民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證換證實施細(xì)則

1、全許辦200449 號附件民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實施細(xì)則全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室二00四年八月1)1 總則2管理機構(gòu)和檢驗單位(1)3企業(yè)取得民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的基本條件 (3)4申請和受理 (3)5企業(yè)生產(chǎn)條件審查 (6)6產(chǎn)品抽樣與檢驗 (7)7審定與發(fā)證 (8)8生產(chǎn)許可證的監(jiān)督管理 (9)9收費辦法 (10)10 附則 (11)附件1 ：民用硝化棉產(chǎn)品申證單元和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) (12)附件2： 民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)必備的主要生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備 (13)附件3：經(jīng)濟聯(lián)合體生產(chǎn)許可證申請書附頁 (14)附件4：民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查辦法 (15)附件5:

2、民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣、圭寸樣規(guī)定 (37)附件6：民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣單 (38)附件7：民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗規(guī)則 (39)附件8：生產(chǎn)許可證工作人員守則 (40)民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實施細(xì)則1 總則 為了做好民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證工作，根據(jù)國務(wù)院授 權(quán)國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局管理工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證工作的職能，依據(jù) 國務(wù)院國發(fā) 198454 號文工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證試行條例 、國家質(zhì)量監(jiān) 督檢驗檢疫總局 2002第 19 號令工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理辦法以及 國務(wù)院 2002344號令危險化學(xué)品安全管理條例等有關(guān)規(guī)定，特制定 本實施細(xì)則。凡在中華人

3、民共和國境內(nèi)生產(chǎn)并銷售民用硝化棉產(chǎn)品的所有企業(yè)、單 位和個人（以下簡稱企業(yè)） ，不論其性質(zhì)和隸屬關(guān)系如何，都必須取得生產(chǎn) 許可證才具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的資格。任何企業(yè)不得生產(chǎn)或銷售無生產(chǎn)許可證 的民用硝化棉產(chǎn)品。實施生產(chǎn)許可證管理的民用硝化棉產(chǎn)品按類別分為涂料硝化棉和賽璐 珞硝化棉 2 個申證單元（見附件 1）。2 管理機構(gòu)和檢驗機構(gòu) 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局負(fù)責(zé)民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的頒發(fā)和 監(jiān)督管理工作。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室（以下簡稱全國許可證辦公室）負(fù)責(zé) 民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的頒發(fā)和監(jiān)督管理的日常工作。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查中心（以下簡稱全國許可證審查中心） 為全國許可證辦公

4、室下設(shè)的辦事機構(gòu)全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室危險化學(xué)品審查部（簡稱危險化學(xué)品 審查部）設(shè)在中國石油和化學(xué)工業(yè)協(xié)會，受全國許可證辦公室的委托，負(fù) 責(zé)起草和組織宣貫民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）實施細(xì)則 ；匯總 各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局受理的企業(yè)申請；制定審查計 劃，組織行業(yè)有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局派出人員的參與下 對申請企業(yè)的生產(chǎn)條件進(jìn)行審查；根據(jù)對申請取證企業(yè)生產(chǎn)條件的審查結(jié) 果和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告，審查、匯總申請取證企業(yè)的有關(guān)材料，將符合發(fā) 證條件企業(yè)的有關(guān)材料報全國許可證辦公室；承擔(dān)全國許可證辦公室交辦 的其它事宜。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室危險化學(xué)品審查部地

5、址： 北京市朝陽區(qū)亞運村安慧里四區(qū) 16 號樓郵政編碼： 100723 網(wǎng) 址：聯(lián) 系 人： 劉玉泉聯(lián) 系 人： 馬 輝 各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù) 監(jiān)督局）負(fù)責(zé)受理本行政區(qū)域內(nèi)民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請和監(jiān)督查 處工作。各省（自治區(qū)、直轄市）工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室（以下簡稱省級 許可證辦公室）負(fù)責(zé)受理本行政區(qū)域內(nèi)民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)許 可證申請和監(jiān)督查處的日常工作。民用硝化棉生產(chǎn)許可證檢驗工作由以下單位負(fù)責(zé)：兵器工業(yè)化工產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢測中心（中國兵器工業(yè)第二0四所）地 址： 陜西省西安市丈八東路 5 號（陜西省西安市 18 號信箱）郵 編： 710

6、065聯(lián) 系 人： 張皋3 企業(yè)取得民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的基本條件取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋申請 取證產(chǎn)品；產(chǎn)品質(zhì)量符合現(xiàn)行的國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) （見附件 1）以及企業(yè)明示 的標(biāo)準(zhǔn)；具有正確、完整的技術(shù)文件和工藝要求； 具有保證該產(chǎn)品質(zhì)量的生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備和計量與檢驗手段（見附件 2 ）；具有保證正常生產(chǎn)和保證產(chǎn)品質(zhì)量的專業(yè)技術(shù)人員、熟練技術(shù)工人以 及計量、檢測人員；具有健全有效的質(zhì)量管理制度； 符合法律、行政法規(guī)及國家有關(guān)政策規(guī)定的相關(guān)要求。4 申請和受理企業(yè)需提交以下申請材料 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請書 （含電子文本）一式三份； 危險化學(xué)品銷售渠道和

7、產(chǎn)品流向明細(xì)表一式三份；經(jīng)濟聯(lián)合體生產(chǎn)許可證申請書附頁一式三份（僅經(jīng)濟聯(lián)合體企業(yè) 提交）；營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件三份（企業(yè)申請時需攜帶原件）換證企業(yè)提交生產(chǎn)許可證復(fù)印件三份（以上材料省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、審查部及審查中心各一份。 ） 申請和受理程序 企業(yè)應(yīng)到其所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局領(lǐng)取全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證 申請書，并按規(guī)定要求填寫和編制電子文本。申請書中“產(chǎn)品名稱”一欄 填寫申證單元，“規(guī)格型號”一欄填寫產(chǎn)品產(chǎn)品規(guī)格，每一申證單元填寫申 請書及補充表格一式三份，電子文本一份。企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將要求的申請材料報送所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督 局。省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對上報的申請材料進(jìn)行書面審查，并在 7 個工作

