發(fā)電及供電專業(yè)審核指導(dǎo)書(職業(yè)健康安全認(rèn)證)

1、中國方圓委方圓標(biāo)志認(rèn)證中心發(fā)電及供電專業(yè)審核指導(dǎo)書 編號：cqm/szy-04- 12001 密 級： 識 別 號：cqm/szy-04-12001 控制狀態(tài)：有效 分 發(fā) 號：方圓標(biāo)志認(rèn)證中心專業(yè)審核指導(dǎo)書 職業(yè)健康安全認(rèn)證發(fā)電及供電專業(yè)審核指導(dǎo)書2003-3-12批準(zhǔn) 2003-3-12實施方圓標(biāo)志認(rèn)證中心發(fā)布1.適用范圍本審核指導(dǎo)書是中國方圓委方圓標(biāo)志認(rèn)證中心認(rèn)證程序和審核工作規(guī)范的支持性文件，適用于對發(fā)電及供電企業(yè)的職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證審核。2. 適用的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)目錄中華人民共和國勞動法中華人民共和國工會法中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法化學(xué)危

2、險物品安全管理條例中華人民共和國電力法中華人民共和國道路交通管理條例職業(yè)健康監(jiān)護(hù)管理辦法gbz1-2002 工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)gbz2-2002 工作場所有害因素職業(yè)接觸限值gbj87-1985 工業(yè)企業(yè)噪聲控制設(shè)計規(guī)范gbj16-1987 建筑防火設(shè)計規(guī)范gb50034-1992 工業(yè)企業(yè)照明設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)gb50057-1994 建筑防雷設(shè)計規(guī)范gb5083-1999 生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計總則gb4053.3-1993 固定式工業(yè)防護(hù)欄桿安全技術(shù)條件gb/t4064-1983 電器設(shè)備安全設(shè)計導(dǎo)則中華人民共和國爆炸危險場所電力安全規(guī)程鍋爐壓力容器安全監(jiān)察條例壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程電力工業(yè)鍋爐

3、壓力容器監(jiān)察規(guī)程電站壓力式除氧器安全技術(shù)規(guī)定乙炔站設(shè)計規(guī)范氧所站設(shè)計規(guī)范氫氧站設(shè)計規(guī)范高壓配電裝置設(shè)計技術(shù)規(guī)程電力設(shè)備接地設(shè)計技術(shù)規(guī)程工業(yè)與民用電力裝置接地設(shè)計規(guī)范火力發(fā)電廠及變電所設(shè)計防火規(guī)范石油庫設(shè)計規(guī)范機(jī)械設(shè)備防護(hù)罩安全要求國家電力公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定安全生產(chǎn)監(jiān)督規(guī)定安全生產(chǎn)工作獎懲規(guī)定25項重點反事故措施電業(yè)安全工作規(guī)程（熱力和機(jī)械部分）電業(yè)安全工作規(guī)程（發(fā)電廠和變電所電氣部分）電業(yè)安全工作規(guī)程（電力線路部分）電力安全生產(chǎn)工作條例水電站大壩安全管理辦法水電站大壩安全注冊規(guī)定全國電力行業(yè)塵肺病防治暫行辦法電業(yè)生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)程電力安全工器具預(yù)防性試驗規(guī)程電力行業(yè)緊急救護(hù)工作規(guī)范常見危險化學(xué)

4、品的分類及標(biāo)志危險化學(xué)品登記管理辦法原勞動部1996年3號令原勞動部1998年10號令國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2001（39）號文國家技術(shù)監(jiān)督局第13號令質(zhì)技監(jiān)局鍋發(fā)1999第154號文 3專業(yè)特點、工藝流程、主要生產(chǎn)設(shè)備 3.1 專業(yè)特點及分類 電力生產(chǎn)分為發(fā)電和供電兩個階段，且實施發(fā)電廠與供電網(wǎng)分開經(jīng)營。發(fā)電廠按能源不同分為：火力發(fā)電（煤、重油、天燃?xì)?、?石、垃圾等）水力發(fā)電（水庫勢能）供電企業(yè)將電能輸送到用戶，主要包括：輸電線路和變電站的運行和維護(hù)。3.2工藝流程 電網(wǎng)變電站汽輪發(fā)電機(jī)組鍋爐燃煤備制及水處理（煤） （煤粉） （蒸汽） （電能） （電能）（水） （軟化水） 燃煤發(fā)電廠基本工

