法務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)流程管理

1、大唐地產(chǎn)分公司法務(wù)工作流程管理 編制 日期 審核 日期 批準(zhǔn) 日期 修訂記錄 日 期 修訂狀態(tài) 修改內(nèi)容 修改人 審核人 批準(zhǔn)人 一、目的 規(guī)范公司法務(wù)工作的相關(guān)程序，規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險。 二、適用范圍 1）公司全部訴訟、仲裁案件的起訴、應(yīng)訴、執(zhí)行工作； 2）公司法律文件的擬訂、審核工作等。 3）公司所有非訴訟類法律事務(wù)工作，包括：參與項目投融資、 法律問題咨詢、出具法律意見、糾紛處理以及法律培訓(xùn)。訓(xùn)。 三、術(shù)語/定義 對外法律文件：指以公司名義向公司外的任何一方或幾方作出的 涉及財產(chǎn)、公司商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、權(quán)利義務(wù)、要約承諾以及 其 它與公司財產(chǎn)、名譽(yù)、經(jīng)營管理相關(guān)的會產(chǎn)生法律經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的 書

2、 面文件。 四、職責(zé) 4.1公司法務(wù)人員 1）負(fù)責(zé)公司法律糾紛、訴訟的處理及跟進(jìn)； 2）負(fù)責(zé)公司合同文本的法律審核； 3）負(fù)責(zé)為公司重大經(jīng)營決策、對外商務(wù)談判、危機(jī)事件以及各 部門日常經(jīng)營活動提供法律支持，出具法律意見； 4）參與公司重大決策及與日常經(jīng)營活動相關(guān)的法律文書的起 草和修訂工作； 5）參與項目公司并/收購、項目合作開發(fā)，負(fù)責(zé)相關(guān)合同的草擬、修 改與審核； 6）負(fù)責(zé)審核公司各項重大規(guī)章制度，確保公司規(guī)章制度的合 法、規(guī)范； 7）開展房地產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)范性文件的收集和相關(guān)知識 的培訓(xùn)工作； 8）負(fù)責(zé)外聘律師的選擇、評估及對接； 9）法律信息管理； 10）負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險體系及風(fēng)險

3、管理準(zhǔn)則、規(guī)范的研究與制定。 4.2訴訟涉案部門 1）參與訴訟案件工作，履行相關(guān)職責(zé)； 2）提供有關(guān)的證據(jù)資料并給予專業(yè)技術(shù)支持； 3）指疋固疋的案件專項負(fù)責(zé)人或聯(lián)系人，承擔(dān)必要的執(zhí)行或執(zhí) 行配合工作； 1）擬制法律文件； 4.3法律文件經(jīng)辦 部門 2）提供合同或文件相關(guān)事實信息； 3）對公司法務(wù)人員審核修改后的法律文件進(jìn)行修正定稿。 五、管理規(guī)定 第一節(jié)總則 第一條 通過對分公司的法律事務(wù)工作進(jìn)行梳理，規(guī)范公司法務(wù)工作的相關(guān)程序， 規(guī)避公司經(jīng)營中的法律風(fēng)險，為公司經(jīng)營和項目開發(fā)提供支持。 第二條 除非特別指出，本制度中“公司”指“大唐地產(chǎn)分公司”，“集團(tuán)”指 “廈門大唐房地產(chǎn)集團(tuán)有限公司”，

4、“其他城市公司”指“大唐地產(chǎn)其他城市 公司，目前共分為四大區(qū)域公司”，“項目公司”指“大唐地產(chǎn)項目公司”。 第二節(jié)案件訴訟 第三條 起訴申請：由各經(jīng)辦部門在 訴訟申請表中闡明起訴對象（背景）、事 由、目的、希望的結(jié)果等事項，與相關(guān)證據(jù)材料一并報告公司法務(wù)人員；公司 法務(wù)人員認(rèn)為可以起訴的，上報集團(tuán)法務(wù)部及計劃運(yùn)營部分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后進(jìn) 入實務(wù)操作，如認(rèn)為存在問題，應(yīng)書面反饋，并與相關(guān)人員協(xié)商后確定是否起 訴，待批準(zhǔn)后進(jìn)入實務(wù)操作程序。如屬重大案件，公司法務(wù)在集團(tuán)法務(wù)部同意的 情況下可組織相關(guān)部門立會研究。 第四條經(jīng)集團(tuán)法務(wù)部同意且各部門領(lǐng)導(dǎo)在訴訟申請表上簽字后，由公司法 務(wù)人員展開訴前準(zhǔn)備操作

