體系1：征求意見(jiàn)稿露天礦山安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南

1、ICS點(diǎn)擊此處添加ICS號(hào)點(diǎn)擊此處添加中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號(hào)DB37山東省地方標(biāo)準(zhǔn)DB 37/ XXXXXXXXX金屬非金屬露天礦山行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南Metal non metal open pitGuidelines for the implementation of risk classification management and control system for safety production點(diǎn)擊此處添加與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度的標(biāo)識(shí)XXXX - XX - XX發(fā)布XXXX - XX - XX實(shí)施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布DB37/ XXXXXXXXX 目 次前言

2、II引言III1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術(shù)語(yǔ)和定義14 職責(zé)要求15 工作程序和內(nèi)容26 文件管理87 績(jī)效考核88 持續(xù)改進(jìn)8附錄A （資料性附錄） 風(fēng)險(xiǎn)分析記錄10附錄B （資料性附錄） 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單10附 錄 C （資料性附錄） 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表12前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位： 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：本標(biāo)準(zhǔn)為首次發(fā)布。引言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則、非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則的要求，充分借鑒和

3、吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和金屬非金屬露天礦山行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)）管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省金屬非金屬露天礦山行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省金屬非金屬露天礦山企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。8金屬非金屬露天礦山行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南 1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)金屬非金屬露天礦山行業(yè)企業(yè)或其獨(dú)

4、立生產(chǎn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。DB37/2882 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/ 金屬非金屬礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則GB/T 13861 生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T 28001 職業(yè)健康安全管理體系 要求GB/T 28002 職業(yè)健康安全管理體系 實(shí)施指南GB 16423 金屬非金屬礦山安全規(guī)程GB 6722 爆破安全規(guī)程GB 14161 礦山安全標(biāo)志AQ/2050.3金屬非金屬礦山

5、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范露天礦山實(shí)施指南AQ /2005 金屬非金屬礦山排土場(chǎng)安全生產(chǎn)規(guī)則小型露天采石場(chǎng)安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第39號(hào)非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第62號(hào)關(guān)于嚴(yán)防十類非煤礦山生產(chǎn)安全事故的通知安監(jiān)總管一201448號(hào)關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)安委辦201611號(hào)非煤礦山領(lǐng)域遏制重特大事故工作方案安監(jiān)總管一201660號(hào)3 術(shù)語(yǔ)和定義DB37/T 2882-2016和DB37/T -2017界定術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。4 基本要求4.1成立組織機(jī)構(gòu)4.1.1礦山企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系，應(yīng)結(jié)

6、合本單位部門職能和分工，成立以單位主要負(fù)責(zé)人（或分管負(fù)責(zé)人）為組長(zhǎng)，單位相關(guān)部門人員參加的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作組，明確工作職責(zé)和任務(wù)分工，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，應(yīng)有明確的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作管理部門。4.1.2礦山企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的第一責(zé)任人，對(duì)礦山企業(yè)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施全面負(fù)責(zé)，具體履行下列職責(zé)：組織建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，保證風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系正常運(yùn)行，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施；組織制定并督促風(fēng)險(xiǎn)管控制度的落實(shí)；組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系培訓(xùn)工作；至少每季度組織召開(kāi)一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作會(huì)議，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系持續(xù)改進(jìn)；負(fù)責(zé)確定可接受風(fēng)險(xiǎn)的程度及重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的審批。4.1.3分管安全生

7、產(chǎn)負(fù)責(zé)人（安全總監(jiān)）應(yīng)履行下列職責(zé)： 組織制定并督促風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作方案的實(shí)施； 負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)的判定及并組織重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定、評(píng)審，督促重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)； 組織制定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控績(jī)效考核制度； 每年至少組織開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)管控體系的更新； 協(xié)調(diào)和調(diào)度各職能部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作開(kāi)展情況； 負(fù)責(zé)將風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核。4.1.4其他分管負(fù)責(zé)人應(yīng)履行下列職責(zé)： 負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控工作措施落實(shí)； 指導(dǎo)并督促分管職能部門開(kāi)展危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)； 檢查分管職能部門的風(fēng)險(xiǎn)管控體系相關(guān)資料的建立情況。4.1.5安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)履行

8、下列職責(zé)： 組織或參與擬定安全分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控體系制度、風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則、實(shí)施方案； 組織或者參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系培訓(xùn)工作； 組織或參與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，匯總編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單； 組織風(fēng)險(xiǎn)管控措施的評(píng)審，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指導(dǎo)手冊(cè)； 督促并檢查各部門（車間）、崗位風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況； 負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)信息的更新完善。4.1.6其他職能部門以及管理人員應(yīng)履行下列職責(zé)： 組織本部門職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)； 完善本部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單； 負(fù)責(zé)排查和辨識(shí)新的危險(xiǎn)源，并及時(shí)更新相關(guān)信息資料； 負(fù)責(zé)在重要作業(yè)場(chǎng)所公告風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息及發(fā)放崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡。4.2實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)4.2.1礦山企業(yè)

