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文檔簡介

1、精品資料吉林省 2017 年期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品市場的形成與發(fā)展試題一、單項選擇題(共25 題,每題 2 分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1、滬深300股指期貨合約的交易代碼是_。a cub alc fud if2、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的,必須是()。a 自然人b 國有企業(yè)c 投機客戶d 期貨交易所會員3、大豆提高套利的做法是_ 。a 購買大豆期貨合約的同時,賣出豆油和豆粕的期貨合約b 購買大豆期貨合約c.賣出大豆期貨合約的同時,買入豆油和豆粕的期貨合約d 賣出大豆期貨合約4、 _表明在近n 日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。a 市場資金總量變動率b 市場資金集中度

2、c 現(xiàn)價期價偏離率d 期貨價格變動率5、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請,并提交()等申請材料。a 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章b 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章c 3 名推薦人的書面推薦意見d 資質(zhì)測試合格證明6、美元較歐元貶值,此時最佳策略為_。a 賣出美元期貨,同時賣出歐元期貨b 買入歐元期貨,同時買入美元期貨c.賣出美元期貨,同時買入歐元期貨d 買入美元期貨,同時賣出歐元期貨7、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500 元,買入價格為 19510 元,前一成交價為19480元,那么該合約的撮合成交價應(yīng)為 _ 。a 19

3、480元8、 19490元c 19500元d 19510元8、在我國,有1/3 以上的會員聯(lián)名提議時,期貨交易所應(yīng)該召開臨時() 。a 理事會b 董事會c 會員大會d 職工代表大會9、 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則自()施行。a 2003年 7月 1 日b 2003年 7月 10 日c 2003年 6月 30 日d 2003年 7月 31 日10、 內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時, 經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準, 可以限 制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時間最多為()個交易日。a 5b 10c 20d 3011、 某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問, 其向期貨

4、交易所總經(jīng)理報告并申請批準,該總經(jīng)理() 。a 不準許該副總經(jīng)理兼職b 可以批準該副總經(jīng)理兼職c 無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職d 可以助其以調(diào)用的形式進行兼職12、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報()備案。a 中國期貨業(yè)協(xié)會b 本交易所會員大會c 本交易所理事會d 中國證監(jiān)會13、 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)沒有規(guī)定的是() 。a 執(zhí)業(yè)紀律b 專業(yè)勝任能力c 職業(yè)道德d 職業(yè)創(chuàng)新能力14、期貨公司辦理()事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20 日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。a.變更注冊資本b 變更公司形式c.破產(chǎn)d 變更 3%以上的股權(quán)15、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)

5、過程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務(wù)過程中,多次向客戶謊稱其競爭對手乙期貨公司信譽低下,經(jīng)常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為,期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予()的懲戒。a.訓(xùn)誡b 公開譴責(zé)c 撤銷其從業(yè)資格d 行政處罰16、 某投資者在2 月份以 500 點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價格為 l3000 點的 5 月恒指看漲期權(quán),同時又以 300 點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為 l3000 點的 5 月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破_或恒指上漲_時該投資者可以贏利。a 12800點,13200點8 12700點,13500點c 12200點,13800點d 12500點,13

6、300點17、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000 元價格賣出白糖合約 10 手, 但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎, 將丁某賣出指令敲成 “買入” ,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金 3000 元。次日,該白糖合約價格下跌至600 元,交易員小王自作主張賣出 5 手白糖合約,將透支的 3000 元歸還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。 丁某的損失應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。a. 丁某b 小王c 期貨公司d 期貨公司和丁某18、 某一期權(quán)標的物市價是95.45點, 以此價格買進 10張 9 月份到期的 3個月歐洲

7、美元利率(eubibor) 期貨合約, 6月 20 日該投機者以 95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下,該投機者的凈收益是_。a 1250美元b -1250美元c 12500美元d -12500美元19、 ()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。a 中國期貨業(yè)協(xié)會b 中國證監(jiān)會c 中國證券業(yè)協(xié)會d 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)20、 由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約,因而兩個市場的價格變動趨勢_ 。a.相反b 一般相同c 不一定d 完全相同21、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是()。a

8、 非結(jié)算會員名單及其變化情況b 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況c 非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細d 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況22、某投資者共擁有20 萬元總資本,準備在黃金期貨上進行多頭交易,當(dāng)時,每一合約需要初始保證金2500 元,當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時,該投資者最多可買入 _ 手合約。a 4b 8c 10d 2023、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值,可以_ 。a 買日元期貨買權(quán)b 賣歐洲日元期貨c 賣日元期貨d 賣日元期貨賣權(quán),賣日元期貨買權(quán)24、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。a 20b 15c