8、 日內(nèi)對申請材料齊全并符合要求的企業(yè)發(fā)放生產(chǎn)許可證受理通知書 ；對 不符合要求的申請材料立即退回企業(yè)重新填寫。因退回申請材料而貽誤申 報生產(chǎn)許可證的責(zé)任由企業(yè)自負(fù)。省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在符合要求的申請書上簽署意見，留存一份申請 書備案，并在受理企業(yè)申請后 15 日內(nèi)將相關(guān)材料轉(zhuǎn)交審查部。無論企業(yè)經(jīng)濟性質(zhì)和隸屬關(guān)系如何，凡企業(yè)具有獨立的營業(yè)執(zhí)照，均 可單獨申請生產(chǎn)許可證。經(jīng)濟聯(lián)合體有關(guān)企業(yè)的申請。 對于能依法獨立承擔(dān)法律責(zé)任的經(jīng)濟聯(lián)合體的子公司或生產(chǎn)廠，可單 獨申請生產(chǎn)許可證，其產(chǎn)品應(yīng)標(biāo)注各自的生產(chǎn)許可證編號。經(jīng)濟聯(lián)合體也 可申請生產(chǎn)許可證，但必須將全部所屬子公司及生產(chǎn)廠在申請中注明，全 部所屬子

9、公司及生產(chǎn)廠都取得了生產(chǎn)許可證，經(jīng)濟聯(lián)合體方可取證，只有以經(jīng)濟聯(lián)合體的名稱出廠的產(chǎn)品，方可標(biāo)注經(jīng)濟聯(lián)合體的生產(chǎn)許可證編號。對于不能依法獨立承擔(dān)法律責(zé)任的經(jīng)濟聯(lián)合體的分公司或生產(chǎn)廠、點， 可由經(jīng)濟聯(lián)合體分別和每一個分公司（生產(chǎn)廠、點）一起申請生產(chǎn)許可證 （持經(jīng)濟聯(lián)合體營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和該經(jīng)濟聯(lián)合體的證明） ，其產(chǎn)品應(yīng)標(biāo)注各 自的生產(chǎn)許可證編號。也可由經(jīng)濟聯(lián)合體統(tǒng)一申請生產(chǎn)許可證，但必須將 其全部的分公司及生產(chǎn)廠、點在申請時注明，全部分公司及生產(chǎn)廠、點都 必須接受企業(yè)生產(chǎn)條件審查和產(chǎn)品檢驗，分別繳納相關(guān)費用，并全部達(dá)到 合格要求方可取證，其產(chǎn)品可以標(biāo)注經(jīng)濟聯(lián)合體的生產(chǎn)許可證編號。由經(jīng)濟聯(lián)合體統(tǒng)一領(lǐng)取

10、生產(chǎn)許可證后，又新增子公司或生產(chǎn)廠、點， 應(yīng)及時申請補充審查和產(chǎn)品檢驗。新增加的子公司或生產(chǎn)廠、點，補充審 查和產(chǎn)品檢驗合格后方可使用經(jīng)濟聯(lián)合體的生產(chǎn)許可證。如不合格，不得 使用經(jīng)濟聯(lián)合體的生產(chǎn)許可證。否則，吊銷經(jīng)濟聯(lián)合體的生產(chǎn)許可證。經(jīng)濟聯(lián)合體統(tǒng)一領(lǐng)取生產(chǎn)許可證時，除填寫全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可 證申請書外，還應(yīng)填寫經(jīng)濟聯(lián)合體生產(chǎn)許可證申請書附頁 （見附件 3） 增項的申請5 企業(yè)生產(chǎn)條件審查由審查部組織審查組，審查組的組成應(yīng)符合下述原則：審查組成員必須嚴(yán)格遵守生產(chǎn)許可證工作人員守則 （見附件 8）。 所有審查組成員的身份應(yīng)具有公正性，與企業(yè)有利益關(guān)系者，企業(yè)可要求 予以回避；審查組應(yīng)由生產(chǎn)許可

11、證審查員組成。審查時請企業(yè)所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局的代表參加；審查組實行組長負(fù)責(zé)制；審查組成員一般為 2-4 人。現(xiàn)場審查現(xiàn)場實際審查時間一般為 1-3 天。審查組的現(xiàn)場審查活動應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)條件中有關(guān)申證產(chǎn)品的全部 要求，按民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查辦法 （見附件 4） 進(jìn)行審查，并做好記錄。審查組組長應(yīng)確保審查活動符合審查計劃要求。審查組在現(xiàn)場審查結(jié)束前向企業(yè)報告審查情況。對現(xiàn)場審查合格企業(yè) 中所存在的問題，企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向?qū)彶椴刻峤徽膱蟾?。對于已提出申請且省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局已受理的企業(yè)，如不接受或不 配合企業(yè)生產(chǎn)條件審查應(yīng)按不合格處理。對于生產(chǎn)條件審查不合格的企業(yè)，審查

12、部應(yīng)向企業(yè)所在省級質(zhì)量技術(shù) 監(jiān)督局通報，并由省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在接到審查部通報之日起 3 個工作 日內(nèi)向企業(yè)發(fā)出生產(chǎn)許可證審查不合格通知書 ，同時收回生產(chǎn)許可證 受理通知書。企業(yè)自接到生產(chǎn)許可證審查不合格通知書之日起，應(yīng)進(jìn) 行認(rèn)真整改， 2 個月后方可再次提出取證申請。6 產(chǎn)品抽樣與檢驗 對于生產(chǎn)條件審查合格的企業(yè)，審查組在現(xiàn)場審查同時，根據(jù)民用 硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣、封樣規(guī)定 （見附件 5）抽樣，并填寫抽樣單 （見附件 6）一式三份（一份留企業(yè)，二份交檢驗單位） ，審查組應(yīng)對抽樣 過程的真實性負(fù)責(zé)。檢驗單位在收到樣品后，應(yīng)確保產(chǎn)品檢驗活動符合民用硝化棉產(chǎn)品 生產(chǎn)許可證檢驗規(guī)則（見附件 7

13、）的要求，在規(guī)定的期限內(nèi)完成檢驗任務(wù)， 并提交產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告一式三份（受檢企業(yè)一份，其余二份連同抽樣單 一份報審查部）。檢驗單位應(yīng)對檢驗報告數(shù)據(jù)的真實性負(fù)責(zé)。對于已提出申請且省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局已受理的企業(yè)，如不接受或不 配合產(chǎn)品檢驗應(yīng)按不合格處理。對于產(chǎn)品檢驗不合格的企業(yè)，審查部應(yīng)向企業(yè)所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督 局通報，并由省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在接到審查部通報之日起 3 個工作日內(nèi) 向企業(yè)發(fā)出生產(chǎn)許可證審查不合格通知書 ，同時收回生產(chǎn)許可證受理 通知書。企業(yè)自接到生產(chǎn)許可證審查不合格通知書之日起，應(yīng)進(jìn)行認(rèn) 真整改，2 個月后重新到企業(yè)所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局申請，重新填寫全 國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請

