榮信電力（2123）2007年報(bào)

1、榮信電力（2123）2007年報(bào) 榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 證券代碼：002123 證券簡(jiǎn)稱：榮信股份 披露時(shí)間：2008 年 4 月 9 日 榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 重要提示 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。 沒(méi)有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì) 2007 年年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性無(wú)法保證或存在異議。 公司全體董事出席了本次審議 2007 年年度報(bào)告的董事會(huì)。 開(kāi)元信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保

2、留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。 公司負(fù)責(zé)人左強(qiáng)、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人龍浩及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）吳彩霞聲明：保證半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。 1榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 目 錄 第一節(jié) 公司基本情況簡(jiǎn)介 . 3 第二節(jié) 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要 . 5 第三節(jié) 股本變動(dòng)及股東情況 . 7 第四節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況 . 12 第五節(jié) 公司治理結(jié)構(gòu) . 17 第六節(jié) 股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介 . 24 第七節(jié) 董事會(huì)報(bào)告 . 25 第八節(jié) 監(jiān)事會(huì)報(bào)告 . 40 第九節(jié) 重要事項(xiàng) . 42 第十節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告 . 46 第十一節(jié) 備查文件 . 101 2榮信電力電子股份有

3、限公司 2007 年年度報(bào)告 第一節(jié) 公司基本情況簡(jiǎn)介 一、公司基本情況 （一）中文名稱：榮信電力電子股份有限公司 英文名稱：RONGXIN POWER ELECTRONIC CO.,LTD. 中文簡(jiǎn)稱：榮信股份 英文簡(jiǎn)稱：RXPE （二）法定代表人：左強(qiáng) （三）公司聯(lián)系和聯(lián)系方式 董事會(huì)秘書(shū) 證券事務(wù)代表 投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人 姓名 趙殿波 張洪濤 趙殿波 聯(lián)系地址 鞍山經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)聯(lián)誼路 5號(hào) 鞍山經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)聯(lián)誼路 5號(hào) 鞍山經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)聯(lián)誼路 5號(hào) 電話 傳真 電子信箱 （四）公司注冊(cè)地址：鞍山高新區(qū)鞍千路261號(hào) 公司辦公地址：鞍山經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)聯(lián)誼路 5號(hào) 郵編：114041 公司網(wǎng)址：.r

4、xpe4 電子信箱：rxperxpe （五）公司選定的信息披露報(bào)紙：證券時(shí)報(bào) 登載半年度報(bào)告的網(wǎng)站網(wǎng)址：/info 公司半年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：鞍山經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)聯(lián)誼路5號(hào)公司證券事務(wù)部 （六）公司股票上市交易所：深圳證券交易所 股票簡(jiǎn)稱：榮信股份 股票代碼：002123 （七） 其它有關(guān)資料 公司首次注冊(cè)登記日期：1998年11月19日 3榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 公司最近一次變更登記日期：2007年7月11日 注冊(cè)登記地點(diǎn)：遼寧省工商行政管理局 公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：2100001050674 公司稅務(wù)登記證號(hào)碼：210301118887313 公司組織機(jī)構(gòu)代碼：118

5、88731-3 公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所：開(kāi)元信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的辦公地址：深圳市福田區(qū)濱河大廈5020號(hào)證券大廈1501、十六層 4榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 第二節(jié) 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要 一、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo) 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) 單位：人民幣元 項(xiàng)目指標(biāo) 金額 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 51,112,109.00利潤(rùn)總額 86,249,505.64歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 83,321,753.39歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn) 72,933,960.29經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 12,721,648.94非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 單位：人民幣元

6、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 金額 非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 630,941.86計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助 10,235,000.00除上述項(xiàng)目之外的其他營(yíng)業(yè)外收支凈額 25,058.13中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其他非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 502,314.82所得稅影響金額 -1,005,521.71合計(jì) 10,387,793.10 二、截止報(bào)告期末公司前三年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) 1、 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù) 單位：（人民幣）元 2007 年 2006 年 本年比上年增減（） 2005 年 調(diào)整前 調(diào)整后 調(diào)整后 調(diào)整前 調(diào)整后 營(yíng)業(yè)收入 367,156,976.76 234,493,689.51 241,375,439.23 52.

