(完整版)投資公司組織架構(gòu)和運作流程

1、 投資公司組織架構(gòu)圖1 運作流程責(zé)任部門流程：通過一定渠道，例如自有渠道（個人網(wǎng)絡(luò)、市場分析、戰(zhàn)略合作伙伴、股東），中介渠投資管理部市場營銷部客戶服務(wù)部 資料初步建立； 登記申請項目表； 整理項目資料； 登記進入項目資料庫。流程： 縮寫項目基本情況報告； 項目初評；投資管理部 編寫項目初步篩選報告； 進一步評估；展階段、產(chǎn)品、管理團隊、投資區(qū)域等。 立項登記。2 調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)過去的發(fā)展背景、歷史記錄，現(xiàn)在財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、銷售以及運營狀況等，以及未來的發(fā)展前景和展望等多個方面。其中，財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況和發(fā)展愿景是最重要的調(diào)查內(nèi)容。 投資管理部對經(jīng)過初步篩選保留下來的項目進行詳細 調(diào)查措施：

2、組建一支高效的盡職調(diào)查團隊、借助中介機構(gòu)的專業(yè)技的調(diào)查，并深入了解，以確定項目是否具 能、加強對盡職調(diào)查的重視和參與。法律事務(wù)部財務(wù)部盡職調(diào)查有投資價值。流程：人力資源部投決委員會 形成調(diào)查報告初稿； 投資委員會反饋意見； 撰寫盡職調(diào)查報告。投資管理部法律事務(wù)部財務(wù)部 項目可行性報告的撰寫； 項目風(fēng)險分析及評估； 自身實力和融資能力評估； 風(fēng)險控制委員會評估； 超出委員會權(quán)限的交由董事會評審。采取一定的方法，對投資項目價值進行評估，以進一步確定目標(biāo)企業(yè)是否值得投資，并為融資資金量的確定奠定基礎(chǔ)。風(fēng)控委員會董事會在對投資項目進行調(diào)查評估之后，綜合各 流程：投資管理部投決委員會的項目。 會議就項目

3、報告進行討論、表決，并提出改進意見；3 流程：投資管理部基金管理部法律事務(wù)部風(fēng)控委員會投決委員會行政部 選擇基金的設(shè)立形式屬于公司制、信托制和有限合伙制中的哪發(fā)起就具體的投資項目，確定最優(yōu)的形式設(shè)立 一種。設(shè)立基金基金。 視基金的形式，決定是否成立公司或有限合伙企業(yè)，辦理相關(guān)的工商注冊手續(xù)； 選擇基金合伙人。流程：財務(wù)部資金托管保障資金安全。 確定基金的資金托管銀行，簽訂資金托管協(xié)議； 在銀行開立專門的基金資金賬戶。流程：投決委員會行政部 確定所需要的具體的法律文本種類； 對法律文本的要求，例如是否屬于信息披露文件、向主管部門申報文件等；法律事務(wù)部基金管理部行政部基金的設(shè)立與發(fā)行法律文本的起草

4、與制定將基金運作的全過程規(guī)范化、專業(yè)化。風(fēng)控委員會 經(jīng)風(fēng)險控制委員會審議后投入使用。流程：法律事務(wù)部 向主管部門申報審批，持續(xù)跟蹤審批情況，及時向公司反饋。注意事項：基金發(fā)行的準(zhǔn)備工作已經(jīng)完成，可推進到 發(fā)布基金產(chǎn)品介紹等宣傳資料；融資階段。 根據(jù)主管部門的要求對基金的信息進行披露，例如招募說明書等。市場營銷部基金管理部4 投資管理部市場營銷部財務(wù)部投資管理部市場營銷部財務(wù)部做好正式開始融資前的充分準(zhǔn)備，確保融 詳細可行的融資計劃說明書，用以確定融資的資本成本、資本結(jié)構(gòu)、計劃說明書 資按計劃順利進行。融資工具、潛在投資者范圍，以及與投資項目相關(guān)的基礎(chǔ)性材料。 尋找潛在的投資者；項目融資通過各種