9、 10d 525、提倡同業(yè)公平競爭,嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為,不包括()。a 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大b 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金c 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶d 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系二、多項選擇題(共25 題,每題 2 分。每題的備選項中,有多個符合題意)1、期貨公司辦理()等事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。a 公司停業(yè)b 變更業(yè)務(wù)范圍c 參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)d 控股股東發(fā)生變化2、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,_。a 看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸b 看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸c 看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸

10、d 看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸3、下列對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是_。a 這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的b 系統(tǒng)地作用于整個市場c 可通過投資組合策略加以控制d 是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普通程度劃分的4、期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與()有利害關(guān)系的情形時,應(yīng)當(dāng)回避。a.本人b 父母c.配偶d 子女5、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有()。a 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)b 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失c 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對

11、交易結(jié)果不予追認的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%d 期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任6、從事期貨交易活動,應(yīng)當(dāng)()。a.公平b 公開c.公正d 誠實信用7、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。a 參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)b 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)c 聯(lián)名提議召開會員大會d 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格8、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。a 詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明b 查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料c 查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶d 檢查期貨公司及其營業(yè)

12、部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)9、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6 個月至 12 個月的情形包括() 。a 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查b 期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益c 期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項d 期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開的重要信息10、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有()。a 財務(wù)負責(zé)人b 期貨公司董事長c 期貨公司監(jiān)事會主席d 除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事11、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法,正確的是_ 。a 在期貨期權(quán)交易中,最后交易日的規(guī)定分兩種情況b 標準期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期貨合約第一通知日( 交割月前一

13、交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五c 系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五d 從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出,其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月12、為了正確審理期貨糾紛案件,2003 年 5 月 16 日最高人民法院審判委員會通過了最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定 。 下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有 () 。a 中華人民共和國民法通則b 中華人民共和國刑法c 中華人民共和國合同法d 中華人民共和國民事訴訟法13、期貨公司超出客戶指令價位的范圍,將()的差價利益占為己有的,客戶要求期貨公

14、司返還的,人民法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另約定的除外。a 高于客戶指令價格賣出b 高于客戶指令價格買入c.低于客戶指令價格賣出d 低于客戶指令價格買入14、 期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體,其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險管理的目標是_。a 為客戶提供安全可靠的投資市場b 維護市場參與的權(quán)益c 維護市場的穩(wěn)定d 控制政治風(fēng)險15、風(fēng)險管理的基本流程包括_。a 風(fēng)險識別b 風(fēng)險的預(yù)測和度量c 風(fēng)險控制d 風(fēng)險消除16、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法,正確的是_ 。a 波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期,并指出,在一個大周期之中可能存在一些小

15、周期,而小的周期又可以再細分成更小的周期b 每個周期無論時間長短,都是以一種模式進行c 每個周期都是由上升(或下降)的 5 個過程和下降(或上升 )的 3 個過程組成d 艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律17、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括()。a 誠實守信,恪盡職守,促進機構(gòu)規(guī)范運作,維護期貨行業(yè)聲譽b 以專業(yè)的技能,謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權(quán)益c 向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,充分揭示期貨交易風(fēng)險,不得作出不當(dāng)承諾或者保證d 當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向

16、客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則18、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是_ 。a 有兩個相同高度的高點b 有兩個相同高度的低點c 向下突破頸線d 向上突破頸線19、 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有() 。a 執(zhí)業(yè)紀律b 專業(yè)勝任能力c 職業(yè)品德d 職業(yè)創(chuàng)新能力20、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括_。a 期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)b 減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要c 適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要d 保護投資者利益免受損失的需求21、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。a 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)b 參加會員

17、大會c 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施d 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格22、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法,正確的是_ 。a 成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期b 只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時,持倉量才會增加,同時成交量增加c 當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手),持倉量不變,但成交量增加d 當(dāng)買賣雙方均為原交易者,雙方均為平倉時,持倉量下降,成交量增加23、 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、 期貨交易內(nèi)幕信息的人員, 在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進行下列()行為,情節(jié)嚴重的,處5 年以下有期徒刑或

18、者拘役,并處或者單處違法所得 1倍以上5 倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5 年以上 10 年以下有期徒刑,并處違法所得 1倍以上5 倍以下罰金。a 散布虛假信息b 買入或者賣出該證券c 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易d 泄露該信息24、下列關(guān)于商品供給的說法,正確的是_。a 供給是指在一定時期內(nèi),在各種可能的價格下,生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量b 一般來說,在其他條件不變的情況下,一種商品的市場價格越高,生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即:價格越高,供給量越大;價格越低,供給量越小,這就是“供給法則”c.在商品自身價格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會減少利潤,從而使得商品的供給量增加。相反

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