廉政風(fēng)險防范管理

1、1 三化建設(shè)各階段任務(wù) 1.開展動員 安排部署工作 4.考核驗收 謀劃下年工作 2 一、廉政風(fēng)險及其特征 二、如何查找廉政風(fēng)險 三、如何開展風(fēng)險防范 主要內(nèi)容 3 一、廉政風(fēng)險及其特征 指實施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā) 生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。 4 廉政風(fēng)險的特征 廉政風(fēng)險是危害廉政的。廉政風(fēng)險不是明確 的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，是 廉政的隱患。 廉政風(fēng)險是可描述的。廉政風(fēng)險的表現(xiàn)形式 是具體工作中存在的不足。 廉政風(fēng)險是可防范的。針對廉政風(fēng)險制定的 防范措施，應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí) 行，從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。 5 2007年10月，北京市崇文區(qū)將風(fēng)險管理理論引入預(yù)

2、防 腐敗工作，在全國率先開展廉政風(fēng)險防范試點，得到 了中央紀委、監(jiān)察部的充分肯定。 2009年，北京市在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，在全市全 面推開廉政風(fēng)險防范管理工作，中央政治局委員、北 京市委書記劉淇，中央紀委副書記、監(jiān)察部部長、國 家預(yù)防腐敗局局長馬馼出席會議并講話。 目前，上海、河北、吉林、江西等省市和財政部、國 家工商總局、國家稅務(wù)總局、海關(guān)總署等部門開始全 面推行廉政風(fēng)險防范管理。 全國開展廉政風(fēng)險防范工作的基本情況 6 四川：2010年，在全省試行，積累、總 結(jié)經(jīng)驗；2011年，在全省推開，初步建 立起廉政風(fēng)險防控體系；2012年，深入 推進，建立起比較完善的廉政風(fēng)險防范 管理長效機制

3、。 瀘州：2009年開始分批試點，2010年全 面推廣，2011年深化完善、鞏固提高。 全國開展廉政風(fēng)險防范工作的基本情況 7 廉政風(fēng)險 思想道德風(fēng)險 崗位職責(zé)風(fēng)險 制度機制風(fēng)險 廉政風(fēng)險類型 8 思想道德風(fēng)險 指因教育不到位以及自律不嚴 格，使黨員干部在思想上產(chǎn)生腐敗 動機的可能性。 9 崗位職責(zé)風(fēng)險 指黨員、干部、職工在行使崗位 職責(zé)所規(guī)定的權(quán)力過程中，由于監(jiān)督 不力、自律不嚴、教育不夠而產(chǎn)生消 極腐敗行為的可能性。 10 制度機制風(fēng)險 指因為制度不健全、不落實， 管理不到位，使黨員干部在執(zhí)行公 務(wù)或日常生活中發(fā)生消極腐敗行為 的可能性。 11 部門分管 領(lǐng)導(dǎo)管理 科室負責(zé) 人管理 I.

4、FMI. FM 學(xué)院分管 領(lǐng)導(dǎo)管理 廉政風(fēng)險等級 12 查找風(fēng)險點的方法 1.順推法：從梳理管理事項、審批程 序、公共服務(wù)程序等方面入手，查找 廉政風(fēng)險點。 2.逆推法：從綜合分析信訪件、舉報 信息、投訴、審計報告、督查報告等 入手，分析原因查找廉政風(fēng)險點。 13 查找風(fēng)險點的標準 14 注意三個問題 15 1.查找思想道德風(fēng)險 思想道德風(fēng)險要從思想道德建設(shè) 和作風(fēng)建設(shè)入手，圍繞思想作風(fēng)、 工作作風(fēng)、學(xué)風(fēng)和生活作風(fēng)深入查 找。 16 思想道德風(fēng)險表現(xiàn)形式 u 是否存在工作進取精神不足，安于現(xiàn)狀， 作風(fēng)渙散，放松政治理論學(xué)習(xí)和自我世界觀 改造； u 是否放松自我約束，貪圖享受，缺乏工作 主動性，

