等保20二級要求

1、7第二級安全要求7.1 安全通用要求7.1.1 安全物理環(huán)境7.1.1.1 物理位置選擇 本項要求包括：a）機房場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；b）機房場地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的頂層或地下室，否則應(yīng)加強防水和防潮措施。7.1.1.2 物理訪問控制機房出入口應(yīng)安排專人值守或配置電子門禁系統(tǒng)。 控制、鑒別和記錄進人的人員。7.1.1.3 防盜竊和防破壞 本項要求包括：a）應(yīng)將設(shè)備或主要部件進行固定，并設(shè)置明顯的不易擦除的標(biāo)識；b）應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱藏安全處。7.1.1.4 防雷擊 應(yīng)將各類機柜、設(shè)施和設(shè)備等通過接地系統(tǒng)安全接地。7.1.1.5 防火 本項要求包括：a）機房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自

2、動消防系統(tǒng)，能夠自動檢測火情、自動報警，并自動滅火；b）機房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級的建筑材料。7.1.1.6 防水和防潮 本項要求包括：a）應(yīng)采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透；b）應(yīng)采取措施防止機房水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透。7.1.1.7 防靜電 應(yīng)采用防靜電地板或地面并采用必要的接地防靜電措施。7.1.1.8 溫濕度控制應(yīng)設(shè)置溫濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施 , 使機房溫濕度的變化在設(shè)備運行所允許的范圍之 內(nèi)。7.1.1.9 電力供應(yīng) 本項要求包括：a）應(yīng)在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備；b）應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)。至少滿足設(shè)備在斷電情況下的正常運行要求

3、。7.1.1.10 電磁防護 電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾。7.1.2 安全通信網(wǎng)絡(luò)7.1.2.1 網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)本項要求包括：a）應(yīng)劃分不同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，并按照方便管理和控制的原則為各網(wǎng)絡(luò)區(qū)域分配地 址；b) 應(yīng)避免將重要網(wǎng)絡(luò)區(qū)域部署在邊界處 , 重要網(wǎng)絡(luò)區(qū)域與其他網(wǎng)絡(luò)區(qū)域之間應(yīng)采取 可靠的技術(shù)隔離手段。7.1.2.2 通信傳輸 應(yīng)采用校驗技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。7.1.2.3 可信驗證可基于可信根對通信設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、 系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和通信應(yīng)用 程序等進行可信驗證。 并在檢測到其可信性受到破壞后進行報警。 并將驗證結(jié)果 形成審計記錄送至安全管理中心。7.1.3 安全

4、區(qū)域邊界7.1.3.1 邊界防護 應(yīng)保證跨越邊界的訪問和數(shù)據(jù)流通過邊界設(shè)備提供的受控接口進行通信。7.1.3.2 訪問控制 本項要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界或區(qū)域之間根據(jù)訪問控制策略設(shè)置訪問控制規(guī)則，默認(rèn)情況下除允許通信外受控接口拒絕所有通信；b）應(yīng)刪除多余或無效的訪問控制規(guī)則優(yōu)化訪問控制列表 , 并保證訪問控制規(guī)則數(shù) 量最小化；c）應(yīng)對源地址、 目的地址、 源端口、 目的端口和協(xié)議等進行檢查 ,以允許/ 拒絕數(shù) 據(jù)包進出；d）應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息為進出數(shù)據(jù)流提供明確的允許 /拒絕訪問的能力。7.1.3.3 入侵防御 應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處監(jiān)視網(wǎng)絡(luò)攻行為。7.3.4 惡意代碼防范應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處對

5、惡意代碼進行檢測和清除， 并維護惡意代碼防護機制的升 級和更新。7.1.3.5 安全審計 本項要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界，重要網(wǎng)絡(luò)節(jié)點進行安全審計，審計覆蓋到每個用戶，對重要的用 戶行為和重要安全事件進行審計；b）審計記錄應(yīng)包括事件的日期和時間、 用戶、 事件類型、 事件是否成功及其他與 審計相關(guān)的信息；C）應(yīng)對審計記錄進行保護，定期備份,避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。7.1.3.6 可信驗證可基于可信根對邊界設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、 系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和邊界防護 應(yīng)用程序等進行可信驗證 . 并在檢測到其可信性受到破壞后進行報警 , 并將驗證 結(jié)果形成審計記錄送至安全管理中心。7.1.4