7、11% 164,114,581.49 167,082,833.80利潤(rùn)總額 86,249,505.64 53,740,805.33 53,740,805.33 60.49% 38,489,940.06 38,489,940.06歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 83,321,753.39 50,412,655.92 50,743,678.06 64.20% 35,428,825.50 35,515,113.61歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng) 72,933,960.29 50,336,905.86 50,667,928.00 43.95% 35,609,751.00 35,696,039.11 5榮信電

8、力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 常性損益的凈利潤(rùn) 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 12,721,648.94 42,302,725.31 42,302,725.31 -69.93% 28,775,918.15 28,775,918.15 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增減（） 2005 年末 調(diào)整前 調(diào)整后 調(diào)整后 調(diào)整前 調(diào)整后 總資產(chǎn) 730,438,849.48 260,928,513.72 261,659,330.35 179.16% 217,116,387.22 217,634,322.71所有者權(quán)益（或股東權(quán)益） 518,084,626.95 148,146,

9、973.93 148,877,790.56 247.99% 111,487,219.90 112,005,155.39股本 64,000,000.00 48,000,000.00 48,000,000.00 33.33% 48,000,000.00 48,000,000.00 2、主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 單位：（人民幣）元 2007 年 2006 年 本年比上年增減（） 2005 年 調(diào)整前 調(diào)整后 調(diào)整后 調(diào)整前 調(diào)整后 基本每股收益 1.39 1.05 1.06 31.13% 1.00 1.00稀釋每股收益 1.39 1.05 1.06 31.13% 1.00 1.00扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收

10、益 1.22 1.05 1.06 15.09% 1.01 1.01全面攤薄凈資產(chǎn)收益率 16.08% 34.03% 34.08% -18.00% 31.78% 31.71%加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 20.58% 40.82% 39.19% -18.61% 43.54% 43.43%扣除非經(jīng)常性損益后全面攤薄凈資產(chǎn)收益率 14.08% 33.98% 34.03% -19.95% 31.94% 31.87%扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 18.01% 40.76% 39.13% -21.12% 43.76% 43.65%每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 0.20 0.88 0.88 -77.2

11、7% 0.60 0.60 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增減（） 2005 年末 調(diào)整前 調(diào)整后 調(diào)整后 調(diào)整前 調(diào)整后 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn) 8.10 3.09 3.10 161.29% 2.32 2.33 6榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 第三節(jié) 股本變動(dòng)及股東情況 一、 股份變動(dòng)情況 （一）股份變動(dòng)情況表 單位：股 本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減（+,-） 本次變動(dòng)后 數(shù)量 比例 發(fā)行新股 送股 公積金轉(zhuǎn)股 其他 小計(jì) 數(shù)量 比例一、有限售條件股份 48,000,000 100.00% 48,000,000 75.00%1、國(guó)家持股 2、國(guó)有法人持股

12、3、其他內(nèi)資持股 48,000,000 100.00% 48,000,000 75.00% 其中：境內(nèi)非國(guó)有法人持股 27,105,071 56.47% 27,105,071 42.35% 境內(nèi)自然人持股 20,894,929 43.53% 20,894,929 32.65%4、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、無(wú)限售條件股份 16,000,000 16,000,000 16,000,000 25.00%1、人民幣普通股 16,000,000 16,000,000 16,000,000 25.00%2、境內(nèi)上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數(shù)

13、 48,000,000 100.00% 16,000,000 16,000,000 64,000,000 100.00% （二）限售股份變動(dòng)情況表 單位：股 股東名稱 年初限售股數(shù) 本年解除限售股數(shù) 本年增加限售股數(shù) 年末限售股數(shù) 限售原因 解除限售日期 深圳市深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司 11,518,037 0 0 11,518,037 發(fā)行限售股份 2010 年 03 月 28 日左強(qiáng) 9,728,435 0 0 9,728,435 發(fā)行限售股份 2010 年 03 月 28 日深圳市天圖創(chuàng)業(yè)投資有限公司 6,000,000 0 0 6,000,000 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月

14、 28 日河南新紀(jì)元防腐絕熱工程有限公司 3,625,848 0 0 3,625,848 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日北京天成天信投資顧問(wèn)有限公司 2,961,186 0 0 2,961,186 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日賀建文 2,594,127 0 0 2,594,127 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日深圳市延寧發(fā)展有限公司 1,800,000 0 0 1,800,000 發(fā)行限售股份 2010 年 03 月 28 日張新華 1,475,727 0 0 1,475,727 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日上海九觀投資咨詢有

15、限公司 1,200,000 0 0 1,200,000 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日 7榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 孫景順 1,170,000 0 0 1,170,000 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日李靜 1,060,514 0 0 1,060,514 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日賀嶠 774,800 0 0 774,800 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日陳佳 550,000 0 0 550,000 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日趙殿波 516,531 0 0 516,531 發(fā)行限售股份

16、 2008 年 03 月 28 日龍浩 508,892 0 0 508,892 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日王立生 505,903 0 0 505,903 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日焦東亮 500,000 0 0 500,000 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日王強(qiáng) 450,000 0 0 450,000 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日李興 400,000 0 0 400,000 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日王岱巖 360,000 0 0 360,000 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日張銀山

17、300,000 0 0 300,000 發(fā)行限售股份 2008 年 03 月 28 日合計(jì) 48,000,000 0 0 48,000,000 二、 股票發(fā)行與上市情況 1、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字200747 號(hào)文核準(zhǔn)，公司首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票 1600 萬(wàn)股，本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下配售”）與網(wǎng)上資金申購(gòu)定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式，其中，網(wǎng)下配售320 萬(wàn)股，網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 1,280 萬(wàn)股。 2、經(jīng)深圳證券交易所關(guān)于遼寧榮信電力電子股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知（深證上200734號(hào)文）同意，本公司發(fā)行的人民幣普通