5、社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和自身的融資經(jīng)驗，對投資者進行融資。市場營銷部客戶服務(wù)部 持續(xù)跟蹤潛在投資者，說服投資者投資。 簽訂相關(guān)的投資協(xié)議，就協(xié)議條款對投資者進行答疑、解釋；市場營銷部客戶服務(wù)部財務(wù)部說服投資者后，簽訂合同并完成打款手續(xù)， 引導(dǎo)投資者將一定承諾的投資資金轉(zhuǎn)入指定的基金賬戶完成 按照約定進行投資，以回報投資者?；鸸芾聿糠墒聞?wù)部投資條款的 把握投資的風(fēng)險，以書面合同的形式確認 根據(jù)預(yù)先選定好的投資項目，與被投資企業(yè)進行磋商和談判，設(shè)計與談判 風(fēng)險承擔(dān)與利益獲取的方式。 合約條款一般包括：投資總額、投資方式、確認投資者享有的5 注意事項：基金管理部將募集到的投資者的資金進行投資，為投 在談判

6、達成一致后，與被投資企業(yè)簽約，實際完成了投資任務(wù)； 法律事務(wù)部簽約投資主要方式：提供成為一個積極的基金管理人，為投資人爭 利用自身關(guān)系網(wǎng)幫助被投資企業(yè)開辟國內(nèi)外市場和提高品牌取利益最大化，實現(xiàn)基金管理人的價值。 知名度；基金管理部人力資源部增值服務(wù) 幫助被投資企業(yè)規(guī)范管理；基金管理 促進被投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，改進生產(chǎn)工藝，提高生產(chǎn)效率； 幫助目標(biāo)公司任用優(yōu)秀的人才?；鸸芾聿咳肆Y源部法律事務(wù)部制定 加入對賭協(xié)議作為投資條件。6 主要方式： 委派具有勝任能力的代表參與被投資企業(yè)的董事會，對重大事項進行表決；基金管理部財務(wù)部實行保障自身利益以及投資人利益。監(jiān)督和約束法律事務(wù)部主要方式：基金管理部法

7、律事務(wù)部市場營銷部 通過被投資公司 ipo 賣出股權(quán)； 將股權(quán)向第三方轉(zhuǎn)讓或者由被投資公司股東、管理層或員工回購；選擇爭取以最大利益化的方式退出投資。退出方式 在經(jīng)營不善的情況下清算撤資。投資退出主要方式： 根據(jù)當(dāng)前的宏觀經(jīng)濟環(huán)境，結(jié)合被投資企業(yè)的經(jīng)營狀況和發(fā)展趨勢，進行充分的思考和分析。確定基金管理部投決委員會 理論上的最佳狀況是，當(dāng)企業(yè)價值被市場高估的時候是私募股權(quán)投資退出企業(yè)的最佳時機。 可以聘請資深的專業(yè)投資機構(gòu)或?qū)＜襾韰f(xié)助進行分析。7 主要方式： 制定一份具體的退出進程計劃書：包含退出過程中的各項事從投資項目的大局出發(fā)，妥善處理、安排 宜，例如各方當(dāng)事人的相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)安排，有關(guān)工作

8、人員的獎懲退出過程中每一個細節(jié)需要注意的事項， 機制等；基金管理部人力資源部法律事務(wù)部財務(wù)部設(shè)計退出過程確保退出的效率與安全。 妥善處理退出過程會涉及到的法律、稅收政策和商業(yè)等眾多事物； 聘請專業(yè)機構(gòu)或?qū)I(yè)人士來協(xié)助退出過程的實現(xiàn)。注意事項：基金管理部法律事務(wù)部財務(wù)部退出準(zhǔn)備 在大多數(shù)情況下，潛在投標(biāo)方還會對公司的生產(chǎn)狀況和行政管理等情況進行實地考察，這都需要企業(yè)提前做好準(zhǔn)備。投資管理部注意事項：基金管理部法律事務(wù)部 交易結(jié)算才意味著投資正式退出目標(biāo)企業(yè)，但是退出還沒有完全結(jié)束；基金管理部財務(wù)部 管理人對整個退出過程進行評估審查，追究有關(guān)責(zé)任人的過錯，獎賞退出過程中表現(xiàn)突出的人員； 對本次退出

