工程項目交易方式選擇的影響因素及其方法.

1、工程項目交易方式選擇的影響因素及其方法作者：陳勇強 焦俊 雙 張揚冰內(nèi)容提要 工程項目交易方式對項目績效的影響很大。本文從項目、組織、環(huán) 境和其他四個方面分析歸納了工程項目交易方式選擇的影響因素，基于簡單、 合理、客觀的原則提出了工程項目交易方式的三層次選擇法，第一層次的分析 決策法包括響應(yīng)性排除和適應(yīng)性排除，第二層次的權(quán)重矩陣法針對有關(guān)指標(biāo)提 供了算例，第三層次的基于風(fēng)險分析的選擇方法則包括定性分析和定量分析兩 個階段。關(guān)鍵詞 工程項目 交易方式 影響因素 選擇方法引言美國總承包商協(xié)會 （AGC）將工程項目交易方式定義為分配項目設(shè)計、施工合 同責(zé)任的綜合方法，并指出工程項目交易方式明確了項目

2、實施中各方承擔(dān)的主 要合同責(zé)任。近年來，工程建設(shè)結(jié)構(gòu)性變化明顯，迪拜塔、國家體育館（ 鳥巢）等高大難新建筑不斷涌現(xiàn)；工程建設(shè)技術(shù)復(fù)雜程度不斷加大，如節(jié)能、綠色、 智能等；工程建設(shè)的商務(wù)條件也愈加苛刻，如墊資、支付條件嚴(yán)格等。工程項 目本身及其實施環(huán)境的復(fù)雜程度均大大提升，更加要求選擇合適的工程項目交 易方式以合理地分配責(zé)任與義務(wù)，從而達(dá)到提高項目績效的目的。工程項目交 易方式也日趨多樣化，常用的工程項目交易方式有：設(shè)計一招標(biāo)一建造 （Design-Bid-Build ，以下簡稱 DBB）， 設(shè)計一建造 （De sign-Build ，以下簡 稱 DB）與風(fēng)險型建設(shè)管理 （Constructio

3、n Man agement at Risk ，以下簡稱 CMR。）、工程項目交易方式選擇的影響因素工程項目交易方式選擇方面的研究主要分為兩類。一類是基于對實際工程 項目績效的觀測，對工程項目交易方式進(jìn)行比較。如 Konchar 等人于 1998 年對 美國工程項目交易方式進(jìn)行比較研究，利用一系列較為客觀且可量化的評價指 標(biāo)，如成本超支率、施工速度、工期延期率等，對于 351 個建設(shè)項目，比較了 不同工程項目交易方式下的項目績效。另一類是設(shè)計出一系列影響因素，構(gòu)建 工程項目交易方式選擇的方法或模型。這類研究的目的是通過提出一系列決策 方法或模型以輔助工程項目交易方式的選擇，如多元線性回歸、層次分

4、析法 （AHP）以及簡單多屬性評估技術(shù)等決策方法，而此類研究中所列出的各種因素對 選擇的影響作用都通過在模型上的應(yīng)用而得以證實。通過對上述兩類文獻(xiàn)瀏覽，可歸納出影響工程項目交易方式選擇的十八種 因素，分別為：項目層面上的項目規(guī)模、類型、復(fù)雜度、成本、工期、質(zhì)量、 風(fēng)險、健康安全環(huán)境 （Health ， Safety and Environment ，以下簡稱 HSE）等八 個因素；組織層面上的業(yè)主經(jīng)驗、業(yè)主人員、業(yè)主參與度、跨文化管理能力等 四個因素；環(huán)境層面上的法律法規(guī)、市場競爭、行業(yè)聯(lián)盟及第三方許可等四個 因素；以及包括工程索賠、對立關(guān)系等在內(nèi)的其他因素。表 1 對各種因素進(jìn)行 了描述。實

5、踐表明，沒有絕對最優(yōu)的工程項目交易方式，工程項目交易方式各 有利弊，如 DB方式有縮短工期的優(yōu)勢，但在滿足業(yè)主較高的控制偏好方面卻不 如 DBB方式。因此，只有綜合各種影響因素進(jìn)行比較，才能得出較為適宜的選 擇。三、工程項目交易方式三層次選擇法工程項目交易方式的選擇是一個復(fù)雜的決策過程。由于一些方式的選擇具 有時效性約束，如當(dāng)設(shè)計全部完成時， DB方式的選擇便會失去意義，因此對工 程項目交易方式選擇的決策應(yīng)該盡早進(jìn)行。然而，項目早期業(yè)主往往缺少足夠 的信息，這就要求選擇方法簡單、合理、客觀。下面給出工程項目交易方式的 三層次選擇法，對工程項目交易方式的選擇進(jìn)行由簡及繁、層層深入的分析與 決策。