18、股股票在深圳證券交易所上市，其中：本次公開(kāi)發(fā)行中網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的1,280萬(wàn)股股票于2007 年3月28日起在深圳證券交易所上市交易，網(wǎng)下配售320萬(wàn)股股票于2007年6月28日鎖定三個(gè)月期滿上市交易。 3、無(wú)內(nèi)部職工股。 三、報(bào)告期末股東情況 股東數(shù)量和持股情況 單位：股 股東總數(shù) 6,405 前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股總數(shù) 持有有限售條件股份數(shù)量 質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量 深圳市深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資 境內(nèi)非國(guó)有法 18.00% 11,518,037 11,518,037 0 8榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 有限公司 人 左強(qiáng) 境內(nèi)自然人 15.2

19、0% 9,728,435 9,728,435 0深圳市天圖創(chuàng)業(yè)投資有限公司 境內(nèi)非國(guó)有法人 9.38% 6,000,000 6,000,000 0河南新紀(jì)元防腐絕熱工程有限公司 境內(nèi)非國(guó)有法人 5.67% 3,625,848 3,625,848 0北京天成天信投資顧問(wèn)有限公司 境內(nèi)非國(guó)有法人 4.63% 2,961,186 2,961,186 0賀建文 境內(nèi)自然人 4.05% 2,594,127 2,594,127 0深圳市延寧發(fā)展有限公司 境內(nèi)非國(guó)有法人 2.81% 1,800,000 1,800,000 0張新華 境內(nèi)自然人 2.31% 1,475,727 1,475,727 0中國(guó)建設(shè)銀

20、行中信紅利精選股票型證券投資基金 境內(nèi)非國(guó)有法人 2.25% 1,442,309 0 中國(guó)銀行嘉實(shí)主題精選混合型證券投資基金 國(guó)有法人 2.21% 1,415,386 0 前 10 名無(wú)限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無(wú)限售條件股份數(shù)量 股份種類 中國(guó)建設(shè)銀行中信紅利精選股票型證券投資基金 1,442,309 人民幣普通股 中國(guó)銀行嘉實(shí)主題精選混合型證券投資基金 1,415,386 人民幣普通股 中信證券股份有限公司 674,279 人民幣普通股 中國(guó)太保集團(tuán)股份有限公司本級(jí)集團(tuán)自有資金-012G-ZY001 深 288,731 人民幣普通股 中國(guó)建設(shè)銀行泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選混合型證券投資基金

21、 179,214 人民幣普通股 中泰信托投資有限責(zé)任公司塔晶犀牛 168,550 人民幣普通股 姚寅之 150,000 人民幣普通股 海通中行富通銀行 144,954 人民幣普通股 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金 139,988 人民幣普通股 中國(guó)建設(shè)銀行中小企業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 117,629 人民幣普通股 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明 公司股東深圳市深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司、深圳市延寧發(fā)展有限公司的控股股東均為崔京濤女士，是一致行動(dòng)人。除此之外，公司控股股東左強(qiáng)和深圳市深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司與前 10 名股東及前 10 名無(wú)限售條件股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬

22、于上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法中規(guī)定的一致行動(dòng)人； 未知以上無(wú)限售條件股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未知以上無(wú)限售條件股東與上述前 10 名股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知以上無(wú)限售條件股東是否屬于上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法中規(guī)定的一致行動(dòng)人。 9榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 四、公司控股股東情況 1、控股股東 報(bào)告期內(nèi)，公司控股股東未發(fā)生變化，為左強(qiáng)和深圳市深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司 左強(qiáng)，男，中國(guó)國(guó)籍，1970 年出生，清華大學(xué)機(jī)械工程系本科畢業(yè)，清華大學(xué)高級(jí)工商管理學(xué)碩士（EMBA），高級(jí)工程師，本公司主要?jiǎng)?chuàng)始人，我國(guó)第一套具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 SVC

23、的主要設(shè)計(jì)者，多項(xiàng)國(guó)家重大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的主要領(lǐng)導(dǎo)者，多項(xiàng)專利技術(shù)的主要發(fā)明人，發(fā)起制訂了我國(guó)第一部 SVC 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，全國(guó)電壓電流等級(jí)和頻率標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC1）委員，自 1998 年起任公司董事、總經(jīng)理，誠(chéng)和偉業(yè)（北京）科技發(fā)展有限公司執(zhí)行董事，北京榮信電通科技發(fā)展有限公司董事。 左強(qiáng)目前持有公司 15.20%的股份，為本公司第二大股東。 深圳市深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司成立于 1996 年 9 月 4 日，注冊(cè)資本（實(shí)收資本）：15,000 萬(wàn)元，法定代表人：厲偉，注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南中路 3039 號(hào)國(guó)際文化大廈2805A、2805B 室，主營(yíng)業(yè)務(wù)：直接投資高新技術(shù)