9、應(yīng)明確開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)的計(jì)劃、方式和要求，使有關(guān)人員了解風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控知識(shí)。4.2.2礦山企業(yè)每年至少組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分級(jí)管控等培訓(xùn)，每半年至少組織一次全員風(fēng)險(xiǎn)告知及管控措施的培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格。4.3編寫體系文件 礦山企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，風(fēng)險(xiǎn)排查臺(tái)賬、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）記錄、安全檢查表分析（SCL）記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬等有關(guān)記錄文件，確定危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。5 工作程序和內(nèi)容5.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序5.1.1準(zhǔn)備階段收集和研讀相關(guān)的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、本單位安全生

10、產(chǎn)相關(guān)技術(shù)資料，掌握分級(jí)方法和工作步驟，開(kāi)展初步現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解生產(chǎn)工藝流程和工作場(chǎng)所概況，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案。5.1.2排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)礦山企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案開(kāi)展礦山現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，熟悉礦山企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)因素、安全管理現(xiàn)狀和環(huán)境管理狀況，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬。5.1.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，采用適當(dāng)方法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，得出評(píng)價(jià)等級(jí)。5.1.4制定管控措施針對(duì)不同的危險(xiǎn)源及其評(píng)價(jià)等級(jí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。5.1.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控根據(jù)礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)、管理和環(huán)境評(píng)價(jià)狀況等，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控層級(jí)、責(zé)任人、責(zé)任單位，進(jìn)行有效管控

11、。5.1.6編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單礦山企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。5.1.7風(fēng)險(xiǎn)告知礦山企業(yè)應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌，向崗位人員發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告知卡。5.2 風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則礦山企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)、物和環(huán)境等方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合礦山自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)考慮以下因素：生產(chǎn)工藝過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)；危險(xiǎn)物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)；環(huán)境

12、風(fēng)險(xiǎn)；法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需求；管理風(fēng)險(xiǎn)；外包方的觀點(diǎn)。5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定5.3.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。 5.3.1.1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域 金屬非金屬露天礦山應(yīng)按照設(shè)備設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域等劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如鉆機(jī)、挖掘機(jī)、礦用自卸車、破碎站、油庫(kù)、變電所等。 5.3.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)以工藝流程或作業(yè)活動(dòng)為基礎(chǔ)，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，如穿孔作業(yè)、爆破作業(yè)、鏟裝作業(yè)、運(yùn)輸作業(yè)、檢維修等。5.3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定方法礦山企業(yè)應(yīng)組織穿孔、爆破、鏟裝、運(yùn)輸、排水、供配電等專門力量，發(fā)動(dòng)全員參與、全方

13、位、全過(guò)程對(duì)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查是基于現(xiàn)有安全知識(shí)、安全經(jīng)驗(yàn)、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求、事故教訓(xùn)等，由礦山企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、職能部門人員、一線相關(guān)人員參加，在安全生產(chǎn)管理部門人員主持下，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、覆蓋范圍、包含的危險(xiǎn)源、潛在事故類型等做出的、達(dá)成共識(shí)的集體判斷結(jié)果。同時(shí)可征詢外部專家人員意見(jiàn)。5.3.3建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬礦山企業(yè)應(yīng)將排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施臺(tái)賬管理，臺(tái)賬信息應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳細(xì)位置、可能導(dǎo)致事故類型及后果、排查時(shí)間、排查人等信息。5.4 危險(xiǎn)源辨識(shí)礦山企業(yè)應(yīng)建

14、立危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度，辨識(shí)各類危險(xiǎn)源，并系統(tǒng)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)及其影響的識(shí)別與評(píng)價(jià)，特別是重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)。危險(xiǎn)源辨識(shí)包括辨識(shí)方法的選擇、辨識(shí)范圍的確定、辨識(shí)活動(dòng)的開(kāi)展等環(huán)節(jié)。5.4.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法本標(biāo)準(zhǔn)推薦采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行辨識(shí)。對(duì)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)采用工作危害分析法（JHA）即對(duì)每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，保持工作危害分析記錄及危險(xiǎn)源辨識(shí)信息表（附錄A.1作業(yè)活動(dòng)清單）。對(duì)設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，確保危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性（附錄A.2設(shè)備設(shè)施清單）。有能力的礦山企業(yè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)