5、存在怕苦怕累思想； u 是否存在拜金主義傾向，對待一般辦事群 眾態(tài)度是否冷漠，是否收受辦事單位和工作 相對人的禮品、禮金等； 17 領(lǐng)導(dǎo)干部與一般干部有所區(qū) 別，各有側(cè)重。 領(lǐng)導(dǎo)干部圍繞樹立科學(xué)發(fā)展觀、正確政 績觀，從科學(xué)決策意識、民主決策意識、被 監(jiān)督意識、廉潔自律等方面查找；一般干部 圍繞服務(wù)群眾意識、履職創(chuàng)新意識、依法行 政和自律意識等方面來查找。 查找思想道德風(fēng)險 18 舉例：思想道德風(fēng)險 1、放松政治理論學(xué)習(xí)，理想信念動搖， 世界觀、人生觀、價值觀發(fā)生偏差； 2、安于現(xiàn)狀，缺乏進取心，怕得罪人， 工作喪失原則性； 3、貪圖生活享受，道德標準降低，宗旨 意識淡化。 19 2.查找崗位職

6、責(zé)風(fēng)險 崗位職責(zé)風(fēng)險要圍繞履行黨 風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和業(yè)務(wù)工作職責(zé) 兩方面查找，落實“一崗雙責(zé)”。 重點崗位工作人員主要圍繞自 身承擔的重要工作職責(zé)進行查找。 20 查找崗位職責(zé)風(fēng)險 崗位職責(zé)風(fēng)險點查找要明確具 體，重點突出，重點查找工作實踐中 教育、制度、監(jiān)督不到位和廉潔自律 等方面的不足，要具體到工作的各個 環(huán)節(jié)、各個流程、各個節(jié)點，體現(xiàn)出 崗位特點。 21 崗位職責(zé)風(fēng)險表現(xiàn)形式 u 在履行崗位職責(zé)上，有沒有疏于對身 邊人員的管理，發(fā)生所轄部門出現(xiàn)不廉 潔行為； u 是不是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全面工作不力，發(fā)生 失誤、脫離實際或徘徊不前； u 組織人事制度、財務(wù)制度到底是不是 真正落到了實處，公開程序、

7、審批程序 是嚴格執(zhí)行了還是僅僅流于形式； 22 崗位職責(zé)風(fēng)險表現(xiàn)形式 u 工作中組織協(xié)調(diào)能力需不需要進一 步提高，是不是存在互相拆臺、互相 詆毀、互相輕視，工作上不配合，服 務(wù)意識不強，服務(wù)效率不高； u 是不是不認真鉆研工作，而熱衷于 傳播小道消息，能力低，水平差，不 作為。 23 崗位職責(zé)廉政風(fēng)險點 譬如： 各部門負責(zé)零星物品采購人員：采購物品 時開具虛假發(fā)票，購買私人用品用公款報銷； 紀檢部門工作人員：發(fā)現(xiàn)不廉潔問題不管 不問或不嚴肅紀律及時作出處理； 人事部門工作人員：在辦理工資、職稱評 聘、調(diào)動、退休、獎金等有關(guān)人事事項中不堅 持原則，不按政策文件、規(guī)章制度辦事； 24 崗位職責(zé)廉政

8、風(fēng)險點 部門或單位負責(zé)人：大額資金使用不經(jīng)集體討論 決定而由個人擅自審批和支配； 后勤部門負責(zé)人：工程建設(shè)項目項建書、初步設(shè) 計方案、施工圖等評審、審核過程中降低標準、把關(guān)不 嚴；違反招標投標法等法律法規(guī)規(guī)定，故意規(guī)避招 投標監(jiān)管，虛假招標、圍標、串標和評標不公等；、在 工程勘察、設(shè)計中因外部影響降低標準、變更設(shè)計；工 程建設(shè)項目設(shè)計變更聯(lián)系單審核把關(guān)不嚴，隨意變更設(shè) 計標準；在工程維修養(yǎng)護中人工使用及投入人工費用支 出不按規(guī)定執(zhí)行； 25 3.查找制度機制風(fēng)險 制度機制風(fēng)險分為制度風(fēng)險和機制風(fēng) 險。 制度建設(shè)方面要看有沒有制度、制度 全不全、可操作性強不強、落實到不到 位； 機制建設(shè)方面要看

