關(guān)于我國基礎(chǔ)研究狀況與科學(xué)基金未來發(fā)展舉措的調(diào)研報(bào)告

1、 關(guān)于我國基礎(chǔ)研究狀況與科學(xué)基金未來發(fā)展舉措的調(diào)研報(bào)告按照國家自然科學(xué)基金“十三五”規(guī)劃戰(zhàn)略研究工作方案的部署，我們組織專家開展調(diào)研，力求研判國內(nèi)外科技態(tài)勢，分析我國基礎(chǔ)研究的優(yōu)勢與不足，以改革創(chuàng)新精神謀劃科學(xué)基金工作，為提升自主創(chuàng)新能力、建成創(chuàng)新型國家奠定扎實(shí)基礎(chǔ) 。一、全球科技革命與基礎(chǔ)研究發(fā)展態(tài)勢世界近代史表明，每次重大科技革命都會(huì)引領(lǐng)社會(huì)生產(chǎn)方式及生活方式的變革進(jìn)步，成為提升綜合國力的關(guān)鍵支撐，并對(duì)世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和競爭格局產(chǎn)生深刻影響。當(dāng)前，新一輪科技革命加速興起，一場搶占發(fā)展制高點(diǎn)的戰(zhàn)略競爭全面展開。信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)突飛猛進(jìn)，移動(dòng)通訊和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)融合成為信息革命的亮點(diǎn)，物聯(lián)網(wǎng)廣泛應(yīng)用，智慧

2、城市悄然而至，大數(shù)據(jù)時(shí)代已經(jīng)到來。生物技術(shù)正在孕育重大突破，基因組學(xué)、蛋白質(zhì)組學(xué)、干細(xì)胞研究不斷深化，醫(yī)藥生物技術(shù)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、工業(yè)生物技術(shù)、環(huán)境生物技術(shù)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)作用日益彰顯，腦科學(xué)方興未艾。材料與制造技術(shù)日 趨綠色和智能化，基于全鏈條多尺度的材料設(shè)計(jì)、合成、制備及綠色制造備受關(guān)注，機(jī)器人產(chǎn)業(yè)蓬 勃發(fā) 展。能源 技術(shù)醞 釀轉(zhuǎn) 型，到 2035 年，全 球可 再生 能源用于 發(fā)電 的比 重將 由目前 的 20% 上升 到 35% 。空 間與 海洋 技術(shù)不斷發(fā) 展， 2013 年全 球太 空開 發(fā)支 出達(dá) 3140 億美元 ，比 2008 年增長 27% 。新一 輪科 技革 命潮 流正 在對(duì)

3、世界及 我國 的經(jīng) 濟(jì)、政 治、社會(huì) 、安 全等 領(lǐng)域 產(chǎn)生廣 泛而 深刻 的影 響。在全球科技格局深度調(diào)整與變革的新形勢下，科技發(fā)展呈現(xiàn)出 新的 特點(diǎn)。比如 ，原創(chuàng)成果到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用 的周期日益縮短。 當(dāng)今，以物質(zhì)科學(xué)為基礎(chǔ)，以信息、生命 、材料為先導(dǎo)的基礎(chǔ)研究催生重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革，基礎(chǔ)研究成果向產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)化周期明顯縮短?？茖W(xué)與技術(shù)滲透與融合加速，前沿群體突破精彩紛呈 ?？茖W(xué)與技術(shù)、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究以及學(xué)科之間界限更加模糊。學(xué)科間交叉、融匯不斷催生新的增長點(diǎn)，數(shù)據(jù)科學(xué)成為繼實(shí)驗(yàn)科學(xué)、理論分析和計(jì)算模擬之后新的科研范式。 全球化背景下科技合作博弈激烈，創(chuàng)新資源流動(dòng)加速。 發(fā)達(dá)國家一方面利用知識(shí)產(chǎn)

4、權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)等手段，壟斷國際高技術(shù)市場，制約和防范 新興 國家 ；另 一方面 采取“競 爭+合 作”的方 式，力圖 在新 的合作網(wǎng)絡(luò)中有效利用全球創(chuàng)新資源保持其主導(dǎo)地位。 創(chuàng)新研究 的戰(zhàn)略地位更加凸顯。 世界各主要經(jīng)濟(jì)體更加注重科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的帶動(dòng)作用。美國推出美國創(chuàng)新戰(zhàn)略等重大舉措，計(jì)劃 將 gdp 的 3%以上 用于 科技 研發(fā) ，超過 60 年代“太 空競賽”的歷史最高水平；歐盟提出建設(shè)“創(chuàng)新型歐盟”戰(zhàn)略，實(shí)施 地平 線 2020 計(jì)劃 并建 議各 成員 國將 gdp 的 3%作為研 究和創(chuàng)新 資金 。我國 正處 在迎 接新一 輪科 技革 命和 到 2020 年實(shí)現(xiàn) 創(chuàng)新 型國家目標(biāo)的決