5、藝流程如圖所示。燃油、氣發(fā)電廠的燃料儲運系統(tǒng)不同，水力發(fā)電包括水庫運行調(diào)度，無燃料儲運及鍋爐系統(tǒng)。3.3 主要生產(chǎn)設(shè)備3.3.1燃料和水處理系統(tǒng)主要有：鐵路及機(jī)車、車輛，卸煤機(jī)械（抓煤機(jī)、推煤機(jī)），運煤機(jī)械（輸煤皮帶、門式、橋式起重機(jī)），燃油設(shè)備（儲罐、輸油管道），水處理設(shè)備。3.3.2鍋爐系統(tǒng)主要有：鍋爐及輔機(jī)（引風(fēng)機(jī)、送風(fēng)機(jī)），制粉機(jī)械（球磨機(jī)、輸煤機(jī)）。3.3.3汽輪機(jī)系統(tǒng)：汽輪發(fā)電機(jī)組及輔機(jī)、除氧器、加熱器、給水泵、氫氣發(fā)生及輸送設(shè)備。3.3.4電氣系統(tǒng)：發(fā)電機(jī)、變壓器、斷路器、拉制屏、避雷器、互感器、蓄電池等。4 主要危險源4.1總則發(fā)電、供電企業(yè)的一類危險源主要有：油（燃油、汽輪機(jī)

6、油），氣（石油氣、氧氣、氫氣、乙炔），煤粉，高壓電，高溫、高壓蒸汽，轉(zhuǎn)動、運輸機(jī)械，粉塵，液氯、酸堿、液氨、sf6，鍋爐、壓力容器。發(fā)電、供電企業(yè)危險源辯識應(yīng)充分考慮運行（備用）、檢修和事故狀態(tài)。4.2運煤設(shè)備的運行和檢修。4.2.1廠內(nèi)鐵道及機(jī)車、車輛對沿線、交叉路口、煤場的行人、車輛、作業(yè)人員，會產(chǎn)生撞、壓、擠危害。4.2.2儲煤場卸煤機(jī)械、人員作業(yè)中，車箱門、煤堆、卸煤溝（孔）、翻車機(jī)等會造成砸、壓、跌落等傷害。儲煤可能產(chǎn)生自燃。4.2.3運煤機(jī)械（抓煤機(jī)、螺旋卸煤機(jī)、推土機(jī)、輸煤皮帶、橋式或門式輸煤機(jī)）運行和檢修中，會對作業(yè)人員造成機(jī)械傷害。4.2.4煤場揚塵對作業(yè)及附近人員有塵肺危害

7、。4.3燃油設(shè)備。4.3.1儲油罐區(qū)應(yīng)視儲油數(shù)量和品種，確認(rèn)是否重大危險源。4.3.2燃油設(shè)備運行中卸油、加熱、測油位、取油樣可能造成油氣燃、爆。4.3.3燃油設(shè)備檢修時動火、工具碰撞、電氣設(shè)備、電動工具可能引起油氣燃、爆。4.3.4雷擊、外部火災(zāi)可能引燃儲油。4.4鍋爐和制粉設(shè)備。4.4.1鍋爐本體有爆炸危險。4.4.2鍋爐輔機(jī)對運行、檢修人員可能造成機(jī)械傷害。4.4.3鍋爐運行人員在點火、觀火、吹灰、排污、除焦及巡視中可能發(fā)生眼傷、燙傷、灼傷、機(jī)械卷入。4.4.4鍋爐檢修人員在清掃、檢修工作中，可能因本系統(tǒng)未排凈或未與運行系統(tǒng)隔斷，因汽、水、煙造成燙傷、沖擊、窒息；轉(zhuǎn)動設(shè)備誤動造成機(jī)械傷；