24、產(chǎn)業(yè)和其他技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)。 深港產(chǎn)學(xué)研目前持有本公司 18%的股份，為本公司第一大股東。 2、實(shí)際控制人 報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化，為左強(qiáng)、崔京濤與厲偉。 崔京濤與厲偉系夫妻，通過(guò)其控制的深圳市深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司和深圳市延寧發(fā)展有限公司持有本公司股份，為本公司第一大持股人，左強(qiáng)為本公司第二大持股人，左強(qiáng)、崔京濤和厲偉合并持有本公司 36.01%股份，共同為本公司實(shí)際控制人。 崔京濤，中國(guó)國(guó)籍，1967 年出生，北京大學(xué)畢業(yè)，碩士，曾任職于北京海淀職工大學(xué)、中國(guó)工商銀行深圳信托投資公司，現(xiàn)任深圳延寧董事長(zhǎng)。 厲偉，男，中國(guó)國(guó)籍，1963 年出生，北京大學(xué)理學(xué)士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任深

25、圳市深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長(zhǎng)、深圳創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、深圳天使投資人俱樂(lè)部副主席、深圳國(guó)際高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所獨(dú)立董事，自 2000 年 11 月起任本公司董事。 10榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 公司控制關(guān)系和控制鏈條 崔京濤 崔京濤 70% 62% 左強(qiáng) 深圳市深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司 深圳市延寧發(fā)展有限公司 18% 15.2% 2.81% 榮信電力電子股份有限公司 3、公司無(wú)其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股東 。 11榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 第四節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況 一、 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況 （

26、一）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員基本情況 姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職起始日期 任職終止日期 年初持股數(shù) 年末持股數(shù) 變動(dòng)原因 報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的報(bào)酬總額（萬(wàn)元） 是否在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取馬成家 董事長(zhǎng) 男 54 2007 年 5 月 2010 年 5 月 0 0 12 否 左強(qiáng) 董事 總經(jīng)理 男 38 2007 年 5 月 2010 年 5 月 9,728,435 9,728,435 36 否 龍浩 董事 財(cái)務(wù)總監(jiān) 男 42 2007 年 5 月 2010 年 5 月 508,892 508,892 24 否 厲偉 董事 男 45 2007 年 5 月 2010 年 5 月 0 0 0

27、 是 王永華 董事 男 45 2007 年 5 月 2010 年 5 月 0 0 0 是 周愛(ài)勤 董事 女 54 2007 年 5 月 2010 年 5 月 0 0 0 是 梅志明 獨(dú)立董事 男 36 2007 年 5 月 2010 年 5 月 0 0 4 否 郝智明 獨(dú)立董事 男 41 2007 年 5 月 2010 年 5 月 0 0 4 否 賈莉 獨(dú)立董事 女 36 2007 年 5 月 2010 年 5 月 0 0 4 否 王澤全 監(jiān)事 男 62 2007 年 5 月 2010 年 5 月 0 0 0 否 陳詩(shī)君 監(jiān)事 男 54 2007 年 5 月 2010 年 5 月 0 0 0

28、是 楊貴發(fā) 監(jiān)事 男 37 2007 年 5 月 2010 年 5 月 0 0 8.4 否 趙殿波 董秘 副總經(jīng)理 男 39 2007 年 5 月 2010 年 5 月516,531 516,531 24 否 焦東亮 副總經(jīng)理 男 43 2007 年 5 月 2010 年 5 月 500,000 500,000 24 否 王強(qiáng) 銷售總監(jiān) 男 39 2007 年 5 月 2010 年 5 月 450,000 450,000 24 否 王岱巖 銷售總監(jiān) 男 45 2007 年 5 月 2010 年 5 月 360,000 360,000 24 否 合計(jì) - - - - - 12,063,858 1

29、2,063,858 - 188.4 - 報(bào)告期內(nèi)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有公司股票數(shù)量未發(fā)生變化。 （二）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近 5 年的主要工作經(jīng)歷和在股東單位及其他單位的任職或兼職情況 左強(qiáng)，男，中國(guó)國(guó)籍，1970年出生，清華大學(xué)機(jī)械工程系本科畢業(yè)，清華大學(xué)高級(jí)工商管理學(xué)碩士（EMBA），高級(jí)工程師，自1998年起任公司董事、總經(jīng)理，兼任誠(chéng)和偉業(yè)（北京）科技發(fā)展有限公司執(zhí)行董事，北京榮信電通科技發(fā)展有限公司董事。 馬成家，男，中國(guó)國(guó)籍，1954年出生，吉林大學(xué)本科畢業(yè)。1980年7月-1989年11月任鞍 12榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 山市半導(dǎo)體器件總