9、考核、獎懲等機制 是否健全，是否得到貫徹落實。 26 3.查找制度機制風(fēng)險 主要依據(jù)承擔的主要工作，重點是涉及人財 物管理、行政審批、招投標等方面的情況，兼顧 財務(wù)管理等內(nèi)部控制措施落實情況。 詳細查找政策的執(zhí)行是不是到位，制度是不 是健全，落實制度是不是不走樣，督查督辦是不 是到位，決策和執(zhí)行的程序是不是規(guī)范，有沒有 檢查和糾錯機制，工作計劃有沒有如期完成。 27 3.查找制度機制風(fēng)險 以組織部“干部推薦、選任工作”為 例 28 I. FMI. FM 個人自薦民主推薦 組織考察 組織醞釀 討論決定 報批公示任命或聘任 選聘公告 風(fēng)險點風(fēng)險點 風(fēng)險點風(fēng)險點 風(fēng)險點風(fēng)險點 風(fēng)險點風(fēng)險點 風(fēng)險點風(fēng)

10、險點 處級干部推薦、選任工作流程 29 干部推薦、選任工作風(fēng)險點 風(fēng)險點：選聘干部崗位任職條件、應(yīng)聘 資格（管理工作經(jīng)歷、年齡、學(xué)歷）等因 人而異、因人設(shè)崗； （風(fēng)險等級：二級） 風(fēng)險點：民主推薦人員范圍過窄或不科 學(xué)合理，考察對象不經(jīng)民主推薦確定； （風(fēng)險等級：一級） 30 干部推薦、選任工作風(fēng)險點 風(fēng)險點：考察人員政治素質(zhì)不好、 不專業(yè)，考察的標準、方法、步驟和要求 不規(guī)范統(tǒng)一等；聽取意見的范圍不合理， 談話范圍有一定的傾向性或群眾參與度不 廣泛；考察人員不能公正客觀、實事求是 的記錄。 （風(fēng)險等級：二級） 31 干部推薦、選任工作風(fēng)險點 風(fēng)險點：匯總考察意見上會之前未 能充分醞釀、廣泛征

11、求意見；紀檢監(jiān)察部 門不參與干部選拔任用的全過程或重要環(huán) 節(jié)。 （風(fēng)險等級： 二級） 風(fēng)險點：在討論決定干部時不堅持 民主集中制，不發(fā)揚黨內(nèi)民主，臨時動議 或個人說了算。 （風(fēng)險等級： 三級） 32 廉政風(fēng)險防范就是要使黨員干部不想、不 敢、不能腐敗。 “不想”主要就是做好思想道德風(fēng)險的防范，加 強思想教育，筑牢思想防線，防止形成適合腐敗的條 件和土壤。 “不敢”就是要加強反腐倡廉教育的震懾力度， 強化“一崗雙責(zé)”，防止工作人員在履行公共服務(wù)和 管理職務(wù)上存在投機和僥幸的思想。 “不能”就是要制度健全有效，防止因制度缺失 工作人員違法違紀。 三、如何開展風(fēng)險防范 33 風(fēng)險防范措施必須嚴格按照

12、查找出 來的風(fēng)險點，有針對性地制定；措施要 得力，有可操作性，能切實達到防止腐 敗行為的發(fā)生，及時糾正不當行為，避 免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法 行為。 34 完善干部推薦、選任制度和措施，嚴格按 照黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例的規(guī)定 ，集體討論制定干部選拔任用的原則和標準， 嚴格按程序辦事，把好“五關(guān)”，即推薦關(guān)、 考察關(guān)、醞釀關(guān)、討論決定關(guān)、檢查監(jiān)督關(guān)。 建立健全投訴舉報渠道，自覺接受群眾和 紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督；加強對干部任免工作的 檢查，嚴格責(zé)任追究。 仍以“干部推薦、選任工作”為例 35 針對風(fēng)險點制定防控措施 風(fēng)險點防控措施：選聘公告發(fā)布前，經(jīng)學(xué) 院黨委常委會討論審定干部選拔任

