公司投融資顧問協(xié)議

1、附件4GG公司與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行GGG支行投融資顧問協(xié)議年月甲方：GG公司（以下簡稱“甲方”）地址（住所）：法定代表人（或授權(quán)代理人）：郵政編碼：電話：傳真：乙方：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 GG支行（以下簡稱“乙方”）地址（住所）：法定代表人（或授權(quán)代理人）：郵政編碼：電話：傳真：根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、中華人民共和 國合同法等有關(guān)法律法規(guī)和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀 行開辦咨詢顧問業(yè)務(wù)的意見的規(guī)定，按照委托方提出的投融資顧問委托書， 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行支行（以下簡稱乙方）與（以 下簡稱甲方）本著“平等自愿、誠實(shí)守信、互惠互利、長期合作”的原則，經(jīng)過 友好協(xié)商，

2、乙方同意接受甲方的誠意邀請，受托擔(dān)任甲方的投融資顧問。雙方共 同認(rèn)為，這種良好的合作是建立在相互支持、相互理解、相互信任的基礎(chǔ)之上。 雙方對下述內(nèi)容達(dá)成一致意見，并訂立協(xié)議以資共同恪守和執(zhí)行。第一條服務(wù)內(nèi)容甲方同意根據(jù)本協(xié)議規(guī)定的條款和條件，自本協(xié)議簽署之日起聘請乙方作 為投融資顧問。按照甲方投融資需求，乙方在全面了解客戶投融資意圖基礎(chǔ)上， 充分運(yùn)用現(xiàn)代投融資決策技術(shù)和金融工具，結(jié)合國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、相關(guān)產(chǎn)業(yè) 政策和信貸政策，在項(xiàng)目可行性研究的基礎(chǔ)上對項(xiàng)目的投融資方案進(jìn)行優(yōu)化比 選，為甲方投融資活動(dòng)提供切實(shí)可行、經(jīng)濟(jì)有效的建議方案。甲乙雙方相互確認(rèn)，乙方為甲方提供的服務(wù)范圍包括：1、根據(jù)甲方要

3、求提供投融資主體方案設(shè)計(jì)、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模方案設(shè)計(jì)、投資 方案設(shè)計(jì)、項(xiàng)目融資方案設(shè)計(jì)、項(xiàng)目資本金預(yù)算方案設(shè)計(jì)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方案、 項(xiàng)目信用結(jié)構(gòu)建議方案、投融資效益分析及決策建議等服務(wù)；2、對需要進(jìn)行資產(chǎn)評估、會(huì)計(jì)審計(jì)，由乙方組織有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)提供。3、協(xié)助甲方尋找投融資者，并協(xié)助甲方獲得相應(yīng)的債務(wù)性資金；4、協(xié)助甲方與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)商談融資事宜；5、根據(jù)投融資需要聯(lián)系安排與投融資有關(guān)的事項(xiàng)。第二條權(quán)利和義務(wù)1、甲方的權(quán)利和義務(wù)1.1甲方按本協(xié)議的規(guī)定享有乙方提供的與本項(xiàng)目有關(guān)的顧問服務(wù)。甲方將 依據(jù)乙方根據(jù)本協(xié)議提供服務(wù)的過程中產(chǎn)生的任何建議說明或推薦意見自主做 出與項(xiàng)目有關(guān)的分析和決定，并自行承

4、擔(dān)因其產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任。1.2甲方應(yīng)按乙方要求向其提供真實(shí)的與該項(xiàng)目有關(guān)的必要資料，如有更改應(yīng)及時(shí)告知乙方，以利于乙方做出準(zhǔn)確的分析、研究。1.3甲方應(yīng)按本協(xié)議第三條的規(guī)定按期足額向乙方支付費(fèi)用。2、乙方的權(quán)利和義務(wù)2.1乙方有權(quán)根據(jù)工作需要聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)；2.2乙方有權(quán)按照本協(xié)議第三條的規(guī)定向甲方收取投融資顧問費(fèi)；2.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議第一條的規(guī)定向甲方提供投融資顧問服務(wù)。2.4乙方接受該項(xiàng)目下的投融資顧問工作并不表示乙方已經(jīng)承諾或同意做出 提供與項(xiàng)目有關(guān)的任何投融資的承諾。第三條費(fèi)用及支付方式為促進(jìn)投融資顧問工作的順利進(jìn)行，甲方承諾，委任乙方為其投融資顧問，并承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用以及就本協(xié)議的執(zhí)

5、行可能產(chǎn)生的部分實(shí)際開支。經(jīng)雙方友好協(xié)商，乙方為甲方提供的金融服務(wù)為有償服務(wù)， 乙方提供的投融資顧問業(yè)務(wù)具體收 費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)方式如下：1、投融資顧問費(fèi)包括工作費(fèi)和成功費(fèi)兩部分。無論投融資是否成功，甲方均需支付給乙方工作費(fèi)元，工作費(fèi)于本協(xié)議簽訂后的5個(gè)工作日內(nèi)一次性存入乙方以下指定賬戶，甲方支付乙方成功費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照以下約定， 待項(xiàng)目完 成后15個(gè)工作日內(nèi)存入以下指定賬戶。如按期未支付甲方授權(quán)乙方可在甲方賬 戶內(nèi)直接收取。成功費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)：乙方戶名：乙方帳號：乙方開戶銀行：2、甲方根據(jù)投融資協(xié)議應(yīng)當(dāng)支付給金融機(jī)構(gòu)的利息等費(fèi)用由甲方自行承 擔(dān)。3、乙方不為甲方墊付資金。第四條保密義務(wù)1、甲方對于乙方提供