6、此選擇法分為三個層次：第一層次分析決策法，第二層次權(quán)重 矩陣法，以及第三層次基于風(fēng)險分析的選擇方法。（ 一 ） 第一層次分析決策法 在第一層次，業(yè)主通過結(jié)合項目特征及目標(biāo)，對工程項目交易方式的優(yōu)缺 點和適用性進(jìn)行考慮，將不可行的或不利于項目目標(biāo)實現(xiàn)的交易方式從備選名 單中排除。第一步，響應(yīng)性排除。在此步驟中，一些工程項目交易方式將由于其本身 的屬性限制或外界的強制性、不利性的規(guī)定或作用而被否決。這些影響因素包 括工期限制、法律、行業(yè)聯(lián)盟以及第三方許可。工期限制，主要限制對 DBB方式的選擇。傳統(tǒng)的 DBB方式是一種直線型的 過程，因此在幾種工程項目交易方式中， DBB需要的工期最長。如果一個項

7、目 有嚴(yán)格的工期限制，而在 DBB方式下，即使是對關(guān)鍵路徑進(jìn)行優(yōu)化過的進(jìn)度也 不能控制在限定的工期內(nèi)，那么 DBB方式將不被考慮；另外，如果一個工程要 求在設(shè)計完全結(jié)束之前就進(jìn)行施工，則 DBB方式也將被排除。法律法規(guī)，主要對 DB方式與 CMR方式起到限制作用。各種工程項目交易方 式在各國都有一個發(fā)展以及被法律接受的過程， DBB作為傳統(tǒng)的工程交易方 式，在所有國家都得到了許可，然而， DB方式與 CMR方式在不同國家、不同類 型的項目上，被接受的程度卻各有不同。截止至 2006年 4月24日，在美國的 五十個州中仍有四個州的采購法律不允許使用 DB方式；有十四個州雖然允許在 大多數(shù)的項目上

8、使用 DB方式，但是也有一定的條件限制；只有十八個州完全對 DB方式開放。針對交通運輸工程項目，在美國的十三個州中DB方式是不允許使用的，有二十個州雖然允許使用 DB方式，但是也有一定條件的限制。因此， DB方式與 CMR方式的選擇使用在一些工程所在國的法律規(guī)定下無法得到實現(xiàn)。行業(yè)聯(lián)盟，主要對 DB方式之類的一體化交易方式有影響。在一些國家或地 區(qū)，行業(yè)聯(lián)盟的力量的影響很大，會成為業(yè)主采用一些工程項目交易方式的障 礙。如在某個地區(qū)，施工企業(yè)為保護自己的市場，組成行業(yè)聯(lián)盟，共同排斥 DB 承包企業(yè)進(jìn)入市場，那么在考慮當(dāng)?shù)氐墓こ添椖拷灰追绞竭x擇時就不得不把這 類選擇排除在外。第三方許可，主要限制

9、DB方式的使用。有一些工程的實施可能要得到某些 利益相關(guān)第三方的許可，如道路使用權(quán)問題可能要得到一些相關(guān)方的許可。這 些利益相關(guān)第三方可能會要求在得到一套完整的施工文件后才給予許可，那么 DB方式就變得不適用了，因而會被排除在備選名單之外。第二步，適應(yīng)性排除。在此步驟中，一些工程項目交易方式雖可以用于選 擇，但是將影響因素與項目特征及目標(biāo)結(jié)合后，則會發(fā)現(xiàn)這些交易方式不適合 該項目，從而將其排除在選擇名單之外。進(jìn)行選擇時，把所有因素列在一張表中 （ 包括第一步中的四個否定因素，但 如果這些因素已經(jīng)起到否定作用，則直接用“”表示否定，不再進(jìn)行考 慮），如表 2 所示。就這些因素對工程項目交易方式的

10、適用程度進(jìn)行評價，一般 分為高、中、低三個等級，并且可以在備注欄中注明原因。在選擇小組人員對各種工程項目交易方式都做出評價之后，認(rèn)真考慮各種 工程項目交易方式在各因素中的“適用程度低”是否已經(jīng)低至“不適合”，從 而將其排除在選擇名單之外。在上述兩步驟的排除后，若可供選擇的工程項目交易方式只剩一種，則可 直接確定。若有兩種或兩種以上，則需進(jìn)入第二層次的選擇。（ 二 ） 第二層次權(quán)重矩陣法 在此層次中考慮到的影響因素為指標(biāo)性因素，如工期、成本、 HSE和業(yè)主 人員等能反映項目目標(biāo)的因素。業(yè)主應(yīng)對這些因素提出指標(biāo)要求，如對一個公 路項目的描述如下：應(yīng)在 2011年 9月1日前完工；投資不能超過 1億

