最終工程建設(shè)項目投資控制管理辦法

1、造價控制管理辦法目錄1. 詞語定義2. 設(shè)計變更（補充設(shè)計）程序管理規(guī)定93 工程簽證管理辦法4.工程結(jié)算編制、申報管理辦法15-5.工程款支付程序366.關(guān)于合同實施過程中有關(guān)商務(wù)部分的管理辦法41詞語定義列詞語除另有約定外，應(yīng)具有本條所賦予的定義：1、市政工程建設(shè)管理中心的相關(guān)部門：指鄭州地產(chǎn)集團有造價限公司成立的市政工程建設(shè)管理中心及下設(shè)的開發(fā)報建部、 合約部、工程管理部等。2、項目部（項目指揮部）：指鄭州地產(chǎn)集團有限公司市政 工程建設(shè)管理中心成立的 XXX 工程建設(shè)項目部（項目指揮部）。3、施工單位：指通過依法公開招投標中標的具有總承包資質(zhì)的施工單位，即業(yè)主就工程建設(shè)有關(guān)事宜簽訂合同的

2、當事人。4、設(shè)計單位：指業(yè)主通過依法公開招投標中標的或委托的 負責(zé)本工程設(shè)計并取得（建議改為“具有”）相應(yīng)工程設(shè)計資質(zhì)等級 證書的單位。5、監(jiān)理單位：指業(yè)主通過依法公開招投標中標的負責(zé)本工 程監(jiān)理并取得（建議改為“具有”）相應(yīng)工程監(jiān)理資質(zhì)等級證書的單 位。市政工程建設(shè)管理中心設(shè)計變更（補充設(shè)計）程序管理規(guī)定、總則（1）對已正式交付的工程設(shè)計文件，因需求或條件變化導(dǎo) 致的設(shè)計變更（含補充設(shè)計，以下同），均應(yīng)執(zhí)行本程序管理規(guī) 定。（2）對設(shè)計變更，應(yīng)充分考慮其性質(zhì)、范圍和影響，采取 相應(yīng)的控制措施，確保其必要性、正確性，統(tǒng)一性和可追溯性。（3）所有的設(shè)計變更均由設(shè)計單位發(fā)出，工程管理部審批 后，由

3、項目部（項目指揮部）下發(fā)給監(jiān)理單位交施工單位實施。二、設(shè)計變更的原因 引起設(shè)計變更的原因，可分為以下幾類:（1）工程管理部或項目部（項目指揮部）要求或外部條件變化引起的設(shè)計變更工程管理部或項目部（項目指揮部）因某些需求發(fā)生變化，或外部評審結(jié)果、社會要求改變等其他原因引起的設(shè)計變更。2）施工單位、監(jiān)理單位要求的設(shè)計變更施工單位、監(jiān)理單位在施工、安裝、試運行過程中提出的， 或合理建議引起的設(shè)計變更。3）設(shè)計單位要求的設(shè)計變更中，發(fā)現(xiàn)原設(shè)計錯誤或不符合新的規(guī)范、設(shè)計單位因設(shè)計基礎(chǔ)資料改變，或在設(shè)計成果復(fù)查、施工圖 會審（包括設(shè)計交底） 標準引起的設(shè)計變更。、設(shè)計變更控制程序1）設(shè)計變更的控制 項目部

4、（項目指揮部）要求或外部條件變化引起的設(shè)計變項目部（項目指揮部）提出的設(shè)計變更，由工程管理部、造 價合約部初審后向設(shè)計單位提出書面要求， 經(jīng)設(shè)計單位論證并變 更設(shè)計后，交付工程項目部（項目指揮部），由項目部（項目指 揮部）下發(fā)給監(jiān)理單位交施工單位實施。 施工單位、監(jiān)理單位要求的設(shè)計變更施工單位、監(jiān)理單位要求的設(shè)計變更，應(yīng)提出書面申請，經(jīng) 項目部（項目指揮部） 初審后交工程管理部、 造價合約部審核后， 由工程管理部交設(shè)計單位，經(jīng)設(shè)計單位論證并變更設(shè)計后，交付 工程管理部，由工程項目部（項目指揮部）下發(fā)給監(jiān)理單位交施 工單位實施。需要在現(xiàn)場處理的設(shè)計變更，可采用現(xiàn)場工地會議的方式， 由施工單位、監(jiān)

