體系1：征求意見稿露天礦山安全風(fēng)險分級管控實施指南

1、ICS點擊此處添加ICS號點擊此處添加中國標準文獻分類號DB37山東省地方標準DB 37/ XXXXXXXXX金屬非金屬露天礦山行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南Metal non metal open pitGuidelines for the implementation of risk classification management and control system for safety production點擊此處添加與國際標準一致性程度的標識XXXX - XX - XX發(fā)布XXXX - XX - XX實施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布DB37/ XXXXXXXXX 目 次前言

2、II引言III1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術(shù)語和定義14 職責要求15 工作程序和內(nèi)容26 文件管理87 績效考核88 持續(xù)改進8附錄A （資料性附錄） 風(fēng)險分析記錄10附錄B （資料性附錄） 風(fēng)險分級管控清單10附 錄 C （資料性附錄） 風(fēng)險點統(tǒng)計表12前言本標準按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。本標準起草單位： 本標準主要起草人：本標準為首次發(fā)布。引言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則、非煤礦山安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則的要求，充分借鑒和

3、吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險管理相關(guān)標準、現(xiàn)代安全管理理念和金屬非金屬露天礦山行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險（以下簡稱風(fēng)險）管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省金屬非金屬露天礦山行業(yè)安全生產(chǎn)特點編制而成。本標準用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省金屬非金屬露天礦山企業(yè)開展風(fēng)險分級管控工作，達到降低風(fēng)險，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。8金屬非金屬露天礦山行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南 1 范圍本標準規(guī)定了企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。本本標準適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)金屬非金屬露天礦山行業(yè)企業(yè)或其獨

4、立生產(chǎn)系統(tǒng)風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本標準的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本標準。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標準。DB37/2882 安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/ 金屬非金屬礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則GB/T 13861 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T 28001 職業(yè)健康安全管理體系 要求GB/T 28002 職業(yè)健康安全管理體系 實施指南GB 16423 金屬非金屬礦山安全規(guī)程GB 6722 爆破安全規(guī)程GB 14161 礦山安全標志AQ/2050.3金屬非金屬礦山

5、安全生產(chǎn)標準化規(guī)范露天礦山實施指南AQ /2005 金屬非金屬礦山排土場安全生產(chǎn)規(guī)則小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第39號非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第62號關(guān)于嚴防十類非煤礦山生產(chǎn)安全事故的通知安監(jiān)總管一201448號關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見安委辦201611號非煤礦山領(lǐng)域遏制重特大事故工作方案安監(jiān)總管一201660號3 術(shù)語和定義DB37/T 2882-2016和DB37/T -2017界定術(shù)語和定義適用于本文件。4 基本要求4.1成立組織機構(gòu)4.1.1礦山企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險分級管控工作責任體系，應(yīng)結(jié)

6、合本單位部門職能和分工，成立以單位主要負責人（或分管負責人）為組長，單位相關(guān)部門人員參加的風(fēng)險分級管控工作組，明確工作職責和任務(wù)分工，組織開展風(fēng)險分級管控工作，應(yīng)有明確的風(fēng)險分級管控工作管理部門。4.1.2礦山企業(yè)主要負責人是礦山企業(yè)風(fēng)險分級管控的第一責任人，對礦山企業(yè)落實風(fēng)險管控措施全面負責，具體履行下列職責：組織建立風(fēng)險分級管控體系，保證風(fēng)險分級管控體系正常運行，落實風(fēng)險管控措施；組織制定并督促風(fēng)險管控制度的落實；組織開展風(fēng)險分級管控體系培訓(xùn)工作；至少每季度組織召開一次風(fēng)險分級管控體系工作會議，推進風(fēng)險管理體系持續(xù)改進；負責確定可接受風(fēng)險的程度及重大風(fēng)險管控措施的審批。4.1.3分管安全生

