2015年貴州基金交易指南構建基金組合篩選基金試題

1、2015 年貴州基金交易指南構建基金組合篩選基金試題精選一、單項選擇題（共 25題，每題 2分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題 意）1、根據(jù)證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定，證券投資基金管理公司的 督察長由 _。A .中國證監(jiān)會委派B. 總經(jīng)理任命C. 董事會聘任D. 股東大會選舉2、股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響，其中最 直接的影響因素是 _。A 供求關系B. 每股凈資產(chǎn)C. 公司人員結構D. 公司組織形式3、考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗的要點包括 _。A .基金經(jīng)理的教育背景B. 基金經(jīng)理從業(yè)年限C. 基金經(jīng)理的履歷D. 基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過的榮譽和處罰等情

2、況4、目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括 A .印花稅B. 交易傭金C. 過戶費D. 經(jīng)手費5、在使用各類基金評級結果時，投資者應盡量做到 A .關注評價機構的合規(guī)性B. 避免在不同類型基金中比較C. 不簡單按評級買基金D. 正確理解等級高低的含義6、金融機構發(fā)行債券的目的包括 _。A .籌資用于某種特殊用途B. 增加核心資本C. 提高被動負債D. 改變本身資產(chǎn)負債結構證券投資基金銷售管理辦法 證券投資基金銷售機構內部控制指導意見 證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則 證券投資基金托管資格管理辦法7、在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括A.B.C.D.8、證券交易所在性質上不是A .

3、證券監(jiān)管機構B. 證券服務機構C. 證券投資人D. 自律性組織9、從國內指數(shù)型基金的實際運作情況來看，目前市場上主要的開放式指數(shù)基金 的日跟蹤誤差控制目標一般都在 _以內。A. 0.1%B. 0.3%C. 0.5%D. 0.8%10、截至2007年年底，共有 家基金管理公司獲得 QDII資格，只QDII基金 進入運作期。A. 5；5B. 5；1C. 12；5D. 12；111 、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為A. 3%B. 5%C. 10%D. 12%12、根據(jù)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則 ，從事基金銷售不得有下列行為A 為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售

4、基金B(yǎng). 以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷 售機構無關C. 個人擔保該基金會盈利D. 接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易13、以下屬于貨幣衍生工具的是 _。A .股票期貨B. 利率互換C. 貨幣期貨D. 信用聯(lián)結票據(jù)14、出現(xiàn)巨額贖回申請時， 基金管理人可以根據(jù)形式基金當時的資產(chǎn)組合狀況決 定， _。A .接受全額贖回B. 拒絕全額贖回C. 全部延遲贖回D. 部分延遲贖回15、證券投資基金法規(guī)定，成立基金管理公司，實繳貨幣資本不得低于 元人民幣。A. 3 000萬B. 5 000萬C. 1 億D. 2 億16、在沒有優(yōu)先股的條件下，

5、每股股票的賬面價值等于ABCD17、根據(jù)公司法，有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣 A BCD 18、基金年度報告披露的主要內容有 基金管理人報告 審計報告 投資組合報告 托管人報告公司凈資產(chǎn) / 發(fā)行在外的普通股數(shù)量 公司總資產(chǎn) /發(fā)行在外的普通股數(shù)量 公司凈資產(chǎn) /公司庫存股票數(shù)量 公司總資產(chǎn) / 公司庫存股票數(shù)量萬元。23510ABCD19、世界上第一個股票交易所于 1602 年在成立荷蘭的阿姆斯特丹 美國的紐約 美國的華盛頓 英國的倫敦A：B：C：D： 20、基金交易費用的核算一般按 _計提。ABCD21、基金代銷機構出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的， 中國證監(jiān)會或證監(jiān)局 可以對

6、直接負責的基金銷售基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員， 采 取ABCD日月季年o暫停履行職務 出具警示函 記入誠信檔案 建議公司或機構免除有關高管人員的職務22、關于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務有關問題的通知的有關規(guī)定，辦 理開放式基金代銷業(yè)務應當符合的經(jīng)營行為規(guī)范指最近 行為。 A： B： C： D： 23、基金合同生效后，基金管理人應逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求， 此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過 月。A： B： C：內無重大違法違規(guī)1年6 個月3個月2 個月D：12A.B.C.D.25、我國第一只以債券投資為主的債券基金是24、通過基金銷售人員從業(yè)考試即 _一