6、 安全計算環(huán)境7.1.4.1 身份鑒別本項要求包括：a）應(yīng)對登錄的用戶進行身份標(biāo)識和鑒別 , 身份標(biāo)識具有唯一性。身份鑒別信息具 有復(fù)雜度要求并定期更換；b）應(yīng)具有登錄失敗處理功能，應(yīng)配置并啟用結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)?shù)卿涍B接超時自動退出等相關(guān)措施；c）當(dāng)進行遠程管理時，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。7.1.4.2 訪問控制 本項要求包括：a）應(yīng)對登錄的用戶分配賬戶和權(quán)限；b）應(yīng)重命名或刪除默認(rèn)賬戶，修改默認(rèn)賬戶的默認(rèn)口令；c）應(yīng)及時刪除或停用多余的、過期的賬戶 , 避免共享賬戶的存在；d）應(yīng)授予管理用戶所需的最小權(quán)限。實現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離。7.1.4.3 安全審計

7、本項要求包括：a）應(yīng)啟用安全審計功能，審計覆蓋到每個用戶，對重要的用戶行為和重要安全事 件進行審計；b）審計記錄應(yīng)包括事件的日期和時間、 用戶、事件類型，事件是否成功及其他與 審計相關(guān)的信息；c）應(yīng)對審計記錄進行保護 , 定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。7.1.4.4 入侵防范本項要求包括：a）應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序；b）應(yīng)關(guān)閉不需要的系統(tǒng)服務(wù)、默認(rèn)共享和高危端口；c）應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式或網(wǎng)絡(luò)地址范圍對通過網(wǎng)絡(luò)進行管理的管理終端進行限制；d）應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的內(nèi) 容符合系統(tǒng)設(shè)定要求；e）應(yīng)能發(fā)現(xiàn)可能存在

8、的已知漏洞。并在經(jīng)過充分測試評估后，及時修補漏洞。7.1.4.5 惡意代碼防范應(yīng)安裝防惡意代碼軟件或配置具有相應(yīng)功能的軟件， 并定期進行升級和更新防惡 意代碼庫。7.1.4.6 可信驗證可基于可信根對計算設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、 系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和應(yīng)用程序 等進行可信驗證，并在檢測到其可信性受到破壞后進行報警 , 并將驗證結(jié)果形成 審計記最送至安全管理中心。7.1.4.7 數(shù)據(jù)完整性應(yīng)采用校驗技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的完整性。7.1.4.8 數(shù)據(jù)備份恢復(fù)本項要求包括：a）應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)的本地數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能；b）應(yīng)提供異地數(shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù)定時批量傳送至備用場地。 7

9、.1.4.9 剩余信息保護應(yīng)保證鑒別信息所在的存儲空間被釋放或重新分配前得到完全清除。7.1.4.10 個人信息保護 .本項要求包括：a）應(yīng)僅采集和保存業(yè)務(wù)必需的用戶個人信息 ;b）應(yīng)禁止未授權(quán)訪問和非法使用用戶個人信息。7.1.5 安全管理中心7.1.5.1 系統(tǒng)管理 本項要求包括：a）應(yīng)對系統(tǒng)管理員進行身份鑒別，只允許其通過特定的命令或操作界面進行系統(tǒng) 管理操作 , 并對這些操作進行審計；b）應(yīng)通過系統(tǒng)管理員對系統(tǒng)的資源和運行進行配置控制和管理，包括用戶身份、系統(tǒng)資源配置、 系統(tǒng)加載和啟動、 系統(tǒng)運行的異常處理、 數(shù)據(jù)和設(shè)備的備份與恢 復(fù)等。7.1.5.2 審計管理本項要求包括：a）應(yīng)對審

10、計管理員進行身份鑒別，只允許其通過特定的命令或操作界面進行安全 審計操作 , 并對這些操作進行審計：b）應(yīng)通過審計管理員對審計記錄進行分析，并根據(jù)分析結(jié)果進行處理，包括根據(jù) 安全審計策略對審計記錄進行存儲、管理和查詢等。7.1.6 安全管理制度7.1.6.1 安全策略應(yīng)制定網(wǎng)絡(luò)安全工作的總體方針和安全策略 , 闡明機構(gòu)安全工作的總體目標(biāo) . 范 圍、原則和安全框架等。7.1.6.2 管理制度 本項要求包括：a）應(yīng)對安全管理活動中的主要管理內(nèi)容建立安全管理制度；b）應(yīng)對管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程。7.1.6.3 制定和發(fā)布 本項要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)