30、廠技改辦副主任，1989年11月-1994年1月任鞍山市半導(dǎo)體器件總廠廠長(zhǎng)，1994年1月-2004年6月任鞍山市電子電力公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、黨委副書(shū)記，自1998年11月起擔(dān)任本公司董事長(zhǎng)。 厲偉，男，中國(guó)國(guó)籍，1963 年出生，北京大學(xué)理學(xué)士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2000 年 7 月至今任本公司控股股東深圳市深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長(zhǎng)、兼任深圳創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、深圳天使投資人俱樂(lè)部副主席、深圳國(guó)際高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所獨(dú)立董事。自 2000 年11 月起任本公司董事。 龍浩，男，中國(guó)國(guó)籍，1966 年出生，東北財(cái)經(jīng)大學(xué) EMBA，中國(guó)注冊(cè)評(píng)估師。1998 年11 月至今任本公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，

31、自 2005 年 11 月開(kāi)始任本公司董事。 周愛(ài)勤，女，中國(guó)國(guó)籍，1954年出生，大學(xué)文化，中級(jí)會(huì)計(jì)師、經(jīng)濟(jì)師。1998年至今任本公司股東河南新紀(jì)元防腐絕熱工程有限公司副總經(jīng)理，自2000年11月起任本公司董事。 王永華，男，中國(guó)國(guó)籍，1963 年出生，中國(guó)人民銀行研究生院經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，曾任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，2002 年 5 月至今任本公司股東深圳市天圖創(chuàng)業(yè)投資有限公司總經(jīng)理，自 2007 年 5 月起任本公司董事。 梅志明，男，美國(guó)國(guó)籍，1972年出生，美國(guó)西北Kellog商學(xué)院/香港科技大學(xué)商學(xué)院工商管理碩士，現(xiàn)任普洛斯項(xiàng)目管理咨詢有限公司中國(guó)區(qū)總裁，深國(guó)投商用置業(yè)有限公司副董

32、事長(zhǎng)、投資委員會(huì)主席，深圳源勝利管理有限公司董事長(zhǎng)，北京慧點(diǎn)科技有限公司副董事長(zhǎng)，自2007年5月起任本公司獨(dú)立董事。 郝智明，男，中國(guó)國(guó)籍，1967年出生，畢業(yè)于中國(guó)人民銀行研究生部，具有律師、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，現(xiàn)任中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理，中鐵鐵龍集裝箱物流股份有限公司獨(dú)立董事，自2006年7月任本公司獨(dú)立董事。 賈莉，女，中國(guó)國(guó)籍，1972 年出生，畢業(yè)于清華大學(xué)精密儀器系，工學(xué)學(xué)士，加拿大多倫多大學(xué)工程系應(yīng)用科學(xué)碩士學(xué)位。曾任清華大學(xué)校團(tuán)委宣傳部部長(zhǎng)，寧波 GreenTunnel 科 13榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 技有限公司市場(chǎng)總監(jiān)?，F(xiàn)任清華

33、大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 EMBA 教學(xué)管理部總監(jiān)，自 2006 年 7 月任本公司獨(dú)立董事。 王澤全，男，中國(guó)國(guó)籍，1946年出生，大專學(xué)歷，1971年3月-2004年6月先后任職于營(yíng)口市通風(fēng)機(jī)械廠、鞍山市半導(dǎo)體器件總廠和鞍山市電子電力公司，曾任鞍山市電子電力公司副總經(jīng)濟(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師，自2000年11月起任本公司監(jiān)事。 陳詩(shī)君，男，中國(guó)國(guó)籍，1954 年出生，西北工業(yè)大學(xué)本科畢業(yè)，高級(jí)工程師。2002 年至今任本公司控股股東深圳市深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理部負(fù)責(zé)人、兼任深港產(chǎn)學(xué)研數(shù)碼科技有限公司董事長(zhǎng)，自 2003 年 4 月任本公司監(jiān)事。 楊貴發(fā)，男，中國(guó)國(guó)籍，1971 年出生，本科學(xué)歷，

34、工程師。自 1999 年 11 月起在本公司從事瓦斯排放結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、電氣設(shè)計(jì)、調(diào)試工作，現(xiàn)任本公司瓦斯排放部部長(zhǎng)，2005 年 11 月起任本公司職工監(jiān)事。 焦東亮，男，中國(guó)國(guó)籍，1965年出生，畢業(yè)于包頭鋼鐵學(xué)院自動(dòng)化專業(yè)，中國(guó)人民大學(xué)EMBA，SVC系統(tǒng)設(shè)計(jì)專家。1999年至今任本公司副總經(jīng)理，兼任上海清方榮信電子有限公司執(zhí)行董事。 趙殿波，男，中國(guó)國(guó)籍，1969年出生，畢業(yè)于清華大學(xué)機(jī)械工程系，復(fù)旦大學(xué)EMBA，1998年11月至今，歷任本公司研發(fā)工程師、部長(zhǎng)、總經(jīng)理助理，現(xiàn)任本公司董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理，鞍山榮信科技有限公司董事長(zhǎng)。 王強(qiáng)，男，中國(guó)國(guó)籍，1969 年出生，畢業(yè)于清華大學(xué)機(jī)械

