論公司法對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)-2019年文檔

1、論公司法對(duì)中小股東權(quán)益的保護(hù)近年來，我國(guó)各公司在發(fā)展過程中常常會(huì)受到外來經(jīng)濟(jì)的影 響，為了適應(yīng)這種外來經(jīng)濟(jì)的變化， 一些公司都根據(jù)自身的發(fā)展 現(xiàn)狀制定了全新的發(fā)展對(duì)策， 并采取了一系列的融資手段。 但是， 這種融資手段在一定程度上改變了公司所有的股權(quán)與控制權(quán)， 將 公司的控制權(quán)掌握在大股東手中， 顯然這會(huì)對(duì)一些中小股東的利 益造成很大的影響。一、中小股東合法權(quán)益保護(hù)的必要性 公司在發(fā)展過程中需要對(duì)股東的自身權(quán)益進(jìn)行保障， 這樣股 東才能從公司中獲得經(jīng)濟(jì)利益，并參與到公司經(jīng)營(yíng)管理和監(jiān)督 中。股 ?| 權(quán)也是一種民事權(quán)利，社員權(quán)中的一種。我國(guó)公司法規(guī) 定，一些大股東和小股東的權(quán)利關(guān)系不能依靠固定數(shù)

2、字比例來決 定，而大小股東的權(quán)利也不能按照某一方面的出資額與所持股份 來劃分。 在公司中， 控制權(quán)不能以量化的形式將股東的權(quán)益比例 設(shè)置成指定的標(biāo)準(zhǔn)， 而是根據(jù)公司的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行設(shè)定， 再通過 在股東會(huì)或股東大會(huì)上進(jìn)行決議。 這些情況就可以表明公司、 股 東結(jié)構(gòu)怎么變化， 總會(huì)有一些股東通過控制股權(quán)而操控著其他股 東，這會(huì)直接影響公司的發(fā)展。 要想改變這一現(xiàn)狀就需要根據(jù)公 司法制定項(xiàng)全新的管理制度， 只有這樣才能保護(hù)公司中小股東 的自身利益，從而促進(jìn)公司快速發(fā)展。保證公司中小股東合法權(quán)益的體現(xiàn)：第一，中小股東的合法權(quán)益是為了保證各股東之間的公平、 平等。而股東之間的平等原則也是股東權(quán)益的基本法

3、律保障，并具有一定的強(qiáng)制性、保護(hù)性與法制性，只有這樣才能保障中小股 東的合法權(quán)益。第二，保證中小股東的合法權(quán)益可以在一定程度上促進(jìn)社會(huì) 資源的流通，并以投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分化，從而提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。第三，保證公司中小股東的合法權(quán)益可以有效的提高公司的 誠(chéng)信義務(wù)，并在這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)積累的社會(huì)中站穩(wěn)腳步。而誠(chéng)信義務(wù)就是指整個(gè)公司的信義義務(wù)， 早在資本主要時(shí)期，我國(guó)各地方政府 已經(jīng)為人們的自身權(quán)益進(jìn)行保護(hù)。 公司作為社會(huì)發(fā)展中的重要組 成部分，必須要遵守誠(chéng)信義務(wù)，保證公司大股東和中小股東和諧 相處，只有這樣才能促進(jìn)公司快速發(fā)展。二、公司法保護(hù)中小股東權(quán)益的法理基礎(chǔ)公司法在保障中小股東利益時(shí)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面

4、：一方面，公司在發(fā)展過程中適用公司法可以有效的化解資本多數(shù)決 原則，并根據(jù)公司發(fā)展現(xiàn)狀制定對(duì)應(yīng)的中小股東權(quán)益保障制度。 我國(guó)專業(yè)人員通過對(duì)公司法不斷的研究得知，其中的資本多數(shù)決原則可將公司內(nèi)部股東權(quán)益進(jìn)行平衡調(diào)節(jié)，并將股東意志調(diào)節(jié)成公司意志，只有這樣才能在一定程度上提高公司在決策方面的工 作效率與質(zhì)量。但是有多數(shù)決原則在維護(hù)大股東的利益，對(duì)于中小股東的利益保障不重視。 正由于這種現(xiàn)象的發(fā)生，導(dǎo)致一些大 股東剝奪了中小股東的合法利益，如果公司領(lǐng)導(dǎo)不能及時(shí)處理，就會(huì)導(dǎo)致大股東與中小股東之間的矛盾增加，產(chǎn)生矛盾糾紛，從而阻礙公司發(fā)展。要想解決這一現(xiàn)狀，公司就需要對(duì)資本多數(shù)決 原則進(jìn)行完善，加強(qiáng)對(duì)中小

