天津市股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))登記備案管理試行辦法(2008-12)

1、天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登 記備案管理試行辦法津發(fā)改財金2008813號第一章總則第一條為促進股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）加快發(fā)展，規(guī)范股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的 登記、設(shè)立、運作和監(jiān)管，保護投資者等當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合伙企業(yè)法和公 司登記管理條例、合伙企業(yè)登記管理辦法和國家發(fā)展改革委 辦公廳關(guān)于在天津濱海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的 復(fù)函（發(fā)改辦財金20081006號），制定本辦法。第二條 本辦法所稱股權(quán)投資基金是指以非公開方式募集的、專項用于對企業(yè)進行直接股權(quán)投資資金的集合。該基金應(yīng)是由

2、基金管 理人管理、基金托管人托管的，并由投資者按照其出資份額分享投 資收益，承擔(dān)投資風(fēng)險的基金。本辦法所稱股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）是指接受股權(quán)投資基金委托，規(guī)范管理運營股權(quán)投資基金的公司（企業(yè)）。第三條 依法設(shè)立的股權(quán)投資基金包括公司制、合伙制、契約 制和信托制。依法設(shè)立的股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）包括公司 制和合伙制。本辦法適用于依法發(fā)起設(shè)立、在天津市工商行政管理部門注冊登記、募集總額不超過 50億元人民幣（含50億元）的股權(quán)投資基 金及其管理機構(gòu)。經(jīng)國務(wù)院或國家發(fā)展和改革委員會 （以下簡稱“國 家發(fā)改委”批準(zhǔn)設(shè)立的股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)不適用本辦法。天津股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理辦

3、公室（以下簡稱“發(fā)展與 備案管理辦公室”）是負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）發(fā)展、備案和監(jiān)管的職能部門（以下簡稱“發(fā)展與備案管 理部門”）。發(fā)展與備案管理辦公室由天津市發(fā)展和改革委員會會同 有關(guān)部門組成，在股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理業(yè)務(wù)上接受國家發(fā) 改委的指導(dǎo)。發(fā)展與備案管理辦公室積極支持已在天津備案的股權(quán) 投資基金和股權(quán)投資基金管理公司 （企業(yè)）向國家發(fā)改委申請備案。第二章 股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊登記第四條設(shè)立公司制和合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理 公司（企業(yè)），應(yīng)按照中華人民共和國公司法、中華人民共和國 合伙企業(yè)法辦理工商注冊登記。天津工商行政

4、管理部門是股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊登記機關(guān)。第五條股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人） 不得超過200人;以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超 過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)（包括法人和自然人） 不得超過50人。以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第六條 公司制股權(quán)投資基金的注冊資本為1000萬人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理股份公司的注冊資本不少于500萬人民幣；公司制股權(quán)投資基金管理有限公司的注冊資本不少于100萬人民幣。注冊資本允許分期繳付，股

5、權(quán)投資基金首期繳付不少于1000萬人民幣，股權(quán)投資基金管理公司首期繳付不少于100萬元人民幣。合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)的出資，按照中華人民共和國合伙企業(yè)法規(guī)定執(zhí)行。以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金的出資，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法 規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）所有投資者， 均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。第七條股權(quán)投資基金的經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為：從事對未上市企業(yè)的 投資，對上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為：受托管理股 權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。第八條 公司制股權(quán)投資基金公司名稱核準(zhǔn)為：“XX股權(quán)投

6、資基 金股份公司”、“XX股權(quán)投資基金有限公司”。合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“ XX股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+ （有限合伙）、（普通合伙）”公司制股權(quán)投資基金管理公司名稱核定為“ XX股權(quán)投資基金管理股份公司”或“ XX股權(quán)投資基金管理有限公司”。合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)名稱核準(zhǔn)為“ XX股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)+ （有限合伙）、（普通合伙）”第九條公司制、合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司 （企業(yè)）,在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定,不得以任何方式公開募集 和發(fā)行基金。第三章 股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展備案管理與投資運作第十條符合備案條件的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資

7、基金管理公 司（企業(yè)）注冊登記后，應(yīng)按照國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天 津濱海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函（發(fā)改辦財金20081006號）向發(fā)展與備案管理部門備案。第十一條 向發(fā)展與備案管理部門備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）已在工商行政管理部門注冊登記。（二）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的主要 投資者最近2年持續(xù)保持盈利的財務(wù)狀況，未受過有關(guān)行政主管機 關(guān)或者司法機關(guān)的重大處罰。（三）公司制股權(quán)投資基金公司（合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、契約制和信托制基金）的注冊資本（協(xié)議募集資金總額）不少于1億元人民幣、實收資本（首期認(rèn)繳額）不少于 2000萬元人民幣。公 司制股權(quán)投資基金

8、管理股份公司實收資本不少于1000萬元人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理有限公司（合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)） 實收資本不少于100萬元人民幣。單個投資者對股權(quán)投資基金的投資額不得低于100萬元人民幣。（四）股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）有至少 3名具備2年以 上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任，其中，至少有1名高級管理人員具備5年以上股權(quán)投資和經(jīng)濟管理經(jīng) 驗。前款所稱“高級管理人員”，系指擔(dān)任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng) 職務(wù)的管理人員。（五）投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。（六）有符合規(guī)定的基金管理人和基金托管人，分別承擔(dān)基金的管理責(zé)任和托管責(zé)任?；鸸芾砣司哂忻鞔_可行的基金管理計劃；