8、爐內(nèi)、爐外高處作業(yè)可能造成擊打、墜落傷害；爐內(nèi)工作有粉塵傷害和觸電危險。4.4.5制粉設(shè)備內(nèi)部或煤粉外漏，氣粉混合物在一定條件下遇明火會產(chǎn)生爆炸。制粉設(shè)備運行、檢修時，可能對作業(yè)人員造成機(jī)械傷害。4.5汽輪機(jī)4.5.1汽輪機(jī)本體為高速轉(zhuǎn)動機(jī)械、且由高溫高壓蒸汽驅(qū)動，其超速、部件飛出、蒸汽外瀉都可能對附近人員造成嚴(yán)重傷害。汽輪機(jī)輔機(jī)多為轉(zhuǎn)動設(shè)備、壓力容器，可能對運行人員造成機(jī)械傷害、燙傷。汽輪機(jī)及輔機(jī)會產(chǎn)生連續(xù)噪聲。4.5.2采用氫氣為發(fā)電機(jī)冷卻介質(zhì)時，汽輪發(fā)電組及制、儲氫系統(tǒng)是爆炸易發(fā)區(qū)域為重大危險源。汽輪機(jī)潤滑、液壓油系統(tǒng)泄漏，油遇高溫、明火會燃燒。4.5.3汽輪發(fā)電機(jī)組檢修過程需對汽輪機(jī)、

9、缸蓋、轉(zhuǎn)子，發(fā)電機(jī)轉(zhuǎn)子等大件進(jìn)行吊裝，為大件搬運作業(yè)，操作不當(dāng)或設(shè)備故障會發(fā)生擠、壓傷人。4.5.4輔機(jī)、凝汽器、加熱器、冷水塔等設(shè)備檢修時，如本身工質(zhì)未排凈或未與運行系統(tǒng)隔離，會造成機(jī)械、沖擊、燙傷害，高處作業(yè)可能發(fā)生墜落、工具打擊傷害。4.6電氣設(shè)備及電力線路。4.6.1電氣設(shè)備運行、檢修人員在操作、巡視、檢修中，如誤操作、誤接觸接近帶電體會受到電擊、電傷。4.6.2變壓器、斷路路、互感器及電纜發(fā)生故障時，可能發(fā)生爆炸、燃燒。sf6電氣設(shè)備泄漏的sf6氣體對人體有毒害。4.6.3電力線路檢修人員除電擊、電傷外，多為高處作業(yè)、野外作業(yè)，可能發(fā)生墜落工具打擊、交通意外等傷害。4.7化學(xué)工作及其

10、他4.7.1水處理藥品生石灰、菱苦土、凝聚劑、漂白粉、聯(lián)氨、強(qiáng)酸、強(qiáng)堿、液氯等在搬運、儲存、使用中會給人員造成塵肺、眼傷、燒傷和毒害。4.7.2取樣及化驗工作中可能發(fā)生燙傷、觸電、機(jī)械傷。4.7.3熱工儀器儀表中的水銀泄漏會造成人員汞中毒。4.7.4電、氣焊接、高處作業(yè)、搬運作業(yè)、均可能造成觸電、著火、墜落和機(jī)械傷害。4.7.5如無損探險傷使用射線，射線源可能造成輻射傷害。4.7.6運煤設(shè)備、鍋爐和制粉設(shè)備、汽輪機(jī)運行噪音傷害。5 審核要點5.1 確定審核范圍發(fā)供電企業(yè)的機(jī)加車間、檢修公司等可能有相對獨立性，除承擔(dān)本單位機(jī)械零配件加工、發(fā)供電設(shè)備檢修外，還對外提供產(chǎn)品和檢修服務(wù)，如非獨立法人應(yīng)

11、納入審核范圍。發(fā)電企業(yè)一般地處城郊或偏遠(yuǎn)地區(qū)，生活、服務(wù)設(shè)施比較齊全，應(yīng)注意界定是否須納入審核范圍。發(fā)電企業(yè)還可能有附屬工廠，如綜合利用煤灰的水泥廠、磚廠等，應(yīng)根據(jù)管理權(quán)限明確是否需要納入審核范圍。5.2 文件審核5.2.1 審核準(zhǔn)備階段除對所提供ohsms文件是否滿足gb/t28001-2001標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行審核外，可調(diào)閱作業(yè)文件目錄和外來文件目錄，審核文件的充分性和系統(tǒng)性。并調(diào)閱受審核方的平面布置圖、工藝/業(yè)務(wù)流程圖、危險化學(xué)品清單、法規(guī)清單。5.2.2 第一、第二階段現(xiàn)場審核中應(yīng)進(jìn)一步對ohsms文件的協(xié)調(diào)性和適用性進(jìn)行審核。5.3 現(xiàn)場審核要點4.2職業(yè)健康安全方針一階段審核(1)組織的