14、書一式三份，無需重新交納審查費用。省級 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局受理申請后， 15 日內(nèi)通知該產(chǎn)品審查部，及時到企業(yè)重新 抽樣、封樣，企業(yè)需重新交納檢驗費用。如再不合格， 2 個月后重新提出取 證申請。7 審定與發(fā)證證書填寫采用正本形式， “產(chǎn)品名稱”一欄填寫批準(zhǔn)發(fā)證的申證單元名 稱，每個企業(yè)一張正本。審查部對企業(yè)的申請書、營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)條件審查報告和產(chǎn)品檢驗報 告等申證材料進(jìn)行匯總和審核。審查部應(yīng)在自收到省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局報送的申證材料之日起 3 個月 內(nèi)，按全許辦 2002 60 號文的有關(guān)要求，將符合發(fā)證條件的企業(yè)名單并 申請書（原件一份）、營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件一份）、企業(yè)生產(chǎn)條件審查記錄（原件一份）

15、、企業(yè)生產(chǎn)條件審查報告 （原件一份）、產(chǎn)品檢驗報告 （原件一份）、 抽樣單（原件一份）報全國許可證審查中心，每個申證單元一份。全國許可證審查中心自接到審查部匯總的合格企業(yè)名單和有關(guān)材料 之日起 15 日內(nèi)完成審查，并報全國許可證辦公室。全國許可證辦公室自接到全國許可證審查中心上報材料之日起 15 日 內(nèi)完成審定。經(jīng)審定，符合發(fā)證條件的，由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局頒發(fā)生產(chǎn)許 可證并公告。經(jīng)審定，不符合發(fā)證條件的，由全國許可證審查中心將上報材料退回 審查部。8 生產(chǎn)許可證的監(jiān)督管理民用硝化棉生產(chǎn)許可證有效期為五年，自證書批準(zhǔn)之日算起。申請取證企業(yè)持生產(chǎn)許可證受理通知書 ，其產(chǎn)品在自受理通知書 簽發(fā)

16、之日起 6 個月內(nèi)不以無證論處。在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變的，由審查部提出重新檢 驗和評審的方案，由全國許可證辦公室審批并組織補充審查。企業(yè)生產(chǎn)條件發(fā)生變化的（包括改建、改制、遷移獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)地 點等），應(yīng)在變化后 3 個月內(nèi)向省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請，由省級質(zhì)量 技術(shù)監(jiān)督局將相關(guān)申請材料轉(zhuǎn)交審查部，并由審查部組織重新進(jìn)行企業(yè)生 產(chǎn)條件審查和產(chǎn)品檢驗后，報全國許可證審查中心審查合格后，報全國許 可證辦公室審批更換證書。企業(yè)名稱發(fā)生變化的，應(yīng)在變更名稱后 3 個月內(nèi)向所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請，并將更名申請報告、新舊營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、工商行政管理局出具的更名證明原件以及原發(fā)生產(chǎn)

17、許可證證書報省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督 局，省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局審查合格后，報全國許可證辦公室審批更換證書。企業(yè)應(yīng)妥善保管生產(chǎn)許可證證書，因毀壞或不可抗力等原因造成生產(chǎn)許可證證書遺失或者無法辨認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)及時在省級以上主要報紙上登報聲 明，并向省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請，將報刊原件及企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印 件報省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局，省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局審查合格后，報全國許可 證辦公室審批補領(lǐng)證書。獲得民用硝化棉生產(chǎn)許可證的企業(yè)，應(yīng)自生產(chǎn)許可證批準(zhǔn)之日起六個 月內(nèi)，在產(chǎn)品、包裝或者說明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)記和編號。生產(chǎn)許可證標(biāo)記、編號為：XK13- XXX - XXXXX其中，XK表示生產(chǎn)許可證標(biāo)記，13表示化工行業(yè)標(biāo)

18、記，XXX表示產(chǎn) 品編號， XXXXX 表示證書標(biāo)號。獲得生產(chǎn)許可證的企業(yè)，不得將生產(chǎn)許可證標(biāo)記和編號轉(zhuǎn)讓他人使 用。銷售民用硝化棉產(chǎn)品的企業(yè)，應(yīng)保證所出售的產(chǎn)品已獲取有效的生產(chǎn) 許可證。參加生產(chǎn)許可證工作的各級人員必須嚴(yán)格遵守發(fā)放生產(chǎn)許可證工作 人員守則中關(guān)于工作紀(jì)律的規(guī)定，違者要按規(guī)定嚴(yán)肅處理。9 收費辦法根據(jù)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證試行條例第十一條規(guī)定，企業(yè)申請生產(chǎn) 許可證應(yīng)向有關(guān)部門繳納費用。根據(jù)原國家物價局、財政部 1992 價費字 127 號文工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許 可證收費管理暫行規(guī)定 ，生產(chǎn)許可證收費包括審查費（含證書費、差旅費 和資料費）、產(chǎn)品檢驗費和公布費。審查費：根據(jù)財政部、國家計委財

19、綜 200219 號文財政部、國家計 委關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查費等收費項目歸屬部門等問題的通 知，生產(chǎn)許可證審查費每個企業(yè) 2200 元，同一次審查時每增加一個申證 單元加收審查費 440 元。審查費由企業(yè)在申請時向省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局交 付。公告費：每個申證單元 400 元。公告費由獲證企業(yè)向省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān) 督局交付。費用的收取方式按財政部、國家計委財綜 200219 號文財政部、國 家計委關(guān)于調(diào)整工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查費等收費項目歸屬部門等問題的 通知精神執(zhí)行。產(chǎn)品檢驗費：由企業(yè)按照國家計委、 財政部計價費 19961500 號文國 家計委、財政部關(guān)于核定 73 種工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證