5、步驟： （一）初步收集相關(guān)證據(jù)材料，經(jīng)辦部門應(yīng)予積極配合，并提供證據(jù)材料及其他 文件支持; （二）如需要，可出具法律意見書或要求外聘律師出具法律意見書，對案件的利 弊、案件未來走向、結(jié)果進(jìn)行判斷及預(yù)測； （三）準(zhǔn)備涉訴材料，提起訴訟； （四）對起訴階段的證據(jù)準(zhǔn)備工作，經(jīng)辦部門要切實重視，認(rèn)真執(zhí)行。需根據(jù)公 司法務(wù)人員要求向公司法務(wù)人員提交的基本證據(jù)材料（如相關(guān)合同（協(xié)議）及其 補(bǔ)充約定、雙方往來信函及傳真、雙方或單方簽署的其它文件、被起訴對象情況 證明材料、起訴事項的詳細(xì)經(jīng)過說明、涉及該事項的其它內(nèi)部資料、 涉及金額的 要提供金額具體數(shù)字及計算依據(jù)和方式等）。如公司法務(wù)人員認(rèn)為需要補(bǔ)充的， 各

6、經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)要求及時補(bǔ)充。在該階段提交的證據(jù)資料一律以復(fù)印件形式提 供，并隨附目錄清單，清單上對每份證據(jù)要注明該證據(jù)發(fā)生的時間、 是否有正本、 保管部門、保管人等。 第五條 訴訟配合：經(jīng)辦部門應(yīng)立即指定固定的專門負(fù)責(zé)人或聯(lián)系人（視具體情 況確定），負(fù)責(zé)配合公司法務(wù)人員對案件處理，包括涉及本部門資料的收集、案 件簡要情況的說明、案件進(jìn)展的跟進(jìn)、向公司法務(wù)反饋案件進(jìn)展情況以及其它需 要配合的事項， 直至案件處理完畢。 第六條應(yīng)訴： （一）公司負(fù)責(zé)收發(fā)信件的人員在接到法院郵寄送達(dá)的信件后，要立即送交公司 法務(wù)人員，遇公司法務(wù)人員外出或不便接收等情況，應(yīng)立即將相關(guān)信件交計劃運(yùn) 營部副經(jīng)理處理； （二

7、）公司法務(wù)人員在接到法院應(yīng)訴通知后，應(yīng)及時與法院相關(guān)人員聯(lián)系，了解 情況后，展開應(yīng)訴前期準(zhǔn)備工作并上報集團(tuán)法務(wù)部和計劃運(yùn)營部分管領(lǐng)導(dǎo)審批； （三）待應(yīng)訴申請批準(zhǔn)后，進(jìn)入實務(wù)操作階段。 第七條審理階段: （一）本階段工作主要由公司法務(wù)人員負(fù)責(zé)，各相關(guān)部門根據(jù)公司法務(wù)人員的要 求給予及時、必要的配合。 （二）公司法務(wù)人員應(yīng)將案件審理過程中關(guān)鍵性問題制作法律意見書呈報集團(tuán)法 務(wù)部及公司各相關(guān)部門的分管領(lǐng)導(dǎo)。 （三）涉及調(diào)解： 1）公司法務(wù)人員應(yīng)上報集團(tuán)法務(wù)部及公司各相關(guān)部門的分管領(lǐng)導(dǎo)； 2）涉及調(diào)解原則或方案，應(yīng)經(jīng)經(jīng)辦部門分管領(lǐng)導(dǎo)、計劃運(yùn)營部分管領(lǐng)導(dǎo)和集團(tuán) 法務(wù)部審批后方可操作。 （四）關(guān)于結(jié)果：案