12、職業(yè)健康安全方針是否文件化、經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)，是否體現(xiàn)所面臨的職業(yè)健康風(fēng)險的特點。(2)組織的職業(yè)健康安全方針是包括了對持續(xù)改進(jìn)的承諾，對職業(yè)健康安全總目標(biāo)是否符合行業(yè)主管部門或上級的要求。(3)組織的職業(yè)健康方針是否承諾至少遵守現(xiàn)行國家、行業(yè)職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求。二階段審核(1)查組織是否采取有效方式向全體員工傳達(dá)職業(yè)健康安全方針，并保證其實施。(2)查組織是否采取用適當(dāng)方法使相關(guān)方能夠獲取組織的職業(yè)健康安全方針。(3)查是否定期評審職業(yè)健康安全方針以確保其與組織保持相關(guān)和適宜。取證證據(jù)1職業(yè)健康安全方針文件及制定、審批、評審的記錄等。2各類文件及制定、評審和批準(zhǔn)的記錄，企業(yè)員工意識,

13、職業(yè)健康安全績效目標(biāo)指標(biāo)實現(xiàn)的評估證據(jù)及相關(guān)的反饋意見等。4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃。一階段審核(1)組織是否建立了危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制程序。該程序是否明確規(guī)定危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制更新要求。(2)查危險源清單，確認(rèn)組織是否系統(tǒng)、充分地辨識一類危險源，對二類危險源的辨識是否考慮運行（備用）常規(guī)狀態(tài)以及檢修和故障、事故非常規(guī)狀態(tài)，是否充分發(fā)動各車間（分場）、班組和員工參與危險源辨識。(3)查風(fēng)險評價記錄，確認(rèn)風(fēng)險評價方法的適宜性。重大危險源是否正確確定，對風(fēng)險分級是否合理，并符合組織設(shè)備、工藝及運行經(jīng)驗特點。是否識別可通過目標(biāo)指標(biāo)和管理方案加以消除和控制的

14、風(fēng)險。(4)查各重要危險源風(fēng)險控制策劃輸出文件，評價風(fēng)險控制措施是否充分、適宜。特別注意審核重大危險源如：鍋爐、油庫、氫氣系統(tǒng)控制措施能否確保風(fēng)險可容許；評價是否選擇了最佳方案，措施是否會產(chǎn)生新的危險源。(5)查危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃輸出文件是否發(fā)至各相關(guān)部門和人員，為確定設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求和開展運行控制提供依據(jù)。二階段審核(1) 在各車間（分場）審核中，進(jìn)一步查各系統(tǒng)危險源辨識是否充分，風(fēng)險評價是否合理，各類人員對自身工作中的危險源和風(fēng)險是否明了。(2)查是否對危險源及其風(fēng)險實施動態(tài)管理，更新的清單是否得到確認(rèn)。(3)查風(fēng)險控制措施是否適宜、協(xié)調(diào)，并得到落實，能否確保重要危

15、險源風(fēng)險可容許。取證證據(jù)危險源清單、風(fēng)險評價記錄、風(fēng)險控制策劃記錄等。4.3.2法規(guī)和其他要求一階段審核(1)是否制訂法規(guī)和其他要求識別和獲取控制程序。組織獲取法規(guī)和其他要求的途徑能否保證及時、充分獲得有效文本和更新信息。(2)查組織的法規(guī)和其他要求清單，確認(rèn)國家、職業(yè)健康安全管理部門、行業(yè)主管部門及地方與該組織有關(guān)的職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求收集的充分性、適宜性。(3)組織是否充分滿足相關(guān)職業(yè)健康安全法規(guī)要求，特別是：鍋爐和壓力容器、消防、高壓電力設(shè)施、起重運輸機(jī)械等方面。二階段審核(1)抽查收集的法規(guī)文本是否有效版本，必要時是否發(fā)放到相關(guān)部門和人員（如：電業(yè)安全工作規(guī)程）。(2)進(jìn)一步審核

