xx基金管理公司監(jiān)察稽核項目表

1、xx基金管理有限公司xxxx年第x季度監(jiān)察稽核項目表 填表說明1、本表由各部門風(fēng)險管理責(zé)任人組織本部門相關(guān)責(zé)任人填寫，由監(jiān)察稽核部門人員復(fù)核。2、本表填寫完畢后，交公司督察長審查并簽字。3、此表所列明的監(jiān)察稽核項目是必填項目，鼓勵各公司根據(jù)需要增加監(jiān)察稽核項目。4、中國證監(jiān)會將視情況及時調(diào)整相關(guān)的監(jiān)察稽核項目。5、“控制制度索引”一欄指在空格中填寫與監(jiān)察稽核項目有關(guān)的制度名稱和條款。序號檢查事項部門風(fēng)險管理責(zé)任人監(jiān)察稽核部門復(fù)核人填報日期1.公司治理2.投資管理3.營銷與銷售4.后臺運營管理5.人力資源督察長審查簽字：1、 公司治理1.1在本報告期內(nèi)是否召開了股東會？如有，請列出股東會的時間、

2、地點、參加人員、議題和決議。1.2股東會的召開程序、議事方式和表決程序是否符合公司章程的有關(guān)規(guī)定？1.3是否股東法定代表人參加股東會？如否，請說明參加人是否有法定代表人的授權(quán)委托書、委托書是否有簽字、蓋章。1.4在本報告期內(nèi)是否召開了董事會？如有，請列出董事會的時間、地點、參加人員、議題和決議。1.5董事會的召開程序、議事方式和表決程序是否符合公司章程的有關(guān)規(guī)定？ 1.6參加董事會的獨立董事是否按照公司章程的有關(guān)規(guī)定審議董事會事項，并履行相應(yīng)的程序？1.7是否有董事（包括獨立董事）委托他人參加？如是，請列出委托人及被委托人姓名，并說明是否有委托書，委托書是否有明確表決意見及委托人簽字。1.8本

3、年度是否有董事（包括獨立董事）累計兩次未參加董事會？如有，請寫明該董事姓名。1.9股東會和董事會會議是否有原始會議記錄并妥善保存？股東會和董事會決議及相關(guān)文件是否得到及時整理并妥善保存？1.10公司股東或相關(guān)公司（如與基金管理公司有其他重大利害關(guān)系的公司）是否派人參加投資決策委員會？是否要求公司提供未公開的基金投資組合、核心股票池等商業(yè)信息？是否存在其他直接或間接影響基金投資決策的行為？若有，請在備注中列示。1.11公司董事長和其他不擔(dān)任經(jīng)營管理層職務(wù)的董事是否參加投資決策委員會？是否要求公司提供未公開的基金投資組合、核心股票池等商業(yè)信息？公司或其他投資管理人員基金投資決策之前是否向董事長、董

4、事或股東方人員進(jìn)行咨詢？若有，請在備注中列示。1.12是否發(fā)現(xiàn)公司股東或相關(guān)公司（如與基金管理公司有其他重大利害關(guān)系的公司）要求基金管理公司在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中給予配合？1.13公司股東、股東的關(guān)聯(lián)公司或其他相關(guān)公司（如與基金管理公司有其他重大利害關(guān)系的公司）是否與公司有100萬元以上的資金往來？如有，請列出時間、金額、去向、原因。2、 投資管理2.1研究2.1.1是否按照制定的研究業(yè)務(wù)流程和規(guī)范開展研究工作？2.1.2是否存在公司高管、基金經(jīng)理等第三人影響研究人員作出獨立判斷的情況？2.1.3是否存在先進(jìn)行投資決策后補研究報告的現(xiàn)象？2.1.4是否根據(jù)所管理基金的特征和市場變化情

5、況維護(hù)投資對象備選庫？ 2.1.5是否針對每只基金建立并調(diào)整股票池？2.1.6是否發(fā)現(xiàn)研究報告存在內(nèi)幕信息？2.1.7公司對重大投資決策是否有界定標(biāo)準(zhǔn)？如有，請簡要說明。是否有決策記錄？2.1.8重大投資決策是否有研究工作的支持？2.1.9重大投資決策是否有決策記錄？2.1.10公司是否建立對研究報告質(zhì)量的評價體系？ 2.1.11是否按此體系進(jìn)行評價？如是，請簡要說明本報告期評價結(jié)果。2.2授權(quán)與決策2.2.1公司所管理的每一只基金的投資授權(quán)制度是否得到嚴(yán)格執(zhí)行？若出現(xiàn)違反投資授權(quán)制度的情況，請在備注中簡要說明。2.2.2公司是否執(zhí)行重點投資對象的選擇與批準(zhǔn)程序以及投資風(fēng)險控制制度的有關(guān)規(guī)定？

