啟源裝備：內(nèi)部控制自我評價報告

1、、 、 、 。 2012 年內(nèi)部控制自我評價報告 建立健全并有效實施內(nèi)部控制是本公司董事會和管理層的責任。 根據(jù)中國證監(jiān)會、深交所等部門對上市公司內(nèi)部控制的有關(guān)要求，按 照公司法證券法深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作 指引企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范等法律法規(guī)以及公司制定的各項制 度文件，公司董事會對 2012 年度內(nèi)部控制制度的建立健全和有效實 施系統(tǒng)地進行了深入自查，在此基礎(chǔ)上對內(nèi)部控制做出自我評價，現(xiàn) 報告如下: 一、公司基本情況 公司系經(jīng)陜西省人民政府“陜政函【2001】28 號文”和原國家 機械工業(yè)局“國機改【2000】384 號文”批準，由原機械工業(yè)部第七 設(shè)計研究院作為主發(fā)起人，聯(lián)合

2、西安筑路機械有限公司、許繼集團有 限公司、西安保德信投資發(fā)展有限責任公司、西安中電變壓整流器廠 等四家法人以及王哲、趙剛兩位自然人共同出資發(fā)起設(shè)立的股份有限 公司。2001 年 3 月 28 日，公司在陜西省工商行政管理局注冊成立， 設(shè)立時注冊資本為 3500 萬元，后增資至 4550 萬元。2010 年 10 月， 公司采取首次公開發(fā)行股票方式向社會公眾發(fā)行股份 1550 萬股，股 票名稱：啟源裝備，股票代碼為 300140，發(fā)行完成后公司總股本為 6100 萬股，公司其時注冊資本為 6100 萬元。 2011 年公司通過以資本公積轉(zhuǎn)增股本的方式增加注冊資本 6100 萬股，轉(zhuǎn)增后的股本為

3、12200 萬股，注冊資本 12200 萬元，公 司于 2011 年 6 月 23 日取得變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 注冊號：610000100123853 ； 法定代表人：趙友安 ； 注冊地址：西安市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)鳳城十二路 98 號； 公司的經(jīng)營范圍：光機電一體化裝備設(shè)計、開發(fā)、制造、銷售； 自動控制技術(shù)與裝置、節(jié)能、環(huán)保技術(shù)與裝備的開發(fā)、制造、銷售； 計算機和信息技術(shù)及軟件開發(fā)、銷售；工藝技術(shù)研究及技術(shù)咨詢、技 術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)服務(wù)；機電設(shè)備成套及承包服務(wù)；自營、代 理各類商品和技術(shù)的采購及銷售業(yè)務(wù)；各類商品和技術(shù)的進出口經(jīng)營 （國家禁止和限制的進出口貨物和技術(shù)除外）；管道進料加工和

4、“三 來一補”業(yè)務(wù)。 二、公司建立內(nèi)部控制制度的目的 （一）建立和完善符合現(xiàn)代公司管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成 科學(xué)的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，確保國家有關(guān)法律法規(guī)和本 公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。 （二）建立有效的風險控制系統(tǒng)，強化風險管理，保證公司各項 經(jīng)營管理活動的正常有序運行。 （三）建立良好的公司內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境，防止并及時發(fā)現(xiàn)、糾正各 種錯誤、舞弊行為，保護公司財產(chǎn)的安全和完整，保證股東利益的最 大化。 （四）確保國家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度及公司內(nèi)部控制制度的 貫徹執(zhí)行。 三、公司的內(nèi)部控制體系及內(nèi)部控制執(zhí)行情況 、 、 、 ， 公司建立和實施內(nèi)部控制制度時考慮的原則是：全面性原則