13、用的原則、 標準和條件。 風(fēng)險點防控措施：嚴格按照上級文件規(guī)定 以及學(xué)院民主推薦干部要求確定民主推薦的范 圍、參加人員。 36 風(fēng)險點防控措施：選政治上靠得住的同志組 成考察組，讓優(yōu)秀的黨政主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，并對考察 組成員進行培訓(xùn)，明確考察的標準、方法、步驟和要 求；發(fā)布考察預(yù)告，發(fā)揮群眾“四權(quán)”作用，考察組 按有關(guān)要求和干部名冊指定考察談話人員，實行差額 推薦和差額考察辦法，防止片面性和傾向性；制定科 學(xué)的考察方案和意見，按照不同層次、不同職位的特 點，因崗施策，按崗考核，增強考察工作的科學(xué)性和 有效性；把集中考察、年終考察、提拔考察與日?？?察和圍繞中心工作、重點工作考察相結(jié)合。 防控措施

14、 37 風(fēng)險點防控措施：召開黨委常委會之 前，廣泛征求意見，進行充分醞釀。由黨 政主要領(lǐng)導(dǎo)、組織部負責(zé)人在院領(lǐng)導(dǎo)之間 對擬任人選進行個別溝通、征求意見；征 求紀檢監(jiān)察部門對擬提拔干部的意見。 防控措施 38 風(fēng)險點防控措施：黨委常委會認真聽 取組織部對擬任人選的提名、推薦、考察和 任免理由等情況介紹；每位常委充分發(fā)表意 見；無記名投票表決。 防控措施 39 一崗雙責(zé)：就是一個崗位承擔兩方 面的職責(zé)。 “一崗”就是一個領(lǐng)導(dǎo)干部的職務(wù) 所對應(yīng)的崗位；“雙責(zé)”就是一個領(lǐng)導(dǎo) 干部既要對所在崗位應(yīng)當承擔的具體業(yè) 務(wù)工作負責(zé)，又要對所在崗位應(yīng)當承擔 的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制負責(zé)。 表格填寫說明 *重點崗位工作

15、人員若非領(lǐng)導(dǎo)干部，則填寫 重點崗位廉政風(fēng)險點識別、防控審查表 40 樣表，僅供參考 重要崗位人員表格上只有“崗位職責(zé)”！ 41 請部門和分管院領(lǐng)導(dǎo)審查簽字 42 其它單位三化工作材料 43 44 45 46 47 案件案件 線索線索 內(nèi)審內(nèi)審 處理處理 風(fēng)險風(fēng)險 點點 ! 初核初核 方案方案 內(nèi)審內(nèi)審 受理受理 立案立案 風(fēng)險風(fēng)險 點點 ! 不予立案，并回復(fù)舉報人及移交案件的有關(guān)部門不予立案，并回復(fù)舉報人及移交案件的有關(guān)部門 調(diào)查中止和調(diào)查回復(fù)調(diào)查中止和調(diào)查回復(fù)案件移送案件移送 風(fēng)險點風(fēng)險點 撤銷行政行為撤銷行政行為 調(diào)查取證調(diào)查取證 風(fēng)險點風(fēng)險點 ! 調(diào)查調(diào)查 終結(jié)終結(jié) 案件案件 討論討論

16、案件案件 審批審批 告知告知 當事人當事人 當事當事 人陳人陳 述或述或 申辯申辯 制作制作 處罰處罰 決定決定 書并書并 送達送達 當當 事事 人人 放放 棄棄 陳陳 述述 或或 申申 辯辯 復(fù)復(fù) 議議 與與 訴訴 訟訟 變變 更更 或或 維維 持持 自由裁量權(quán)自由裁量權(quán) 風(fēng)險點風(fēng)險點 執(zhí)執(zhí) 行行 查無實據(jù)查無實據(jù) 予以銷案予以銷案 執(zhí)行后續(xù)處理執(zhí)行后續(xù)處理 風(fēng)險點風(fēng)險點 簡易程序簡易程序 風(fēng)險點風(fēng)險點!調(diào)查取證調(diào)查取證告知告知 制作處罰決制作處罰決 定書并送達定書并送達 回復(fù)舉回復(fù)舉 報人及報人及 移交案移交案 件的有件的有 關(guān)部門關(guān)部門 歸檔歸檔 轉(zhuǎn)其他部門處理，并依程序報批，同時回復(fù)舉