5、定性時(shí)期，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，必須增強(qiáng)緊迫感，緊緊抓住機(jī)遇，及時(shí)確立發(fā)展戰(zhàn)略，全面增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，掌握新一輪全球科技競爭的戰(zhàn)略主動(dòng)?？茖W(xué)基金作為建設(shè)科 學(xué)強(qiáng)國 的重 要戰(zhàn) 略資 源，應(yīng) 立足 國情 ，放眼 世界 ，深 化戰(zhàn) 略研 究，積極 謀劃 推動(dòng) 我國 基礎(chǔ)研 究未 來發(fā) 展。二、我國基礎(chǔ)研究發(fā)展現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)經(jīng)過多年積累，我國基礎(chǔ)研究整體水平、綜合實(shí)力和國際影響力不斷增強(qiáng)，總體上已進(jìn)入量的擴(kuò)張向質(zhì)的提高的重要躍升期 。表 現(xiàn)為 以下 幾個(gè)方 面：一是研發(fā)投入總量世界第二，基礎(chǔ)研究投入持續(xù)增長。 近年來，發(fā)達(dá)國家研發(fā)投入的世界份額不斷下降，發(fā)展中國家份額逐 年上 升。 2006 我國 基礎(chǔ) 研

6、究 投入 155.76 億元， 2013 年達(dá)到 569 億 元，年均 增長 20% 以上 。我 國包 括基 礎(chǔ)研 究在 內(nèi)的 研發(fā)投入的快速增長，推動(dòng)全球研發(fā)格局形成了美、歐、亞“三足鼎立 ”之 勢。二是科技論文總量世界第二，質(zhì)量不斷提高。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國科 技論 文占 全球 份額從 2003 年的 5.62% 已經(jīng) 增長至 2013 年的15.65% 。論文 總量 2008 年以來 穩(wěn)居 世界第 2 位， 論文 10 年總被引 次數(shù) 逐年 同步 遞 增，2004 年至 2014 年 9 月論 文共 被引 居世界第 4 位，高 被引 論文數(shù) 量占 全球 10.4%, 居第 4 位。三是人才隊(duì)伍

7、不斷壯大，日漸形成合理創(chuàng)新梯隊(duì)。 在各類人才計(jì)劃支持下，基礎(chǔ)研究隊(duì)伍規(guī)模逐年擴(kuò)大，人才結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化 。從 事基 礎(chǔ)研 究的全 時(shí)人 員總 量由 2006 年的 13.13 萬人 年增長 到 2012 年的 21.22 萬人年 ，體量 上已具 備美 國等 科技 大國才擁 有的 基礎(chǔ) 研究 人員規(guī) 模。四是學(xué)科繁榮發(fā)展，逐步從“仰視”向“平視”演進(jìn)。 通過對(duì)基礎(chǔ)研究的持續(xù)資助，我國學(xué)科布局得到進(jìn)一步發(fā)展和優(yōu)化，數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、天文、地學(xué)、生物學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科穩(wěn)步發(fā)展 ，信 息、空間 、資環(huán) 等綜 合學(xué) 科受 到高度 重視 ，基 礎(chǔ)醫(yī) 學(xué)、 農(nóng)學(xué)、材料、能源和工程科學(xué)等應(yīng)用基礎(chǔ)學(xué)科得到大力支持。部分

8、學(xué)科 整體 進(jìn)入 國際先 進(jìn)行 列，學(xué)科 之間的 融合 日益 顯著 。五是 重大原創(chuàng) 成果呈“星星之火”，蓄積加速燎原之勢 。我國基礎(chǔ) 研究近年來取得了一批諸如鐵基超導(dǎo)、中微子振蕩、拓?fù)浣^緣體與量子反?；魻栃?yīng)、發(fā)現(xiàn)四夸克物質(zhì)、卡定地質(zhì)歷史時(shí)期最大生物滅絕事件的時(shí)間和速度等在世界上具有重大影響的成果，重大成果有加速產(chǎn)出的趨勢。雖然我國基礎(chǔ)研究取得 了長 足發(fā) 展，但 整體 實(shí)力 與主 要發(fā) 達(dá)國家 仍存 在較 大差 距。主要表現(xiàn)在，一 是具有國際影響力的重大原創(chuàng)成果偏少。 二 是隊(duì)伍建設(shè)中引領(lǐng)科學(xué)潮流的大師級(jí)人物和世界級(jí)科學(xué)家匱乏。三 是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保障國家安全的作用未充分發(fā)揮。 四 是 存