5、、重 要性原則、制衡性原則、適應(yīng)性原則、成本效益原則；考慮的基本要 素為：控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。 （一）控制環(huán)境 1、治理結(jié)構(gòu) 為進一步完善治理結(jié)構(gòu)，促進治理層科學(xué)、高效決策，根據(jù)公 司法公司章程和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司建立了股東大 會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的法人治理結(jié)構(gòu)。 根據(jù)公司章程和公司治理結(jié)構(gòu)建立情況，制定了股東大會 議事規(guī)則董事會議事規(guī)則監(jiān)事會議事規(guī)則和董事會各專門 委員會議事規(guī)則及總經(jīng)理工作細則等重要的決策制度，明確了決 策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責權(quán)限，形成了科學(xué)有效的職責分工和制 衡機制，促進治理機構(gòu)各司其職、規(guī)范運作 。 公司董事會下設(shè) 4

6、 個專門委員會：戰(zhàn)略委員會、審計委員會、 薪酬與考核委員會、提名委員會，并制定了各專門委員會的實施細 則。各專門委員會自成立以來，運作良好，運行規(guī)范，委員能夠積 極履行職責，確保了公司的健康運行。公司建立了獨立董事制度 獨立董事在公司募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、聘任高級管理人員、高級 管理人員業(yè)績考核和薪酬管理及聘請會計師事務(wù)所等方面嚴格按照 相關(guān)規(guī)定發(fā)表獨立意見，起到了必要的監(jiān)督作用。 根據(jù)深圳證券交易所對年度報告的工作要求，公司對審計委員會 履行職責做出了明確的規(guī)定，強化董事會決策功能，確保董事會對管 理層的有效監(jiān)督。 2、組織機構(gòu) 公司設(shè)立了辦公室、企業(yè)管理部、人力資源部、財務(wù)部、工程部、

7、審計部、董事會辦公室等職能部門；設(shè)立了國際經(jīng)營部、研發(fā)中心和 散熱器事業(yè)部、裝備事業(yè)部、蓄電池事業(yè)部等經(jīng)營單位，制定了相應(yīng) 的部門崗位職責和管理辦法。各部門分工明確、各負其責、相互協(xié)調(diào)、 相互制約、相互監(jiān)督。 3、內(nèi)部審計 公司董事會下設(shè)審計委員會，根據(jù)董事會審計委員會實施細則 等規(guī)定，負責公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作。審計委員 會下設(shè)審計部，配備了專職人員，制定了內(nèi)部審計制度，根據(jù)公 司經(jīng)營活動的實際需要，在公司審計委員會的監(jiān)督與指導(dǎo)下，獨立行 使審計職責，不受其他部門和個人的干涉。 審計部負責對公司的經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、內(nèi)控執(zhí)行等情況進行 內(nèi)部審計,對其經(jīng)濟效益的真實性、合理性、

8、合法性做出合理評價， 各部門和經(jīng)營單位對審計部的工作均進行了支持和配合。 4、人力資源政策 公司以“人才是公司最核心的資源”為理念，以“以人為本，鼓 勵創(chuàng)新”為管理原則，重視人才，能夠充分發(fā)掘人才的潛能，在公司 內(nèi)注重培養(yǎng)團隊的合作精神，強調(diào)集體的利益和目標。公司堅持用市 場化的方法解決人才需求問題，關(guān)鍵的技術(shù)人才立足內(nèi)部培養(yǎng)；按照 專業(yè)化發(fā)展的方向，在不同的技術(shù)、生產(chǎn)和管理崗位通過多種形式進 行培訓(xùn)、培養(yǎng)、鍛煉和選拔并實行競聘上崗制；公司建立了系統(tǒng)科學(xué) 的薪酬績效考核體系，有效激發(fā)員工的工作積極性；對公司中層干部 進行了競聘，堅持干部“能上能下,能進能出”的原則，完善了中層 干部聘用管理辦法