6、的有關(guān)建議和意見負(fù)有保密的義務(wù)，不得將其用之于 本協(xié)議有關(guān)交易之外的目的，也不得在未經(jīng)乙方書面同意的情況下向任何第三方 泄露。2、乙方對甲方提供的資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)甲方許可不得向任何第三方 泄漏，但依據(jù)法律規(guī)定必須公開的情況除外。3、本協(xié)議保密條款不因本協(xié)議的終止而失效。第五條甲方的聲明和保證甲方聲明和保證如下：1、甲方系合法成立且有效存續(xù)的企業(yè)法人。2、甲方已經(jīng)獲得簽署本協(xié)議以及履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)所必須的授權(quán)和批 準(zhǔn)。3、甲方簽約人合法享有代表甲方簽署本協(xié)議的權(quán)利，或已被正式授權(quán)代表 甲方簽署本協(xié)議。4、簽署和履行本協(xié)議不會(huì)違反甲方承擔(dān)的任何其他合法義務(wù)。5、甲方應(yīng)保證其所聘請的中介機(jī)構(gòu)

7、積極配合乙方的協(xié)調(diào)和安排。第六條乙方的聲明和保證乙方聲明和保證如下：1、乙方將誠實(shí)信用地履行顧問職責(zé)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。2、乙方系合法成立且有效存續(xù)且具有履行本協(xié)議約定義務(wù)的資格。3、乙方已經(jīng)獲得簽署本協(xié)議以及履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)所必須的授權(quán)和批 準(zhǔn)。4、乙方簽約人合法享有代表乙方簽署本協(xié)議的權(quán)利，或已被正式授權(quán)代表乙方簽署本協(xié)議。5、簽署和履行本協(xié)議不會(huì)違反乙方承擔(dān)的任何其他合法義務(wù)。第七條協(xié)議的變更和解除1、經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面形式變更或者解除本協(xié)議。2、若任何一方在本協(xié)議項(xiàng)下的聲明和保證虛假不實(shí)、所提供信息虛假或者 存在重大遺漏，則另一方有權(quán)書面通知對方解除本協(xié)議而不必承擔(dān)任何法律責(zé)

8、 任，同時(shí)有權(quán)要求對方賠償因此而造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失。第八條違約責(zé)任甲乙雙方均應(yīng)嚴(yán)格信守本協(xié)議并按協(xié)議約定履行各自義務(wù)，任一方違反協(xié)議應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對方由此而造成的經(jīng)濟(jì)損失。（一）雙方中任何一方均不得惡意串通第三方或以欺詐、脅迫等其他非法 手段損害對方利益。否則，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并依法承擔(dān)違約責(zé)任。（二）雙方應(yīng)尊重對方的合作地位，任何一方在與第三方商洽涉及本合同事項(xiàng)時(shí)，不得忽視和損害對方在本合同中的地位和權(quán)益。否則，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并依法承擔(dān)違約責(zé)任。（三）甲方對乙方提出可能導(dǎo)致違反法律、法規(guī)的要求或提示，乙方有權(quán)予以審慎提示，若甲方對此置之不理，則應(yīng)對此給乙方造成的損失負(fù)責(zé)，乙

9、方并 有權(quán)解除合同，顧問費(fèi)不予退還。（四）乙方在融資顧問服務(wù)過程中所提供的咨詢報(bào)告、研究報(bào)告、口頭建 議等各種形式的交付成果僅供甲方參考， 并不構(gòu)成直接操作建議，甲方據(jù)此操作 帶來的任何損失，均由甲方承擔(dān)。第九條不可抗力和責(zé)任免除如發(fā)生下述情形之一，則任何一方有權(quán)書面通知另一方解除本協(xié)議而不必承 擔(dān)任何法律責(zé)任：1、發(fā)生不可預(yù)料且不能為任何一方控制的不可抗力事件而致使任何一方或 雙方無法履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。2、國家法律、行政法規(guī)發(fā)生重大變化以致嚴(yán)重影響任何一方或雙方在本協(xié) 議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，且屆時(shí)雙方未能就如何解決這一問題達(dá)成一致。第十條爭議解決因本協(xié)議而發(fā)生的所有爭議，雙方首先應(yīng)本著互讓互利的原則和積極合作的 態(tài)度協(xié)調(diào)解決。如發(fā)生訴訟，則在乙方所在地法院通過訴訟方式解決。第十一條協(xié)議生效及其他1、本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方法定代表人（或授權(quán)代理人）或委托代理人簽字或簽章并加蓋雙方公章后生效，有效期年。任何一方的法定代表人（或授權(quán)代理人）授權(quán)代表簽字的，應(yīng)向另一方提交書面授權(quán)委托書。2、本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行通過友好協(xié)商解決， 如達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議, 該補(bǔ)充協(xié)議以書面方式并經(jīng)雙方合法授權(quán)代表簽署后生效。3、乙方設(shè)