(fā)出審核時(shí)間表 n說(shuō)明審核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排說(shuō)明審核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排 n與被審核部門(mén)與

12、被審核部門(mén)/ /項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人確認(rèn)審核項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人確認(rèn)審核 時(shí)間和人員安排時(shí)間和人員安排 - -確保審核方案的有效性確保審核方案的有效性 quality & satisfy 18 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 審核執(zhí)行審核執(zhí)行 quality & satisfy 19 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 審核執(zhí)行審核執(zhí)行 n 溝通溝通 n 觀察觀察 / / 收集證據(jù)收集證據(jù) n 評(píng)審評(píng)審 quality & satisfy 20 q qu ua

13、 al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 溝通溝通 (communication) n單向溝通單向溝通 (one way communication) n雙向溝通雙向溝通 (two way communication) quality & satisfy 21 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 溝通技巧溝通技巧 n提問(wèn)的技巧提問(wèn)的技巧 n信息的理解信息的理解( (聆聽(tīng)技巧聆聽(tīng)技巧) ) quality & satisfy 22 q qu ua al li it ty

14、 y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 問(wèn)題的種類問(wèn)題的種類 n封閉式的問(wèn)題封閉式的問(wèn)題 n開(kāi)放式的問(wèn)題開(kāi)放式的問(wèn)題 n跟進(jìn)式的問(wèn)題跟進(jìn)式的問(wèn)題 n引導(dǎo)式的問(wèn)題引導(dǎo)式的問(wèn)題 n沒(méi)有聲音的問(wèn)題沒(méi)有聲音的問(wèn)題 quality & satisfy 23 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 封閉式的問(wèn)題封閉式的問(wèn)題 (closed question) n簡(jiǎn)單答案簡(jiǎn)單答案 是是/ /否，有否，有/ /沒(méi)有沒(méi)有 n可獲得指定的資訊可獲得指定的資訊 n可用以總結(jié)結(jié)論可用以總結(jié)結(jié)論 n由審核者控制問(wèn)與答由

15、審核者控制問(wèn)與答 n帶來(lái)壓力帶來(lái)壓力 / / 減輕壓力減輕壓力 ？ quality & satisfy 24 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 開(kāi)放式的問(wèn)題開(kāi)放式的問(wèn)題 (open question) 5w 1h n怎么樣？怎么樣？how n什么？什么？what n何時(shí)？何時(shí)？when n誰(shuí)？誰(shuí)？who n哪里？哪里？where n為什么？為什么？why 給我看給我看. . . ( (證據(jù)證據(jù)) ) show me . . . (the evidence) quality & satisfy 25 q qu ua al

16、 li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 開(kāi)放式的問(wèn)題開(kāi)放式的問(wèn)題 (open question) n鼓勵(lì)被審核者自由發(fā)言鼓勵(lì)被審核者自由發(fā)言 n可獲取最大量的資訊可獲取最大量的資訊 quality & satisfy 26 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 跟進(jìn)式的問(wèn)題跟進(jìn)式的問(wèn)題 (follow up question) n由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問(wèn)題由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問(wèn)題 n對(duì)問(wèn)題進(jìn)一步探討對(duì)問(wèn)題進(jìn)一步探討 quality & satisfy 27 q qu ua

17、 al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 引導(dǎo)式的問(wèn)題引導(dǎo)式的問(wèn)題 (leading question) n可減輕被審核者壓力可減輕被審核者壓力 n避免使用避免使用 quality & satisfy 28 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 沒(méi)有聲音的問(wèn)題沒(méi)有聲音的問(wèn)題 (silent) n以身體語(yǔ)言提出問(wèn)題以身體語(yǔ)言提出問(wèn)題 n沉默沉默 - - 非常非常強(qiáng)強(qiáng)而有力的工具而有力的工具! ! quality & satisfy 29 q qu ua al li it

18、ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 應(yīng)避免的問(wèn)題應(yīng)避免的問(wèn)題 n欺詐式問(wèn)題欺詐式問(wèn)題 n含糊不清的問(wèn)題含糊不清的問(wèn)題 n多重式問(wèn)題多重式問(wèn)題 quality & satisfy 30 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 多重式的問(wèn)多重式的問(wèn)題題 (multi-question) n有沒(méi)有有沒(méi)有 .? .? 怎樣怎樣 .? .? 如何如何 . .？ n做成混亂做成混亂 n回答者選擇式回答回答者選擇式回答 n絕對(duì)避免使用絕對(duì)避免使用 quality & satisfy 31 q qu

19、ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 傾聽(tīng)傾聽(tīng) 認(rèn)真專注的傾聽(tīng)認(rèn)真專注的傾聽(tīng) 是對(duì)別人最大的尊敬是對(duì)別人最大的尊敬 quality & satisfy 32 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 有效的聽(tīng)有效的聽(tīng) n專注專注 n查對(duì)查對(duì) n澄清澄清 n反應(yīng)反應(yīng) / / 反饋反饋 n記錄記錄 n需要時(shí)作出摘要，與講話一方確認(rèn)需要時(shí)作出摘要，與講話一方確認(rèn) quality & satisfy 33 q qu ua al li it ty y s sa at ti i