9、。通過以上措施營造了競爭、進取的良好環(huán)境，形 成了可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策。 5、管理層的理念和經(jīng)營風格 為了實現(xiàn)公司發(fā)展的戰(zhàn)略目標，公司以“創(chuàng)新成就未來”為宗旨， 把技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新作為一項系統(tǒng)工程抓緊抓好。從管理理念、管 理內(nèi)容、管理模式、管理手段上按照市場化、高效化、規(guī)范化和現(xiàn)代 化的原則進行全方位創(chuàng)新。 公司建立了完善有效的技術(shù)創(chuàng)新組織體系，技術(shù)委員會負責技術(shù)、 研發(fā)的決策、評審，公司研發(fā)中心專注于統(tǒng)籌公司中長期科研規(guī)劃， 指導(dǎo)、支持各事業(yè)部的研發(fā)工作，集中精力開展重大的、具有前瞻性 的項目開發(fā)，各事業(yè)部研發(fā)設(shè)計部門負責成熟產(chǎn)品的完善研發(fā)、改進 升級工作，從而實現(xiàn)公司級研發(fā)平臺與各事

10、業(yè)部研發(fā)設(shè)計部的有機分 工、密切配合。公司堅持“跟蹤-調(diào)研-消化吸收-創(chuàng)新-領(lǐng)先-再創(chuàng)新” 的技術(shù)創(chuàng)新路徑與原則，以市場為導(dǎo)向，緊跟國際前沿技術(shù)，始終保 持電工裝備行業(yè)技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。 公司堅持科學(xué)發(fā)展觀，以增強效益和效率、提高社會責任為原則， 通過降低成本、強化考核等方式以及開拓市場、穩(wěn)健經(jīng)營等措施使公 司得到穩(wěn)健發(fā)展。 6、企業(yè)文化 公司將企業(yè)文化看作核心競爭力之一，“誠信為本，追求卓越的 成就與貢獻，尊重并信任個人，鼓勵創(chuàng)新，依靠團隊精神達到我們共 同的目標”是公司的經(jīng)營理念。在生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中看，著力通過 長期的培育，逐步形成了企業(yè)全體職工共有的價值觀、信念、行為準 則，同時為員工創(chuàng)造

11、良好的環(huán)境和氛圍，鼓勵創(chuàng)新，評比十大優(yōu)秀員 工和合理化建議，并予以獎勵；積極營造創(chuàng)新的企業(yè)文化氛圍。 7、法制教育 公司重視法制教育工作。公司通過制作內(nèi)幕交易警示宣傳欄等多 種方式，學(xué)習中國證監(jiān)會最新文件和指引等形式，進行日常的法制宣 傳與教育，進一步增強了公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員 和員工的法治觀念。在日常的經(jīng)營和工作中,公司的全體人員均能夠 做到嚴格依法決策、依法辦事、依法監(jiān)督。與此同時,公司還建立、 健全了法律顧問制度,為公司依法運營和風險控制提供了進一步的保 障。 （二）風險評估 公司董事會根據(jù)設(shè)定的控制目標，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息， 結(jié)合實際情況確定相應(yīng)的風險承受度，

12、并進行風險評估，準確識別內(nèi) 部風險和外部風險。 公司根據(jù)風險識別和風險分析的結(jié)果，結(jié)合風險承受度，權(quán)衡風 險與收益，確定了各類風險的應(yīng)對策略。同時，公司根據(jù)董事、經(jīng)理 及其他高級管理人員、關(guān)鍵崗位員工的風險偏好，采取適當有效的控 制措施，避免因個人風險偏好給公司經(jīng)營帶來重大損失。同時綜合運 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 用風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等風險應(yīng)對策略，實現(xiàn) 對風險的有效控制。公司建立了責權(quán)分明、相互制衡的風險控制體系， 加強風險管理，防范化解風險。 （三）控制活動 1、建立健全制度 根據(jù)公司法證券法等有關(guān)法律法規(guī)和公司章