6、若出現(xiàn)違反情況，請在備注中簡要說明。2.2.3公司所管理的每一只基金的各項投資比例是否符合基金合同、公司投資管理制度及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？若出現(xiàn)違反情況，請在備注中簡要說明。2.2.4公司所管理的所有基金的累計投資比例是否符合公司投資管理制度及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？若出現(xiàn)違反情況，請在備注中簡要說明。2.2.5公司所管理基金的投資對象是否違反基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的限制？若出現(xiàn)違反情況，請在備注中簡要說明。2.2.6公司建立的每一只基金的投資限制或禁止制度是否得到嚴(yán)格執(zhí)行？若出現(xiàn)違反的情況，請在備注中簡要說明。2.2.7公司所管理基金的投資超過證券投資基金運作管理辦法第31條第1項和第

7、2項規(guī)定的比例或基金合同約定的投資比例的，是否在十個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整？2.2.8基金參與股票發(fā)行申購是否嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會和交易所的相關(guān)規(guī)則？若出現(xiàn)違反的情況，請在備注中簡要說明。2.2.9基金進(jìn)行銀行間債券交易是否符合相關(guān)法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？2.2.10公司本期是否按規(guī)定召開投資決策委員會會議？如有，請列出每次的時間和參加人。2.2.11投資決策委員會會議是否有完整的會議記錄和決議？2.2.12基金經(jīng)理是否在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)？2.2.13基金經(jīng)理超過規(guī)定限額的交易是否經(jīng)過批準(zhǔn)程序？2.2.14基金經(jīng)理每日的投資決策記錄是否完整及時得到保存？2.2.15是否發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理存在

8、其他違反謹(jǐn)慎、勤勉義務(wù)，造成投資人利益損失的行為？（如可轉(zhuǎn)債未及時申報轉(zhuǎn)股、對涉及到重大利益的事項不參加上市公司股東會表決等）2.3交易的執(zhí)行2.3.1公司是否有效執(zhí)行集中交易制度？2.3.2公司是否有交易席位選擇標(biāo)準(zhǔn)和分配程序？ 2.3.3是否存在違反交易席位選擇標(biāo)準(zhǔn)和分配程序的情形？如是，請在備注中簡要說明。2.3.4基金經(jīng)理是否通過交易系統(tǒng)下單？ 2.3.5投資指令執(zhí)行前是否經(jīng)交易室審核？若出現(xiàn)指令違規(guī)及其他異常情況，請在備注中寫明所采取的措施。2.3.6是否出現(xiàn)違反法規(guī)或合同規(guī)定的投資限制或者超過法規(guī)或合同規(guī)定限額的交易的情況？若出現(xiàn)上述情況，請在備注中寫明違背投資限制的品種、超過限額

9、的品種及超出比例。2.3.7是否發(fā)現(xiàn)不同基金同向買賣同一股票時存在不公平現(xiàn)象？ 2.3.8是否發(fā)現(xiàn)公司管理的基金與其他委托資產(chǎn)在買賣同一股票時存在不公平現(xiàn)象？2.3.9公司所管理的基金是否出現(xiàn)交叉交易行為？若出現(xiàn)交叉交易，請寫明所采取的措施。2.3.10是否存在交易指令被錯誤執(zhí)行或沒有及時執(zhí)行的情況？若有，請在備注中簡要說明情況及所采取的措施。2.3.11公司是否發(fā)生影響正常交易的突發(fā)事件？若有，請簡要說明情況及所采取的措施。2.3.12公司是否執(zhí)行交易記錄制度？ 2.3.13交易場所與其他業(yè)務(wù)部門是否進(jìn)行物理隔離？2.4關(guān)聯(lián)交易管理2.4.1公司是否建立關(guān)聯(lián)方投資的限制制度？ 2.4.2是否

10、存在違反關(guān)聯(lián)方投資限制制度的情況？如是，請簡要說明。2.4.3公司是否投資了限制或禁止投資的關(guān)聯(lián)方證券？2.4.4公司是否有限制或者禁止投資的關(guān)聯(lián)方證券名單？本報告期內(nèi)是否進(jìn)行了維護(hù)？2.4.5公司是否存在未認(rèn)真審查可能發(fā)生的利益沖突就參與關(guān)聯(lián)方交易的情況？若出現(xiàn)，請在備注中簡要說明。2.4.6對有關(guān)聯(lián)交易的股票，研究員是否在研究報告中特別說明？ 基金經(jīng)理是否在有關(guān)報告和投資指令中特別說明？2.4.7公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易是否按規(guī)定及時向有關(guān)方面進(jìn)行披露（如證券監(jiān)管機構(gòu)、基金份額持有人、股東等）？如是，請列明披露時間、內(nèi)容和方式。2.5基金風(fēng)險分析和業(yè)績評估2.5.1基金投資風(fēng)險是否得到及時、獨立的