35、工程系，本科學(xué)歷。1999 年12 月至今任本公司銷售總監(jiān)，兼任誠(chéng)和偉業(yè)（北京）科技發(fā)展有限公司總經(jīng)理，榮信嘉時(shí)（北京）科技發(fā)展有限公司董事、北京榮信電通科技發(fā)展有限公司監(jiān)事。 王岱巖，男，中國(guó)國(guó)籍，1963 年出生，畢業(yè)于東北大學(xué)自動(dòng)化控制系，本科學(xué)歷。2001年至今任本公司市場(chǎng)部銷售總監(jiān)。 （三）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬情況 1、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬決策程序 14榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 公司部分董事薪酬、獨(dú)立董事津貼由董事會(huì)薪酬與考核委員制定并經(jīng) 2006 年度股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。 公司高級(jí)管理人員薪酬由董事會(huì)薪酬與考核委員制定與考核并經(jīng)董事會(huì)三屆一次會(huì)議

36、審議批準(zhǔn)。 2、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬確定依據(jù) 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)依據(jù)公司主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和管理指標(biāo)的完成情況對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的業(yè)績(jī)、工作能力、履職情況進(jìn)行考評(píng)，制定薪酬方案。 3、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從公司獲得的報(bào)酬情況見(jiàn)本節(jié)“一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況”之“（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況”。 （四）報(bào)告期內(nèi)被選舉或離任的董事和監(jiān)事及聘任或解聘的高級(jí)管理人員情況 1、鑒于公司第二屆董事會(huì)全體董事成員任期屆滿，經(jīng)公司第二屆董事會(huì)提名，并經(jīng)公司2006 年度股東大會(huì)審議通過(guò)，選舉馬成家、左強(qiáng)、厲偉、龍浩、周愛(ài)勤、王永華、郝智明、梅志明、賈莉?yàn)楣镜谌龑枚聲?huì)

37、董事，任期三年，其中,郝智明、梅志明、賈莉?yàn)楠?dú)立董事。 2、鑒于公司第二屆監(jiān)事會(huì)全體監(jiān)事成員任期屆滿，經(jīng)公司第二屆監(jiān)事會(huì)提名，并經(jīng)公司2006 年度股東大會(huì)審議通過(guò)，選舉王澤全、陳詩(shī)君為公司第三屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事，任期三年。 3、鑒于公司第二屆監(jiān)事會(huì)任期屆滿，為保證監(jiān)事會(huì)的正常運(yùn)作，根據(jù)公司法、公司章程等有關(guān)規(guī)定，公司于2007年5月11日召開(kāi)職工代表大會(huì)，會(huì)議經(jīng)過(guò)認(rèn)真討論，一致同意選舉楊貴發(fā)先生為公司第三屆監(jiān)事會(huì)職工代表監(jiān)事，與公司2006年度股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的兩名非職工代表監(jiān)事共同組成公司第三屆監(jiān)事會(huì)，任期三年。 4、公司于 2007 年 5 月 12 日在公司會(huì)議室召開(kāi)了第三屆董事會(huì)

38、第一次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了選舉馬成家為公司第三屆董事會(huì)董事長(zhǎng)，任期三年；聘任左強(qiáng)先生擔(dān)任公司總經(jīng)理，任期三年，并根據(jù)公司修改后的章程規(guī)定出任公司法定代表人；聘任趙殿波先生、焦東亮先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理，任期三年；聘任龍浩先生擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，任期三年；聘任王強(qiáng)先生、王岱巖先生擔(dān)任公司銷售總監(jiān)，任期三年；聘任趙殿波先生擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)，任期三年。 15榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 二、 員工情況 截止2007年12月31日，公司共有在職員工485人。其中：生產(chǎn)人員104人，占員工總數(shù)的21.44%；銷售人員97人，占員工總數(shù)的20%；技術(shù)人員223人，占員工總數(shù)的45.98%；管理

39、人員61人，占員工總數(shù)的12.58%。 員工受教育程度如下：本科以上308人，占員工總數(shù)的63.51%；大專76人，占員工總數(shù)的15.67%；大專以下101人，占員工總數(shù)的20.82%。 公司沒(méi)有需要承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工。 16榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 第五節(jié)公司治理結(jié)構(gòu) 一、公司治理情況 公司嚴(yán)格按照公司法、證券法、上市公司治理準(zhǔn)則及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作。比照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件，公司法人治理結(jié)構(gòu)的實(shí)際情況基本符合上市公司治理準(zhǔn)則的要求。 1、關(guān)于股東與股東大會(huì)：