7、產(chǎn)負責人（安全總監(jiān)）應(yīng)履行下列職責： 組織制定并督促風(fēng)險管控體系建設(shè)工作方案的實施； 負責重大風(fēng)險的判定及并組織重大風(fēng)險管控措施的制定、評審，督促重大風(fēng)險管控措施落實； 組織制定風(fēng)險判定準則和風(fēng)險分級管控績效考核制度； 每年至少組織開展一次風(fēng)險管控體系的更新； 協(xié)調(diào)和調(diào)度各職能部門風(fēng)險管控工作開展情況； 負責將風(fēng)險管控體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責任制考核。4.1.4其他分管負責人應(yīng)履行下列職責： 負責分管范圍內(nèi)的風(fēng)險管控工作措施落實； 指導(dǎo)并督促分管職能部門開展危險源識別及風(fēng)險管控措施的落實； 檢查分管職能部門的風(fēng)險管控體系相關(guān)資料的建立情況。4.1.5安全生產(chǎn)管理機構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)履行

8、下列職責： 組織或參與擬定安全分級風(fēng)險管控體系制度、風(fēng)險判定準則、實施方案； 組織或者參與風(fēng)險分級管控體系培訓(xùn)工作； 組織或參與風(fēng)險點的排查，匯總編制風(fēng)險分級管控清單； 組織風(fēng)險管控措施的評審，編制風(fēng)險分級管控指導(dǎo)手冊； 督促并檢查各部門（車間）、崗位風(fēng)險管控措施的落實情況； 負責風(fēng)險信息的更新完善。4.1.6其他職能部門以及管理人員應(yīng)履行下列職責： 組織本部門職責范圍內(nèi)的危險源辨識和風(fēng)險控制措施的落實； 完善本部門風(fēng)險分級管控清單； 負責排查和辨識新的危險源，并及時更新相關(guān)信息資料； 負責在重要作業(yè)場所公告風(fēng)險分級管控信息及發(fā)放崗位安全風(fēng)險告知卡。4.2實施風(fēng)險分級管控培訓(xùn)4.2.1礦山企業(yè)

9、應(yīng)明確開展風(fēng)險分級管控培訓(xùn)的計劃、方式和要求，使有關(guān)人員了解風(fēng)險分級管控知識。4.2.2礦山企業(yè)每年至少組織一次安全風(fēng)險評價人員對危險源辨識、風(fēng)險評價、分級管控等培訓(xùn)，每半年至少組織一次全員風(fēng)險告知及管控措施的培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格。4.3編寫體系文件 礦山企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險分級管控制度，風(fēng)險排查臺賬、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）記錄、安全檢查表分析（SCL）記錄、風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表、風(fēng)險點登記臺賬等有關(guān)記錄文件，確定危險源辨識、評價方法及風(fēng)險等級判定標準。5 工作程序和內(nèi)容5.1 風(fēng)險分級管控工作程序5.1.1準備階段收集和研讀相關(guān)的法律法規(guī)、技術(shù)標準、本單位安全生

10、產(chǎn)相關(guān)技術(shù)資料，掌握分級方法和工作步驟，開展初步現(xiàn)場調(diào)查，了解生產(chǎn)工藝流程和工作場所概況，編制風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案。5.1.2排查風(fēng)險點礦山企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案開展礦山現(xiàn)場調(diào)查，熟悉礦山企業(yè)生產(chǎn)過程存在的風(fēng)險因素、安全管理現(xiàn)狀和環(huán)境管理狀況，排查風(fēng)險點，建立風(fēng)險點排查臺賬。5.1.3風(fēng)險分級對風(fēng)險點包含的危險源進行辨識，采用適當方法對危險源進行風(fēng)險評價，得出評價等級。5.1.4制定管控措施針對不同的危險源及其評價等級，制定相應(yīng)的風(fēng)險管控措施。5.1.5風(fēng)險分級管控根據(jù)礦山企業(yè)風(fēng)險點等級、管理和環(huán)境評價狀況等，合理確定各級風(fēng)險點的管控層級、責任人、責任單位，進行有效管控

11、。5.1.6編制風(fēng)險分級管控清單礦山企業(yè)應(yīng)在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單。5.1.7風(fēng)險告知礦山企業(yè)應(yīng)在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知牌，向崗位人員發(fā)放風(fēng)險告知卡。5.2 風(fēng)險判定準則礦山企業(yè)在對風(fēng)險進行風(fēng)險評價分級時，應(yīng)考慮人、財、物和環(huán)境等方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結(jié)合礦山自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風(fēng)險度取值標準，確定風(fēng)險判定準則，進行風(fēng)險分析評估，判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴從高的原則，應(yīng)考慮以下因素：生產(chǎn)工藝過程風(fēng)險；危險物質(zhì)風(fēng)險；設(shè)備設(shè)施風(fēng)險；環(huán)境