7、科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試 成績合格證。證券市場基礎知識 證券投資基金 證券交易 證券投資基金銷售基礎知識A 銀華優(yōu)選B. 華安富利C. 南方避險D. 南方寶元二、多項選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，有 2 個或 2個以上符 合題意，至少有 1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）1、普通股票股東的權利包括 _。A .公司重大決策參與權B. 公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權C. 了解公司經(jīng)營狀況的權利D .優(yōu)先認股權2、 經(jīng)營風險被分為外部經(jīng)營風險和內部經(jīng)營風險， 外部經(jīng)營風險則與那些 超出公司控制的環(huán)境因素 （如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)

8、境 ）相聯(lián)系。A :再投資風險B:流動性風險C:外部經(jīng)營風險D:內部經(jīng)營風險3、是證券投資基金市場營銷的中心。A:確定目標客戶B:擴大銷量C:利潤最大化D:分割市場4、在評估基金歷史業(yè)績時，可以考察其風險調整后收益。其中，以資本資產(chǎn)定價理論為基礎，比較相同風險水平下的超額收益大小的指標有_。A .夏普指標B. 特雷諾指標C. Stutzer 指標D. 詹森指標5、基金業(yè)務申請類型分為賬戶類業(yè)務和交易類業(yè)務。下列屬于賬戶類業(yè)務的有oA. 交易密碼修改B. 設置分紅方式C. 基金轉托管D. 交易賬戶開戶6、對基金營銷反應弱的客戶更加重視A 基金產(chǎn)品的未來收益B. 新產(chǎn)品、新服務C. 銷售機構的營銷

9、和服務D. 基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式7、_是指當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突 時，應當優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。A .投資人利益優(yōu)先原則B. 全面性原則C. 客觀性原則D. 及時性原則8、關于證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件，下列說法正 確的是 _。A .注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B. 高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務或者 5 年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷C. 持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計年度D. 最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為15日30日45日60

10、日9、根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，開放式基金的基金合同生效后， 基金管理人應當在每 6 個月結束之日起 _內，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上， 將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A.B.C.D.10、下列不屬于基金銷售客戶服務規(guī)范的是 _。A .基金銷售機構應在交易被拒絕或確認失敗時主動通知投資人B. 在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權益須知，保證投 資人了解相關權益C. 基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策D. 宣傳推介活動應當遵循誠實信用原則，不得有欺詐、誤導投資人的行為1000；2 億2000；5億500； 1億100； 5000萬

11、 基金托管人全面行使職責的主要階段。簽署基金合同 基金募集 基金運作 基金終止11、 封閉式基金的基金份額持有人不少于 人，基金募集金額不低于 _ 元人民幣可以上市交易。 _A.B.C.D.12、是A：B：C：D：13、目前公司債券條款中包含的 _屬于嵌入衍生工具。A .轉股條款B. 贖回條款C. 返售條款D. 重設條款14、在存在活躍市場的情況下，下列有關投資品種公允價值的表述正確的有_A .估值日有市價的，應當采用市價確定公允價值B. 估值日沒有市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應當參 考類似投資品種的現(xiàn)行市價確定股票投資的公允價值C. 估值日沒有市價的，且最近交易日后經(jīng)濟

12、環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考 類似投資品種的現(xiàn)行價格及重大變化因素， 調整最近交易的市價， 確定公允價值D. 有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市 價進行調整，以確定投資品種的公允價值15、關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是 _。A .可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券B. 可轉換債券具有雙重選擇權C. 投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權D. 可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者 的收益卻沒有限制16、以下關于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有A .常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種B.

13、 衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可C. 債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單D. 利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標17、_應根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。A .基金投資者B. 基金份額持有人大會C. 基金托管人D. 基金管理公司18、對于投資于計提銷售服務費的債券基金的投資人， 持有期少于_日的，基金 管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取一定比例的贖回費。A. 5B. 10C. 20D. 3019、對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指 _。A .人員推銷B. 持續(xù)營銷C. 營業(yè)推廣D. 公共關系20、小張打算購買基金進行

14、投資。 在選擇基金時， 小張對某基金管理公司旗下的 某只股票基金經(jīng)營業(yè)績進行了初步估算。該股票基金 2007 年初基金份額凈值為 1.0381元人民幣， 2007年底基金份額凈值為 1.1208 元人民幣，期間該股票基金 每份分紅 0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為 _。A. 12.22%B. 7.97%C. 4.26%D. 3.87%開放國內資本市場 在國際資本市場募集資金 有條件地開放境內企業(yè)投資境外資本市場 在國際資本市場借貸o“凈值歸一”“欲購從速”、“申購良機” 在沒有足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績優(yōu)良”、“唯一”等表述 “坐享財富成長”、“安心享受成長”21、從內容上看，中國證券市場對外開放可分為 _等不同層次。ABCD22、基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰， 下列表述中符合要求的 是 ABCD23、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的股票的股息、 紅利收入以及企業(yè) 債券的利息收入，由