11、評估？ 2.5.2是否對基金的投資業(yè)績進(jìn)行績效分析，提供業(yè)績分析報告？3、營銷與銷售3.1基金宣傳推介材料，是否事先經(jīng)公司督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并報中國證監(jiān)會備案？3.2基金宣傳推介材料與基金合同、基金招募說明書及其他基金法律文件中所載內(nèi)容是否一致？ 3.3公司是否定期審查、檢查代銷機構(gòu)使用的材料？ 3.4是否發(fā)現(xiàn)代銷機構(gòu)使用的基金宣傳推介材料與備案的材料不一致的情況？若有，請在備注中簡要說明。3.5基金宣傳推介材料是否存在下列情形：1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；2、預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績；3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構(gòu)，或者其他

12、基金管理人募集或管理的基金；5、夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語。6、登載單位或者個人的推薦性文字。若有，請在備注中簡要說明。3.6基金宣傳推介材料是否含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字，并使投資人在閱讀過程中不易忽略，提醒投資人注意投資風(fēng)險，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。3.7基金宣傳推介材料提及第三方專業(yè)機構(gòu)評價結(jié)果的，是否列明第三方專業(yè)機構(gòu)的名稱及評價日期？3.8基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，公司是否向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額？3.9發(fā)布的宣傳推介材料登載

13、公司管理的其他基金的過往業(yè)績是否遵守下列規(guī)定：1、不得登載基金合同生效不足六個月的基金過往業(yè)績；2、基金合同生效六個月以上但不滿一年的，登載從合同生效之日起計算的業(yè)績；3、基金合同生效一年以上但不滿十年的，登載自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，加上當(dāng)年上半年度的業(yè)績；4、基金合同生效十年以上的，登載最近十個完整會計年度的業(yè)績。5、按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)；6、引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)；7、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)基金托管人復(fù)核；8、是否特別聲明“基金的過往業(yè)

14、績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證”。3.10是否發(fā)現(xiàn)有未取得基金從業(yè)資格的公司人員從事本公司的基金宣傳推介活動？若存在未取得資格的人員，請在備注中說明情況。3.11公司是否委托未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的銷售機構(gòu)銷售基金？若存在上述情況，請在備注中列示機構(gòu)名稱。3.12基金銷售過程中是否出現(xiàn)以低于基金面值的價格或以變相降低銷售價格的方式銷售基金的行為？（如抽獎，回扣，送實物，送保險，送現(xiàn)金，送基金份額或其他產(chǎn)品等）若存在上述情況，請在備注中簡要寫明。3.13公司在基金銷售過程中是否承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送？（如向證券公司承諾在其交易席位上進(jìn)行超過

15、合理水平的交易量）3.14公司是否按照基金合同的約定費率和招募說明書的規(guī)定費率，公平一致地向投資人收取銷售費用？3.15公司是否發(fā)生挪用基金份額持有人的認(rèn)購、申購和贖回資金的行為？3.16公司是否按照代銷協(xié)議的約定向代銷機構(gòu)支付報酬并如實記帳？若發(fā)生以上情況，請在備注中寫明。3.17交易清單的錄入是否經(jīng)過雙人復(fù)核？發(fā)現(xiàn)差錯是否及時報告并得到妥善解決？3.18客戶資料和銷售數(shù)據(jù)是否進(jìn)行完整異地備份？3.19認(rèn)購費率、申購費率、贖回費率是否超過基金份額認(rèn)購、申購、贖回金額的百分之五？3.20贖回費在扣除手續(xù)費后，余額高于贖回費總額的百分之二十五的是否歸入基金財產(chǎn)？3.21推出基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、定期定額

