(完整版)投資公司組織架構(gòu)和運(yùn)作流程

1、 投資公司組織架構(gòu)圖1 運(yùn)作流程責(zé)任部門(mén)流程：通過(guò)一定渠道，例如自有渠道（個(gè)人網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)分析、戰(zhàn)略合作伙伴、股東），中介渠投資管理部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部客戶服務(wù)部 資料初步建立； 登記申請(qǐng)項(xiàng)目表； 整理項(xiàng)目資料； 登記進(jìn)入項(xiàng)目資料庫(kù)。流程： 縮寫(xiě)項(xiàng)目基本情況報(bào)告； 項(xiàng)目初評(píng)；投資管理部 編寫(xiě)項(xiàng)目初步篩選報(bào)告； 進(jìn)一步評(píng)估；展階段、產(chǎn)品、管理團(tuán)隊(duì)、投資區(qū)域等。 立項(xiàng)登記。2 調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)過(guò)去的發(fā)展背景、歷史記錄，現(xiàn)在財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、銷(xiāo)售以及運(yùn)營(yíng)狀況等，以及未來(lái)的發(fā)展前景和展望等多個(gè)方面。其中，財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展愿景是最重要的調(diào)查內(nèi)容。 投資管理部對(duì)經(jīng)過(guò)初步篩選保留下來(lái)的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì) 調(diào)查措施：

2、組建一支高效的盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)、借助中介機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)技的調(diào)查，并深入了解，以確定項(xiàng)目是否具 能、加強(qiáng)對(duì)盡職調(diào)查的重視和參與。法律事務(wù)部財(cái)務(wù)部盡職調(diào)查有投資價(jià)值。流程：人力資源部投決委員會(huì) 形成調(diào)查報(bào)告初稿； 投資委員會(huì)反饋意見(jiàn)； 撰寫(xiě)盡職調(diào)查報(bào)告。投資管理部法律事務(wù)部財(cái)務(wù)部 項(xiàng)目可行性報(bào)告的撰寫(xiě)； 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估； 自身實(shí)力和融資能力評(píng)估； 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)評(píng)估； 超出委員會(huì)權(quán)限的交由董事會(huì)評(píng)審。采取一定的方法，對(duì)投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值進(jìn)行評(píng)估，以進(jìn)一步確定目標(biāo)企業(yè)是否值得投資，并為融資資金量的確定奠定基礎(chǔ)。風(fēng)控委員會(huì)董事會(huì)在對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查評(píng)估之后，綜合各 流程：投資管理部投決委員會(huì)的項(xiàng)目。 會(huì)議就項(xiàng)目

3、報(bào)告進(jìn)行討論、表決，并提出改進(jìn)意見(jiàn)；3 流程：投資管理部基金管理部法律事務(wù)部風(fēng)控委員會(huì)投決委員會(huì)行政部 選擇基金的設(shè)立形式屬于公司制、信托制和有限合伙制中的哪發(fā)起就具體的投資項(xiàng)目，確定最優(yōu)的形式設(shè)立 一種。設(shè)立基金基金。 視基金的形式，決定是否成立公司或有限合伙企業(yè)，辦理相關(guān)的工商注冊(cè)手續(xù)； 選擇基金合伙人。流程：財(cái)務(wù)部資金托管保障資金安全。 確定基金的資金托管銀行，簽訂資金托管協(xié)議； 在銀行開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的基金資金賬戶。流程：投決委員會(huì)行政部 確定所需要的具體的法律文本種類(lèi)； 對(duì)法律文本的要求，例如是否屬于信息披露文件、向主管部門(mén)申報(bào)文件等；法律事務(wù)部基金管理部行政部基金的設(shè)立與發(fā)行法律文本的起草

4、與制定將基金運(yùn)作的全過(guò)程規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化。風(fēng)控委員會(huì) 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議后投入使用。流程：法律事務(wù)部 向主管部門(mén)申報(bào)審批，持續(xù)跟蹤審批情況，及時(shí)向公司反饋。注意事項(xiàng)：基金發(fā)行的準(zhǔn)備工作已經(jīng)完成，可推進(jìn)到 發(fā)布基金產(chǎn)品介紹等宣傳資料；融資階段。 根據(jù)主管部門(mén)的要求對(duì)基金的信息進(jìn)行披露，例如招募說(shuō)明書(shū)等。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部基金管理部4 投資管理部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部財(cái)務(wù)部投資管理部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部財(cái)務(wù)部做好正式開(kāi)始融資前的充分準(zhǔn)備，確保融 詳細(xì)可行的融資計(jì)劃說(shuō)明書(shū)，用以確定融資的資本成本、資本結(jié)構(gòu)、計(jì)劃說(shuō)明書(shū) 資按計(jì)劃順利進(jìn)行。融資工具、潛在投資者范圍，以及與投資項(xiàng)目相關(guān)的基礎(chǔ)性材料。 尋找潛在的投資者；項(xiàng)目融資通過(guò)各種