16、適用法規(guī)條款的執(zhí)行和滿足情況。(3)組織是否將識別、獲取的法規(guī)和其他要求及更新的信息傳達(dá)到內(nèi)部各單位，在危險源辨識、風(fēng)險評價，目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的確定，以及運行控制中充分考慮有關(guān)法規(guī)和其他要求。(4)組織是否采取有效方式將有關(guān)法規(guī)和其他要求傳達(dá)給員工及有關(guān)的相關(guān)方（如：供電企業(yè)應(yīng)向電力線路沿線居民宣傳電力法）。取證證據(jù)法律法規(guī)清單相關(guān)文件及評審記錄4.3.3目標(biāo)一階段審核(1)查閱組織及其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次制定的職業(yè)健康安全目標(biāo)，是否考慮了組織有關(guān)的法規(guī)和其他要求，組織的職業(yè)健康危險源和風(fēng)險，是否與方針保持協(xié)調(diào)一致。(2)組織的目標(biāo)是否適當(dāng)量化、可統(tǒng)計、可實現(xiàn)。(3)組織的目標(biāo)是否考慮相關(guān)方

17、意見，符合行業(yè)和上級職業(yè)健康安全管理目標(biāo)、指標(biāo)有關(guān)規(guī)定。二階段審核(1)在各部門審核中，查各有關(guān)職能和層次職業(yè)健康安全目標(biāo)的適宜性。(2)查目標(biāo)實施情況統(tǒng)計和評價記錄，確認(rèn)目標(biāo)與管理方案，運行程序的一致性及協(xié)調(diào)性。(3)是否評審目標(biāo)的適宜性，必要時更新目標(biāo)。取證證據(jù)目標(biāo)文件、審批記錄及實施記錄。4.3.4職業(yè)健康安全管理方案一階段審核(1)查閱組織的職業(yè)健康安全管理方案，審核其是否與目標(biāo)及重要危險源和風(fēng)險控制要求相一致。(2)管理方案是否包括了相應(yīng)職責(zé)、權(quán)限、措施、資源及時間安排，能否消除或降低風(fēng)險，使所有重要危險源和風(fēng)險得到有效控制。(3)是否規(guī)定并實施對職業(yè)健康安全管理方案的定期評審，并適

18、時根據(jù)組織的設(shè)備、工藝、運行等條件變化進(jìn)行修訂。二階段審核(1)抽查管理方案實施記錄：重點查安全技術(shù)勞動保護(hù)措施計劃的實施。(2)查管理方案評審、修訂相關(guān)證據(jù)，確認(rèn)管理方案是否定期評審，及時調(diào)整。(3)對已按計劃時間表實施的管理方案，應(yīng)確認(rèn)能否消除或降低風(fēng)險。未逾期實施的應(yīng)查明原因。取證證據(jù)管理方案及實施、評審、修訂記錄。4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)一階段審核(1)查組織與職業(yè)健康安全有關(guān)的管理、執(zhí)行和驗證工作的人員，其職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系是否明文規(guī)定，并采取適當(dāng)方式予以溝通。(2)組織是否明確最高管理者承擔(dān)職業(yè)健康安全責(zé)任，任命的管理者代表能否承擔(dān)特定職責(zé)。員工代表是否明確，并通報全體員工。(3)職

19、業(yè)健康安全管理相關(guān)組織、機(jī)構(gòu)及人員配備是否符合行業(yè)主管部門或上級的規(guī)定。(4)查重大危險源和風(fēng)險控制所需的安全設(shè)施、監(jiān)測手段、人力資源配備是否充分、適用。二階段審核(1)抽查各部門負(fù)責(zé)人和各類人員是否明了自身作用、職責(zé)和權(quán)限。(2)查企業(yè)“三級安全網(wǎng)”是否建立并有效運作。(3)查管理者代表是否向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績報告。查各車間（分場）、各部門負(fù)責(zé)人是否以實際行動持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全業(yè)績。取證證據(jù)組織機(jī)構(gòu)圖、職責(zé)及管理者代表和員工代表的任命及確認(rèn)文件等。4.4.2培訓(xùn)、意識和能力一階段審核(1)查文件化培訓(xùn)程序的內(nèi)容是否符合規(guī)定要求。(2)組織是否充分識別并規(guī)定對職業(yè)健康安全