5、理單位、設(shè)計單位和項目部（項目指揮部）的相 關(guān)人員在工地會議紀要上會簽后實施， 并由設(shè)計單位補發(fā)設(shè)計變 更，項目部（項目指揮部）審批后備案。施工單位因受施工條件限制或為方便施工提出的設(shè)計變更 申請，在不影響工程質(zhì)量和不增加工程費用、不延誤工期時，由 施工單位、 監(jiān)理單位認可、 報項目部 （項目指揮部） 審核后實施。 并由設(shè)計單位補發(fā)設(shè)計變更， 項目部（項目指揮部） 審批后備案。 設(shè)計單位要求的設(shè)計變更設(shè)計單位要求的設(shè)計變更由設(shè)計單位發(fā)出，由工程管理部、 造價合約部和項目部（項目指揮部）確認后下發(fā)給監(jiān)理單位交施 工單位實施。2）重大設(shè)計變更的控制重大設(shè)計變更，不論何方均應(yīng)以書面形式提出，報市政工

6、程 建設(shè)管理中心，由工程管理部、造價合約部及項目部（項目指揮 部）進行專題研究，必要時邀請有關(guān)專家參加，分析變更內(nèi)容對 工程的影響，提出設(shè)計變更方案及相應(yīng)措施，經(jīng)設(shè)計單位審核同 意，交監(jiān)理單位下發(fā)給施工單位實施。四、設(shè)計變更控制中應(yīng)注意的事項1）設(shè)計變更的計量和申報施工單位、監(jiān)理單位要求的設(shè)計變更是指：由施工單位進行 估算，經(jīng)監(jiān)理工程師審核、總監(jiān)理工程師簽署意見、項目部（項 目指揮部）初審，工程管理部、造價合約部審核。設(shè)計單位要求的設(shè)計變更，引起的工程投資的增減，由設(shè)計單位進行估算，經(jīng)工程管理部、造價合約部審核。單項設(shè)計變更計量工作，由工程管理部、造價合約部、項目 部（項目指揮部）同時到現(xiàn)場計

7、量?，F(xiàn)場同時計量的結(jié)果均由施 工單位進行申報，經(jīng)監(jiān)理工程師審核、總監(jiān)理工程師簽署意見、 項目部（項目指揮部） 審核，形成完整成果后由工程管理部確認。（2）所有的設(shè)計變更（含補充設(shè)計）應(yīng)填寫設(shè)計變更報審 表，由監(jiān)理單位、項目部（項目指揮部），工程管理部、造價合 約部在設(shè)計變更報審表上提出明確意見并簽字確認。 設(shè)計單位依 據(jù)確認后的設(shè)計變更報審表變更設(shè)計，否則不得變更設(shè)計（設(shè)計 變更報審表格式詳見附件一）。（3）若因規(guī)劃調(diào)整或鄭州市政府相關(guān)會議精神引起的設(shè)計 變更，由工程管理部上報市發(fā)改委、市財政局備案后，以書面形 式通知設(shè)計單位，設(shè)計單位可依據(jù)工程管理部的意見變更設(shè)計。S 表 1：鄭州地產(chǎn)集團有

8、限公司市政工程建設(shè)管理中心設(shè)計變更報審表編號:工程名稱致：鄭州地產(chǎn)集團有限公司市政工程建設(shè)管理中心 XXX項目部（項目指揮部）事由:提出單位（蓋章）： 負責(zé)人（簽字或蓋章）：年 月 日施工單位意見監(jiān)理單位意見項目部（項目指工程管理部意造價合約部意（蓋章）：（蓋章）：揮部）意見：見：見：負責(zé)人（簽字或負責(zé)人（簽字或負責(zé)人（簽字或負責(zé)人（簽字或負責(zé)人（簽字或蓋章）：蓋章）：蓋章）：蓋章）：蓋章）：年 月曰年 月曰年 月曰年 月曰年 月曰注：1、各單位要針對報審表內(nèi)容，提出明確的處理意見。2、工程管理部或項目部（項 目指揮部）可以根據(jù)各部門組織機構(gòu)調(diào)整相對應(yīng)的表格。S表2：設(shè)計變更（補充設(shè)計）通知單