5、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和自身的融資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)投資者進(jìn)行融資。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部客戶服務(wù)部 持續(xù)跟蹤潛在投資者，說(shuō)服投資者投資。 簽訂相關(guān)的投資協(xié)議，就協(xié)議條款對(duì)投資者進(jìn)行答疑、解釋?zhuān)皇袌?chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部客戶服務(wù)部財(cái)務(wù)部說(shuō)服投資者后，簽訂合同并完成打款手續(xù)， 引導(dǎo)投資者將一定承諾的投資資金轉(zhuǎn)入指定的基金賬戶完成 按照約定進(jìn)行投資，以回報(bào)投資者。基金管理部法律事務(wù)部投資條款的 把握投資的風(fēng)險(xiǎn)，以書(shū)面合同的形式確認(rèn) 根據(jù)預(yù)先選定好的投資項(xiàng)目，與被投資企業(yè)進(jìn)行磋商和談判，設(shè)計(jì)與談判 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與利益獲取的方式。 合約條款一般包括：投資總額、投資方式、確認(rèn)投資者享有的5 注意事項(xiàng)：基金管理部將募集到的投資者的資金進(jìn)行投資，為投 在談判

6、達(dá)成一致后，與被投資企業(yè)簽約，實(shí)際完成了投資任務(wù)； 法律事務(wù)部簽約投資主要方式：提供成為一個(gè)積極的基金管理人，為投資人爭(zhēng) 利用自身關(guān)系網(wǎng)幫助被投資企業(yè)開(kāi)辟?lài)?guó)內(nèi)外市場(chǎng)和提高品牌取利益最大化，實(shí)現(xiàn)基金管理人的價(jià)值。 知名度；基金管理部人力資源部增值服務(wù) 幫助被投資企業(yè)規(guī)范管理；基金管理 促進(jìn)被投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，提高生產(chǎn)效率； 幫助目標(biāo)公司任用優(yōu)秀的人才。基金管理部人力資源部法律事務(wù)部制定 加入對(duì)賭協(xié)議作為投資條件。6 主要方式： 委派具有勝任能力的代表參與被投資企業(yè)的董事會(huì)，對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行表決；基金管理部財(cái)務(wù)部實(shí)行保障自身利益以及投資人利益。監(jiān)督和約束法律事務(wù)部主要方式：基金管理部法

7、律事務(wù)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部 通過(guò)被投資公司 ipo 賣(mài)出股權(quán)； 將股權(quán)向第三方轉(zhuǎn)讓或者由被投資公司股東、管理層或員工回購(gòu)；選擇爭(zhēng)取以最大利益化的方式退出投資。退出方式 在經(jīng)營(yíng)不善的情況下清算撤資。投資退出主要方式： 根據(jù)當(dāng)前的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，結(jié)合被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)行充分的思考和分析。確定基金管理部投決委員會(huì) 理論上的最佳狀況是，當(dāng)企業(yè)價(jià)值被市場(chǎng)高估的時(shí)候是私募股權(quán)投資退出企業(yè)的最佳時(shí)機(jī)。 可以聘請(qǐng)資深的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)或?qū)＜襾?lái)協(xié)助進(jìn)行分析。7 主要方式： 制定一份具體的退出進(jìn)程計(jì)劃書(shū)：包含退出過(guò)程中的各項(xiàng)事從投資項(xiàng)目的大局出發(fā)，妥善處理、安排 宜，例如各方當(dāng)事人的相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)安排，有關(guān)工作

8、人員的獎(jiǎng)懲退出過(guò)程中每一個(gè)細(xì)節(jié)需要注意的事項(xiàng)， 機(jī)制等；基金管理部人力資源部法律事務(wù)部財(cái)務(wù)部設(shè)計(jì)退出過(guò)程確保退出的效率與安全。 妥善處理退出過(guò)程會(huì)涉及到的法律、稅收政策和商業(yè)等眾多事物； 聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人士來(lái)協(xié)助退出過(guò)程的實(shí)現(xiàn)。注意事項(xiàng)：基金管理部法律事務(wù)部財(cái)務(wù)部退出準(zhǔn)備 在大多數(shù)情況下，潛在投標(biāo)方還會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)狀況和行政管理等情況進(jìn)行實(shí)地考察，這都需要企業(yè)提前做好準(zhǔn)備。投資管理部注意事項(xiàng)：基金管理部法律事務(wù)部 交易結(jié)算才意味著投資正式退出目標(biāo)企業(yè)，但是退出還沒(méi)有完全結(jié)束；基金管理部財(cái)務(wù)部 管理人對(duì)整個(gè)退出過(guò)程進(jìn)行評(píng)估審查，追究有關(guān)責(zé)任人的過(guò)錯(cuò)，獎(jiǎng)賞退出過(guò)程中表現(xiàn)突出的人員； 對(duì)本次退出