20、收費標(biāo)準(zhǔn)的通知中規(guī) 定的標(biāo)準(zhǔn)向檢驗機構(gòu)交付。國務(wù)院物價管理部門出臺新的收費辦法或調(diào)整收費標(biāo)準(zhǔn)時，自物價管 理部門的文件下發(fā)之日起，按新規(guī)定執(zhí)行。10 附則本實施細(xì)則經(jīng)全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室全許辦 （2004）49 號文 批準(zhǔn)正式實施。本實施細(xì)則由全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室負(fù)責(zé)解釋本實施細(xì)則自發(fā)布之日起實施，原實施細(xì)則即時作廢附件1民用硝化棉產(chǎn)品申證單元和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品名稱申證單元名稱產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)用硝化棉涂料硝化棉WJ 9028-99涂料硝化棉賽璐珞硝化棉WJ/T 9015-93賽璐珞硝化棉備注：1. 企業(yè)根據(jù)自身的實際生產(chǎn)情況，按申證單元確定申請范圍2. 企業(yè)在申請時，應(yīng)在申請書中，寫明申

21、請產(chǎn)品的名稱。附件2企業(yè)應(yīng)具備的主要生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備一、生產(chǎn)設(shè)備1. 開棉設(shè)備2. 配酸設(shè)備3 硝化設(shè)備4 驅(qū)酸設(shè)備5. 蒸煮鍋6. 水洗設(shè)備7. 醇化設(shè)備二、檢測設(shè)備1. 氮量測定裝置2. 粘度計3. 分析天平4. 爆發(fā)溫度測定儀5. 阿貝爾試驗裝置6. 白度儀（賽璐珞硝化棉用）7. 加熱恒溫浴8. 分光光度計9. 滴定管10. 烘箱附件3經(jīng)濟聯(lián)合體生產(chǎn)許可證申請書附頁申證企業(yè) 名稱地址電話及 聯(lián)系人生產(chǎn)廠 點名稱地 址電話及 聯(lián)系人申證單元產(chǎn)品名稱規(guī)格型號生產(chǎn)廠 點名稱地 址電話及 聯(lián)系人申證單元產(chǎn)品名稱規(guī)格型號生產(chǎn)廠 點名稱地 址電話及 聯(lián)系人申證單元產(chǎn)品名稱規(guī)格型號注：1.當(dāng)申證單元

22、覆蓋多個產(chǎn)品規(guī)格時應(yīng)按實際生產(chǎn)的覆蓋產(chǎn)品規(guī)格填寫2.所有申證企業(yè)均須如實填寫全部生產(chǎn)廠、點，以便取證。附件 4民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查辦法1. 本辦法適用于申領(lǐng)民用硝化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)的生產(chǎn)條件審查評價。2. 本辦法具體按：一、質(zhì)量管理職責(zé)，二、生產(chǎn)資源提供，三、檢驗資源提供，四、采購質(zhì)量控制，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì) 量檢驗，七、文明安全生產(chǎn)，八、服務(wù)及改進(jìn)等共 8章25條55 款進(jìn)行審查評價。每一款的審查內(nèi)容按“合格” 、“一般不合格”、“嚴(yán)重 不合格” 三種結(jié)論進(jìn)行評定。 其中“一般不合格” 是指企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、 孤立的現(xiàn)象， 并且是性質(zhì)一般的問題；“嚴(yán)

23、重不合格” 是指企業(yè)出現(xiàn)了區(qū)域性的或系統(tǒng)性的不合格，或是性質(zhì)嚴(yán)重的不合格。3. 本辦法中帶 * 標(biāo)志的條款為否決項，否決項按“合格” 、“不合格” 二種結(jié)論進(jìn)行評定。4. 審查組依據(jù)本辦法對企業(yè)審查后， 填寫企業(yè)生產(chǎn)條件審查不合格項目匯總表 （見附表一），對審查出的全部不合格項目 （以款計） 進(jìn)行綜合評價后填寫企業(yè)生產(chǎn)條件審查報告 （見附表二），其中審查結(jié)論為：合格或不合格。5. 審查結(jié)論確定的原則是： 否決項全部合格；同時，其他非否決項目中， （1）若無嚴(yán)重不合格，而一般不合格不超過 10款（含 10款）； （2） 若存在 1款嚴(yán)重不合格，而一般不合格不超過 8 款（含 8 款），審查結(jié)論為

24、合格。否則審查結(jié)論為不合格。6. 本辦法中的“此項不適用”一欄用以寫明對生產(chǎn)某種產(chǎn)品的企業(yè)審查時可刪減的條款。7. 現(xiàn)場審查結(jié)束后，由審查組長負(fù)責(zé)將審查材料（審查記錄 1份、審查報告、不合格項目匯總表各 2 份、企業(yè)整改報告 1份）匯總上 報審查組織單位。8. 本辦法解釋權(quán)歸國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室。生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查辦法一、質(zhì)量管理職責(zé)序號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重不合格此項不適用組織領(lǐng)導(dǎo)1.企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo) 中應(yīng)有人負(fù)責(zé)企 業(yè)的質(zhì)量工作。1. 是否指定領(lǐng)導(dǎo) 層中一人負(fù)責(zé)質(zhì) 量工作。2. 其職責(zé)和權(quán)利 是否明確。查有關(guān)文件 和座談。2.企

25、業(yè)應(yīng)設(shè)置 相應(yīng)的質(zhì)量管理 機構(gòu)或人員負(fù)責(zé) 質(zhì)量管理工作， 且職權(quán)明確。1. 是否設(shè)置了質(zhì) 量管理機構(gòu)或質(zhì) 量管理人員。2. 其職責(zé)和權(quán)利 是否明確。同上。方針目標(biāo)1.企業(yè)應(yīng)制定 質(zhì)量方針和可測 量的質(zhì)量目標(biāo)。1 .是否制定了質(zhì) 量方針和質(zhì)量目 標(biāo)。2.質(zhì)量目標(biāo)是否 可測量。查有關(guān)文件。序號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重不合格此項不適用2.企業(yè)的質(zhì)量方 針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng) 貫徹實施。1 .是否進(jìn)行了宣 貫，各級人員是否 知道并理解。2. 質(zhì)量目標(biāo)是否 在各相關(guān)職能和 層次上分解。3. 是否對質(zhì)量方 針和質(zhì)量目標(biāo)進(jìn) 行考評。1 .查記錄。2. 查文件。3. 與各級人 員交談。管理職