9、編號:工程名稱相關(guān)圖紙編號日期變更項目變更部位變更事由設(shè)計變更（補充設(shè)計）部位、略圖及應(yīng)調(diào)整的具體工程量、預(yù)算等 設(shè)計單位（蓋章）： 負責(zé)人： 日期：工程量增減調(diào)整費用校核人專業(yè)負責(zé)人項目負責(zé)人審核人市政工程建設(shè)管理中心工程簽證管理辦法、簽證的目的在項目施工過程中，對超出合同范圍或超出施工圖紙外的工 程量或工作量增減進行現(xiàn)場記錄、確認、審核，形成書面記錄， 確保第一時間解決問題，為辦理補充預(yù)算、工程付款、工程結(jié)算 提供依據(jù)。二、簽證事項的分類（1）非施工圖預(yù)算內(nèi)容，但與工程施工有直接關(guān)系的事項， 稱為工程性簽證事項。（2）非施工圖預(yù)算內(nèi)容，亦與工程施工無直接關(guān)系，但服務(wù)于工程施工和項目建設(shè)的事

10、項，稱為非工程性簽證事項。、簽證辦理的原則（1）實事求是原則：工程管理部或項目部（項目指揮部） 確認發(fā)生的簽證事件由工程管理部、造價合約部、項目部（項目 指揮部）同時到現(xiàn)場計量。（2）先估價后施工原則：施工前施工單位估算量、價，經(jīng)監(jiān)理單位、項目部（項目指揮部）、工程管理部、造價合約部審 核確認后實施。（3）完工確認原則：簽證工作完成后的7 天內(nèi)，施工單位應(yīng)報經(jīng)監(jiān)理單位及甲方確認；如屬隱蔽工程，必須在其隱蔽之前 由監(jiān)理單位及甲方確認。（4）時間限制原則：凡到現(xiàn)場見證的簽證，施工單位必須 在 5 日內(nèi)上報監(jiān)理單位，監(jiān)理單位必須在 3 日內(nèi)上報項目部（項 目指揮部），項目部（項目指揮部）必須在 7

11、日之內(nèi)報送工程管 理部、造價合約部，若施工單位不按規(guī)定時間辦理的，現(xiàn)場簽證 不予認可；嚴禁過后補辦的做法。（5）權(quán)利限制原則：對現(xiàn)場簽證管理實行嚴格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效。四、批準成立簽證事項的實施計量批準成立的簽證事項需要計量時， 由施工單位繪制圖紙或簡 圖和工程量，經(jīng)監(jiān)理工程師審核、總監(jiān)理工程師簽署意見、項目 部（項目指揮部）審核，項目部（項目指揮部）、工程管理部會 同造價合約部組織施工單位和監(jiān)理工程師同時到現(xiàn)場進行計量， 計量情況應(yīng)繪制圖紙或簡圖、影像資料等，計量結(jié)果應(yīng)由各方代 表簽認。五、簽證報審資料簽證事項實施結(jié)束后， 施工單位應(yīng)按第三條的約定上報工程 簽證報審資

12、料，報審資料包括：工程簽證報審表一式六份； 簽證事項完成驗收資料；計量結(jié)果、圖紙或影像資料等；經(jīng) 濟分析和預(yù)算；工程簽證記錄詳見附件。六、簽證計量、費用確認的程序單項現(xiàn)場簽證計量工作： 由施工單位進行估算， 經(jīng)監(jiān)理單位、 項目部（項目指揮部），工程管理部、造價合約部、同時到現(xiàn)場 計量?，F(xiàn)場同時計量的結(jié)果均由施工單位進行申報，經(jīng)監(jiān)理工程 師審核、總監(jiān)理工程師簽署意見、項目部（項目指揮部）形成完 整成果后由工程管理部、造價合約部確認。附件：1、工程簽證辦理程序 2、工程簽證報審表3、工程簽證記錄附件一工程簽證辦理程序監(jiān)理工程師審核填報總監(jiān)理工程師簽署意見項目部（項目指揮部）工程管理部審核工程管理部