8、件審理結(jié)案后，公司法務(wù)人員要即時將相關(guān)情況制作書面文 件隨附相關(guān)裁判呈報集團(tuán)法務(wù)部及公司各相關(guān)部門管理層。 （五）涉及執(zhí)行： 1）由公司法務(wù)人員操作，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)配合及跟蹤； 2）對方拒不執(zhí)行的由經(jīng)辦部門發(fā)起和公司法務(wù)人員會簽，進(jìn)入申請強(qiáng)制執(zhí)行程 序。 第八條二審階段的基本處理程序及原則參照一審相關(guān)程序辦理，可視具體情況 對環(huán)節(jié)進(jìn)行簡化。 第九條案件的各個環(huán)節(jié)涉及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的，特別是起訴和調(diào)解階段，涉及相關(guān)數(shù) 據(jù)指標(biāo)計算的，由財務(wù)部門負(fù)責(zé)計算并將計算結(jié)果和相關(guān)數(shù)據(jù)提供給公司法務(wù)人 員，公司法務(wù)人員將以此作為案件審理中的依據(jù)和向法庭提交的相關(guān)數(shù)據(jù)證據(jù)。 遇有意見特別相反的情況時，必須以總經(jīng)理批準(zhǔn)

9、的為最終意見。 第十條 在案件舉證期屆滿前，公司各部門負(fù)責(zé)人可根據(jù)情況決定召開協(xié)調(diào)會針 對案件進(jìn)行綜合評議、決定策略（公司法務(wù)人員有建議權(quán)）；舉證期屆滿后，除 非特殊情況（指二審對策研究、調(diào)解方案、重大突發(fā)事件等），一般不需召開此 類會議。 第一條 特別重大案件必須在起訴立案前或接到應(yīng)訴通知后七個工作日內(nèi)召開 專題會議。 第十二條 案件執(zhí)行完畢后，方可視為案件終結(jié)，由公司法務(wù)人員整理案卷，歸 檔保存。 第三節(jié)法律文件審核 第十三條 原則上公司對外法律文件在正式發(fā)出前，必須經(jīng)公司法務(wù)人員審核， 但以下情況除外： （一）按照固定程序向政府部門報批報建的文件，視情況一般不需審核； （二）業(yè)務(wù)流程內(nèi)一

10、般性的通知、知會； （三）與公司之間一般性的往來文件通常不需審核； （四）社交、禮儀性質(zhì)的文書； （五）OA系統(tǒng)法務(wù)合同范本文庫已有合同范本。 第十四條 公司采用的其他規(guī)范性格式范本合同、協(xié)議以及其它書面文件，必須 按照集團(tuán)固定流程經(jīng)公司法務(wù)人員審核。 第十五條 審核程序：按照集團(tuán)既定流程審核。 第十六條 重要文件的文稿可由公司法務(wù)人員擬訂，經(jīng)辦部門要對相關(guān)情況進(jìn)行 詳細(xì)說明，并根據(jù)擬稿人要求提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料。 第十七條 遇特別重大或復(fù)雜情況，經(jīng)辦部門必須由專人提供詳細(xì)情況， 應(yīng)避免 單純文件審核的方式。 第十八條如遇公司法務(wù)人員意見與經(jīng)辦部門意見不一致的情形，雙方可采用小 范圍會議研究形式