16、業(yè)務(wù)等銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司，是否根據(jù)基金合同或相關(guān)公告規(guī)定的費率標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費或申購費？3.22公司推出的費率優(yōu)惠業(yè)務(wù)是否向中國證監(jiān)會備案并及時公告？3.23公司是否執(zhí)行已建立的客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，按招募說明書承諾的服務(wù)種類、服務(wù)內(nèi)容履行基金份額持有人服務(wù)義務(wù)？3.24是否發(fā)現(xiàn)客戶服務(wù)人員在回答客戶問題時，提供了任何可能被認(rèn)為是個股投資建議或其他不適意見？若有，請在備注中簡要說明。3.25投資者反映的問題及客戶投訴內(nèi)容是否按相關(guān)流程得到及時、妥善處理？3.26公司是否按照有關(guān)規(guī)定監(jiān)督、定期檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)性及銷售人員行為的規(guī)范性？3.27公司是否有效執(zhí)行基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制

17、度？3.28公司是否有效執(zhí)行基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度？3.29公司是否在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換？3.30公司是否接受投資者非法利用他人賬戶（資金）認(rèn)購或者申購基金份額？3.31是否發(fā)現(xiàn)投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款結(jié)算的銀行賬戶名稱與其基金賬戶的戶名不一致？如發(fā)現(xiàn)，請在備注中說明情況。3.32公司是否擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回？3.33是否發(fā)現(xiàn)有泄露投資人秘密的情況（如投資人資料；投資人買賣、持有基金份額的資料；或者與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料）？若有，請在備注中簡要說明。4后臺運營管理4.1注冊登記業(yè)務(wù)（

18、ta）4.1.1是否嚴(yán)格執(zhí)行注冊登記及清算業(yè)務(wù)的相關(guān)制度及相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程（如開戶、申購贖回、交易過戶、巨額贖回、凍結(jié)、解凍、分紅、交易清算等）？4.1.2關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否嚴(yán)格執(zhí)行雙人復(fù)核制度？4.1.3是否發(fā)現(xiàn)任何形式的延時交易？如存在，請在備注中簡要說明有關(guān)情況和處理結(jié)果。4.1.4是否嚴(yán)格按照托管協(xié)議和代銷協(xié)議的規(guī)定，進(jìn)行資金的劃撥與賬務(wù)處理？4.1.5有關(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)配置參數(shù)、會計憑證、電腦密碼、印章及相關(guān)技術(shù)資料的存檔保管是否安全？4.1.6賬戶及交易業(yè)務(wù)的法律手續(xù)、業(yè)務(wù)要件是否完備？ 4.1.7各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否及時準(zhǔn)確輸入相應(yīng)信息系統(tǒng)進(jìn)行處理？4.1.8是否對巨額贖回進(jìn)行及時處理

19、并按法規(guī)進(jìn)行披露？4.1.9估值信息及清算數(shù)據(jù)是否及時準(zhǔn)確的進(jìn)行傳遞和披露？4.1.10是否嚴(yán)格按照流程維護(hù)和核對交易所清算數(shù)據(jù)、場外交易數(shù)據(jù)、投資交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)、估值系統(tǒng)數(shù)據(jù)、托管行數(shù)據(jù)之間的勾稽關(guān)系，確保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的正確性？4.1.11是否按相關(guān)協(xié)議在規(guī)定的時間內(nèi)準(zhǔn)確、及時地核算劃撥申購、贖回資金及代銷機構(gòu)款項?4.1.12是否發(fā)現(xiàn)存在資金交收透支的情況？若存在，請在備注中簡要說明情況和處理結(jié)果。 4.1.13是否發(fā)現(xiàn)投資者資料不全而受理開戶、資料變更及贖回等業(yè)務(wù)的情況？若有，請在備注中簡要說明情況和處理結(jié)果。4.1.14在直銷基金時是否存在投資者申購時劃款人與開戶人名稱不一致的情況？若有，請

20、在備注中簡要說明情況和處理結(jié)果。4.1.15是否存在投資者贖回時資金劃入賬戶與開戶人預(yù)留賬戶不一致的情況？若有，請在備注中簡要說明情況和處理結(jié)果。4.1.16通過網(wǎng)上交易開通基金賬戶的客戶是否有完備的資料、法律文件和手續(xù)？4.1.17對于確認(rèn)失敗的申購業(yè)務(wù)，是否及時退回客戶資金？4.1.18是否及時對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行本地和異地備份？4.1.19是否有完整的操作日志并妥善保存？4.1.20采取ta外包方式的公司是否嚴(yán)格履行相關(guān)協(xié)議？4.1.21是否發(fā)現(xiàn)采取ta外包的承包方存在違法違規(guī)或者相關(guān)協(xié)議的行為？若有，請在備注中簡要說明情況和處理結(jié)果。4.2基金會計4.2.1日常業(yè)務(wù)是否嚴(yán)格按照制定的會計核算

