工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其管理研究

1、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其管理研究1、緒論建筑工程項(xiàng)目是在復(fù)雜的自然和社會(huì)環(huán)境中進(jìn)行的，其建設(shè)是一個(gè)周期長(zhǎng)、投資多、技術(shù)要求高、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜的過(guò)程，在該過(guò)程中，不確定因素大量存在，并不斷變化，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)常常影響工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理是建筑工程項(xiàng)目管理不可缺少的重要組成部分。而目前，我國(guó)的建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理還存在著許多問(wèn)題，如風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，缺乏相應(yīng)的法律、法規(guī)等制度依據(jù)；風(fēng)險(xiǎn)管理模式落后，風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程不完整，風(fēng)險(xiǎn)管理以事后控制為主等，所以研究我國(guó)建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。2、 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述風(fēng)險(xiǎn)就是一種不確定性，其次它與損失密切相關(guān)，所以從本質(zhì)上講，工程風(fēng)險(xiǎn)就是指

2、在工程項(xiàng)目中所發(fā)生損失的不確定性。通常工程項(xiàng)目都具有一次性，周期長(zhǎng)，固定性，投資大等特點(diǎn)，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失將是非常巨大的，因此，必須對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)管理，及早防范。我國(guó)的許多建筑施工企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理尚處于初步認(rèn)識(shí)和依靠經(jīng)驗(yàn)積累，方法上簡(jiǎn)單操作，缺少規(guī)范，有效的科學(xué)管理程序，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力弱。2.1 缺乏規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。絕大多數(shù)承包商未能建立起全面、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，對(duì)于投標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)前的可行性分析不夠，對(duì)潛在的投標(biāo)對(duì)象估計(jì)不足，有項(xiàng)目就去投標(biāo)，中標(biāo)率很低。對(duì)項(xiàng)目施工過(guò)程中不斷發(fā)生的各種變化估計(jì)不足，因而風(fēng)險(xiǎn)到來(lái)時(shí)不能及時(shí)做出有效的反應(yīng)，合理的調(diào)整。由于缺乏全面的，可靠的數(shù)據(jù)支持，經(jīng)常

3、憑經(jīng)驗(yàn)臨時(shí)決策處理風(fēng)險(xiǎn)，管理成效低。2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全。國(guó)內(nèi)大多數(shù)建筑施工企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理沒(méi)有明確的定位，在企業(yè)和項(xiàng)目部的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置上未考慮風(fēng)險(xiǎn)管理部門和職能，缺乏專職部門和人員來(lái)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不健全，使得化解、抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力差，增加了組織結(jié)構(gòu)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不強(qiáng)。我國(guó)施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和施工項(xiàng)目管理者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性認(rèn)識(shí)不足，沒(méi)有把其作為項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。盡管有一些風(fēng)險(xiǎn)管理的措施，但僅限于一些工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等方面的保證措施，缺乏系統(tǒng)性和明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，分布于施工組織設(shè)計(jì)和施工技術(shù)方案等文件，沒(méi)有正式的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。施工企業(yè)

4、高層管理人員往往注重業(yè)務(wù)量。忽視施工技術(shù)的管理，更缺乏專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。2.4 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全。國(guó)內(nèi)大多數(shù)建筑施工企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，在企業(yè)和項(xiàng)目部的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置上未考慮風(fēng)險(xiǎn)管理部門和職能，缺乏專職部門和人員來(lái)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。一旦遭遇風(fēng)險(xiǎn)，全企業(yè)上下一團(tuán)糟，化解、抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力差，增加組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。3、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟,是指通過(guò)一定的方式,系統(tǒng)而全面地識(shí)別出影響建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件并加以適當(dāng)歸類的過(guò)程,必要時(shí),還需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的后果作出定性的估計(jì)。在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別過(guò)程中應(yīng)遵循以下原則: （1) 由粗及細(xì),由細(xì)及粗。由粗及細(xì)是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面分析,