12、風(fēng)險；法律、法規(guī)、標準需求；管理風(fēng)險；外包方的觀點。5.3 風(fēng)險點確定5.3.1風(fēng)險點劃分原則礦山企業(yè)風(fēng)險點劃分應(yīng)當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。 5.3.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域 金屬非金屬露天礦山應(yīng)按照設(shè)備設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等劃分風(fēng)險點，如鉆機、挖掘機、礦用自卸車、破碎站、油庫、變電所等。 5.3.1.2操作及作業(yè)活動以工藝流程或作業(yè)活動為基礎(chǔ)，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，如穿孔作業(yè)、爆破作業(yè)、鏟裝作業(yè)、運輸作業(yè)、檢維修等。5.3.2風(fēng)險點確定方法礦山企業(yè)應(yīng)組織穿孔、爆破、鏟裝、運輸、排水、供配電等專門力量，發(fā)動全員參與、全方

13、位、全過程對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險進行排查，建立風(fēng)險點排查臺賬。風(fēng)險點的排查是基于現(xiàn)有安全知識、安全經(jīng)驗、法規(guī)及標準要求、事故教訓(xùn)等，由礦山企業(yè)負責人、安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、職能部門人員、一線相關(guān)人員參加，在安全生產(chǎn)管理部門人員主持下，對風(fēng)險點名稱、覆蓋范圍、包含的危險源、潛在事故類型等做出的、達成共識的集體判斷結(jié)果。同時可征詢外部專家人員意見。5.3.3建立風(fēng)險點排查臺賬礦山企業(yè)應(yīng)將排查出的風(fēng)險點實施臺賬管理，臺賬信息應(yīng)包括：風(fēng)險點名稱、類型、風(fēng)險點詳細位置、可能導(dǎo)致事故類型及后果、排查時間、排查人等信息。5.4 危險源辨識礦山企業(yè)應(yīng)建

14、立危險源辨識與風(fēng)險評價制度，辨識各類危險源，并系統(tǒng)地進行風(fēng)險及其影響的識別與評價，特別是重大危險源及其風(fēng)險。危險源辨識包括辨識方法的選擇、辨識范圍的確定、辨識活動的開展等環(huán)節(jié)。5.4.1 危險源辨識的方法本標準推薦采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL法）進行辨識。對作業(yè)活動危險源辨識采用工作危害分析法（JHA）即對每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，保持工作危害分析記錄及危險源辨識信息表（附錄A.1作業(yè)活動清單）。對設(shè)備設(shè)施危險源辨識應(yīng)采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性（附錄A.2設(shè)備設(shè)施清單）。有能力的礦山企業(yè)進行危險源辨識

15、時可不限于以上推薦的方法。5.4.2 危險源的辨識范圍危險源的辨識范圍應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)所有的作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、人員和管理，包括：作業(yè)場所的設(shè)備設(shè)施、安全防護用品及構(gòu)建筑物；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況現(xiàn)在和將來的生產(chǎn)活動；所有進入作業(yè)場所的人員活動；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；地質(zhì)、氣候及環(huán)境影響等。5.4.3 危險源辨識的過程礦山企業(yè)應(yīng)組建危險源辨識工作組，動員全體員工積極參加，在對危險源的辨識方法進行培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，按照確定的辨識范圍有組織地有序開展危險源辨識。應(yīng)參照危險源的分類標準的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素

16、、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。危險源辨識步驟：發(fā)動全員參加、辨識方法培訓(xùn)、辨識、填寫填寫分析記錄（附錄A.3、A.4）、匯總、審查補充完善。5.5 風(fēng)險評價 5.5.1 評價方法對于辨識出的危險源，宜采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）（見附錄D）評價其風(fēng)險程度，并根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。礦山企業(yè)也可根據(jù)自身實際情況采用以下風(fēng)險評價方法： 風(fēng)險程度分析法（MES）； 危險指數(shù)方法(RR)； 風(fēng)險矩陣分析法（LS）。 5.5.2風(fēng)險判定原則礦山企業(yè)在對風(fēng)險進行評價分級時，應(yīng)結(jié)合礦山自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風(fēng)險度取值標準，確定風(fēng)險判定準則，進行風(fēng)險分