20、有重要作用崗位工作能力、培訓(xùn)和資格考核要求；是否執(zhí)行行業(yè)主管部門對人員培訓(xùn)、資格考核規(guī)定，如電業(yè)安全工作規(guī)程培訓(xùn)考試要求。二階段審核(1)查年度培訓(xùn)計劃是否充分考慮了法規(guī)要求、上級規(guī)定和運行需要。(2)重點查按安全生產(chǎn)工作規(guī)定第43條，第44條，第45條規(guī)定，對新入廠人員、新上崗人員、在崗人員及各級生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)人員實施培訓(xùn)和考試。(3)查安全教育實施。包括：經(jīng)常性安全技術(shù)知識宣傳、普及，班前、班后會制度執(zhí)行，安全活動日開展等。(4)查是否以適宜的方式對員工意識、能力進(jìn)行鑒定，并定期評審培訓(xùn)方案。取證證據(jù)企業(yè)需保存?zhèn)€人培訓(xùn)和能力的合適記錄，包括教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷、技能、考核等記錄。4.4.3協(xié)商和溝通

21、(1)組織是否建立協(xié)商和溝通程序，并將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，通報相關(guān)方。(2)查組織是否按程序規(guī)定與員工和其他相關(guān)方溝通職業(yè)健康安全信息。重點查是否按規(guī)定編制安全簡報，召開安全例會(3)查員工代表是否發(fā)揮相應(yīng)作用，為全體員工了解，查員工是否參與危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制策劃及其更新，參與職業(yè)健康安全事務(wù)。應(yīng)注意對臨時工在安全管理，事故統(tǒng)計、考核方面是否與固定職工同等對待。取證證據(jù)相關(guān)的信息傳遞記錄及溝通證據(jù)4.4.4文件一階段審核要點：(1)查企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系的文件形成過程，了解職業(yè)健康安全管理手冊的編制及審批情況(2)查文件的體系架構(gòu)，包括程序清單，支持性文件清單如果職業(yè)

22、健康安全管理手冊是程序匯編的，則應(yīng)進(jìn)行建立檢索途徑的審核，了解基本文件架構(gòu)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求(3)查文件與法律法規(guī)的一致性；了解文件內(nèi)容與法規(guī)要求的一致性；以及相應(yīng)的有效性查安全管理體系文件的適宜性與符合性二階段審核要點(1)查文件的修訂與變更情況，了解文件控制的有效性(2)查文件傳遞及歸檔情況(3)查與分承包方及相關(guān)方的文件傳遞與架構(gòu)情況，了解分承包方及相關(guān)企業(yè)信息溝通交流的情況取證證據(jù)文件清單及文件構(gòu)成框架圖4.4.5文件和資料控制一階段審核要點查是否建立和保持了文件和資料的控制程序；查是否各類文件主要是手冊或程序文件經(jīng)過審核、評審后發(fā)布。二階段審核要點(1)查文件配置是否滿足管理需求；關(guān)鍵

23、崗位是否得到.了有關(guān)文件的現(xiàn)行版本(2)查文件與法規(guī)的一致性，及相應(yīng)法規(guī)的控制情況(3)查文件架構(gòu)及內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的要求(4)查文件更改及運作，新舊文件交替的管理情況，特別是涉及新的危險源或是不可接受風(fēng)險的文件更新情況(5)查文件標(biāo)識、發(fā)放記錄，及文件作廢回收，處置記錄取證證據(jù)文件清單，定期文件評審記錄，文件發(fā)放記錄，文件作廢回收記錄，文件審批記錄4.4.6運行控制(1)查各系統(tǒng)運行、調(diào)度、檢修、試驗規(guī)程是否齊全，符合電業(yè)安全工作規(guī)程和相應(yīng)安全、衛(wèi)生技術(shù)規(guī)范，并發(fā)放到位。(2)查相關(guān)運行、檢修、調(diào)度、試驗記錄，巡查現(xiàn)場，確認(rèn)電業(yè)安全工作規(guī)程各條款是否嚴(yán)格執(zhí)行。重點查“兩票三制”執(zhí)行，保