13、程的規(guī) 定，制定了股東大會議事規(guī)則董事會議事規(guī)則監(jiān)事會議事 規(guī)則獨立董事制度董事會戰(zhàn)略委員會實施細則董事會審 計委員會實施細則董事會提名委員會實施細則董事會薪酬與 考核委員會實施細則總經(jīng)理工作細則信息披露管理制度 募集資金管理制度對外擔保制度對外投資制度關(guān)聯(lián)交 易規(guī)則內(nèi)部控制制度內(nèi)部審計制度董、監(jiān)、高持股及其 變動管理制度重大信息內(nèi)部報告制度投資者關(guān)系管理辦法 對外報送信息管理制度內(nèi)幕信息知情人登記制度等一系列公 司內(nèi)部管理制度，建立了較為有效的內(nèi)部控制體系。公司根據(jù)中國證 監(jiān)會的要求及實際工作需要，修改了內(nèi)幕信息知情人登記制度， 并且嚴格執(zhí)行該制度。上述各項制度得到有效的貫徹執(zhí)行，對公司的

14、生產(chǎn)經(jīng)營起到了有效的監(jiān)督、控制和指導(dǎo)作用。公司內(nèi)控制度體系涉 及行政辦公、人力資源、財務(wù)、質(zhì)量、經(jīng)營、研發(fā)、生產(chǎn)、計劃、作 業(yè)、采供、技術(shù)、安技、設(shè)備、檔案、檢驗等方面，全面涵蓋了公司 生產(chǎn)經(jīng)營管理的各個層面和環(huán)節(jié)，確保各項工作都有章可循，管理有 序，形成了管理規(guī)范的管理體系。 、 2、控制措施 公司在職責分工控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護 控制、預(yù)算控制、運營分析控制和績效考評控制等方面實施了有效的 控制程序。 職責分工控制：公司對各個部門、環(huán)節(jié)制定了一系列較為明確的 崗位職責分工制度、從制度上對各項交易業(yè)務(wù)的授權(quán)審批與具體經(jīng)辦 人員分離進行了規(guī)范，保證了業(yè)務(wù)經(jīng)辦職務(wù)與稽核檢查職

15、務(wù)分離、業(yè) 務(wù)經(jīng)辦職務(wù)與會計記錄職務(wù)分離、財產(chǎn)保管職務(wù)與會計記錄職務(wù)分離、 業(yè)務(wù)經(jīng)辦職務(wù)與財產(chǎn)保管職務(wù)相分離。公司通過內(nèi)部管理制度匯編、 員工手冊、組織結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)流程圖、崗位描述等方式，使員工了解 和掌握內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責分配情況，促進公司各層級的員工明確職 責分工，正確行使職權(quán)，并加強對權(quán)責履行的監(jiān)督。 授權(quán)審批控制：公司建立了授權(quán)審批體系，明確了授權(quán)范圍、授 權(quán)審批的層次、授權(quán)審批的程序和授權(quán)審批的責任。公司按照交易金 額的大小及交易性質(zhì)不同，根據(jù)公司章程及各項管理制度要求， 采取不同的授權(quán)控制；對日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動采取一般授權(quán)；對非經(jīng) 常性業(yè)務(wù)交易，如重要的關(guān)聯(lián)交易及重大的籌資、投資事

16、項，實行特 別授權(quán)。公司日常經(jīng)營活動的交易采用由子公司或者部門按公司的相 關(guān)授權(quán)規(guī)定逐級審批制度，總經(jīng)理有最終決定權(quán)；重大事項按公司的 相關(guān)制度由董事會或股東大會批準。 會計系統(tǒng)控制：公司按照公司法對財務(wù)會計的要求以及會 計法企業(yè)會計準則等法律法規(guī)的規(guī)定建立了規(guī)范、完整的財務(wù) 、 、 、 、 管理控制制度以及相關(guān)的操作規(guī)程，如應(yīng)收款項管理辦法借款 及各項費用開支管理辦法固定資產(chǎn)及在建工程管理辦法貨幣 資金管理辦法等一系列規(guī)定，對采購、生產(chǎn)、銷售、財務(wù)管理等環(huán) 節(jié)進行有效控制，確保會計憑證、核算與記錄及其數(shù)據(jù)的準確性、可 靠性和安全性。公司合理設(shè)置會計及相關(guān)工作崗位，明確職責權(quán)限， 形成相互制衡