11、確定，必要時上報總經(jīng)理決策。 第四節(jié)顧問律師管理 第十九條 公司顧問律師事務(wù)所的選擇：由公司法務(wù)人員及集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)考察， 考察結(jié)束后出具專業(yè)意見及提供顧問律師事務(wù)所信息， 并由公司各部門和集團(tuán)法 務(wù)部決策后簽訂法律顧問服務(wù)合同，顧問服務(wù)合同審批流程由公司法務(wù)人員發(fā)起。 第二十條 公司常年合作事務(wù)所確定后，應(yīng)由雙方確定12名固定律師負(fù)責(zé)公 司的業(yè)務(wù)。 第二十一條 公司聘請的顧問律師應(yīng)按照公司的要求提供準(zhǔn)確及時的法律服務(wù)。 第二十二條 公司法務(wù)人員負(fù)責(zé)對公司顧問律師的管理、工作銜接及業(yè)績考核。 第二十三條公司各部門可通過以下途徑獲得顧問律師的法律協(xié)助。 （一）電話、郵件咨詢； （二）通過公司法務(wù)

12、人員約請律師面談； （三）特別重大事件經(jīng)公司批準(zhǔn)后應(yīng)作為專項業(yè)務(wù)處理，經(jīng)辦部門要指定專人和 公司法務(wù)人員與律師配合，共同處理。 第二十四條 對于重大疑難問題或公司專項處理的問題，視情況由顧問律師出具 書面專業(yè)意見，對于一般性問題，僅由公司法務(wù)人員出具內(nèi)部法律意見書。 第五節(jié) 法律咨詢及法律意見出具 第二十五條公司法務(wù)人員有義務(wù)解答公司各部門及公司管理層的涉及公司業(yè)務(wù) 和管理的法律咨詢。如需公司法務(wù)人員出具書面法律意見，經(jīng)辦部門需提交爭議 事件材料及書面咨詢意見 第二十六條 對一般性問題的咨詢，可以立即答復(fù)的應(yīng)即時給予答復(fù)；無法即時 答復(fù)的，應(yīng)記錄在案，原則不遲于第二個工作日給予答復(fù)。 第二十七

13、條 對于經(jīng)辦部門提交書面咨詢意見的咨詢及重要咨詢，公司法務(wù)人員 向經(jīng)辦部門了解實施情況后需以書面方式解答。 第二十八條 需公司法務(wù)人員配合的事項（包括參與執(zhí)行、參加會議、談判等） 需提前一個工作日知會公司法務(wù)人員并經(jīng)計劃運(yùn)營部分管領(lǐng)導(dǎo)同意。 第二十九條前條所述事項如屬緊急事件或需要在會議即時發(fā)表意見的，組織部 門應(yīng)提前一個工作日將相關(guān)情況或相關(guān)資料提供給公司法務(wù)人員。 第三十條 除開庭或與其它公司事項沖突，時間確無法安排的情況外，公司法務(wù) 人員應(yīng)按組織者要求準(zhǔn)時參加；在上述除外情況下，公司法務(wù)人員也應(yīng)即時與組 織者聯(lián)系，研究其它參與途徑。 第六節(jié)法律知識培訓(xùn)與宣傳 第三一條公司法務(wù)人員負(fù)責(zé)公司

14、內(nèi)部相關(guān)法律知識的培訓(xùn)與宣傳工作。 第三十二條對新頒法律法規(guī)應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)。 第三十三條遇與公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)相關(guān)的新法律法規(guī)出臺，必須組織相關(guān)人員 參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)。 第三十四條 應(yīng)有效利用內(nèi)外部資源，針對部門業(yè)務(wù)需要，展開專項法律培訓(xùn)。 第七節(jié)項目收購 第三十五條 項目收購指項目公司并/收購、土地使用權(quán)受讓、項目合作開發(fā)、品 牌收購等，含項目實施過程中盡職調(diào)查、簽約、履約、資產(chǎn)移交及資金支付的全 過程。 第三十六條具體程序： （一）由拓展部收集項目資料，進(jìn)行項目調(diào)查與初評；參與對收購項目進(jìn)行資產(chǎn) 評估、可研報告的擬定、審核及項目評審。 （二）由拓展部及公司法務(wù)人員組織團(tuán)隊或委托外聘律師進(jìn)行盡職調(diào)查，