11、安全管理制度的制定；b）安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布，并進行版本控制。對存在不足或需要改安全管理各個方面的負(fù)并定義部門及各個工作7.1.6.4 評審和修訂 應(yīng)定期對安全管理制度的合理性和適用性進行論證和審定， 進的安全管理制度進行修訂。7.1.7 安全管理機構(gòu)7.1.7.1 崗位設(shè)置本項要求包括：a）應(yīng)設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全管理工作的職能部門。設(shè)立安全主管、 責(zé)人崗位 , 并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、審計管理員和安全管理員等崗位， 崗位的職責(zé)。7.1.7.2. 人員配備應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、審計管理員和安全管理員等。7.1.3 授權(quán)和審批 本項要求包括：a) 應(yīng)根據(jù)各個部

12、門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項、審批部門和批準(zhǔn)人等；b)應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項執(zhí)行審批過程。7.1.7.4 溝通和合作 本項要求包括：a) 應(yīng)加強各類管理人員、組織內(nèi)部機構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)安全管理部門之間的合作與溝通， 定期召開協(xié)調(diào)會議 , 共同協(xié)作處理網(wǎng)絡(luò)安全問題；b) 應(yīng)加強與網(wǎng)絡(luò)安全職能部門、各類供應(yīng)商、業(yè)界專家及安全組織的合作與溝通；c) 應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表， 包括外聯(lián)單位名稱、 合作內(nèi)容、 聯(lián)系人和聯(lián)系方 式等信息。7.1.7.5 審核和檢查應(yīng)定期進行常規(guī)安全檢查， 檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運行、 系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等 情況。7.1.8 安全管理人員7.1.8.1

13、人員錄用 本項要求包括：a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b) 應(yīng)對被錄用人員的身份，安全背景、專業(yè)資格或資質(zhì)等進行審查。7.1.8.2 人員離崗應(yīng)及時終止離崗人員的所有訪問權(quán)限 , 取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機 構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備。7.1.8.3 安全意識教育和培訓(xùn) 應(yīng)對各類人員進行安全意識教育和崗位技能培訓(xùn) . 并告知相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒 措施。7.1.8.4 外部人員訪問管理；本項要求包括：a) 應(yīng)在外部人員物理訪問受控區(qū)域前先提出書面申請，批準(zhǔn)后由專人全程陪同 并登記備案；b) 應(yīng)在外部人員接入受控網(wǎng)絡(luò)訪問系統(tǒng)前先提出書面申請，批準(zhǔn)后由專人開設(shè)賬戶、分配權(quán)限并登記

14、備案；c) 外部人員離場后應(yīng)及時清除其所有的訪問權(quán)限。7.1.9 安全建設(shè)管理7.1.9.1 定級和備案本項要求包括：a) 應(yīng)以書面的形式說明保護對象的安全保護等級及確定等級的方法和理由；b) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對定級結(jié)果的合理性和正確性進行論證 和審定；c) 應(yīng)保證定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)都門的批準(zhǔn)：d) 應(yīng)將備案材料報主管部門和相應(yīng)公安機關(guān)備案。7.1.9.2 安全方案設(shè)計本項要求包括：a) 應(yīng)根據(jù)安全保護等級選擇基本安全措施， 依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果補充和調(diào)整安全 措施;b) 應(yīng)根據(jù)保護對象的安全保護等級進行安全方案設(shè)計；c) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全專家對安全方案的合理性和正確性進行

15、論證和審 定, 經(jīng)過批準(zhǔn)后才能正式實施。7.1.9.3 產(chǎn)品采購和使用 本項要求包括：a) 應(yīng)確保網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；b) 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品與服務(wù)的采購和使用符合國家密碼管理主管部門的要求。7.1.9.4 自行軟件開發(fā) 本項要求包話：a) 應(yīng)將開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開 , 測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制：b) 應(yīng)在軟件開發(fā)過程中對安全性進行測試，在軟件安裝前對可能存在的惡意代碼 進行檢測。7.1.9.5 外包軟件開發(fā) 本項要求包括：a) 應(yīng)在軟件交付前檢測其中可能存在的惡意代碼；b) 應(yīng)保證開發(fā)單位提供軟件設(shè)計文檔和使用指南。7.1.9.6 工程實施 本項要求包括：a)