5、股東利益的重視， 只有這樣才能從根 本上減少二者之間的矛盾糾紛。另一方面，讓股東之間的股權(quán)平等原則落實(shí)為現(xiàn)實(shí)中的實(shí)質(zhì) 平等。在公司發(fā)展過程中，做好股權(quán)平等工作可以有效的保障中 小股東的權(quán)益，我國(guó)現(xiàn)有的公司法體系雖然沒有明確的將股權(quán)平 等融入其中，但是也根據(jù)這一現(xiàn)狀制定了全新的股權(quán)平等制度、 一股一權(quán)規(guī)則。公司中小股東與一些大股東相比， 其持有股份數(shù) 量較少，在公司中沒有任何的優(yōu)勢(shì)。因此，公司如只是在表面形 式上開展股權(quán)平等工作，那么對(duì)于中小股東來說是沒有任何實(shí)質(zhì) 作用的。三、公司法對(duì)中小股東合法權(quán)益保護(hù)中存在的制度缺陷（一）對(duì)中小股東知情權(quán)保護(hù)的規(guī)定缺乏操作性雖然說我國(guó)公司法已經(jīng)對(duì)中小股東的知

6、情權(quán)制定了可以實(shí) 現(xiàn)的法律規(guī)定，但是在實(shí)際操作過程中，還存在著很多的不足， 主要體現(xiàn)在以下兩方面：第一方面，在公司發(fā)展過程中，雖然讓 中小股東有條件的實(shí)現(xiàn)知情權(quán)， 如明確了中小股東的查閱公司會(huì) 計(jì)帳薄的權(quán)利，但是中小股東卻沒有任何的實(shí)際操作權(quán)利， 不能 對(duì)這些帳薄進(jìn)行控制；第二方面，對(duì)于公司中小股東在查閱帳薄 的過程中，是否為其規(guī)定完整的管理制度， 我國(guó)公司法中也沒有 任何的明確規(guī)定。如中小股東在查閱帳薄時(shí)， 是否有權(quán)利對(duì)財(cái)務(wù)相關(guān)賬單進(jìn)行查閱， 我國(guó)公司法中沒有任何明確的規(guī)定。 這個(gè)問 題也是中小股東在公司發(fā)展中常常產(chǎn)生爭(zhēng)議的一項(xiàng)問題， 公司的 大股東可以不按照任何的規(guī)定進(jìn)行查閱， 對(duì)于財(cái)務(wù)相

7、關(guān)賬單來說 也是如此。 另外， 公司大股東還可以“仗著”自身的權(quán)利對(duì)中小 股東進(jìn)行權(quán)利進(jìn)行控制，阻礙中小股東對(duì)帳薄的查閱。（二）表決權(quán)制度不健全 表決權(quán)的回避制度是公司法中的重要組成部分， 同時(shí)也直接 關(guān)系到對(duì)中小股東權(quán)益的保障。 通過對(duì)公司法的不斷研究， 可以 得出該制度在適用時(shí)， 可以有效的防止資本多數(shù)決原則出現(xiàn)濫用 的現(xiàn)象，保護(hù)中小股東的自身權(quán)益。但是，在我國(guó)公司法中，對(duì) 于表決回避制度所包含的范圍較小， 不能從根本上保障中小股東 的權(quán)益， 不僅如此一些公司在發(fā)展過程中也對(duì)該制度不重視， 設(shè) 置了全新的規(guī)定：對(duì)于一些有限責(zé)任公司或者沒有上市的XX公司來說， 這個(gè)制度在這些公司中沒有得到任

8、何的體現(xiàn)， 而我國(guó)公 司法也沒有對(duì)其明確的規(guī)定， 這樣就不能保障中小股東的自身權(quán)、人益。（三）累計(jì)投票制度的缺陷 據(jù)研究表明， 公司法中的累計(jì)投票制度在一些有限責(zé)任公司 和未上市的股份公司中有著很好的適用效果， 而在一些有上市的 XX公司中其發(fā)揮出的效果十分有限，久而久之會(huì)讓人們忽視這 一制度的存在。 如果在對(duì)這一制度操作過程中， 沒有按照指定要 求進(jìn)行操作， 就會(huì)增加原有的投票難度， 從而使大股東出現(xiàn)集中現(xiàn)象，威脅中小股東的自身利益權(quán)限。在公司法中，累計(jì)投票制 度只能在一些XX公司中得到廣泛的應(yīng)用，并取得較好的成果。 同時(shí)，我國(guó)公司法規(guī)定，公司在發(fā)展過程中需要開展股東會(huì)議， 并按照所有股東的