17、機制；嚴格執(zhí)行會計制度，日常工作中加強會計基礎(chǔ)工 作，明確會計憑證、會計賬簿和會計報告的處理程序，保證會計資料 真實、完整。 財產(chǎn)保護控制：公司根據(jù)不同的資產(chǎn)，制定了相應(yīng)的管理制度， 如公司實物資產(chǎn)管理辦法貨幣資金管理辦法和庫存物資管 理辦法等財產(chǎn)日常管理制度。公司對貨幣資金、存貨和固定資產(chǎn)等 財產(chǎn)均有記錄，貨幣資金由財務(wù)部專職人員管理，進行日清月結(jié)；存 貨由事業(yè)部下屬的庫房進行實物管理，財務(wù)部每月進行核查，確保賬 實相符。公司辦公室負責和各事業(yè)部固定資產(chǎn)實物管理，財務(wù)部使用 財務(wù)軟件中的固定資產(chǎn)模塊進行賬簿記錄控制，設(shè)置固定資產(chǎn)明細賬 和固定資產(chǎn)卡片，按照固定資產(chǎn)類別、使用部門和單項固定資產(chǎn)

18、進行 明細分類核算。 公司確定了貨幣資金、存貨和固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)的保管人或使 用人為責任人，實行每年至少一次定期全面財產(chǎn)清查和不定期抽查相 結(jié)合的方式進行控制。嚴禁未經(jīng)授權(quán)人員接觸和處理資產(chǎn)。公司用于 貨幣資金收付業(yè)務(wù)的印章分別有不同的指定人員保管與使用。網(wǎng)上交 易時，所用密碼僅有經(jīng)授權(quán)的人員使用，交易范圍與金額均經(jīng)授權(quán)和 由相關(guān)人員進行。財務(wù)部門辦理貨幣資金收付的出納人員實行定期輪 崗制度。公司銀行票據(jù)包括支票、商業(yè)承兌匯票等，由財務(wù)部統(tǒng)一出 具并保管未使用的空白票據(jù)。因填寫、開具錯誤或其他原因?qū)е缕睋?jù) 作廢的，均由財務(wù)部門統(tǒng)一存放保管，不能隨意銷毀，以供需要時查 閱。已收取的商業(yè)票據(jù)轉(zhuǎn)讓

19、時，視同貨幣資金支付并實施相應(yīng)的核準 程序。公司制定了較為完善的憑證與記錄的控制程序。公司庫房設(shè)有 安全監(jiān)控系統(tǒng)，并嚴禁未經(jīng)授權(quán)人員出入庫房。 預(yù)算控制：公司按年度根據(jù)中長期戰(zhàn)略規(guī)劃，結(jié)合預(yù)期經(jīng)濟形勢 并兼顧生產(chǎn)經(jīng)營潛力，以堅持效益優(yōu)先、嚴格控制成本費用支出，堅 持責權(quán)對等、預(yù)算指標與考核相結(jié)合為原則，采取自上而下和自下而 上原則地編制預(yù)算，包括銷售預(yù)算、生產(chǎn)預(yù)算、財務(wù)預(yù)算在內(nèi)的全面 年度預(yù)算，經(jīng)過董事會和監(jiān)事會決定和審查。公司定期編制預(yù)算執(zhí)行 情況分析報告、以例會或?qū)ｎ}會議方式進行通報反饋，落實預(yù)算考核 作用，持續(xù)關(guān)注業(yè)務(wù)相關(guān)費用支出占業(yè)務(wù)量的比例、應(yīng)收賬款占銷售 收入比例及存貨周轉(zhuǎn)率等影響