9、在體制機(jī)制障礙。 五 是創(chuàng)新文化氛圍不濃。六 是 基礎(chǔ)研究占研發(fā)投入比例偏低。上述問題，應(yīng)通過未來基礎(chǔ)研究的前瞻部署予以 應(yīng)對(duì) 和解 決。三、科學(xué)基金推動(dòng)我國基礎(chǔ)研究發(fā)展的政策建議“十三五”期間科學(xué)基金工作將面臨“六期疊加”的緊迫形勢。即，全球新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的歷史交匯期；中國經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)提質(zhì)增效的全面轉(zhuǎn)型期；國家發(fā)展跨越“中等收入陷阱”的戰(zhàn)略突圍期；創(chuàng)新型國家建設(shè)的關(guān)鍵攻堅(jiān)期；科技體制和創(chuàng) 新體 系的 深度 調(diào)整期 ；基 礎(chǔ)研 究量 變到質(zhì) 變的 重要 躍升 期?？v觀全局、面向未來，我們要增強(qiáng)科學(xué)基金工作的使命感和緊迫感，分析 機(jī)遇，迎 接挑 戰(zhàn)。對(duì) 科學(xué) 基金 工作 提出 如下 建議：（

10、一）優(yōu)化資助格局，拓展項(xiàng)目群和科學(xué)中心資助模式按照基礎(chǔ)研究要素分類原則，將原有的“研究項(xiàng)目、人才項(xiàng)目 和環(huán) 境條 件項(xiàng) 目 ”3 個(gè)系列 調(diào)整 為“ 思想、人才 、工 具、匯聚”四位一體的協(xié)同支持格局。建議設(shè)立科學(xué)中心，匯聚和培養(yǎng)高 端人 才， 推動(dòng) 產(chǎn)生系 統(tǒng)性 、高 水平 重大原 創(chuàng)成 果。（二）強(qiáng)化原創(chuàng)激勵(lì)，促進(jìn)交叉性、變革性研究一是促進(jìn)學(xué)科交叉與突破。探索建立學(xué)科交叉項(xiàng)目的有效評(píng)審機(jī)制，如“交叉科學(xué)研究管理中心”等。 二 是 加強(qiáng)對(duì)變革性研 究的 支持 ，促 進(jìn)新范 式或 新領(lǐng) 域的 誕生。（三）著眼創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，探索需求導(dǎo)向基礎(chǔ)研究資助機(jī)制一是完善需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究問題產(chǎn)生機(jī)制與資助

11、機(jī)制。開展面向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求的戰(zhàn)略掃描，凝練面向應(yīng)用需求的科學(xué)問題，通過指南引導(dǎo)科學(xué)家的研究活動(dòng)。 二 是促進(jìn)建立貫通性 研究計(jì)劃。加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)部門的戰(zhàn)略協(xié)同，適時(shí)提出有貫通需求的重 大科 技計(jì) 劃， 加強(qiáng)源 頭創(chuàng) 新的 前瞻 部署。（四）蓄積“人才紅利”，加快培育優(yōu)秀青年人才和國際領(lǐng)軍人才進(jìn)一步提高杰出青年科學(xué)基金等高端人才計(jì)劃的資助強(qiáng)度和規(guī)模，加強(qiáng)對(duì)青年人才和優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)的支持。建議設(shè)立“國際領(lǐng)軍人才計(jì)劃”，支持科 研水平屬國際領(lǐng)先，具有較高國際學(xué)術(shù)影響力的國際科研領(lǐng)軍人才，不設(shè)年齡限制，采取國際評(píng)審方式 進(jìn)行 遴選 。（五）推進(jìn)新型國際化，構(gòu)建開放合作新格局躋身創(chuàng)新型國家行列是國際化發(fā)展的新階段。 一是 探索到國外設(shè)立辦事處。 二 是瞄準(zhǔn)重要合作領(lǐng)域，積極參與重大國際科技計(jì)劃。三 是 探索發(fā)起組織適合不同科學(xué)領(lǐng)域的國