20、s sf fy y 2003-03-01 影響傾聽(tīng)的因素影響傾聽(tīng)的因素 n不專注集中不專注集中 n選擇性的聽(tīng)選擇性的聽(tīng) n個(gè)人偏見(jiàn)個(gè)人偏見(jiàn) n情緒與喜惡情緒與喜惡 n草率的結(jié)論草率的結(jié)論 quality & satisfy 34 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 除了聽(tīng)，還要看除了聽(tīng)，還要看 溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語(yǔ)言溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語(yǔ)言 n身體動(dòng)作身體動(dòng)作 n面部表情面部表情 n眼神眼神 quality & satisfy 35 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf

21、fy y 2003-03-01 身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言 - - 信心篇信心篇 躊躇滿志躊躇滿志 ( (來(lái)吧！來(lái)吧！) ) 侃侃而談侃侃而談 高唱入云高唱入云 quality & satisfy 36 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言 - - 疑惑篇疑惑篇 怎樣回答？怎樣回答？ 他問(wèn)的是他問(wèn)的是. quality & satisfy 37 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言 - - 驚惶篇驚惶篇 回答不了，回答不了，

22、要下崗了要下崗了. 饒了我吧饒了我吧. 不要逼我吧不要逼我吧. . quality & satisfy 38 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言 - - 防衛(wèi)篇防衛(wèi)篇 少說(shuō)少錯(cuò)少說(shuō)少錯(cuò), ,不不 說(shuō)就不會(huì)錯(cuò)說(shuō)就不會(huì)錯(cuò) 不認(rèn)可，對(duì)查到的問(wèn)不認(rèn)可，對(duì)查到的問(wèn) 題千方百計(jì)的辯解題千方百計(jì)的辯解 不歡迎任不歡迎任 何批評(píng)，何批評(píng)， 輕視審核輕視審核 員的意見(jiàn)員的意見(jiàn) quality & satisfy 39 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-

23、01 身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言 - - 憤怒篇憤怒篇 火山爆發(fā)火山爆發(fā) 怒火中燒怒火中燒 有所動(dòng)作有所動(dòng)作 儲(chǔ)勢(shì)待發(fā)儲(chǔ)勢(shì)待發(fā) quality & satisfy 40 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 身體動(dòng)作身體動(dòng)作 + + 面部表情面部表情 感興趣，認(rèn)同感興趣，認(rèn)同不感興趣，不同意不感興趣，不同意 quality & satisfy 41 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 身體動(dòng)作身體動(dòng)作 + + 面部表情面部表情 有疑問(wèn)，不同意有疑問(wèn)，不同意有疑

24、問(wèn)，思考中有疑問(wèn)，思考中 quality & satisfy 42 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言 有庥煩有庥煩很苦惱很苦惱 quality & satisfy 43 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 觀察觀察/ /收集證據(jù)收集證據(jù) n通過(guò)會(huì)見(jiàn)人員通過(guò)會(huì)見(jiàn)人員, ,檢查文件檢查文件/ /記錄，及記錄，及 觀察有關(guān)活動(dòng)以收集符合要求的證觀察有關(guān)活動(dòng)以收集符合要求的證 據(jù)據(jù) quality & satisfy 44 q qu u

25、a al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 觀察觀察/ /收集證據(jù)收集證據(jù) n留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合 事項(xiàng)的線索事項(xiàng)的線索 n驗(yàn)證通過(guò)面談、感官觀察或測(cè)量記驗(yàn)證通過(guò)面談、感官觀察或測(cè)量記 錄而獲得的資料錄而獲得的資料( (包括數(shù)據(jù)的匯總和包括數(shù)據(jù)的匯總和 分析分析) ) quality & satisfy 45 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 檢查方法檢查方法 n檢查是以檢查是以隨機(jī)抽樣隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)行，而非型式形進(jìn)行，而非

26、 100%100%全檢全檢 n決定抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮決定抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮 - - 被審查部門(mén)被審查部門(mén)/ /項(xiàng)目的項(xiàng)目的文件，工作，文件，工作， 人員和記錄的數(shù)量人員和記錄的數(shù)量 - -過(guò)去的表現(xiàn)過(guò)去的表現(xiàn) quality & satisfy 46 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 檢查方法檢查方法 n抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從 任何一點(diǎn)展開(kāi)任何一點(diǎn)展開(kāi) n抽查的文件抽查的文件/ /人員人員/ /記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系 采購(gòu)文件采購(gòu)文件 申購(gòu)單申購(gòu)單 采購(gòu)單采購(gòu)

27、單 審批者要求審批者要求 合格分供方名單合格分供方名單 分供方評(píng)審記錄分供方評(píng)審記錄 分供方評(píng)審要求分供方評(píng)審要求 quality & satisfy 47 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 評(píng)審觀察點(diǎn)評(píng)審觀察點(diǎn) n記錄下所有的觀察點(diǎn)記錄下所有的觀察點(diǎn) n評(píng)審觀察點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng)評(píng)審觀察點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng) n對(duì)所有不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作對(duì)所有不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作 為依據(jù)為依據(jù) quality & satisfy 48 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03