5、并通過(guò)各種途徑對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解,逐漸細(xì)化。而由細(xì)及粗是指從工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單的眾多風(fēng)險(xiǎn)中,根據(jù)同類建設(shè)工程的經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)擬建建設(shè)工程具體情況的分析和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查,確定那些對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有較大影響的工程風(fēng)險(xiǎn),作為主要風(fēng)險(xiǎn)。（2) 嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性。（3) 先懷疑后排除。（4) 排除與確認(rèn)并重。（5) 必要時(shí),可做試驗(yàn)論證。如抗震試驗(yàn)、風(fēng)洞試驗(yàn)等。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有:專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法,初始清單法,經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果是建立建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)清單。3.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)3.1.1 項(xiàng)目規(guī)劃。包括項(xiàng)目目標(biāo)、范圍、費(fèi)用計(jì)劃、資源計(jì)劃、采購(gòu)

6、計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃、業(yè)主方和承包商等各方對(duì)項(xiàng)目的期望值等。3.1.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。它明確了項(xiàng)目組織及成員風(fēng)險(xiǎn)管理的行動(dòng)方案，規(guī)劃和設(shè)計(jì)了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程，指導(dǎo)項(xiàng)目組織選擇風(fēng)險(xiǎn)管理方法。3.1.3 歷史資料。包括以前做過(guò)的類似工程的工程系統(tǒng)的文件記錄、計(jì)劃或工作分解、進(jìn)度計(jì)劃、專家判斷、假象分析等資料，分析這些資料有助于獲取對(duì)本項(xiàng)目有借鑒作用的風(fēng)險(xiǎn)信息。3.1.4 風(fēng)險(xiǎn)種類。一般的風(fēng)險(xiǎn)類型包括管理風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和法律法規(guī)變更等。掌握了各種風(fēng)險(xiǎn)類型的特征規(guī)律，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本前提。3.1.5 制約因素與假設(shè)條件。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)等計(jì)劃和規(guī)劃性文件是

7、在一定的假設(shè)條件下完成的，它們一些條件在實(shí)施期間可能不成立，這就會(huì)增加項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。3.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程3.2.1 收集資料。在明確工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)，確定參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的人員后，還要收集對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有用的資料，包括自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境等項(xiàng)目環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料，項(xiàng)目的前提、假設(shè)和制約因素，類似工程的有關(guān)數(shù)據(jù)資料等。3.2.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)。充分估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)，判斷和確定項(xiàng)目目標(biāo)是否明確，其現(xiàn)實(shí)性和不確定性有多大，分析保證項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略方針和步驟，徹底弄清項(xiàng)目有多少可以動(dòng)用的資源，揭露隱藏的假設(shè)、前提和未發(fā)覺(jué)的風(fēng)險(xiǎn)。3.3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要有經(jīng)營(yíng)

8、風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等，因此，在風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中應(yīng)該進(jìn)行認(rèn)真識(shí)別，才能夠分清主次，才有利于分析和防范。3.3.1 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（1）建設(shè)單位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目的順利實(shí)施，自始至終離不開(kāi)與業(yè)主的緊密合作。有的業(yè)主實(shí)力較弱；有的業(yè)主雖有一定實(shí)力，但信譽(yù)較差；有的業(yè)主協(xié)調(diào)能力差，導(dǎo)致征地、拆遷、交通疏導(dǎo)、施工手續(xù)辦理等，無(wú)法正常展開(kāi)。（2）項(xiàng)目帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，在很大程度上取決于價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)。由于競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，企業(yè)在投標(biāo)時(shí)，容易對(duì)成本、利潤(rùn)缺乏科學(xué)的分析和預(yù)測(cè)，不管工程投資多少、規(guī)模大小、施工難易等因素，為了中標(biāo)，競(jìng)相壓低報(bào)價(jià)。（3）合同帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)有些業(yè)主利用企業(yè)急于攬到任務(wù)的迫切心理，在