9、過程中的優(yōu)勢和不足進行深入的總結(jié)分析，以為未來的投資積累經(jīng)驗。事后人力資源部行政部8 各部門職責(zé)l 一般由公司總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。l 負責(zé)決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。投資決策委員會l 一般是由副總經(jīng)理、部門經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。l 主要負責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。風(fēng)險控制委員會l 對部門提交的關(guān)于產(chǎn)品、財務(wù)等風(fēng)險評估報告、建議進行討論，做出決策建議，并提交董事會做出最終決策。l 根據(jù)公司的經(jīng)營目標(biāo)，完成公司下達的基金產(chǎn)品銷售目標(biāo)。l

10、根據(jù)接觸客戶的第一手資料，為投資管理部提供產(chǎn)品研發(fā)數(shù)據(jù)及建議。l 營銷策略、計劃的擬定、實施和改進。l 負責(zé)市場調(diào)研、市場分析工作，制定業(yè)務(wù)推進計劃。市場營銷部 l 負責(zé)如實向客戶介紹產(chǎn)品、與顧客洽談、簽訂合同，確保所簽合同規(guī)范、有效和可行，負責(zé)合同、評審記錄的及時傳遞和保存。l 了解客戶的基本情況及與本企業(yè)有關(guān)的數(shù)據(jù)資料，建立和運用客戶資料庫。l 協(xié)助客戶服務(wù)部對顧客滿意程度的調(diào)查。9 l 負責(zé)公司形象設(shè)計以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等，對公司品牌進行策劃、推廣等。l 對行業(yè)進行深入研究，適時向公司提出調(diào)整投資策略（如地域選擇、城市選擇等）的建議。投資管理部 l 通過廣泛的渠道尋找優(yōu)質(zhì)項目

11、，進行前期談判和商務(wù)條款的談判。l 對項目進行分析、調(diào)查和論證，提交投資可行性報告。l 對已投資項目的管理，及時發(fā)現(xiàn)問題并提交應(yīng)對方案，及時采取應(yīng)對措施。l 根據(jù)投資管理部的項目研究成果，設(shè)計、推出新的基金產(chǎn)品類型，設(shè)計產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與思路，與其他部門緊密聯(lián)系，設(shè)計產(chǎn)品宣傳資料、設(shè)計相關(guān)法律文本。基金管理部l 負責(zé)基金的日常管理實務(wù)，辦理相關(guān)的登記、注冊、備案、銀行對接事宜。l 實時跟蹤基金項目的運作，監(jiān)督項目的實施，按公司的要求提交基金運作報告，并就基金運作過程中所發(fā)生的情況及時向公司報告。l 負責(zé)客戶的咨詢服務(wù)、接待，保管客戶資料，處理客戶投訴。l 與營銷人員緊密配合，保管客戶檔案，接受客戶的投

12、訴并處理，制定不同客戶服務(wù)部法律事務(wù)部時段的客戶服務(wù)計劃，維護老客戶的同時挖掘新客戶。l 分析匯總回訪中客戶所反應(yīng)的問題，為公司的運營決策和營銷的工作開展提供數(shù)據(jù)支持。l 對投資項目進行法律上的可行性評估、盡職調(diào)查等，揭示投資業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險并提出相應(yīng)的解決方案。l 參與投資項目的合并、分立、清算、股權(quán)投資、資產(chǎn)租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重要經(jīng)濟活動，處理有關(guān)法律事務(wù)。l 負責(zé)公司重大經(jīng)營決策和重大經(jīng)濟活動的法律審查和論證。l 負責(zé)投資項目合同的起草、審核，參與重要項目合同的談判及合同文本的起草，為重大項目提供法律支持。10 l 負責(zé)公司基金設(shè)立發(fā)行中的法律文本和處理公司相關(guān)的法律爭議、糾紛等法律問題。l 對公司運營過程中產(chǎn)生的潛在風(fēng)險及時進行提示，對基金投資、業(yè)管管理、營銷、財務(wù)管理等各部門的運作流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控，提供有關(guān)風(fēng)險評估、檢查、風(fēng)險控制措施等方面的報告及針對性的建議。l 負責(zé)基金發(fā)行的財務(wù)工作，例如銀行開戶、托管事項的辦理。l 協(xié)助投資決策委員會做好投資項目的財務(wù)調(diào)查。財務(wù)部l 負責(zé)處理公司內(nèi)部財務(wù)事務(wù)，包括有關(guān)費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放