28、-01 準(zhǔn)備不符合報(bào)告準(zhǔn)備不符合報(bào)告 n分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以 準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告 - - 不符合事項(xiàng)的類別不符合事項(xiàng)的類別 - - 不符合事項(xiàng)的模式不符合事項(xiàng)的模式 quality & satisfy 49 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 不符合事項(xiàng)的模式不符合事項(xiàng)的模式 文件問(wèn)題文件問(wèn)題 l 沒(méi)有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化沒(méi)有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化 l 文件不能反映實(shí)際運(yùn)作情況文件不能反映實(shí)際運(yùn)作情況 l 文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤 l 文件之間有矛盾

29、文件之間有矛盾 quality & satisfy 50 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 不符合事項(xiàng)的模式不符合事項(xiàng)的模式 執(zhí)行問(wèn)題執(zhí)行問(wèn)題 l 沒(méi)有按文件要求執(zhí)行工作沒(méi)有按文件要求執(zhí)行工作 quality & satisfy 51 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 不符合事項(xiàng)的模式不符合事項(xiàng)的模式 設(shè)計(jì)問(wèn)題設(shè)計(jì)問(wèn)題 - - 技術(shù)技術(shù)/ /方法方法/ /工具工具 l 方法錯(cuò)誤方法錯(cuò)誤 l 工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤 l 技術(shù)錯(cuò)誤技術(shù)錯(cuò)誤 qua

30、lity & satisfy 52 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告 不符合事項(xiàng)的說(shuō)明不符合事項(xiàng)的說(shuō)明 n 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 ( (觀察所得的事實(shí)觀察所得的事實(shí)) ) n 客觀證據(jù)客觀證據(jù) n 結(jié)論結(jié)論 ( ( 違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的章節(jié)違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的章節(jié) ) ) quality & satisfy 53 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告 案例案例 1 ： 在檢查在檢查2000年度年度

31、的管理的管理評(píng)審記錄評(píng)審記錄時(shí)，時(shí)，審核審核員員發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)管管 理理評(píng)審內(nèi)容評(píng)審內(nèi)容未未包括包括糾正及糾正及預(yù)防行動(dòng)預(yù)防行動(dòng)及及客戶投訴客戶投訴。 結(jié)論結(jié)論 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 quality & satisfy 54 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告 案例案例 1 ： 在檢查在檢查2000年度年度的管理的管理評(píng)審記錄評(píng)審記錄時(shí)時(shí)，審核審核員員發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)管管 理理評(píng)審內(nèi)容評(píng)審內(nèi)容未未包括包括糾正及糾正及預(yù)防行動(dòng)預(yù)防行動(dòng)及及客戶投訴客戶投訴。 結(jié)論結(jié)論 : : 違反違反iso

32、9001條文條文5.6的要求的要求 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 quality & satisfy 55 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告 報(bào)告方法報(bào)告方法 ： 方法方法 1 - 分點(diǎn)式分點(diǎn)式 問(wèn)題問(wèn)題 ： 管理管理評(píng)審評(píng)審中，沒(méi)有對(duì)糾正及中，沒(méi)有對(duì)糾正及預(yù)防行動(dòng)預(yù)防行動(dòng)及及客客 戶投訴進(jìn)行評(píng)審戶投訴進(jìn)行評(píng)審。 證據(jù)證據(jù)： 2000年度年度的管理的管理評(píng)審記錄評(píng)審記錄 結(jié)論：結(jié)論： 違反違反iso9001條文條文5.6的要求的要求 。 quality & satisfy 56

33、q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告 報(bào)告方法報(bào)告方法 ： 方法方法 2 - 述述句式句式 在在2000年度年度的管理的管理評(píng)審評(píng)審中，沒(méi)有對(duì)糾正及中，沒(méi)有對(duì)糾正及預(yù)防行動(dòng)預(yù)防行動(dòng) 及及客戶投訴進(jìn)行評(píng)審客戶投訴進(jìn)行評(píng)審。 違反違反iso9001條文條文5.6的要求。的要求。 quality & satisfy 57 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 審核報(bào)告審核報(bào)告 報(bào)告目的報(bào)告目的 n將所作的結(jié)論通知管理階層將所作的

34、結(jié)論通知管理階層 n對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié) n讓管理層作出回應(yīng)讓管理層作出回應(yīng) n討論必要的糾正措施和跟進(jìn)日期討論必要的糾正措施和跟進(jìn)日期 n對(duì)必要的措施達(dá)成協(xié)議對(duì)必要的措施達(dá)成協(xié)議 n提供合適的審核結(jié)論提供合適的審核結(jié)論 quality & satisfy 58 q qu ua al li it ty y s sa at ti is sf fy y 2003-03-01 審核報(bào)告的內(nèi)容審核報(bào)告的內(nèi)容 n審核的范圍和目的審核的范圍和目的 n審核的資料審核的資料 - -計(jì)劃計(jì)劃, ,審核組成員審核組成員, ,接觸的人員和接觸的人員和 日期日期 n所審核的文件所審核的文件 quality & satisfy 59 q