21、相關(guān)制度及基金會計工作流程辦理？4.2.2公司是否嚴(yán)格執(zhí)行會計核算系統(tǒng)參數(shù)修改和權(quán)限修改的授權(quán)制度？ 4.2.3是否準(zhǔn)確、及時地進(jìn)行資金的審核、審批、劃撥和賬務(wù)核對？ 4.2.4有關(guān)數(shù)據(jù)的傳遞是否是使用加密的傳真指令？4.2.5是否及時與托管行和證券登記結(jié)算機構(gòu)核對資金和證券，確保賬務(wù)準(zhǔn)確無誤？4.2.6是否根據(jù)基金合同的規(guī)定制定合理的估值方法及系統(tǒng)并及時、準(zhǔn)確進(jìn)行估值及核對？4.2.7是否存在錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%的情況？若有，請在備注中簡要說明情況和處理結(jié)果。 4.2.8是否嚴(yán)格按規(guī)定保管基金會計憑證、電腦帳數(shù)據(jù)密碼、基金印章？4.2.9是否按規(guī)定正確的計算、支付證券商交易席位

22、傭金？4.2.10是否認(rèn)真核對托管行估值表、交易系統(tǒng)、估值系統(tǒng)之間的勾稽關(guān)系，確保各系統(tǒng)準(zhǔn)確無誤。4.2.11是否出現(xiàn)估值方法的調(diào)整？如有，請在備注中說明調(diào)整原因和處理情況。4.2.12交易所清算數(shù)據(jù)、場外交易數(shù)據(jù)、投資交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)、估值系統(tǒng)數(shù)據(jù)、托管行數(shù)據(jù)之間是否有不一致現(xiàn)象？若有，請在備注中簡要說明有關(guān)情況和解決結(jié)果。4.2.13是否準(zhǔn)確、及時的按法定要求編制、核對、報備、披露基金財務(wù)報表？4.2.14是否對會計報表、資料妥善保存？4.3it系統(tǒng)4.3.1應(yīng)用系統(tǒng)上線前是否進(jìn)行嚴(yán)格測試并經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)審批？4.3.2是否定期對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及軟件系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，并及時安裝補丁程序？4.3.3是否按照

23、有關(guān)規(guī)定，對重要應(yīng)用系統(tǒng)的參數(shù)修改和權(quán)限修改進(jìn)行授權(quán)？ 4.3.4是否發(fā)現(xiàn)未經(jīng)授權(quán)而變更系統(tǒng)的參數(shù)、網(wǎng)絡(luò)配置等的情況？若有，請在備注中簡要說明情況和處理結(jié)果。4.3.5是否安裝防火墻軟件及防病毒軟件及時、定期升級？4.3.6是否發(fā)生被黑客攻擊的情況？若有，請在備注中簡要說明情況和處理結(jié)果。4.3.7是否存在對公司人員離職后未及時刪除相應(yīng)用戶并修改相應(yīng)密碼的情況？若有，請在備注中簡要說明情況和處理結(jié)果。4.3.8是否及時對重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行本地和異地備份？4.3.9是否對重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份定期檢查并進(jìn)行恢復(fù)演練？4.3.10是否制定數(shù)據(jù)管理和保密制度并按照制度對數(shù)據(jù)進(jìn)行保護(hù)？4.3.11是否出現(xiàn)交易

24、系統(tǒng)故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的情況？若有，請在備注中簡要說明情況和處理結(jié)果。4.3.12是否出現(xiàn)ta系統(tǒng)故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的情況？若有，請在備注中簡要說明情況和處理結(jié)果。4.3.13是否出現(xiàn)會計核算系統(tǒng)故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的情況？若有，請在備注中簡要說明情況和處理結(jié)果。4.3.14手工修改數(shù)據(jù)庫是否嚴(yán)格遵守授權(quán)流程，并對相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保管？4.3.15是否每日記錄系統(tǒng)運行日志并存檔保管？5、 人力資源5.1本報告期內(nèi)人事制度有無重大變更？如有，請在備注中說明。5.2本期是否聘任新員工？招聘程序以及員工的入職條件是否符合法律法規(guī)以及公司制度的有關(guān)規(guī)定？5.3新進(jìn)員工是否經(jīng)過了入職培訓(xùn)以及必要的崗位專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)？如是，請說明培訓(xùn)時間、地點和方式。5.4新進(jìn)員工是否被明確告知保密義務(wù)以及公司規(guī)定的個人行為規(guī)范？如是，請說明告知方式。5.5員工的檔案資料、勞動合同是否按照公司相關(guān)制度進(jìn)行管理，是否有專