[考試復(fù)習(xí)題庫(kù)精編合集]2021年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第七章

1、考試復(fù)習(xí)題庫(kù)精編合集2021年證券從業(yè)資格考試證券交易第七章考試復(fù)習(xí)題庫(kù)精編合集2021年證券從業(yè)資格考試證券交易第七章1、【單選題】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。0.5分A、10%B、15%C、20%D、25%答案：C;2、【單選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。0.5分A、2B、3C、5D、10答案：C;3、【單選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

2、出具無(wú)異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日（）個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（）個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。0.5分A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60答案：D;4、【單選題】單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。0.5分A、1%B、2%C、3%D、5%答案：C;5、【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。0.5分A、3B、5C、10D、15答案：A;6、【單選題】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。0.5分A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公

3、司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱B、證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C、證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱D、各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱答案：B;7、【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。0.5分A、5B、10C、15D、20答案：D;8、【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。0.5分A、托管機(jī)構(gòu)B、證券公司自己C、推廣機(jī)構(gòu)D、結(jié)算托管部門答案：A;9、【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

4、開始投資運(yùn)作之日起（）個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。0.5分A、1B、2C、6D、12答案：C;10、【單選題】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（）。0.5分A、上月資產(chǎn)市值B、上月資產(chǎn)凈值C、上月資產(chǎn)總值D、上月資產(chǎn)平均值答案：B;11、【單選題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后（）個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。0.5分A、3B、5C、15D、30答案：B;12、【單選題】證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（）向

5、客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。0.5分A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、12個(gè)月D、15個(gè)月答案：A;13、【單選題】以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。0.5分A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額答案：A;14、【單選題】以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。0.5分A、違反法律、行政法規(guī)B、違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

6、C、違反行業(yè)規(guī)范D、投資決策失誤而受損失答案：D;15、【單選題】（）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。0.5分A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)答案：B;16、【單選題】以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。0.5分A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善C、證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D、證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊答案：D;17、【單選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。0.5分A、3B、5C、15D

7、、30答案：B;18、【單選題】集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。0.5分A、30B、60C、90D、120答案：B;19、【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。0.5分A、15日B、30日C、60日D、4個(gè)月答案：C;20、【單選題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)

8、任。0.5分A、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C、1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下D、10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下答案：C;21、【單選題】證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以（）以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。0.5分A、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B、30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C、10萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下D、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下答案：D;22、【單選題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予

9、警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。0.5分A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上l5倍以下答案：B;23、【單選題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）。0.5分A、50萬(wàn)元B、100萬(wàn)元C、200萬(wàn)元D、500萬(wàn)元答案：B;24、【單選題】客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采?。ǎ┓绞竭M(jìn)行保管。0.5分A、質(zhì)押B、抵押C、第三方存管D、托管答案：D;25、【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其（），講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。0.5分A、財(cái)務(wù)狀況B、業(yè)務(wù)資格C、管理能力D、投

10、資業(yè)績(jī)答案：B;26、【單選題】專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。0.5分A、2B、3C、5D、7答案：B;27、【單選題】根據(jù)證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無(wú)權(quán)享有的權(quán)利有（）。0.5分A、匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利B、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、知情的權(quán)利D、除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益答案：A;28、【單選題】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。0.5分A、證券公司與客戶必須是一對(duì)多的B、應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額C、必須在

11、單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D、應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例答案：C;29、【單選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的（）原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。0.5分A、守法合規(guī)B、資格管理C、約定運(yùn)作D、集中管理答案：B;30、【單選題】下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。0.5分A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)C、證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D

12、、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額答案：B;31、【單選題】證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（），并且不得超過(guò)2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的()。0.5分A、5%，l0%B、10%，l5%C、5%，l5%D、15%，25%答案：C;32、【單選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循原則中不包括（）。0.5分A、投資損失證券公司連帶B、公平公正、誠(chéng)實(shí)守信C、投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)D、健全內(nèi)部控制、規(guī)范運(yùn)作答案：A;33、【單選題】客戶通過(guò)專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生