11、人民幣； 環(huán)境目標(biāo)為減少交通堵塞和污染；業(yè)主人員上要求在設(shè)計、施工階段都能盡可 能減少人員需求。然后由選擇小組人員采取層次分析法對指標(biāo)賦予權(quán)重，如表 3 所示。然后對備選的工程項目交易方式進(jìn)行打分。打分可以通過小組討論，參照表 4 給出的描述賦予相應(yīng)的分值。最后，計算每個工程項目交易方式的加權(quán)得分，選擇得分最高的交易方 式。如表 5 示例， CMR方式得分最高，故推薦選擇 CMR方式。由于打分法的主 觀性較強，業(yè)主如考慮得分較高的兩種或兩種以上工程項目交易方式都較滿 意，則需進(jìn)入第三層次的選擇。但進(jìn)入第三層次中的方式數(shù)量必須是通過第 一、二層次篩選過的短名單，以兩個為宜。（ 三 ） 第三層次基

12、于風(fēng)險分析的選擇方法 這一層次的選擇過程分為兩個階段：第一階段為定性分析，通過一個風(fēng)險 分配矩陣來清晰地描述在備選工程項目交易方式下的風(fēng)險分配對業(yè)主的利弊， 從而比選出工程項目交易方式的優(yōu)劣；第二階段為定量分析，在定性分析未能 得出選擇結(jié)果的情況下，利用風(fēng)險性成本分布與風(fēng)險性工期分布對工程項目交 易方式進(jìn)行選擇。需要指出的是，這一層次的選擇，是建立在風(fēng)險分析與評估 基礎(chǔ)上的，因此適用于本身應(yīng)用了風(fēng)險管理的項目，否則將由于風(fēng)險分析尤其 是定量風(fēng)險分析的工作量較大，從而導(dǎo)致選擇成本過高。定性分析。首先，通過風(fēng)險識別，列出項目的風(fēng)險因素。常用的風(fēng)險識別 方法有清單識別法、專家調(diào)查法、德爾菲法和缺陷樹

13、法等。然后對所列風(fēng)險因 素進(jìn)行評價，有利于業(yè)主的風(fēng)險分配方式記為“ +”，不利于業(yè)主的風(fēng)險分配方 式記為“一”，對業(yè)主無影響的風(fēng)險分配方式記為“ 0”。如表 6 所示，對于一 個虛擬的項目，從業(yè)主的角度看，對于在獲取許可或批準(zhǔn)方面可能遇到的風(fēng)險 因素，由業(yè)主承擔(dān)會比較有利于控制，因此， DBB方式得到了“ +”的評價，而 DB方式下，承包商與業(yè)主分別分擔(dān)部分風(fēng)險反而更不利于控制，故得到了 “一”的評價。又如，對于設(shè)計缺陷，在 DBB方式下此風(fēng)險由業(yè)主來承擔(dān)，而 DB方式下此風(fēng)險轉(zhuǎn)移給了承包商，因此， DB方式更有利于業(yè)主，記為“ +”。通過對風(fēng)險分配矩陣的審視，業(yè)主可確定是否有某一個特定的工程

14、項目交 易方式在風(fēng)險分擔(dān)上最優(yōu)。如果定性分析不能得出確定的答案，則進(jìn)入定量分 析選擇。定量分析。此步驟通過蒙特卡羅法對不同工程項目交易方式下的風(fēng)險性成 本與總的風(fēng)險性工期進(jìn)行模擬分析，從而對備選工程項目交易方式做出比較選 擇。下面以成本方面為例對選擇方法進(jìn)行分析，工期類同。首先，根據(jù)二八法則選擇出項目成本的主要影響因素，例如設(shè)計缺陷、現(xiàn) 場條件異常、第三方風(fēng)險和匯率變動等。然后，通過問卷調(diào)查以及對類似項目 的數(shù)據(jù)收集統(tǒng)計，做出每個風(fēng)險因素下成本的概率分布情況，如圖 1 所示。概率分布的表示方法有多種，本方法采用的是三角型分布，通過統(tǒng)計最大、最小及最可能的值得出。三角型分布是最簡單常用的概率分布，同時還解決了不同風(fēng)險下風(fēng)險性成本的概率分布不同而導(dǎo)致的難以求解總的概率分布的 問題。最后，根據(jù)每個風(fēng)險因素的概率分布，對風(fēng)險因素進(jìn)行隨機模擬，進(jìn)而 求得總的風(fēng)險成本概率分布圖，如上圖 1 所示。業(yè)主最終通過比較不同工程項 目交易方式對成本的影響，選擇最適合的交