26、責(zé)1.企業(yè)應(yīng)制定 質(zhì)量管理制度， 規(guī)定所有從事對 質(zhì)量有影響的管 理、執(zhí)行和驗證 工作的部門、人 員的質(zhì)量職責(zé)、 權(quán)限和相互關(guān) 系。1 .是否制定了質(zhì) 量管理制度。2.是否規(guī)定與產(chǎn) 品質(zhì)量有關(guān)的部 門、人員的質(zhì)量職 責(zé)、權(quán)限和相互關(guān) 系。查文件。序號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重不合格此項不適用2.在企業(yè)制定 的質(zhì)量管理制度 中應(yīng)有相應(yīng)的考 核辦法并嚴(yán)格實 施。1. 是否有相應(yīng)的 考核辦法。2. 是否嚴(yán)格實施 考核并紀(jì)錄。1. 查文件。2. 查考核記 錄。文件記錄控制1.企業(yè)應(yīng)制定 文件（管理、技 術(shù)）管理制度， 文件的發(fā)布應(yīng)經(jīng) 過正式批準(zhǔn)，使 用部門可隨時獲 得文件的有效

27、版 本，文件的修改 應(yīng)符合規(guī)定要 求。1 .是否制定了文 件管理制度。2. 發(fā)布的文件是 否經(jīng)正式批準(zhǔn)。3. 使用部門是否 能隨時獲得文件 的有效版本。4. 文件的修改是 否符合規(guī)定。1 .查文件管 理制度。2.分別在文 件管理、使用 部門各抽3-5 種文件，查文 件批準(zhǔn)、有效 性和修改情 況，驗證文件 管理制度執(zhí) 行情況。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用2.企業(yè)應(yīng)有部門 或?qū)＃妫┞毴?員負(fù)責(zé)文件管 理。是否有部門或?qū)?（兼）職人員負(fù)責(zé) 文件管理。檢查有關(guān)文件和記錄。文件 記錄 控制3.質(zhì)量活動和工 作均應(yīng)有質(zhì)量記 錄，且完整、清 晰、準(zhǔn)確；規(guī)定

28、質(zhì)量記錄的保存 期并妥善保管。質(zhì)量記錄是否符合要求。檢查有關(guān)記 錄。二、生產(chǎn)資源提供序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用*生產(chǎn)設(shè)施企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)需要的工作場所和生產(chǎn)設(shè)1.是否具備滿足 申證產(chǎn)品的生產(chǎn) 設(shè)施和場所。按其申證范圍，檢查其現(xiàn)/序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用施，且維護完好。2.生產(chǎn)設(shè)施是否 能正常運轉(zhuǎn)。有工作場所 和生產(chǎn)設(shè)施 的最大生產(chǎn) 能力。*設(shè)備1.企業(yè)必須具 有民用硝化棉 產(chǎn)品生產(chǎn)許可證 實施細(xì)則中規(guī) 定的必備的生產(chǎn) 設(shè)備。1 .是否具有實 施細(xì)則中規(guī)定的 必備生產(chǎn)設(shè)備。2.生產(chǎn)設(shè)備是否

29、與生產(chǎn)規(guī)模相適 宜。按申證范圍， 檢查其現(xiàn)有 生產(chǎn)設(shè)備和 工藝裝備的 生產(chǎn)能力（可 檢查設(shè)備檔 案并進(jìn)行現(xiàn) 場核實）。/序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用*設(shè)備2.企業(yè)應(yīng)制訂 設(shè)備管理制度， 建立設(shè)備臺帳， 生產(chǎn)設(shè)備的性能 應(yīng)能滿足生產(chǎn)合 格產(chǎn)品的要求。1. 是否制訂了設(shè) 備管理制度，建 立了設(shè)備臺帳。2. 設(shè)備是否按規(guī) 定進(jìn)行了檢修。3. 在用設(shè)備是否 有合格或準(zhǔn)用標(biāo) 志。4. 設(shè)備性能是否 滿足生產(chǎn)要求。1. 查管理制 度，查臺帳。2. 在用主要 設(shè)備完好率 應(yīng)達(dá)到100%3. 現(xiàn)場抽取 任意申證單 元任意規(guī)格 產(chǎn)品的生產(chǎn) 設(shè)備和工藝 裝備各3臺（

30、不足3臺 的全抽）進(jìn)行 檢杳。/序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用人員 要求1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具 有一定的質(zhì)量管 理知識，并具有 一疋的專業(yè)技術(shù) 知識。1. 是否有基本的 質(zhì)量管理常識。了解產(chǎn)品質(zhì)量 法、標(biāo)準(zhǔn)化法和計 量法（簡稱“三 法”）對企業(yè)的要 求，（如企業(yè)的質(zhì) 量責(zé)任和義務(wù) 等）；了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo) 在質(zhì)量管理中的 職責(zé)與作用。2. 是否了解本產(chǎn) 品顧客的要求。3. 是否有相關(guān)的 專業(yè)技術(shù)知識。了解產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、 主要性能指標(biāo)等； 了解產(chǎn)品生產(chǎn) 工藝流程、檢驗要 求。與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo) 進(jìn)行交談，分 析其對相關(guān) 知識了解的 情況。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查

31、方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用人員 要求2.企業(yè)的主要負(fù) 責(zé)人必須保證本 單位硝化棉產(chǎn)品 的安全管理符合 有關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)章的規(guī)定和國 家標(biāo)準(zhǔn)的要求， 并對本單位危險 化學(xué)品的安全負(fù) 責(zé)。1. 是否有安全管 理常識。了解危險化學(xué) 品安全管理條例 等法律、法規(guī)、規(guī) 章和國家標(biāo)準(zhǔn)對 企業(yè)安全方面的 要求；了解企業(yè)主要 負(fù)責(zé)人在安全管 理中的職責(zé)與作 用。2. 是否有安全管 理措施。3. 企業(yè)近期是否 發(fā)生重大安全事 故。1 .與企業(yè)領(lǐng) 導(dǎo)進(jìn)行交談， 分析其對相 關(guān)知識了解 的情況。2. 檢杳安全 管理措施。3. 檢杳安全 記錄。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重

32、 不合格此項 不適用3.企業(yè)技術(shù)人員 應(yīng)掌握專業(yè)技術(shù) 知識，并具有一 定的質(zhì)量管理知 識。1. 是否掌握相關(guān) 的專業(yè)技術(shù)知識。2. 是否有一定的 質(zhì)量管理知識。抽杳3-5名（不足3名 全抽）技術(shù)人 員（必須包括 專業(yè)技術(shù)人 員）進(jìn)行座 談，或查閱有 關(guān)檔案文件 和培訓(xùn)記錄。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用4.企業(yè)的技術(shù)工 人應(yīng)能看懂相關(guān) 技術(shù)文件（作業(yè) 指導(dǎo)書、操作規(guī) 程等工藝文件）， 并能熟練地操作 工藝設(shè)備。1. 是否能看懂相 關(guān)技術(shù)文件。2. 是否能熟練地 操作工藝設(shè)備。抽1-3個工 種，每工種選1-2人提問， 并進(jìn)行實際 操作考核。人員 要求