9、簽訂合同的過(guò)程中，往往附加一些不平等的條款，如工程質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)、工程款結(jié)算的方式和時(shí)間、工程量清單不準(zhǔn)確等，致使施工企業(yè)在承接工程初期，就處于非常不利的地位，甚至陷入合同陷阱。3.3.2 管理風(fēng)險(xiǎn)（1）項(xiàng)目經(jīng)理任用風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目經(jīng)理的管理和創(chuàng)新能力，直接影響和決定著工程質(zhì)量、安全、效率及成本。項(xiàng)目經(jīng)理如果缺乏基本的經(jīng)營(yíng)管理素質(zhì)，必然會(huì)帶來(lái)項(xiàng)目施工虧損的風(fēng)險(xiǎn)，過(guò)于頻繁更換項(xiàng)目經(jīng)理，也是造成施工成本無(wú)法控制的弊病。（2）項(xiàng)目施工管理風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)由于總包項(xiàng)目的規(guī)模較大、技術(shù)難度大、專業(yè)分工多，在管理上難免顧此失彼，旦發(fā)生質(zhì)量或安全事故，不僅給項(xiàng)目帶來(lái)直接或間接的經(jīng)濟(jì)損失，而且輕則罰款、通報(bào)批評(píng)，重則停止市場(chǎng)活動(dòng)

10、、資質(zhì)降級(jí)甚至吊銷，也直接關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。3.3.3 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)要素市場(chǎng)，包括勞動(dòng)力市場(chǎng)、材料市場(chǎng)、設(shè)備市場(chǎng)等，這些市場(chǎng)價(jià)格的上漲，直接影響到工程的成本；金融市場(chǎng)，包括利率變動(dòng)、貨幣貶值等因素，都影響到施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，主要表現(xiàn)為發(fā)包人供應(yīng)的資金、材料、設(shè)備，或質(zhì)量不合格，或供應(yīng)不及時(shí)；國(guó)家政策，如工資、稅種、稅率的調(diào)整等，都會(huì)給工程項(xiàng)目帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。3.3.4 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（1）地質(zhì)地基條件工程發(fā)包人提供的地質(zhì)資料和地基條件，有時(shí)與實(shí)際出入很大，處理異常地質(zhì)情況或其他障礙物，都會(huì)增加工作量和延長(zhǎng)工期。（2）水文氣象條件如出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、暴風(fēng)雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗的自然現(xiàn)象，和其

11、他影響施工的自然條件，對(duì)野外施工的公路、鐵路工程，影響非常大，甚至造成人員傷亡。（3）設(shè)計(jì)和規(guī)范設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)不及時(shí)或出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更，都會(huì)延誤施工進(jìn)度，造成工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)損失；由于設(shè)計(jì)單位對(duì)規(guī)范規(guī)定以外的特殊工藝，沒(méi)有明確借用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，在施工過(guò)程中，又未能較好地進(jìn)行協(xié)調(diào)，影響到以后的驗(yàn)收和結(jié)算。（4）施工技術(shù)協(xié)調(diào)施工過(guò)程中，出現(xiàn)了與自身專業(yè)能力不相適應(yīng)的技術(shù)問(wèn)題，各專業(yè)間又不能及時(shí)協(xié)調(diào)；發(fā)包人管理水平差，對(duì)承包人提出需要發(fā)包人解決的技術(shù)問(wèn)題，不能及時(shí)答復(fù)；合同履行過(guò)程中，發(fā)包人工地代表或監(jiān)理工程師，工作效率低下，不能及時(shí)解決遇到的問(wèn)題，甚至發(fā)出錯(cuò)誤指令。4、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范4.1建筑工程項(xiàng)