40、公司能夠按照上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)、公司章程、公司股東大會(huì)議事規(guī)則等規(guī)定，規(guī)范地召集、召開(kāi)股東大會(huì)；公司能夠確保所有股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利，不存在損害中小股東利益的情形。 2、關(guān)于公司與控股股東：公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)方面實(shí)行“三分開(kāi)”、“兩獨(dú)立”，公司擁有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)和自主經(jīng)營(yíng)能力；公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作。公司控股股東沒(méi)有超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司的決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不存在控股股東占用公司資金的現(xiàn)象，公司也無(wú)為控股股東及其子公司提供擔(dān)保的情形。 3、關(guān)于董事和董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的董事選聘程

41、序選舉董事；公司董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成符合有關(guān)法律、法規(guī)的要求。各位董事能夠遵照深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引、公司董事會(huì)議事規(guī)則、公司獨(dú)立董事工作制度的要求忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)。 4、關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事3名，其中職工監(jiān)事1名，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和構(gòu)成符合有關(guān)法律、法規(guī)的要求；公司監(jiān)事能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，嚴(yán)格按照公司章程、公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等制度要求，認(rèn)真履行自己的職責(zé)。 5、關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制：公司已建立有效的績(jī)效評(píng)價(jià)激勵(lì)體系，董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員的薪酬與公司績(jī)效和個(gè)人業(yè)績(jī)掛鉤；高級(jí)管理人員的聘任公開(kāi)、透明，嚴(yán)格遵循公司章程及有關(guān)法律、法規(guī)

42、的規(guī)定。 6、關(guān)于信息披露與透明度：公司指定董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司信息披露工作，協(xié)調(diào)公司與投資者的關(guān)系,接待股東來(lái)訪,回答投資者咨詢；公司能夠嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程、公司信息披露管理制度、公司投資者關(guān)系管理辦法的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地披露有關(guān)信息，確保公司所有股東能夠以平等的機(jī)會(huì)獲得信息。 17榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 7、關(guān)于相關(guān)利益者：公司具有較強(qiáng)的社會(huì)責(zé)任感，能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)公司、股東、員工、社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡，能夠與利益相關(guān)者積極合作，共同推動(dòng)公司持續(xù)、健康的發(fā)展。 二、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)情況 報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)中國(guó)證

43、監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知（證監(jiān)公司字200728 號(hào)）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局遼證監(jiān)上市字200735號(hào)關(guān)于進(jìn)一步做好“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”有關(guān)事項(xiàng)的通知和深圳證券交易所關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知（深證上200739 號(hào)文）的要求,公司特成立了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組,由董事長(zhǎng)作為第一負(fù)責(zé)人,全面開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。 按照工作計(jì)劃的安排,本公司及時(shí)組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)部門認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件，本著實(shí)事求是的原則,嚴(yán)格對(duì)照公司法、證券法、上市公司治理準(zhǔn)則等有關(guān)法律法規(guī),以及公司章程等內(nèi)部規(guī)章制度,對(duì)公司治理情

44、況進(jìn)行了認(rèn)真自查，形成了關(guān)于“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告和關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃，經(jīng)第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)，同時(shí)公司公布了專門的電話、傳真和郵箱，并在公司網(wǎng)站專門開(kāi)設(shè)了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)板塊，接受廣大投資者和社會(huì)公眾廣泛地參與公司治理情況的公眾評(píng)議。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn)認(rèn)為：公司在信息披露、股東大會(huì)及董事會(huì)運(yùn)作和內(nèi)部控制制度建設(shè)方面基本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司規(guī)范性文件的規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為。但公司需繼續(xù)強(qiáng)化獨(dú)立董事、董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)以及監(jiān)事會(huì)、內(nèi)部審計(jì)部門的職能，加強(qiáng)相關(guān)人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，不斷提高公司治理水平。 深圳

45、證券交易所綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn)認(rèn)為：公司治理機(jī)構(gòu)較健全，三會(huì)運(yùn)作、信息披露等方面未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為，公司治理狀況及提出的整改計(jì)劃基本符合關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知等相關(guān)規(guī)定的要求，但應(yīng)進(jìn)一步建立健全內(nèi)控制度，加強(qiáng)相關(guān)制度的執(zhí)行力，獨(dú)立董事、董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)以及監(jiān)事會(huì)、內(nèi)部審計(jì)部門的職能需繼續(xù)強(qiáng)化。 針對(duì)公司在自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局關(guān)于公司治理狀況的綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn)、深圳證券交易所提出的公司治理狀況綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn)、投資者和社會(huì)公眾對(duì)公司治 18榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 理狀況的評(píng)議，公司董事會(huì)高度重視，制定了及時(shí)進(jìn)行了整改，具體情況如下： （一