9、過(guò)程中的優(yōu)勢(shì)和不足進(jìn)行深入的總結(jié)分析，以為未來(lái)的投資積累經(jīng)驗(yàn)。事后人力資源部行政部8 各部門(mén)職責(zé)l 一般由公司總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。l 負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。投資決策委員會(huì)l 一般是由副總經(jīng)理、部門(mén)經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。l 主要負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)l 對(duì)部門(mén)提交的關(guān)于產(chǎn)品、財(cái)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、建議進(jìn)行討論，做出決策建議，并提交董事會(huì)做出最終決策。l 根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，完成公司下達(dá)的基金產(chǎn)品銷(xiāo)售目標(biāo)。l

10、根據(jù)接觸客戶的第一手資料，為投資管理部提供產(chǎn)品研發(fā)數(shù)據(jù)及建議。l 營(yíng)銷(xiāo)策略、計(jì)劃的擬定、實(shí)施和改進(jìn)。l 負(fù)責(zé)市場(chǎng)調(diào)研、市場(chǎng)分析工作，制定業(yè)務(wù)推進(jìn)計(jì)劃。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部 l 負(fù)責(zé)如實(shí)向客戶介紹產(chǎn)品、與顧客洽談、簽訂合同，確保所簽合同規(guī)范、有效和可行，負(fù)責(zé)合同、評(píng)審記錄的及時(shí)傳遞和保存。l 了解客戶的基本情況及與本企業(yè)有關(guān)的數(shù)據(jù)資料，建立和運(yùn)用客戶資料庫(kù)。l 協(xié)助客戶服務(wù)部對(duì)顧客滿意程度的調(diào)查。9 l 負(fù)責(zé)公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來(lái)與聯(lián)系等，對(duì)公司品牌進(jìn)行策劃、推廣等。l 對(duì)行業(yè)進(jìn)行深入研究，適時(shí)向公司提出調(diào)整投資策略（如地域選擇、城市選擇等）的建議。投資管理部 l 通過(guò)廣泛的渠道尋找優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目

11、，進(jìn)行前期談判和商務(wù)條款的談判。l 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分析、調(diào)查和論證，提交投資可行性報(bào)告。l 對(duì)已投資項(xiàng)目的管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提交應(yīng)對(duì)方案，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。l 根據(jù)投資管理部的項(xiàng)目研究成果，設(shè)計(jì)、推出新的基金產(chǎn)品類(lèi)型，設(shè)計(jì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與思路，與其他部門(mén)緊密聯(lián)系，設(shè)計(jì)產(chǎn)品宣傳資料、設(shè)計(jì)相關(guān)法律文本。基金管理部l 負(fù)責(zé)基金的日常管理實(shí)務(wù)，辦理相關(guān)的登記、注冊(cè)、備案、銀行對(duì)接事宜。l 實(shí)時(shí)跟蹤基金項(xiàng)目的運(yùn)作，監(jiān)督項(xiàng)目的實(shí)施，按公司的要求提交基金運(yùn)作報(bào)告，并就基金運(yùn)作過(guò)程中所發(fā)生的情況及時(shí)向公司報(bào)告。l 負(fù)責(zé)客戶的咨詢服務(wù)、接待，保管客戶資料，處理客戶投訴。l 與營(yíng)銷(xiāo)人員緊密配合，保管客戶檔案，接受客戶的投

12、訴并處理，制定不同客戶服務(wù)部法律事務(wù)部時(shí)段的客戶服務(wù)計(jì)劃，維護(hù)老客戶的同時(shí)挖掘新客戶。l 分析匯總回訪中客戶所反應(yīng)的問(wèn)題，為公司的運(yùn)營(yíng)決策和營(yíng)銷(xiāo)的工作開(kāi)展提供數(shù)據(jù)支持。l 對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行法律上的可行性評(píng)估、盡職調(diào)查等，揭示投資業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)并提出相應(yīng)的解決方案。l 參與投資項(xiàng)目的合并、分立、清算、股權(quán)投資、資產(chǎn)租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)。l 負(fù)責(zé)公司重大經(jīng)營(yíng)決策和重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律審查和論證。l 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目合同的起草、審核，參與重要項(xiàng)目合同的談判及合同文本的起草，為重大項(xiàng)目提供法律支持。10 l 負(fù)責(zé)公司基金設(shè)立發(fā)行中的法律文本和處理公司相關(guān)的法律爭(zhēng)議、糾紛等法律問(wèn)題。l 對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行提示，對(duì)基金投資、業(yè)管管理、營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)管理等各部門(mén)的運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面的報(bào)告及針對(duì)性的建議。l 負(fù)責(zé)基金發(fā)行的財(cái)務(wù)工作，例如銀行開(kāi)戶、托管事項(xiàng)的辦理。l 協(xié)助投資決策委員會(huì)做好投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)調(diào)查。財(cái)務(wù)部l 負(fù)責(zé)處理公司內(nèi)部財(cái)務(wù)事務(wù)，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管理費(fèi)收繳、公司員工的薪酬發(fā)放