12、目風(fēng)險(xiǎn)防范策略4.1.1、風(fēng)險(xiǎn)回避策略風(fēng)險(xiǎn)回避策略是指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無(wú)其它策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。例如，企業(yè)目前正面對(duì)一項(xiàng)技術(shù)不太成熟的投資項(xiàng)目，如果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的實(shí)施將面臨巨大的威脅，項(xiàng)目管理組織又沒(méi)有其它可用的措施控制風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)就應(yīng)當(dāng)考慮放棄項(xiàng)目的實(shí)施，避免巨大的風(fēng)險(xiǎn)事故和財(cái)產(chǎn)損失。4.1.2、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)策略轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)策略是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至其他人或其它組織，其目的是借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險(xiǎn)事故一旦發(fā)生時(shí)將損失的一部分轉(zhuǎn)移到有能力承受或控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人或組織。具體實(shí)施時(shí)可表現(xiàn)為財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（如銀行、保

13、險(xiǎn)公司或其他非銀行金融機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)負(fù)間接責(zé)任）、非財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（將項(xiàng)目有關(guān)的物業(yè)或項(xiàng)目轉(zhuǎn)移到第三方，或者以合同的形式把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他人或組織身上）。4.1.3、緩解風(fēng)險(xiǎn)策略風(fēng)險(xiǎn)策略是通過(guò)緩和或預(yù)知等手段來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減緩風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不利后果，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)減少的目的。這是一種積極的風(fēng)險(xiǎn)處理手段。（1)有形手段。即采用有形的工程技術(shù)手段，來(lái)消除物質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)威脅。如在項(xiàng)目開(kāi)始之前就采取一定措施，來(lái)防止風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生，或是采取措施來(lái)減少已存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，將風(fēng)險(xiǎn)因素同人、財(cái)、物等要素盡可能地隔離開(kāi)，以減少傷亡和損失。（2)無(wú)形手段。如加強(qiáng)項(xiàng)目各級(jí)實(shí)施人員的安全和其他方面的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)

14、險(xiǎn)認(rèn)識(shí)等教育，提高他們的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理，從主觀上降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。此外，還應(yīng)制定相應(yīng)的制度和程序，強(qiáng)制性地規(guī)范工程人員遵循基本建設(shè)程序，以從戰(zhàn)略上減輕工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。4.1.4、接受風(fēng)險(xiǎn)策略接受風(fēng)險(xiǎn)策略是指項(xiàng)目組有意識(shí)地選擇自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果的策略。當(dāng)采取其它風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法的費(fèi)用超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失時(shí)，可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法。在實(shí)施項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃階段做好準(zhǔn)備工作，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)馬上執(zhí)行應(yīng)急計(jì)劃，減少風(fēng)險(xiǎn)損失。4.1.5、風(fēng)險(xiǎn)自留策略當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，如果找不到其他合適的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，就可將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致增加的費(fèi)用視為項(xiàng)目的成本，采取積極行動(dòng)自行承擔(dān)工程事故后果。4.1.6、風(fēng)險(xiǎn)

15、監(jiān)控策略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本問(wèn)題，以某種方式駕馭風(fēng)險(xiǎn)，全面跟蹤并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的執(zhí)行情況，保證項(xiàng)目可靠、高效地完成項(xiàng)目目標(biāo)。它包括采用系統(tǒng)的項(xiàng)目監(jiān)控方法、建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急計(jì)劃等內(nèi)容。4.1.7、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)策略儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)策略是指根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律事先制定應(yīng)急措施和制定一個(gè)科學(xué)高效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，一旦項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況與計(jì)劃不同，就動(dòng)用后備應(yīng)急措施。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施主要有費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)三種。預(yù)算應(yīng)急費(fèi)是一筆事先準(zhǔn)備好的資金，用于補(bǔ)償差錯(cuò)、疏漏及其它不確定性對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用估計(jì)精確性的影響。預(yù)算應(yīng)急費(fèi)在項(xiàng)目預(yù)算中要單獨(dú)列出，不能分散到具體費(fèi)用項(xiàng)目