9、出資比例進(jìn)行表決， 但是這種規(guī)定在一些另有 規(guī)定章程中除外。 在實(shí)際累計(jì)投票中， 這一制度沒有任何的實(shí)質(zhì) 作用，大股東可以利用章程的修改就可以通過該制度進(jìn)行票數(shù)累 計(jì)，這會(huì)直接損害中小股東自身的合法利益。四、公司法對(duì)中小股東權(quán)益保護(hù)的有效途徑（一）完善中小股東知情權(quán)的保護(hù) 對(duì)于公司法在保護(hù)中小股東的知情權(quán)方面， 應(yīng)從以下三個(gè)方 面入手：第一，公司在發(fā)展過程中可以建立一項(xiàng)檢查人請(qǐng)求權(quán)。 對(duì)一 些中小股東認(rèn)為公司在經(jīng)營(yíng)過程中可以違背指定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)， 或者大 股東對(duì)股東的利益、 權(quán)利進(jìn)行控制時(shí)， 可以向國(guó)家相關(guān)部門申請(qǐng) 選任檢查人調(diào)查工作，將公司的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查。第二，公司法明確規(guī)定， 在中小股東查閱

10、財(cái)務(wù)相關(guān)帳薄時(shí)可 以按照指定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行， 并將帳薄中的邊界明確， 只有這樣才能讓 中小股東了解公司的發(fā)展現(xiàn)狀。另外，中小股東在查閱帳薄時(shí)， 要與大股東做好溝通工作， 并建議公司將財(cái)務(wù)部門的相關(guān)帳薄主 體資格設(shè)置成持有一部分股份的股東， 只有這樣才能拉近大股東 與中小股東之間的差距， 從而維護(hù)中小股東的利益。 當(dāng)公司在發(fā) 展過程中出現(xiàn)些違法相關(guān)法律制度時(shí)， 可以向我國(guó)相關(guān)部門申 請(qǐng)對(duì)公司的發(fā)展現(xiàn)狀、資產(chǎn)、帳薄進(jìn)行調(diào)查，并將一些標(biāo)記會(huì)計(jì) 憑證的帳薄進(jìn)行標(biāo)記，提供給大股東與中小股東查閱。第三，完善中小股東的詢問權(quán)利，并對(duì)股東的具體權(quán)利、職 責(zé)在公司法中規(guī)定說明，只有這樣才能從根本上維護(hù)中小股東的 自身

11、權(quán)益。（二）完善表決權(quán)制度對(duì)于公司在發(fā)展過程中所面臨的表決問題，要想從根本上解決這一問題就需要做到以下幾點(diǎn)：第一，擴(kuò)大原有的表決權(quán)范圍，并將租賃、代理、接受勞務(wù) 等相關(guān)事項(xiàng)填入其中，只有這樣才能從根本上擴(kuò)大表決權(quán)的范 圍，避免一些大股東為了自身利益而損害中小股東的利益，從而保障中小股權(quán)的權(quán)益。第二，無論哪個(gè)行業(yè)，都需要根據(jù)其發(fā)展現(xiàn)狀制定對(duì)應(yīng)的表決權(quán)回避制度，并將表決范圍擴(kuò)大，取消以資金金額大小來進(jìn)行 表決的規(guī)定。第三，公司在發(fā)展過程中還應(yīng)該將現(xiàn)有股份進(jìn)行代理，并通過表決權(quán)制度將其進(jìn)行完善，只有這樣才能避免一些大股東在實(shí) 際操作過程中可以回避該制度，保證中小股東的自身權(quán)益。第四，將公司現(xiàn)有的中小股東訴訟制度進(jìn)行完善，保證中小股東在表決會(huì)議上擁有自己的陳述權(quán)， 如果公司大股東威脅到中 小股東的自身權(quán)益，中小股東就可以選擇向法院起訴來保障自身 的權(quán)益。（三）完善累計(jì)投票制度 累計(jì)投票制度在公司發(fā)展中有著至關(guān)重要的作用，因此， 公司需要跟上社會(huì)發(fā)展的腳步，將原有的累計(jì)投票制度進(jìn)行完善， 只有這樣才能促進(jìn)公司發(fā)展，保障中小股東的權(quán)益。首先，將累 計(jì)投票制度的適用范圍擴(kuò)大，將一些有限責(zé)任公司、XX公司進(jìn)行控制，從而避免一些大股東利用自身的 ？喊娑哉廡丄？司控制干 預(yù)；其次，