33、5.企業(yè)應(yīng)分層次 組織培訓(xùn)，定期 開展安全、質(zhì)量 教育并有記錄， 生產(chǎn)工人持證上 崗。1. 是否定期 開展培訓(xùn)。2. 生產(chǎn)工人 是否持證上 崗。1. 查培 訓(xùn)計劃。2. 查培 訓(xùn)記錄。3. 查工 人上崗證。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用6 .企業(yè)從事生 產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、 運輸、使用硝化 棉產(chǎn)品或者處置 廢棄硝化棉產(chǎn)品 活動的人員，必 須接受有關(guān)法 律、法規(guī)、規(guī)章 和安全知識、專 業(yè)技術(shù)、職業(yè)衛(wèi) 生防護和應(yīng)急救 援知識的培訓(xùn)， 并經(jīng)考核合格， 方可上崗作業(yè)。相關(guān)人員是否經(jīng) 過培訓(xùn)并考核合 格。1. 查人 員檔案。2. 查培 訓(xùn)記錄3. 查合 格證明。

34、二、檢驗資源提供序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用質(zhì)檢機構(gòu)管理1.企業(yè)應(yīng)有獨立 行使權(quán)力的質(zhì)量 檢驗機構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗人 員。并制定質(zhì)量 檢驗管理制度以 及檢驗、試驗、 計量設(shè)備管理制 度。1. 是否有檢驗機 構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z 驗人員，能否獨立 行使權(quán)力。2. 是否制定了檢 驗管理制度和檢 測計量設(shè)備管理 制度。1. 查有關(guān)規(guī)定O2. 查管理制 度。3. 查檢驗處 置記錄。2.檢驗人員應(yīng)滿 足檢驗工作的需 要并經(jīng)省級及以 上有關(guān)部門專業(yè) 培訓(xùn)取得資格證 書。1. 檢驗人員是否

35、 滿足檢驗工作的 需要。2. 理、化檢驗人 員是否取得資格 證書或大專以上 分析專業(yè)畢業(yè)證 書。1. 按申證范 圍，檢杳檢驗 人數(shù)。2. 查培訓(xùn)檔 案、資格證 書。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用3.企業(yè)如有委托 檢驗項目，必須 委托有合法資質(zhì) 證明的檢驗機構(gòu) 并簽有正式的委 托檢驗合同。1. 被委托單位是 否有合法資質(zhì)證 明。2. 委托檢驗是否 簽有正式的委托 檢驗合同。1. 查檢驗報 告、記錄。2. 查資質(zhì)證 明。3. 查委托檢 驗合同。成品檢驗不 允許委托（有特殊規(guī) 定除外）。質(zhì)檢機構(gòu)管理4.企業(yè)質(zhì)檢機構(gòu) 的檢驗設(shè)施、場 地及能源、照明、 米暖

36、、通風(fēng)等有 利于檢驗工作的 正常進(jìn)行，實驗 室布局合理，并 按檢驗工作需要 進(jìn)行有效隔離。1. 檢驗設(shè)施、場 地是否滿足要求。2. 實驗室是否布 局合理。按其申證范 圍，檢查實驗 室。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用*檢驗計量設(shè)備1.企業(yè)必須具有 民用硝化棉產(chǎn) 品生產(chǎn)許可證實 施細(xì)則中規(guī)定 的檢驗、試驗和 計量設(shè)備。1. 是否有實施 細(xì)則中規(guī)定的檢 驗、試驗和計量設(shè) 備。2. 是否與生產(chǎn)規(guī) 模相適宜。按其申證范 圍，檢查其現(xiàn) 有檢驗設(shè)備（及計量設(shè) 備、標(biāo)準(zhǔn)物 質(zhì)）的檢測能 力（可檢查檔 案，必要時進(jìn) 行現(xiàn)場核 實）。/序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點

37、審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用*檢驗 計量 設(shè)備2.企業(yè)的檢驗、 試驗和計量設(shè)備 的性能、準(zhǔn)確度 能滿足生產(chǎn)需要 和達(dá)到檢定規(guī)程 的要求，并在檢 定或校準(zhǔn)的有效 期內(nèi)使用。1. 檢驗、試驗和 計量設(shè)備的性能、 準(zhǔn)確度是否滿足 并達(dá)到檢定規(guī)程 的要求。2. 在用檢驗、試 驗和計量設(shè)備是 否在檢定有效期 內(nèi)并有標(biāo)識。1. 查管理制 度。2. 查臺帳。3. 查周檢計 劃。4. 查檢定證 書/記錄。5. 檢查規(guī)定 的在用的檢 驗、試驗和計 量設(shè)備，其是 否按規(guī)定周 期進(jìn)行檢定 和校準(zhǔn)。抽取 2-3個檢驗項 目進(jìn)行檢驗， 驗證檢測設(shè) 備能力。四、采購質(zhì)量控制序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點

38、審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用采購 制度1.企業(yè)應(yīng)制訂米 購原、輔材料、 零部件的質(zhì)量控 制制度。是否制定了米 購質(zhì)量控制制度。 2.制度內(nèi)容是否 完整合理。查有關(guān)文件。2.企業(yè)如有外協(xié) 加工等委托服務(wù) 項目，應(yīng)制定相 應(yīng)的質(zhì)量管理控 制辦法。1. 是否制定了外 協(xié)加工等委托服 務(wù)項目的質(zhì)量管 理控制辦法。2. 該辦法內(nèi)容是 否完整合理。查有關(guān)文件。無委托服務(wù) 項目。供方評價1.企業(yè)應(yīng)制訂供 方評價準(zhǔn)則，并 對供方進(jìn)行評 價，在合格供方 采購，以滿足產(chǎn) 品質(zhì)量需要。1. 是否制定了供 方評價準(zhǔn)則。2. 是

39、否按規(guī)定進(jìn) 行了供方評價。3. 如供方及協(xié)作 方提供的產(chǎn)品屬 發(fā)放許可證或強 制性認(rèn)證產(chǎn)品，應(yīng) 有相應(yīng)證明。查供方評價 準(zhǔn)則，并抽查 3-5個供方檔 案、3-5份米 購合同（主要 原、輔材料必 查）。2.企業(yè)應(yīng)保存 原、輔材料、零 部件的供方及外 協(xié)單位的名單和 供貨、協(xié)作質(zhì)量 記錄，并對供方 及協(xié)作方進(jìn)行質(zhì) 量控制。1. 是否保存供方 及外協(xié)單位名單 和供貨、協(xié)作記 錄。2. 是否對供方及 協(xié)作方進(jìn)行質(zhì)量 控制。查有關(guān)紀(jì)錄， 抽杳3-5個 供方檔案、3-5份采購合 同（主要原、 輔材料必 查）。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用采購文件企業(yè)應(yīng)根據(jù)正式