13、、造價合約部、項目部（項目指揮部）同時至|現(xiàn)場 計量形成完整成果后由項目部（項目指揮部）確認工程管理部、造價合約部審批附件二:鄭州地產(chǎn)集團有限公司市政工程建設(shè)管理中心工程簽證報審表編號:工程名稱致：鄭州地產(chǎn)集團有限公司市政工程建設(shè)管理中心 XXX項目部（項目指揮部）事由:提出單位（蓋章）： 負責(zé)人（簽字或蓋章）：施工單位意見監(jiān)理單位意見項目部（項目指工程管理部意造價合約部意（蓋章）：（蓋章）：揮部）意見：見：見：負責(zé)人（簽字負責(zé)人（簽字或負責(zé)人（簽字或負責(zé)人（簽字或負責(zé)人（簽字或或蓋章）：蓋章）：蓋章）：蓋章）：蓋章）：年 月曰年 月曰年 月曰年 月曰年 月曰注：1各單位要針對工作聯(lián)系單內(nèi)容，

14、提出明確的處理意見。2、項目部（項目指揮部）可以根據(jù)各部門組織機構(gòu)調(diào)整相對應(yīng)的表格。附件三:匚程簽證記錄程結(jié)算編制、申報管理辦法、編制工作的總體要求依據(jù)充分、資料完整、計算準確、格式統(tǒng)一。二、工程結(jié)算（1）施工單位在編制工程結(jié)算前，要把編制依據(jù)提供一份 詳細、齊全的目錄清單，經(jīng)監(jiān)理單位認可，并在規(guī)定的時間內(nèi)報 送項目部（項目指揮部）審核。編制的工程結(jié)算、提供有關(guān)工程 技術(shù)資料、影像資料的依據(jù)要與該目錄清單一致。（2）施工單位應(yīng)按合同約定的時限編制、上報工程結(jié)算， 合同無約定時限的按 28 天，竣工結(jié)算書應(yīng)附相關(guān)工程依據(jù)資料。（3）項目部（項目指揮部）收到經(jīng)監(jiān)理單位審核的施工單 位的工程結(jié)算書后

15、， 經(jīng)監(jiān)理工程師審核、 總監(jiān)理工程師簽署意見、 項目部（項目指揮部）審核，形成完整成果后由工程管理部、造 價合約部確認。工程結(jié)算審定期間施工單位應(yīng)予以配合。（4）工程管理部、造價合約部，會同財務(wù)部編制工程結(jié)算， 報送市財政局。、申報資料申報資料一式 6 份（含施工單位、監(jiān)理單位各 1 份），申 報資料必須具備以下內(nèi)容。1）編制說明； 2）工程量和費用計算書；、/、依據(jù)資料指：A 類：招標文件、投標文件、施工合同、補充協(xié)議B類：設(shè)計文件，含招標圖紙、施工圖紙、補充圖紙、圖紙會審紀要、技術(shù)交底；C 類 :施工組織設(shè)計 （方案） 審批表、 施工組織設(shè)計 （方案） 報審表、工作聯(lián)系單、設(shè)計變更、工程簽

16、證單、報告、通知、獎 罰文件、會議紀要、材料設(shè)備采購申請表、工程款支付證書等 切與工程結(jié)算有關(guān)的過程資料；D 類：影像資料及其他（要求有詳細的說明，如部位、工 藝等）等。四、監(jiān)理單位要求監(jiān)理單位要制定審核計劃，加強審核力量，督促施工單位嚴 格按照有關(guān)程序規(guī)定按期申報； 由監(jiān)理工程師對已申報的工程結(jié) 算進行初審，若發(fā)現(xiàn)不符合要求的及時提出意見，限期修正、補 充；并由總監(jiān)理工程師簽署意見后， 上報項目部 （項目指揮部）附件： 1、工程結(jié)算辦理程序表2、工程結(jié)算資料格式附件一匚程結(jié)算辦理程序附件二鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程施工單位名稱：XXXXXXXXXXX年 XX月 XX日匚程結(jié)算申報審批表工