16、下，否則，項(xiàng)目管理組織就會(huì)失去對(duì)支出的控制。一般項(xiàng)目管理組織要設(shè)法制訂一個(gè)較緊湊的進(jìn)度計(jì)劃，爭(zhēng)取在各有關(guān)方要求完成的日期前完成。從網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的觀點(diǎn)來(lái)看，進(jìn)度后備措施就是在關(guān)鍵路線上設(shè)置一段時(shí)差或浮動(dòng)時(shí)間。技術(shù)后備措施專門用于應(yīng)付項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，它是一段預(yù)先準(zhǔn)備好了的時(shí)間或一筆資金。當(dāng)預(yù)想的情況未出現(xiàn)，并需要采取補(bǔ)救行動(dòng)時(shí)才動(dòng)用這筆資金或這段時(shí)間。4.2 加強(qiáng)建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理措施建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括:風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源,使其不發(fā)生或不再發(fā)展,從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。在采用風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策時(shí)需要注意以下問(wèn)題:首先,回避一種風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生另一種

17、新的風(fēng)險(xiǎn)。其次,回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性。再次,回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能?？傊?雖然風(fēng)險(xiǎn)回避是一種必要的、有時(shí)甚至是最佳的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策,但應(yīng)該承認(rèn)這是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。如果處處回避,事事回避,其結(jié)果只能是停止發(fā)展,直至停止生存。因此,應(yīng)當(dāng)勇敢地面對(duì)風(fēng)險(xiǎn),這就需要適當(dāng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)回避以外的其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。損失控制是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面工作。預(yù)防損失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到減少) 損失發(fā)生的概率,而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展,使損失最小化。一般來(lái)說(shuō),損失控制方案應(yīng)當(dāng)是預(yù)防損失措施和減少損失措

18、施的有機(jī)結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)自留就是將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān),是從企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)的角度應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)自留與其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的根本區(qū)別在于,它不改變建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的客觀性質(zhì),即既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率,也不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的嚴(yán)重性。風(fēng)險(xiǎn)自留可分為非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留兩種類型。計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留是主動(dòng)的、有意識(shí)的、有計(jì)劃的選擇,是風(fēng)險(xiǎn)管理人員在經(jīng)過(guò)正確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后作出的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策,是整個(gè)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策計(jì)劃的一個(gè)組成部分。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理中非常重要而且廣泛運(yùn)用的一項(xiàng)對(duì)策,分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種形式。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論,建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由有關(guān)各方分擔(dān),而風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則是:任何一種風(fēng)

19、險(xiǎn)都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失控制的一方承擔(dān)。例如項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由業(yè)主承擔(dān),設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由設(shè)計(jì)方承擔(dān),而工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由承包商承擔(dān)。非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移,因?yàn)檫@種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般是通過(guò)簽訂合同的方式將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給非保險(xiǎn)人的對(duì)方當(dāng)事人。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險(xiǎn),對(duì)于建設(shè)工程來(lái)說(shuō),則為工程保險(xiǎn)。4.2.1、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理教育，樹(shù)立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位和政府職能部門都必須有全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，把風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)貫徹到參與項(xiàng)目的各類人員中；樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理的全過(guò)程意識(shí)，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在各種風(fēng)險(xiǎn)因素，而風(fēng)險(xiǎn)就是在項(xiàng)目實(shí)施中形成的；要樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)管理的法律意識(shí)，依法履約，通過(guò)法律的手段