9、基金托管人具有明確可行的基金托管計劃。（七）發(fā)展與備案管理部門規(guī)定的其他條件。第十二條 向發(fā)展與備案管理部門備案應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）備案申請報告。（二）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）O（三）基金發(fā)起人協(xié)議（基金合同、合伙協(xié)議）、基金管理公司合同（合伙協(xié)議）、章程、管理協(xié)議、托管協(xié)議等規(guī)范基金和基金管 理公司（企業(yè)）組織程序和行為的法律文件。（四）投資者名單、承諾出資額和已繳納出資額的證明文件。（五）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）高級管 理人員名單、簡歷。（六）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管 理公司（企業(yè)）的主

10、要投資者最近 2年的財務(wù)報告。（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書。（八）備案申請書、基本情況表、高級管理人員情況表，一式 三份并加蓋公章，審核通過后須提交其電子文檔。（九）基金管理計劃書和基金托管計劃書。（十）發(fā)展與備案管理部門要求提供的其他材料。第十三條 發(fā)展與備案管理部門在收到備案申請后，應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案 申請。受理備案申請后，應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)，審定申請人是否符 合備案條件，并向其發(fā)出“予以備案”或“不予備案”的書面通知。 對“不予備案”的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。第十四條經(jīng)發(fā)展與備案管理部門備案且符合下列條件的股權(quán) 投資基金及其管

11、理機構(gòu)，發(fā)展與備案管理部門支持向國家發(fā)改委申 請備案：（一）股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)都在天津濱海新區(qū)登記注冊。（二）金融機構(gòu)認(rèn)購（承諾認(rèn)購）金額不低于基金總規(guī)模的 1/3。（三）國家發(fā)改委規(guī)定的其他條件。第十五條發(fā)展與備案管理部門已予備案的股權(quán)投資基金和股 權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后的 4個月 內(nèi)，向發(fā)展與備案管理部門提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)報告 與業(yè)務(wù)報告，并及時報告投資運作過程中的重大事件。前款所稱重大事件，系指：（一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。（二）增減資本。（三）高級管理人員或管理人、托管人變更。（四）重大投資事項。（五）清算與結(jié)業(yè)。第

12、十六條 發(fā)展與備案管理部門應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后，對備案的股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）和托管銀行 提交的財務(wù)報告、業(yè)務(wù)報告與托管報告等進行年度審查。在必要時，對其投資運作進行不定期審查。對未遵守本辦法規(guī)定進行投資運作的，發(fā)展與備案管理部門應(yīng) 當(dāng)責(zé)令其在30個工作日內(nèi)改正；未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案。第十七條 股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的 原則，制定組織架構(gòu)、內(nèi)控制度、風(fēng)險管理程序和內(nèi)部財務(wù)管理制 度。第十八條為保護投資者利益和基金資產(chǎn)安全，原則上要求股權(quán)投資基金委托經(jīng)銀監(jiān)會認(rèn)可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)。基金未投資于企業(yè)的資金，只能存于銀行或用于購買國債等固 定收益類

13、證券。第十九條天津股權(quán)投資基金協(xié)會依據(jù)本辦法和相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，對股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）進行自 律管理，并維護本行業(yè)的自身權(quán)益。第四章附則第二十條 本辦法由天津市發(fā)展和改革委員會會同有關(guān)部門解 釋。第二十一條發(fā)展與備案管理部門應(yīng)及時分析股權(quán)投資基金和 股權(quán)投資金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展情況，根據(jù)發(fā)展中遇到的問題， 及時修訂完善本辦法。第二十二條 本辦法自頒布之日起實施。父親的格局決定家庭的方向一個家庭的福氣運道，不是憑空出現(xiàn)的，它是家庭成員共同努力得來的。家庭要想和諧興旺，首先要走對方向，父親的格局就決定著家庭的發(fā)展方向。曾國藩曾說：謀大事者首重格局”心中格局的大小，決定

14、了眼光是否長遠(yuǎn)，眼光是否長遠(yuǎn)又決定了事物的成敗。家庭的發(fā)展不是一個一蹴而就的過程，家庭需要經(jīng)營，需要規(guī)劃。由于社會分工的不同，父親作為家庭中的男性，承擔(dān)著家庭領(lǐng)導(dǎo)者的職能，是家庭權(quán)威”的代表。作為家庭列車的火車頭，父親的眼光要遠(yuǎn)，格局要大，只有父親的格局大，才能確保家庭的發(fā)展方向不出錯。老話說 不是一家人，不進一家門 ”人的一生中有大部分時間都在家庭中度過，觀念、思想等都會通過家人間潛移默化的影響來傳遞。如果父親有一個大格局，那在他的妻子、后輩子孫都會受到好 的影響。在家庭生活中，父親有大格局，就是在家庭遭遇困難或變故時，不退縮，能夠頂住壓力。對待家庭小的損失不斤斤計較，不渾渾噩噩混日子，積極對待生活，對于家庭發(fā)展有大致的規(guī)