15、法務(wù)人 員或外聘律師擬定盡職調(diào)查清單、出具盡職調(diào)查報告，并配合拓展部門根據(jù)資產(chǎn) 評估、可研報告、盡職調(diào)查報告作出項目投資決策。 （三）拓展部門參與收購談判，法務(wù)人員負(fù)責(zé)收購合同的擬定、審核。 （四）拓展部門按合同辦理付款手續(xù)，并負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)各專業(yè)部門跟進(jìn)合同履行。 （五）其他事項按照集團(tuán)既有流程處理。 第三十七條其他需要說明的事項 （一）可行性研究報告的內(nèi)容應(yīng)包括：市場分析、財務(wù)審計、工程評價、資產(chǎn)評 估、經(jīng)濟(jì)效益測算、投資預(yù)算、法律風(fēng)險等。 （二）盡職調(diào)查清單的主要內(nèi)容是需要合作方提供的關(guān)于項目、項目權(quán)屬人及其 關(guān)聯(lián)人的各類文件，一般情況下可包括：企業(yè)的組織架構(gòu)文件；企業(yè)各類資產(chǎn)的 文件；企

16、業(yè)的各種貸款、融資文件；企業(yè)的重大合同、協(xié)議；企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)， 以及所涉及的政府審批或許可；企業(yè)的各種稅務(wù)文件；企業(yè)雇員的勞動文件； 企 業(yè)的各類保險文件；企業(yè)涉及的各類訴訟、仲裁或爭議的文件等。盡職調(diào)查報告 的內(nèi)容應(yīng)包括：市場信譽(yù)、財務(wù)狀況、支付能力、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模、負(fù)債情 況、發(fā)展前景等。 （三）在項目評審后，應(yīng)形成由所有項目評審小組成員簽字、并由公司領(lǐng)導(dǎo)簽署 評審意見的項目評審表，作為項目前期資料不可缺少的部分。 （四）其他未盡事宜按照已有規(guī)定執(zhí)行。 第八節(jié)法律風(fēng)險體系及風(fēng)險管理準(zhǔn)則、規(guī)范的制定 第三十八條 針對公司經(jīng)營運(yùn)作方式及未來發(fā)展方向，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，組織 相關(guān)部門建立測評

17、監(jiān)控企業(yè)法律風(fēng)險的指標(biāo)體系。 第三十九條針對企業(yè)法律風(fēng)險測評結(jié)果，組織相關(guān)部門建立企業(yè)法律風(fēng)險內(nèi)部 管理體系。 第四十條 針對企業(yè)法律風(fēng)險內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況，組織相關(guān)部門建立企業(yè) 法律風(fēng)險的監(jiān)控體系。 第九節(jié)法律信息管理 第四十一條 法律信息管理工作包括： （一）建立常用法規(guī)庫：收集與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的常用法律法規(guī)； （二）建立實用案例庫：收集公司案例、業(yè)內(nèi)其它典型案例； （三）匯總即時法律信息：將最新的法律動態(tài)即時反映； （四）重大法律事項通報：保證對重大法律信息傳遞的及時性。 第十節(jié)其它事務(wù) 第四十二條 公司法務(wù)人員按照公司的要求，根據(jù)自身能力特點(diǎn)，積極參與公司 各項業(yè)務(wù)活動，以達(dá)到預(yù)防法律風(fēng)險的目的。 第四十三條公司法務(wù)人員對公司各項經(jīng)營、管理業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險有 預(yù)測、監(jiān)督、提醒、防范的義務(wù)，并應(yīng)通過恰當(dāng)、及時、有效的方式反饋和執(zhí) 第四十四條公司法務(wù)人員負(fù)責(zé)建立維護(hù)相關(guān)的公共關(guān)系，逐步形成良性的運(yùn)作 模式。 第十一節(jié)附則 第四十五條本規(guī)則未盡事宜或與新頒布的法律法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī) 定沖突的，以法律法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。 第四十六條 本規(guī)則由計劃運(yùn)營部提出草案與修正案，由公司各部門負(fù)責(zé)人審核, 由總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)