40、 批準(zhǔn)的米購文件 進(jìn)行米購。1是否有米購文 件（如：采購計劃、 采購清單、采購合 同等）。2. 采購文件是否 明確了驗收規(guī)定。3. 采購文件是否 經(jīng)正式批準(zhǔn)。4. 是否按采購文 件進(jìn)行米購。抽杳3-5份 采購文件及 記錄。采購 驗證企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對 采購的原、輔材 料進(jìn)行質(zhì)量檢驗 或者根據(jù)有關(guān)規(guī) 定進(jìn)行質(zhì)量驗 證，檢驗或驗證 的記錄應(yīng)該齊 全，并對其檢驗 狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識。1. 是否對采購的 質(zhì)量檢驗、驗證作 出規(guī)定。2. 是否按規(guī)定進(jìn) 行檢驗或驗證。3. 是否保留檢驗 的記錄。4 .是否對檢驗狀 態(tài)進(jìn)行標(biāo)識。1 .檢查有關(guān) 檢驗規(guī)定，并 抽查 10-15 份檢驗記錄。2.現(xiàn)場查看 是否有檢驗 狀態(tài)

41、標(biāo)識。五、過程質(zhì)量管理序號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重不合格此項不適用技術(shù) 標(biāo)準(zhǔn)1. 企業(yè)應(yīng)具備 和貫徹民用硝 化棉產(chǎn)品生產(chǎn)許 可證換（發(fā)）實 施細(xì)則中規(guī)定 的國家標(biāo)準(zhǔn)或行 業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。1. 是否有實施 細(xì)則中所列的與 申證產(chǎn)品有關(guān)的 標(biāo)準(zhǔn)。2. 是否為現(xiàn)行有 效標(biāo)準(zhǔn)并貫徹執(zhí) 行。1. 對照細(xì)則 查閱標(biāo)準(zhǔn)及 有關(guān)文件。2. 與有關(guān)技 術(shù)人員交談， 了解標(biāo)準(zhǔn)貫 徹執(zhí)行情況。2.企業(yè)制定的產(chǎn) 品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)嚴(yán)于或 達(dá)到相應(yīng)的國家 標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 的要求，并經(jīng)當(dāng) 地標(biāo)準(zhǔn)化部門備 案。1. 企業(yè)制定的產(chǎn) 品標(biāo)準(zhǔn)是否經(jīng)地 標(biāo)準(zhǔn)化部門備案。2. 企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) 主要技木和性能 指標(biāo)不得低于相 應(yīng)

42、的國家標(biāo)準(zhǔn)或 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。1. 查企業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)備案手續(xù)。2. 查企業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)水平評價 材料。無企業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)。工藝 文件1.企業(yè)應(yīng)有各種 工藝乂件的明細(xì) 表，并與實際工 藝文件相符。1. 是否有工藝文 件的明細(xì)表。2. 明細(xì)表與工藝 文件是否相符。1. 杳工藝文 件的明細(xì)表。2. 每申證單 元抽取1-3 個規(guī)格的工 藝文件與工 藝文件明細(xì) 表對照檢查。2.企業(yè)的工藝文 件應(yīng)正確、完整、 統(tǒng)一，且簽署、 更改手續(xù)正規(guī)完 備，符合文件管 理規(guī)定。1. 工藝文件是否 正確、完整。工序、加工方法 和技術(shù)要求、設(shè) 備、工裝、檢測器 具、工藝參數(shù)等應(yīng) 明確、合理； 工藝文件目錄、 明細(xì)表、工序操作 卡、作業(yè)指

43、導(dǎo)書、 檢驗規(guī)程等內(nèi)容 完整。2. 各部門使用的 工藝文件是否統(tǒng)。3. 簽署、更改手 續(xù)是否正規(guī)完備。4. 技術(shù)文件的管 理是否符合有關(guān) 文件管理規(guī)定。每申證單元 抽取1個規(guī) 格在用的工 藝文件（關(guān) 鍵、特殊工序 必抽）3-5份（不足3份 的全抽）檢 查。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用工藝管理1.企業(yè)應(yīng)制訂 工藝管理制度及 考核辦法，并嚴(yán) 格進(jìn)行管理和考 核。1. 是否制定了工 藝管理制度及考 核辦法。其內(nèi)容是 否完善可行。2. 是否按制度進(jìn) 行管理和考核。1. 查有關(guān)制 度和考核辦 法。2. 查考核記 錄。2.岡位操作人員 應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工藝 管理制

44、度，按操 作規(guī)程、作業(yè)指 導(dǎo)書等工藝文件 進(jìn)行生產(chǎn)操作。是否按制度、規(guī)程 等工藝文件進(jìn)行 生產(chǎn)操作。抽杳3-5名 崗位操作人 員（關(guān)鍵工 序、特殊工序 操作工各1 名）進(jìn)行現(xiàn)場 考核。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用*質(zhì)量控制1. 企業(yè)應(yīng)對生 產(chǎn)中的重要工序 或產(chǎn)品關(guān)鍵特性 進(jìn)行質(zhì)量控制， 并應(yīng)在生產(chǎn)工藝 流程圖上標(biāo)出關(guān) 鍵的質(zhì)量控制 點。1. 是否對重要工 序或產(chǎn)品關(guān)鍵特 性設(shè)置了質(zhì)量控 制點。2. 是否在工藝流 程圖上標(biāo)出質(zhì)量 控制點。查工藝流程 圖或有關(guān)工 藝文件。/2.企業(yè)應(yīng)制訂 關(guān)鍵質(zhì)量控制點 的操作控制程 序，并依據(jù)程序 實施質(zhì)量控制。1