46、）進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)作用，提高決策效率 整改情況：公司組織董事會(huì)各專門委員會(huì)委員，重新學(xué)習(xí)專門委員會(huì)議事規(guī)則，進(jìn)一步梳理和細(xì)化了專門委員會(huì)的議事流程。各專門委員會(huì)成員通過(guò)重新學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了充分發(fā)揮作用的意識(shí)，為各專門委員會(huì)日后工作的規(guī)范和深化打下了良好的基礎(chǔ)。各專門委員會(huì)委員充分發(fā)揮專業(yè)特長(zhǎng)，為公司董事會(huì)決策提供依據(jù)。公司為董事會(huì)專門委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，向?qū)ｉT委員會(huì)提供全面、準(zhǔn)確和完整的資料、信息，使專門委員會(huì)對(duì)公司重大事項(xiàng)能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評(píng)價(jià)。 今后，公司將結(jié)合實(shí)際發(fā)展情況，注重實(shí)效，切實(shí)推動(dòng)各專門委員會(huì)工作的有效開(kāi)展，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在公司決

47、策方面的專業(yè)作用，提高公司的規(guī)范運(yùn)作水平。 （二）加強(qiáng)相關(guān)人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí) 整改情況：公司董事會(huì)秘書(shū)采取現(xiàn)場(chǎng)、通訊等方式組織全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，并及時(shí)解答在學(xué)習(xí)過(guò)程中提出的問(wèn)題，督促公司高管按時(shí)參加監(jiān)管部門舉辦的培訓(xùn)班，按照上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引及其實(shí)施細(xì)則的要求完成后續(xù)教育學(xué)習(xí)，公司將長(zhǎng)期保持這種定期和不定期的培訓(xùn)制度，保證董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員熟知各項(xiàng)規(guī)章制度，不斷增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，提高公司治理水平。 （三）部分公司管理制度需根據(jù)最新法律法規(guī)加以完善 整改情況：公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知及深圳證券叫交易所2

48、007年修訂的中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則，并結(jié)合本公司的實(shí)際情況，對(duì)募集資金管理辦法進(jìn)行了修改完善，并經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和2007年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。 公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)200740 號(hào)文上市公司信息披露管理辦法的有關(guān)規(guī)定，并根據(jù)深圳證券交易所2007年5月31日發(fā)布的中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號(hào)-信息披露事務(wù)管理制度相關(guān)要求的規(guī)定，并結(jié)合本公司的實(shí)際情況，對(duì)公司信息披露事務(wù)管理制度進(jìn)行了修改完善,并經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)。 同時(shí)公司將在今后工作中嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的各項(xiàng)內(nèi)控制度，確保 “三會(huì)” 規(guī)范運(yùn)作，進(jìn)一步提高公司信息披露質(zhì)量，加強(qiáng)募集資金管

49、理，并通過(guò)經(jīng)常開(kāi)展對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等有關(guān)人員的培訓(xùn)，強(qiáng)化勤勉盡責(zé)意識(shí)，提高制度執(zhí)行力，進(jìn)一步發(fā)揮獨(dú)立董事、董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)和內(nèi)審部門的作用，提高公司治理水平。 19榮信電力電子股份有限公司 2007 年年度報(bào)告 公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告已經(jīng)第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)。 通過(guò)此次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，公司對(duì)于自身的治理狀況有了更加全面和細(xì)致的認(rèn)識(shí)，發(fā)現(xiàn)了公司治理過(guò)程中存在的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)存在問(wèn)題的切實(shí)整改，公司日常運(yùn)作的規(guī)范程度進(jìn)一步提高，公司與廣大投資者和社會(huì)公眾的溝通也得到了加強(qiáng)。公司在今后的工作中將切實(shí)貫徹好在本次專項(xiàng)活動(dòng)中建立的長(zhǎng)效機(jī)制，從而進(jìn)一步推動(dòng)

50、公司的發(fā)展。 三、董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事及其他董事履行職責(zé)情況 1、報(bào)告期內(nèi)，公司全體董事嚴(yán)格按照公司法、中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引及公司章程的規(guī)定和要求，履行董事職責(zé)，遵守董事行為規(guī)范，積極參加深圳交易所、遼寧證監(jiān)局組織的相關(guān)培訓(xùn)，提高規(guī)范運(yùn)作水平。董事在董事會(huì)會(huì)議投票表決或決定其他對(duì)公司有重大影響的事項(xiàng)時(shí)，嚴(yán)格遵循公司董事會(huì)議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，審慎決策，切實(shí)保護(hù)公司和投資者的利益。 2、公司董事長(zhǎng)積極推動(dòng)公司各項(xiàng)內(nèi)控制度的制訂和完善，加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，依法召集、主持董事會(huì)會(huì)議，嚴(yán)格董事會(huì)集體決策機(jī)制，全力執(zhí)行股東大會(huì)決議，積極督促董事會(huì)決議的執(zhí)行，并積極將有關(guān)情況告知獨(dú)立董事和其他董事，為其履行職責(zé)創(chuàng)造了良好條件。 3、公司獨(dú)立董事能夠嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，勤勉盡責(zé)、忠實(shí)履行職責(zé)，按時(shí)出席公司董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案。報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事對(duì)公司聘任董事、高管人員、審計(jì)機(jī)構(gòu)以及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)均發(fā)表