17、程名稱建設(shè)單位鄭州地產(chǎn)集團有限公司監(jiān)理單位施工單位審批內(nèi)容監(jiān)理單位意見總監(jiān)理工程師：（蓋章）日 期：年 月日項目部（項目指 揮部）意見負責(zé)人：日期：年 月日鄭州地產(chǎn)集團有 限公司市政工程 建設(shè)管理中心意見工程管理部意見：負責(zé)人：日期：年 月日造價合約部意見：負責(zé)人：日期：年 月日負責(zé)人意見：負責(zé)人：（蓋章）日期：年 月日注：1、各部門要針對工程結(jié)算申報審批表內(nèi)容， 提出明確的處理意見。 2、項目部（項 目指揮部）可以根據(jù)各部門組織機構(gòu)調(diào)整相對應(yīng)的表格。結(jié)算資料目錄 一、 A 類資料招標文件投標文件建設(shè)工程施工合同補充協(xié)議二、B類資料B1 類 招標圖紙B2 類 施工圖紙B3 類 補充圖紙、圖紙會

18、審紀要、技術(shù)交底三、C 類資料C1類施工組織設(shè)計（方案）審批表、報審 表C2類工作聯(lián)系單、設(shè)計變更C3類工程簽證單C4類報告、通知、獎罰文件、會議紀要等C3 類材料設(shè)備采購申請表C3 類工程款支付證書四、D類資料影像資料及其他鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程結(jié)算資料編制說明鄭州地產(chǎn)集團有限公司填寫內(nèi)容：完成工程的基本情況，開、竣工日期，工期，監(jiān)理單位名稱，項目經(jīng)理等內(nèi)容、工程概況結(jié)合圖紙和招標文件內(nèi)容填寫二、編制依據(jù)按照施工合同約定填寫編制中需要說明的有關(guān)問題結(jié)合合同、設(shè)計變更、洽商、現(xiàn)場簽證等內(nèi)容填寫四、結(jié)算結(jié)果單位：元序號項目名稱申報金額監(jiān)理審核金額已支付金額1施工圖紙預(yù)算或合同2設(shè)計變更、

19、洽商3現(xiàn)場簽證合計施工單位（蓋章）：監(jiān)理單位（蓋章）：委托人：委托人：時間：時間：結(jié)合合同、設(shè)計變更、洽商、現(xiàn)場簽證等內(nèi)容填寫鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程結(jié)算造價匯總表四、結(jié)算結(jié)果序號項目名稱申報價監(jiān)理審核后的結(jié)算價已支付金額備注合同價設(shè)計變更、洽商現(xiàn)場簽證合計施工單位（蓋單位章）：監(jiān)理單位（蓋單位章）： 委托人（簽字或蓋章）：委托人（簽字或蓋章）：日期：日期：A類資料鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程序號資料名稱份數(shù)頁碼備注1招標文件12投標文件13建設(shè)工程施工合同14補充協(xié)議1B1類資料鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程招標圖紙目錄序號出圖日期圖紙名稱圖號備注鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程施工圖

20、紙目錄序號出圖日期圖紙名稱圖號備注鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程補充圖紙、圖紙會審紀要、技術(shù)交底目錄序號出圖日期圖紙名稱圖號備注鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程施工組織設(shè)計（方案）審批表、報審表目錄序號編號主要內(nèi)容審批時間頁碼備注鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程工作聯(lián)系單、設(shè)計變更目錄序號編號主要內(nèi)容審批時間頁次備注鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程工程簽證單目錄序號編號主要內(nèi)容審批時間備注鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程報告、通知、獎罰文件、會議紀要等目錄序號名稱主要內(nèi)容時間頁次備注鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程工程款支付證書目錄序號編號審批時間審批工程款（萬元）累計支付工程款（萬元）備注合計C6類資