45、. 是否制訂關(guān)鍵 質(zhì)量控制操點的 作控制程序，其內(nèi) 容是否完整。2. 是否按程序?qū)?施質(zhì)量控制。1 .查每個質(zhì) 控點的操作 控制程序。2.現(xiàn)場抽1-3 個質(zhì)控點，查 實施情況。/產(chǎn)品 標(biāo)識從原材料到產(chǎn)品 交付的各個階 段，應(yīng)對產(chǎn)品進(jìn)1.是否對產(chǎn)品進(jìn)行了標(biāo) 識。查產(chǎn)品標(biāo)識 記錄。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用行標(biāo)識，需要時 可以進(jìn)行追溯。2.需要時是否可以進(jìn)行追 溯。六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗序號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重不合格此項不適用過程檢驗1.企業(yè)在生產(chǎn) 過程中要按規(guī)疋 開展產(chǎn)品質(zhì)量檢 驗，作好檢驗記 錄，并對產(chǎn)品的 檢驗狀態(tài)進(jìn)行

46、標(biāo) 識。1. 是否對產(chǎn)品質(zhì) 量檢驗作出規(guī)定。2. 是否按規(guī)定進(jìn) 行檢驗。3. 是否作檢驗記 錄。4. 是否對檢驗狀 況進(jìn)行標(biāo)識。1. 抽3-5種 在制品的檢 驗記錄，查有 無檢驗規(guī)定， 查檢驗是否 符合規(guī)定。2. 現(xiàn)場查看 是否有檢驗 狀態(tài)標(biāo)識。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用2.檢驗不合格 的產(chǎn)品，按規(guī)定 進(jìn)行返工、返修 后應(yīng)重新進(jìn)行檢 驗。1. 是否對返工、返 修應(yīng)重新進(jìn)行檢 驗作出規(guī)定。2. 返工、返修后是 否重新進(jìn)行了檢 驗。1. 查返工、返 修產(chǎn)品檢驗 規(guī)定。2. 抽查有關(guān) 檢驗記錄。*成品 檢驗企業(yè)應(yīng)按產(chǎn)品標(biāo) 準(zhǔn)的要求，對產(chǎn) 品進(jìn)行成品檢

47、驗 和試驗，出具產(chǎn) 品檢驗合格證， 其內(nèi)容應(yīng)符合規(guī) 定要求，獲證企 業(yè)應(yīng)有生產(chǎn)許可 證證號。1 .是否有成品檢 驗規(guī)程。2. 出廠檢驗和試 驗是否符合標(biāo)準(zhǔn) 要求。3. 檢驗記錄、報 告是否完整、準(zhǔn) 確。4. 產(chǎn)品檢驗合格 證是否符合規(guī)定。1. 查規(guī) 程。2. 按申證單 元抽取1-3 個規(guī)格的產(chǎn) 品，檢查其出 廠檢驗記錄、 報告及其合 格證。/序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用成品 包裝1.合格產(chǎn)品應(yīng)按 規(guī)定進(jìn)行包裝和 標(biāo)識。1. 是否有包裝和 標(biāo)識規(guī)定.2. 是否按相應(yīng)產(chǎn) 品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行 包裝和標(biāo)識?，F(xiàn)場檢查產(chǎn) 品包裝和標(biāo) 識。2.企業(yè)應(yīng)使用符 合安全

48、要求并經(jīng) 檢驗機構(gòu)合格的 包裝物。應(yīng)附有 化學(xué)品安全技術(shù) 說明書，并在包 裝（包括外包裝 件）上加貼或者 拴掛化學(xué)品安全 標(biāo)簽。1. 產(chǎn)品包裝袋、 箱或桶是否經(jīng)檢 驗機構(gòu)檢驗合格。2. 是否附有化學(xué) 品安全技術(shù)說明 書。3. 包裝（包括外包 裝件）上是否加貼 或者拴掛化學(xué)品 安全標(biāo)簽?，F(xiàn)場檢查危 險化學(xué)品包 裝物和容器。七、文明安全生產(chǎn)序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用文明 生產(chǎn)1.企業(yè)應(yīng)制訂文 明生產(chǎn)制度。廠 房、車間應(yīng)清潔、 明亮，杜絕跑、 冒、滴、漏。生 產(chǎn)場地布局合 理，道路平坦通 暢。符合職業(yè)衛(wèi) 生管理要求。1. 是否制訂制度。2. 生產(chǎn)現(xiàn)場

49、是否 整潔有序。3. 布局是否合理。4. 職業(yè)衛(wèi)生是否 符合要求。1. 查相關(guān)制 度。2. 現(xiàn)場查看。2.企業(yè)應(yīng)制訂原 輔材料、半成品、 成品及不合格品 管理制度，原輔 材料、半成品、 成品、不合格品 應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行管 理。1. 相關(guān)制度是否 制訂。2. 原輔材料、半成 品、成品及不合格 品是否按規(guī)定進(jìn) 行管理。1. 查制度。2. 現(xiàn)場查看。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用3.在搬運和貯存 過程中應(yīng)加強防 護，防止原輔材 料、半成品、成 品出現(xiàn)撒漏、摩 擦等。1. 有無適宜的搬 運工具、貯存場所 和防護措施。2. 原輔材料、半 成品、成品是否出 現(xiàn)撒漏

50、、摩擦等。現(xiàn)場查看。4“三廢”排放 應(yīng)達(dá)到地方環(huán)保 排放要求。有無地方環(huán)保部 門的有關(guān)證明。查相關(guān)證明。序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用*安全生產(chǎn)1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)國 家有關(guān)法律法規(guī) 制訂及實施安全 管理制度。企業(yè) 生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備 的危險部位應(yīng)有 安全防護裝置， 車間、庫房等地 應(yīng)配備消防器 材。1. 是否制訂了安 全管理制度。2. 危險部位是否 有必要的安全防 護措施。3. 車間庫房等地 是否配備了消防 器材，消防器材是 否在有效期。1. 查安 全生產(chǎn)制 度。2. 現(xiàn)場查看。/2.在工房、庫房 等作業(yè)場所設(shè)置 相應(yīng)的通訊、報 警、監(jiān)測、防護 設(shè)施、設(shè)備。并 保證符合安全運 行要求。1. 在需要的場所 是否設(shè)置相應(yīng)的 通訊、報警、監(jiān)測、 防護設(shè)施、設(shè)備。2. 運行是否正?！，F(xiàn)場查看。/序 號審查 項目審查內(nèi)容審查要點審查方法合格般不合格嚴(yán)重 不合格此項 不適用3.生產(chǎn)、儲存、 使用硝化棉產(chǎn)品 的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)對 本單位的生產(chǎn)、 儲存裝置每兩年 進(jìn)行次安全評 價。1是否按規(guī)定進(jìn) 行了評價。2.安全評價中發(fā) 現(xiàn)的問題