20、資產(chǎn)運行質(zhì)量的關(guān)鍵指標，做到有獎有 懲。 截至 2012 年度末,公司的定期財務(wù)報告全面、客觀、真實地反映 了公司的經(jīng)營業(yè)績,與公司的實際經(jīng)營情況相符,未出現(xiàn)被監(jiān)管機構(gòu) 問責或被注冊會計師出具非標準無保留意見的情況。 運營分析控制：公司企業(yè)管理部定期根據(jù)銷售、生產(chǎn)、財務(wù)等各 方面的信息，通過比較分析、因素分析等方法，分析公司的運營情況， 并將分析結(jié)果向相關(guān)管理人員通報；由各責任部門負責對發(fā)現(xiàn)的問題 、 、 進行相應(yīng)的整改；事業(yè)部對所有電工設(shè)備及片式散熱器的研發(fā)、開發(fā)、 制造和服務(wù)過程進行監(jiān)督，對過程監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，分析原因，制 定對策，確保公司穩(wěn)定地提供滿足顧客使用的、符合國家和相關(guān)行業(yè) 標

21、準規(guī)范要求的產(chǎn)品。 績效考評控制：公司建立了經(jīng)營管理目標考核體系，各職能部門、 經(jīng)營單位每季度根據(jù)部門的工作情況制定部門經(jīng)營管理目標，經(jīng)營管 理目標落實到具體責任人，于下季度初由企業(yè)管理部對上季度目標執(zhí) 行情況進行考評，考評結(jié)果與部門季度績效掛鉤，有效地促進了各項 任務(wù)的完成。 3、重點控制 （1）關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制情況 公司制定了關(guān)聯(lián)交易規(guī)則，明確公司關(guān)聯(lián)交易必須遵循誠實 信用、平等、自愿、公平公開、公允的原則；關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東回 避表決原則；公司董事會根據(jù)客觀標準判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對公司有 利，必要時聘請專業(yè)評估師或獨立財務(wù)顧問發(fā)表意見和報告的基本原 則。按照公司法證券法深圳證券交易所股

22、票上市規(guī)則、 企業(yè)會計準則-關(guān)聯(lián)關(guān)系及其交易的披露等規(guī)定，該制度明確界 定了公司股東大會、董事會、總經(jīng)理對關(guān)聯(lián)交易事項的審批權(quán)限，規(guī) 定了關(guān)聯(lián)交易事項的審議程序和回避表決要求。2012 年度，公司發(fā) 生的關(guān)聯(lián)交易均嚴格遵循了制度規(guī)定。 （2）對外擔保的內(nèi)部控制 公司嚴格執(zhí)行證監(jiān)會關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上 市公司對外擔保若干問題的通知及公司公司章程等有關(guān)規(guī)定， 嚴格控制擔保風險。明確股東大會、董事會關(guān)于對外擔保事項的審批 權(quán)限，以及違反審批權(quán)限和審議程序的責任追究機制。公司制定了對 外擔保管理制度，其中就對外擔保的基本原則、對外擔保的審批權(quán) 限及程序、擔保的風險管理、對外擔保的信息披

23、露等作了規(guī)定。2012 年度報告期內(nèi)，公司未發(fā)生對外擔保的事項。 （3）募集資金使用的內(nèi)部控制 公司對募集資金的存放、使用、監(jiān)管制定了嚴格的規(guī)定。為了健 全反舞弊機制，確定反舞弊的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容，并在 內(nèi)部審計過程中關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為。通過定期的常規(guī)審 計及專項審計，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的缺陷和不足，詳細分析問題的性 質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方案并監(jiān)督落實，并以適當?shù)姆绞郊皶r報 告董事會。 監(jiān)事會、審計委員會和審計部均嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)和公司制 度要求，勤勉盡職，認真履行監(jiān)督職能，為公司的經(jīng)營發(fā)展保駕護航， 保證了內(nèi)部控制有效發(fā)揮作用。 2012 年度報告期內(nèi)，公司募集資金存放安全、使用合法有效， 符