13、應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）履行相應(yīng)義務(wù)。0.5分A、證券公司B、證券托管機(jī)構(gòu)C、客戶D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：C;34、【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。0.5分A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、公司注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：B;35、【單選題】自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（）內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于（）以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到

14、的日期及投資組合情況。0.5分A、6個(gè)月，次日B、3個(gè)月，次日C、6個(gè)月，當(dāng)日D、3個(gè)月，當(dāng)日答案：A;36、【單選題】發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。0.5分A、1個(gè)B、2個(gè)C、3個(gè)D、10個(gè)答案：B;37、【多選題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。1分A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：ACD38、【多選題】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。1分

15、A、證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作答案：ABD39、【多選題】以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（）。1分A、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券B、股票型證券投資基金C、在證券交易所上市的企業(yè)債券D、國(guó)債答案：ACD40、【多選題】以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。1分A、集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管D、通過(guò)專門賬戶投資運(yùn)作答案：ABCD1、【多選題】以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。1分A、集合

16、性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”B、特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)C、通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D、投資范圍有限定性和非限定性之分答案：BC2、【多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。1分A、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人D、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行答案：ABD3、【多選題】代理客戶辦理專

17、用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。1分A、客戶自己B、證券交易所C、證券公司D、代理人答案：C4、【多選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。1分A、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行B、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元C、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元D、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形答案：ABCD5、【多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。1分A、守法合規(guī)B、公平公正C、約定運(yùn)作D、分散管理答案：ABC6、【多選題】關(guān)于證

18、券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。1分A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬(wàn)元B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)C、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額D、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額答案：ACD7、【多選題】證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有（）。1分A、申請(qǐng)書B、凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表C、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表D、申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明答案：ABD8

19、、【多選題】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。1分A、安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D、出具資產(chǎn)托管報(bào)告答案：ABCD9、【多選題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（）。1分A、公平公正、誠(chéng)實(shí)守信B、健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作C、投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)D、投資損失證券公司連帶答案：ABC10、【多選題】下列關(guān)于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是（）。1分A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員

20、會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)B、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理C、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不需為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)答案：BD11、【多選題】下列關(guān)于證券公司參與集合計(jì)劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是（）。1分A、參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)5億元B、參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)2億元C、參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司

21、凈資本的l0%D、參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的l5%答案：BD12、【多選題】下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是（）。1分A、法人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的證券公司或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管C、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不同客戶的委托資產(chǎn)可以集中管理D、同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶答案：D13、【多選題】在以下（）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。1分A、客戶將委托的證券

22、從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶B、客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過(guò)戶至原有證券賬戶C、專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶D、客戶其他證券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶至專用證券賬戶答案：AC14、【多選題】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的（）相匹配。1分A、投資經(jīng)驗(yàn)B、公司規(guī)模C、風(fēng)險(xiǎn)控制水平D、管理能力答案：ACD15、【多選題】證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照

23、合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。1分A、本公司B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司D、與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司答案：ABCD16、【多選題】定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有（）。1分A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額B、客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行C、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間D、與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式答案：ABCD17、【多選題】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。1分A、專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B、合理、有效的控制措施C、獨(dú)立客觀的投資研究D、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策答案：ABCD18、【多選題】證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的

24、部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與（）業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。1分A、證券自營(yíng)B、證券承銷與保薦C、證券經(jīng)紀(jì)D、證券結(jié)算答案：ABC19、【多選題】證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。1分A、保持獨(dú)立、客觀B、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法C、建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)D、建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通答案：ABCD20、【多選題】證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。1分A、健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B、具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的

25、研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄C、建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度D、建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容答案：ABCD21、【多選題】證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（）。1分A、建立投資指令審核制度B、執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶C、建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施D、建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管答案：ABCD22、【多選題】證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的（）推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。1分A、集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明

26、書C、集合資產(chǎn)管理合同D、集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃答案：BC23、【多選題】（）應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1分A、托管銀行B、證券交易所C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券公司答案：AB24、【多選題】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。1分A、現(xiàn)金B(yǎng)、社?；餋、到期日在1年以內(nèi)的政府債券D、權(quán)證答案：AC25、【多選題】集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。1分A、證券公司B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C、單個(gè)客戶D、證券交易所答案：ABC26、【多選題】管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定