16、應(yīng)指定授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實施過程的管理;b) 應(yīng)制定安全工程實施方案控制工程實施過程。7.1.9.7 測試驗收 本項要求包括：a) 應(yīng)制訂測試驗收方案、并依據(jù)測試驗收方案實施測試驗收，形成測試驗收報告;b) 應(yīng)進行上線前的安全性測試，并出具安全測試報告。7.1.9.8 系統(tǒng)交付本項要求包括：a應(yīng)制定交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、軟件和文檔進行清點;b) 應(yīng)對負(fù)責(zé)運行維護的技術(shù)人員進行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c) 應(yīng)提供建設(shè)過程文檔和運行維護文檔。7.1.9.9 等級測評 本項要求包括：a) 應(yīng)定期進行等級測評發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整改;b）應(yīng)在發(fā)生重大變更或級別發(fā)生變

17、化時進行等級測評;c）應(yīng)確保測評機構(gòu)的選擇符合國家有關(guān)規(guī)定。7.1.9.10 服務(wù)供應(yīng)商選擇 本項要求包括：a）應(yīng)確保服務(wù)供應(yīng)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)與選定的服務(wù)供應(yīng)商簽訂相關(guān)協(xié)議，明確整個服務(wù)供應(yīng)鏈各方需履行的網(wǎng)絡(luò) 安全相關(guān)義務(wù)。7.1.10 安全運維管理7.1.10.1 環(huán)境管理本項要求包括：a）應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)機房安全 , 對機房出入進行管理 , 定期對機房供 配電. 空調(diào)、溫濕度控制、消防等設(shè)施進行維護管理；b）應(yīng)對機房的安全管理做出規(guī)定，包括物理訪問、物品進出和環(huán)境安全等；c）應(yīng)不在重要區(qū)域接待來訪人員 , 不隨意放置含有敏感信息的紙檔文件和移動介 質(zhì)等。7.1.

18、10.2 資產(chǎn)管理應(yīng)編制并保存與保護對象相關(guān)的資產(chǎn)清單 , 包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處 位置等內(nèi)容。7.1.10.3 介質(zhì)管理本項要求包括：a）應(yīng)將介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中 , 對各類介質(zhì)進行控制和保護 , 實行存儲環(huán)境專 人管理 , 并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點；b）應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇打包、 交付等情況進行控制， 并對介質(zhì) 的歸檔和查詢等進行登記記錄。7.1.10.4 設(shè)備維護管理 本項要求包括：a）應(yīng)對各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員定期進行 維護管理；b）應(yīng)對配套設(shè)施、軟硬件維護管理做出規(guī)定，包括明確維護入員的責(zé)任、維修和 服務(wù)的審批、維

19、修過程的監(jiān)督控制等。7.1.10.5 漏洞和風(fēng)險管理應(yīng)采取必要的措施識別安全漏洞和隱患 ,對發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和隱患及時進行修補 或評估可能的影響后進行修補。7.1.10.6 網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理 本項要求包括：a）應(yīng)劃分不同的管理員角色進行網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)的運維管理，明確各個角色的責(zé)任和權(quán)限；b）應(yīng)指定專門的部門或人員進行賬戶管理，對申請賬戶、建立賬戶、刪除賬戶等 進行控制；c）應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理制度 , 對安全策略、賬戶管理、配置管理、日志管 理、日常操作、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；d）應(yīng)制定重要設(shè)備的配置和操作手冊，依據(jù)手冊對設(shè)備進行安全配置和優(yōu)化配置 等；e）應(yīng)詳細記錄運維操作日志，包括日常巡檢工作、運行維護記錄、參數(shù)的設(shè)置和 修改等內(nèi)容。7.1.10.7 惡意代碼防范管理 本項要求包括：a）應(yīng)提高所有用戶的防惡意代碼意識，對外來計算機或存儲設(shè)備接入系統(tǒng)前進行 惡意代碼檢查等；b）應(yīng)對惡意代碼防范要求做出規(guī)定，包括防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼 庫升級、惡意代碼的定期查殺等；c）應(yīng)定期檢查惡意代碼庫的升級情況 , 對截獲的惡意代碼進行及時分析處理。7.1.10.8 配置管理應(yīng)記錄和保存基本配置信息 , 包括網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、各個