15、時(shí)可不限于以上推薦的方法。5.4.2 危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)所有的作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、人員和管理，包括：作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)備設(shè)施、安全防護(hù)用品及構(gòu)建筑物；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；事故及潛在的緊急情況現(xiàn)在和將來(lái)的生產(chǎn)活動(dòng)；所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；地質(zhì)、氣候及環(huán)境影響等。5.4.3 危險(xiǎn)源辨識(shí)的過(guò)程礦山企業(yè)應(yīng)組建危險(xiǎn)源辨識(shí)工作組，動(dòng)員全體員工積極參加，在對(duì)危險(xiǎn)源的辨識(shí)方法進(jìn)行培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，按照確定的辨識(shí)范圍有組織地有序開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)。應(yīng)參照危險(xiǎn)源的分類標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素

16、、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。危險(xiǎn)源辨識(shí)步驟：發(fā)動(dòng)全員參加、辨識(shí)方法培訓(xùn)、辨識(shí)、填寫填寫分析記錄（附錄A.3、A.4）、匯總、審查補(bǔ)充完善。5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 5.5.1 評(píng)價(jià)方法對(duì)于辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，宜采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法）（見(jiàn)附錄D）評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。礦山企業(yè)也可根據(jù)自身實(shí)際情況采用以下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法： 風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）； 危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)； 風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）。 5.5.2風(fēng)險(xiǎn)判定原則礦山企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)時(shí)，應(yīng)結(jié)合礦山自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分

17、析評(píng)估，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)考慮以下因素： 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章； 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款； 設(shè)計(jì)文件；企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。5.5.3確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形之一，判定為重大風(fēng)險(xiǎn)： 上一年度內(nèi)發(fā)生過(guò)死亡事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險(xiǎn)源的；與相鄰的露天礦山采礦許可證范圍之間小于300米的；采場(chǎng)最終邊坡未按照設(shè)計(jì)確定的寬度預(yù)留安全平臺(tái)和清掃平臺(tái)的；采用的開(kāi)采方式和臺(tái)階高度不符合設(shè)計(jì)要求的；露天礦山、小型露天采石場(chǎng)未采用分臺(tái)階或分層開(kāi)采的；穿孔作業(yè)、爆破作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)9人以上的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)的；其他違反

18、國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性條款的。5.5.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定 按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。5.6 風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.6.1風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法 風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法有減輕風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)、自留、應(yīng)急措施等。5.6.2風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)性方法的確定，應(yīng)按順序遵循下列原則：排除：即消除作業(yè)中的存在的隱患。替代：當(dāng)隱患無(wú)法消除，可以用替代的方法降低風(fēng)險(xiǎn)程度。工程控制：采用工程設(shè)計(jì)等措施降低風(fēng)險(xiǎn)程度。隔離：將人員的生產(chǎn)活動(dòng)與隱患隔開(kāi)。個(gè)體防護(hù)：對(duì)人員進(jìn)行防護(hù)，如配備勞動(dòng)防護(hù)用品等。5.6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇在制定控制措施時(shí)，應(yīng)

19、按如下順序考慮以下控制措施：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施；應(yīng)急處置措施等。5.6.3.1對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)盡可能地采取較高級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制方法，并多級(jí)控制。需通過(guò)工程技術(shù)措施才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的風(fēng)險(xiǎn)，礦山企業(yè)應(yīng)在符合成本安全有效性原則的情況下,重點(diǎn)對(duì)人為失誤的控制、固有危險(xiǎn)的控制而制定控制措施。5.6.3.2從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。5.6.3.3設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：

20、報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。 不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。5.6.4 評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審： 措施的可行性和有效性； 是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)； 是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素； 是否已選定最佳的解決方案。5.7 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.7.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的

21、作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并，礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。一般分為公司級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)進(jìn)行管控。5.7.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單礦山企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（附錄B），繪制礦山“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，并按規(guī)定及時(shí)更新。對(duì)于設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色分別標(biāo)識(shí)在礦山總平面布置圖中。對(duì)于操作及作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)采用柱狀圖的形式將礦山企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)，按

22、照從高到低的順序標(biāo)示出來(lái)。5.7.4風(fēng)險(xiǎn)告知礦山企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、可能引發(fā)事故類型及后果、管控措施、管控層級(jí)、責(zé)任單位、責(zé)任人等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，應(yīng)設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。6 文件管理6.1 礦山企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。6.2 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，礦山企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)： 每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善； 涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)備設(shè)施建立了專人監(jiān)護(hù)制度； 員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高； 保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度