20、來(lái)解決違約的問(wèn)題。4.2.2、完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)建設(shè)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度。由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的框架體系在我國(guó)建立時(shí)間不長(zhǎng)，許多制度還在探索階段，特別是有些現(xiàn)行的法律法規(guī)不適應(yīng)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，缺少工程保險(xiǎn)的實(shí)施細(xì)則。當(dāng)前，最關(guān)鍵的是要針對(duì)建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)存在的突出問(wèn)題，盡快建立參照國(guó)際慣例并符合中國(guó)實(shí)際的工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保制度。4.2.3、規(guī)范業(yè)主行為，使業(yè)務(wù)管理真正納入法制軌道。當(dāng)前，在建筑市場(chǎng)仍不規(guī)范、法律法規(guī)又不健全的情況下，規(guī)范業(yè)主行為，行使行政手段和經(jīng)濟(jì)手段仍是一種基本有效的方法。政府管理部門要加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，加大規(guī)范市場(chǎng)的力度，通過(guò)改革和完善工程質(zhì)量監(jiān)督制度，推動(dòng)業(yè)主支付擔(dān)保制度，規(guī)范業(yè)主行

21、為。項(xiàng)目實(shí)施后，承包商一般能較好地履行合同。4.2.4、建立企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體系與機(jī)制，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。要提高企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，必須建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確職責(zé)，逐步形成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系與機(jī)制；必須提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力，并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息收集工作，掌握風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律；承包商要對(duì)參與的項(xiàng)目列出潛伏的風(fēng)險(xiǎn)清單，進(jìn)行分類并衡量對(duì)比，確定風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要性；應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，用定性、定量或兩者相結(jié)合的方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)、評(píng)估，采取相應(yīng)的對(duì)策，盡可能減少風(fēng)險(xiǎn)損失。4.2.5、 優(yōu)化合同管理通過(guò)設(shè)置保護(hù)性合同條款適當(dāng)?shù)貙L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。因?yàn)樵O(shè)置上述條款需要增加合同的履行成本。因此，需要進(jìn)行合理性

22、比較，適當(dāng)?shù)卦诩夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程質(zhì)量、工程款支付等方面設(shè)置合同對(duì)方必須達(dá)到的條件。但是如果保護(hù)性條款過(guò)多或條件過(guò)于苛刻，合同對(duì)方可能會(huì)提高報(bào)價(jià)，或者以低價(jià)中標(biāo)，再設(shè)法增加費(fèi)用。比如可設(shè)置工程款支付條款，設(shè)定業(yè)主支付工程款的前提條件，如工程質(zhì)量必須達(dá)到合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，工程費(fèi)用必須控制在預(yù)定的范圍之內(nèi)等。設(shè)置索賠條款等，將風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移給合同相對(duì)方，保護(hù)業(yè)主的利益。為防止材料價(jià)格巨幅波動(dòng)影響工程順利進(jìn)行，可在招標(biāo)時(shí)列入包干風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，在施工期內(nèi)，遇材料價(jià)格波動(dòng)較大，而導(dǎo)致整個(gè)工程的差價(jià)超出包干風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的50%時(shí)，則在扣除風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用后，按以下方法執(zhí)行:當(dāng)材料價(jià)格上漲或下降幅度在5% 以內(nèi)(含5% )時(shí)，其差價(jià)

23、由承包人承擔(dān)或受益，當(dāng)上漲或下降幅度超出5%時(shí)，其超出5%部分的差價(jià)由發(fā)包人承擔(dān)或受益。4.2.6、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的自留與轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)管理自留，就是把風(fēng)險(xiǎn)部分或全部留給自己。自留風(fēng)險(xiǎn)可能是主動(dòng)的，也可能是被動(dòng)的。當(dāng)某些風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法轉(zhuǎn)移給他人時(shí)，承包商只好自留。當(dāng)承包商經(jīng)過(guò)認(rèn)真的分析比較，認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率小，即使發(fā)生了損失，金額也不大，風(fēng)險(xiǎn)自留的成本比采用其他風(fēng)險(xiǎn)處理方式低，因此采用自留方式。這種情況下，承包商應(yīng)同時(shí)采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，以防意外事件的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)管理的轉(zhuǎn)移，。即有意識(shí)地將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)給他人承擔(dān)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)屬于自己無(wú)力承受或者經(jīng)過(guò)比較認(rèn)定不值得自己去承受的情況下，多采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式。如對(duì)那些發(fā)生機(jī)率