24、證電氣工作安全的組織措施和技術(shù)措施，燃油設(shè)備、鍋爐和制粉設(shè)備、汽（水）輪機(jī)，水庫，制氫儲氫裝置的運行和檢修。(3)查是否對在審核現(xiàn)場范圍內(nèi)的工作的臨時工、分承包方（建筑、檢修、測試）進(jìn)行安全交底，通報有關(guān)規(guī)程、規(guī)范要求和安全，衛(wèi)生注意事項。(4)查生產(chǎn)技術(shù)部門是否建立并執(zhí)行程序，在設(shè)備更新改造設(shè)計，運行方式調(diào)整，規(guī)程修訂，檢修計劃組織中，考慮與人的能力相適應(yīng)，從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險。取證證據(jù)運行記錄、工作票、操作票、動火票、外來人員培訓(xùn)交底記錄等。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(1)查組織是否建立并實施程序識別事故、障礙等緊急情況，策劃、準(zhǔn)備和正確實施反事故措施，以預(yù)防和減少可能引發(fā)的疾

25、病和傷害。(2)查組織是否充分識別事故、障礙狀態(tài)下的危險源和風(fēng)險，制訂年度反事故措施計劃，并確認(rèn)該計劃是否充分考慮在緊急情況下保證人員安全、健康的要求。(3)查各系統(tǒng)需要配置的防爆、泄壓、消防、通風(fēng)、防毒、報警、通訊、事故照明等裝置和工具是否齊全、完好。(4)查是否按反事故預(yù)想對在崗人員進(jìn)行相應(yīng)培訓(xùn)，組織反事故演習(xí)。能否做到所有生產(chǎn)人員熟悉觸電現(xiàn)場急救方法，所有職工掌握消防器材使用方法。(5)查是否根據(jù)組織各方面條件變化、同行業(yè)經(jīng)驗和教訓(xùn)、事故發(fā)生后，對反事故措施計劃，相應(yīng)規(guī)程、緊急情況處理預(yù)案進(jìn)行評審，必要時予以修訂。取證證據(jù)反事故措施計劃，緊急情況處置預(yù)案，安全設(shè)施，反事故演習(xí)記錄等。4.

26、5.1績效測量和監(jiān)視一階段審核(1)組織是否根據(jù)專業(yè)和本組織特點，制訂績效測量和監(jiān)視程序，是否按規(guī)定設(shè)立二級獨立的安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)、三級安全網(wǎng)。(2)重要危險源和風(fēng)險監(jiān)控設(shè)備配備是否符合要求。如：鍋爐保安儀表、氫氣泄漏監(jiān)測裝置等。(3)查職業(yè)健康安全目標(biāo)滿足程度的監(jiān)視實施及其數(shù)據(jù)和結(jié)果。二階段審核(1)查組織的安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)、三級安全網(wǎng)是否正常履行職責(zé)實施監(jiān)督，是否定期（每年不少與一次）進(jìn)行安全檢查。(2)查運行記錄確認(rèn)是否按規(guī)程、規(guī)范規(guī)定對重要危險源實施必要的連續(xù)監(jiān)視和測量。(3)查組織是否定期對從事有毒有害，塵肺工作人員進(jìn)行體檢。(4)查各項監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)和結(jié)果是否充分，并按規(guī)定對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行統(tǒng)計考核，以提供開啟糾正和預(yù)防措施信息。(5)所使用的監(jiān)視和測量設(shè)備是否按程序進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存記錄。取證證據(jù)安全監(jiān)督檢查記錄，運行的測量記錄，政府部門的監(jiān)督報告，檢測儀器校準(zhǔn)記錄等。4.5.2事故事件不符合糾正和預(yù)防措施。一階段審核(1)查組織是否制定相應(yīng)程序文件，明確規(guī)定對事故、障礙、違章進(jìn)行記錄、糾正和采取預(yù)防措施的職責(zé)和方法步驟。(2)查閱事故、障礙、違章記錄，確認(rèn)是否發(fā)生人身重傷以上事故。(3)查是否針對事故、事件、違章實施糾正和預(yù)防措施。二階段審核