17、報人及移交案件的有關(guān)部門轉(zhuǎn)其他部門處理，并依程序報批，同時回復(fù)舉報人及移交案件的有關(guān)部門 案件案件 核審核審 信訪辦案主要工作信訪辦案主要工作流程及風(fēng)險點示意圖流程及風(fēng)險點示意圖 ! ! ! 49 注意事項： 明確對象。包括全體院領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)院黨政職 能部門（院系）領(lǐng)導(dǎo)，各部門（單位）所 屬科室主要負責(zé)人、重要崗位人員。如： 教研室主任、車隊隊長、基建工程項目甲 方現(xiàn)場代表等。 避免雷同。特別是思想道德風(fēng)險的描述盡 量避免雷同；崗位職責(zé)風(fēng)險中，即使相同 崗位，承擔的職責(zé)不同，風(fēng)險描述也應(yīng)有 所區(qū)別。 50 找準風(fēng)險。在強調(diào)找全、找透風(fēng)險點的 同時，也要注意歸納合并一些風(fēng)險點， 使風(fēng)險點描述更為準確

18、，便于制定風(fēng)險 防控措施。 征求意見。要通過各種方式廣泛征求干 部、職工和服務(wù)對象意見。 注重質(zhì)量。工作進度服從工作質(zhì)量。 51 工作要求： 一、文字資料： 個人廉政風(fēng)險點識別、防控審查表； 部門（單位）廉政風(fēng)險點識別、防控審 查表（三化建設(shè)任務(wù)書中所列重點工作要提供 工作流程，在流程中明確風(fēng)險點）； 本階段工作開展情況匯總材料。 * 物資采購中心要提供物資采購工作流程 圖，基建管理部門要提供基建工程管理工作流 程，明確關(guān)節(jié)點或關(guān)鍵環(huán)節(jié)；同時填寫“重點 項目廉政風(fēng)險點識別、防控審查表”。 52 二、通過OA系統(tǒng)報送相關(guān)材料的電 子文檔； 三、抓緊做好制度機制風(fēng)險防范方 面的工作材料搜集整理工作

19、。 53 Thank 54 部門分管 領(lǐng)導(dǎo)管理 科室負責(zé) 人管理 I. FMI. FM 學(xué)院分管 領(lǐng)導(dǎo)管理 廉政風(fēng)險等級 55 查找崗位職責(zé)風(fēng)險 崗位職責(zé)風(fēng)險點查找要明確具 體，重點突出，重點查找工作實踐中 教育、制度、監(jiān)督不到位和廉潔自律 等方面的不足，要具體到工作的各個 環(huán)節(jié)、各個流程、各個節(jié)點，體現(xiàn)出 崗位特點。 56 崗位職責(zé)風(fēng)險表現(xiàn)形式 u 在履行崗位職責(zé)上，有沒有疏于對身 邊人員的管理，發(fā)生所轄部門出現(xiàn)不廉 潔行為； u 是不是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全面工作不力，發(fā)生 失誤、脫離實際或徘徊不前； u 組織人事制度、財務(wù)制度到底是不是 真正落到了實處，公開程序、審批程序 是嚴格執(zhí)行了還是僅僅流于形式； 57 崗位職責(zé)廉政風(fēng)險點 部門或單位負責(zé)人：大額資金使用不經(jīng)集體討論 決定而由個人擅自審批和支配； 后勤部門負責(zé)人：工程建設(shè)項目項建書、初步設(shè) 計方案、施工圖等評審、審核過程中降低標準、把關(guān)不 嚴；違反招標投標法等法律法規(guī)規(guī)定，故意規(guī)避招 投標監(jiān)管，虛假招標、圍標、串標和評標不公等；、在 工程勘察、設(shè)計中因外部影響降低標準、變更設(shè)計；工 程建設(shè)項目設(shè)計變更聯(lián)系單審核把關(guān)不嚴，隨意變更設(shè) 計標準；在工程維修養(yǎng)護中人工使用及投入人工費用支 出不按規(guī)定執(zhí)行； 58 崗位職責(zé)廉政風(fēng)險點 部門或單位負責(zé)人：大額資金使用不