24、大、損失金額也大，或者發(fā)生幾率小、損失金額很大的風(fēng)險(xiǎn)則采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式。工程保險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要形式。與其他的風(fēng)險(xiǎn)處理手段相比，工程保險(xiǎn)更優(yōu)越，在目前的工程建設(shè)過(guò)程中得到了廣泛的應(yīng)用。4.2.7、 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)安全管理安全風(fēng)險(xiǎn)是建筑施工企業(yè)最為關(guān)心的一種風(fēng)險(xiǎn)，它關(guān)系到建筑施工企業(yè)在此項(xiàng)目上的收益以及它的生存和發(fā)展(若發(fā)生重大安全事故后，不僅會(huì)發(fā)生處理傷亡事故的各種費(fèi)用，嚴(yán)重的話還會(huì)被建設(shè)行政主管部門吊銷資質(zhì)證書)。所以，建筑施工企業(yè)在施工項(xiàng)目的管理上必須重視安全生產(chǎn)。為了減少安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該從引發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)層面去控制，建筑施工企業(yè)應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：（1）必須取得安全行政主管部門頒發(fā)的安全

25、施工許可證后才可開(kāi)工?？偝邪鼏挝缓兔總€(gè)分包單位都應(yīng)持有施工企業(yè)安全資格審查認(rèn)證許可證。（2）施工人員必須具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格才能上崗。所有新員工必須經(jīng)過(guò)安全教育，特種工種作業(yè)人員必須持有特種作業(yè)操作證，并嚴(yán)格按規(guī)定定期進(jìn)行復(fù)查。（3）建立安全生產(chǎn)責(zé)任制。制定和完善施工安全操作規(guī)程和施工安全技術(shù)措施并嚴(yán)格執(zhí)行。做好安全技術(shù)交底，并做好記錄。（4）加強(qiáng)安全檢查。對(duì)查出的安全隱患要必須把好安全生產(chǎn)“六關(guān)”，即措施關(guān)、交底關(guān)、教育關(guān)、防護(hù)關(guān)、檢查關(guān)、改進(jìn)關(guān)。施工現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施齊全，并符合國(guó)家及地方有關(guān)規(guī)定。施工機(jī)械必須經(jīng)安全檢查合格后方可使用。（5）參加工程保險(xiǎn)。依法轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)，是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重大舉措

26、，是降低風(fēng)險(xiǎn)損失的有效手段。轉(zhuǎn)移可能發(fā)生的自然災(zāi)害、意外事故所造成的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失等風(fēng)險(xiǎn)。4.2.8、 應(yīng)用新技術(shù)和材料，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理在施工過(guò)程中。根據(jù)工程的實(shí)際情況，與業(yè)主和設(shè)計(jì)單位協(xié)商，并經(jīng)他們同意，采用一些新的施工技術(shù)和新的材料，達(dá)到既節(jié)約工程造價(jià)，又能滿足(甚至更好地滿足)建設(shè)設(shè)計(jì)的要求和用戶使用功能的要求。在施工中，采用大模板施工工藝取代鋼模板施工，雖然一次性投入大，但大模板面積大，周轉(zhuǎn)快，機(jī)械化程度高，并且混凝土表面平整、光滑，提高了混凝土質(zhì)量，減少了二次粉刷?，F(xiàn)場(chǎng)管理主要指現(xiàn)場(chǎng)的材料、機(jī)械、勞動(dòng)力等方面的管理。嚴(yán)格按照IS09001 關(guān)于施工現(xiàn)場(chǎng)管理程序文件的要求，把好原材料的進(jìn)出場(chǎng)、堆放、配料、下料等環(huán)節(jié)，對(duì)砂漿等嚴(yán)格按照規(guī)定計(jì)量下料，并且盡量減少中間