21、料鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程材料設(shè)備采購申請表目錄序 號編號主要內(nèi)容審批時間頁 次備注鄭州地產(chǎn)集團有限公司XXX工程影像資料及其他序號資料名稱頁數(shù)備注注：要求有詳細的說明，如部位工藝等。匚程款支付管理辦法、施工單位提出工程款支付申請時，應(yīng)提交如下資料:（1）經(jīng)監(jiān)理工程師簽署的上月完成工程量和工程價款 及下月工程用款計劃。（2 ）按合同條款規(guī)定應(yīng)支付合同價款的計算書。（3 ）工程款支付申請表一式叁份。二、監(jiān)理工程師應(yīng)就施工單位當期的質(zhì)量、進度、合同 執(zhí)行情況等進行綜合評估，重點是對施工單位的各項價款計 算書進行計量審核，總監(jiān)理工程師應(yīng)就監(jiān)理工程師審核的結(jié) 果簽署支付額度具體意見，并填報工程款

22、支付證書。三、項目部（項目指揮部）及工程管理部應(yīng)根據(jù)施工單 位、監(jiān)理等單位申報的施工等進展情況，施工質(zhì)量等，現(xiàn)場 查看，認真核實，在此基礎(chǔ)上審核施工單位申報的工程款支 付申請和監(jiān)理單位審核的工程款支付證書，并填報工程款撥 付審批表（詳見附件）。四、造價合約部應(yīng)對工程管理部的意見進行審查復(fù)核， 并簽署支付額度具體意見。五、財務(wù)部應(yīng)根據(jù)具體資金情況簽署意見后，報市政工 程建設(shè)管理中心負責(zé)人審批，由財務(wù)部按照負責(zé)人審批的意 見撥付相關(guān)費用。匚程款支付程序施丄單位提出丄程款支付申請表監(jiān)理工程師審核，總監(jiān)理工程師簽署意見項目部（項目指揮部）審核意見工程管理部、造價合約部審查并簽署意見財務(wù)部簽署意見市政工

23、程建設(shè)管理中心負責(zé)人審批財務(wù)部付款附件一注：用款單位或部門可以根據(jù)項目部（項目指揮部）的組織結(jié)構(gòu)調(diào)整。工程款撥付審批表金額單位：萬元鄭州地產(chǎn)集團有限公司市政工程建設(shè)管理中心項目名稱XXXXXX工程序號工程合同 價款以前 支付本次 支付累計支付所占比例余額備注12合計項目部（項目 指揮部）意見年月日工程管理部意見年月日造價合約部意見年月日財務(wù)部意見（簽章）年月日負責(zé)人審批年月日附件二匚程款支付申請表工程名稱:編號:致:（監(jiān)理單位）我方已完成了工作，按施工合同的規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)在年 月日前支付該項工程預(yù)付款共（大寫）（小寫:），現(xiàn)報上工程付款申請表，請予以審查并開具工程款支付證書。附件:1、工程量

24、清單;2、計算方法。施工單位（章）項目經(jīng)理附件三匚程款支付證書工程名稱:編號:致:付款共（大寫）：（小寫:），請按合同規(guī)定及時付款。（建設(shè)單位）根據(jù)施工合同的規(guī)定，經(jīng)審核承包單位的付款申請和報表，并扣除有關(guān)款項，同意本期支付工程預(yù)其中:1、承包單位申報款為:元;2、經(jīng)審核承包單位應(yīng)得款為:元;3、本期應(yīng)扣款為:元;4、本期應(yīng)付款為:丿元。附件:1、承包單位的工程付款申請表及附件;2、項目監(jiān)理機構(gòu)審查紀錄。監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師關(guān)于合同實施過程中有關(guān)商務(wù)部分的管理辦法、施工合同中有約定的，按施工合同約定執(zhí)行，未約定的均應(yīng)按本管理辦法執(zhí)行。二、經(jīng)審核批準的施工圖紙、合同外新增減工程項目等工程 量產(chǎn)值現(xiàn)場計量的方式：（1）項目開工后， 施工單位應(yīng)在每月 25 日前提供上月完成 工程量和工程價款及下月