17、析評估，判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴從高的原則，應(yīng)考慮以下因素： 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章； 技術(shù)標準的強制性條款； 設(shè)計文件；企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標準及對風(fēng)險的承受能力。5.5.3確定重大風(fēng)險以下情形之一，判定為重大風(fēng)險： 上一年度內(nèi)發(fā)生過死亡事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險源的；與相鄰的露天礦山采礦許可證范圍之間小于300米的；采場最終邊坡未按照設(shè)計確定的寬度預(yù)留安全平臺和清掃平臺的；采用的開采方式和臺階高度不符合設(shè)計要求的；露天礦山、小型露天采石場未采用分臺階或分層開采的；穿孔作業(yè)、爆破作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場9人以上的；經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別的風(fēng)險的；其他違反

18、國家有關(guān)法律、法規(guī)、標準及其他要求中強制性條款的。5.5.4風(fēng)險點級別確定 按照風(fēng)險點各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。5.6 風(fēng)險控制措施5.6.1風(fēng)險控制的策略性方法 風(fēng)險控制的策略性方法有減輕風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、回避風(fēng)險、自留、應(yīng)急措施等。5.6.2風(fēng)險控制的技術(shù)性方法風(fēng)險控制技術(shù)性方法的確定，應(yīng)按順序遵循下列原則：排除：即消除作業(yè)中的存在的隱患。替代：當隱患無法消除，可以用替代的方法降低風(fēng)險程度。工程控制：采用工程設(shè)計等措施降低風(fēng)險程度。隔離：將人員的生產(chǎn)活動與隱患隔開。個體防護：對人員進行防護，如配備勞動防護用品等。5.6.3風(fēng)險控制措施的選擇在制定控制措施時，應(yīng)

19、按如下順序考慮以下控制措施：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個體防護措施；應(yīng)急處置措施等。5.6.3.1對確定為重大風(fēng)險的，在制定風(fēng)險控制措施時，應(yīng)盡可能地采取較高級的風(fēng)險控制方法，并多級控制。需通過工程技術(shù)措施才能控制的風(fēng)險，制定控制該類風(fēng)險的目標并為實現(xiàn)目標制定方案。對重大風(fēng)險以外的風(fēng)險，礦山企業(yè)應(yīng)在符合成本安全有效性原則的情況下,重點對人為失誤的控制、固有危險的控制而制定控制措施。5.6.3.2從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進的控制措施。5.6.3.3設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：

20、報警、聯(lián)鎖、安全閥等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。 不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風(fēng)險可以接受。5.6.4 評審風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審： 措施的可行性和有效性； 是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險； 是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素； 是否已選定最佳的解決方案。5.7 風(fēng)險分級管控5.7.1風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的

21、作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。上一級負責管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風(fēng)險管控層級可進行增加或合并，礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。一般分為公司級、部門級、車間級、班組級進行管控。5.7.2編制風(fēng)險分級管控清單礦山企業(yè)應(yīng)在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單（附錄B），繪制礦山“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖，并按規(guī)定及時更新。對于設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險點，使用紅、橙、黃、藍四種顏色分別標識在礦山總平面布置圖中。對于操作及作業(yè)活動類風(fēng)險點，應(yīng)采用柱狀圖的形式將礦山企業(yè)存在的風(fēng)險，按

22、照從高到低的順序標示出來。5.7.4風(fēng)險告知礦山企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標明風(fēng)險點名稱、類型、可能引發(fā)事故類型及后果、管控措施、管控層級、責任單位、責任人等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，應(yīng)設(shè)置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。6 文件管理6.1 礦山企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表，以及風(fēng)險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。6.2 通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，礦山企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進： 每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大風(fēng)險場所、部位的警示標識得到保持和改善； 涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的設(shè)備設(shè)施建立了專人監(jiān)護制度； 員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高； 保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度