27、包括（）。1分A、本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期B、參與金額(比例)C、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式D、在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾答案：BCD27、【多選題】根據(jù)證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（）。1分A、除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益B、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、知情的權(quán)利D、匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利答案：ABC28、【多選題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有（）。1分A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B、保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性C、不得非法匯集他人

28、資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額答案：ABCD29、【多選題】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。1分A、挪用客戶資產(chǎn)B、利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格C、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資D、對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾答案：ABD30、【多選題】在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（）。1分A、財(cái)產(chǎn)與收入狀況B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、投資偏好D、性格脾氣答案：ABC31、【多選題】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。1分A、集合資

29、產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)C、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)答案：ABC32、【多選題】（）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。1分A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、期貨交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：ABCD33、【多選題】證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。1分A、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告B、對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接

30、責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案C、責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果D、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施答案：ABCD34、【多選題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。1分A、未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案B、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)D、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD35、【多選題】違反

31、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。1分A、證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保B、任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保C、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行答案：ABCD36、【多選題】下列關(guān)于證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述正確的有（）。1分A、堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益

32、輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益B、應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作C、投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司和客戶共同承擔(dān)D、證券公司可采取適當(dāng)方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾答案：AB37、【多選題】證券公司不得接受本公司（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。1分A、董事B、監(jiān)事C、從業(yè)人員D、從業(yè)人員配偶答案：ABCD38、【多選題】下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是（）。1分A、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)B、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中

33、國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管C、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由證券公司向商業(yè)銀行申請(qǐng)辦理D、自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：ABD39、【多選題】對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度，主要包括（）。1分A、證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離B、同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)C、同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人D、同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)答案：ABCD40、【多選題】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制

34、度，主要包括（）。1分A、投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計(jì)劃C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)D、同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)答案：AD1、【多選題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書的主要內(nèi)容是（）。1分A、投資理念與投資策略B、投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制C、投資規(guī)模與投資方D、投資限制答案：ABD2、【多選題】集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（）。1分A、前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，保證本集合計(jì)劃一定盈利及最低收

35、益B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)集合計(jì)劃作出的任何決定，表明其對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證C、管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)置賬戶，對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理D、集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議答案：CD3、【多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反試行辦法和實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。1分A、未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、通過(guò)

36、固定交易單元進(jìn)行交易或者將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的證券用于回購(gòu)C、未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易D、超出投資范圍和比例進(jìn)行投資答案：ACD4、【判斷題】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（）0.5分答案：正確5、【判斷題】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）0.5分答案：錯(cuò)誤6、【判斷題】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性

37、，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（）0.5分答案：錯(cuò)誤7、【判斷題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）0.5分答案：錯(cuò)誤8、【判斷題】證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（）0.5分答案：錯(cuò)誤9、【判斷題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。（）0.5分答案：正確10、【判斷題】證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）0.5分答案：正確11、【判斷題】

38、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。（）0.5分答案：錯(cuò)誤12、【判斷題】一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0%。（）0.5分答案：正確13、【判斷題】證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過(guò)2億元。（）0.5分答案：正確14、【判斷題】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）0.5分答案：錯(cuò)誤15、【判斷題】證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)

39、人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（）0.5分答案：正確16、【判斷題】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（）0.5分答案：錯(cuò)誤17、【判斷題】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）0.5分答案：錯(cuò)誤18、【判斷題】同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。（）0.5分答案：錯(cuò)誤19、【判斷題】證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（）0.5分答案：正確20、【判斷題】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資

40、產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（）0.5分答案：正確21、【判斷題】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。（）0.5分答案：正確22、【判斷題】證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)問和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。（）0.5分答案：正確23、【判斷題】證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（）0.5分答案：正確24、【判斷題】證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。（）0.5分答案：錯(cuò)誤25、【判斷題】證券公司應(yīng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（）0.5分答案：正確26、【判斷題】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具