法律顧問培訓(xùn)心得

1、法律顧問培訓(xùn)心得晉煤集團(tuán) 2012 年度企業(yè)法律顧問培訓(xùn)心得2012 年 6 月 28 日至 29 日, 為了規(guī)范與加強集團(tuán)公司企 業(yè)法律顧問培訓(xùn)工作 ,根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要及二O 一一年普法依法治企工作安排意見 的要求 ,集團(tuán)公司舉辦了企業(yè)法律 顧問培訓(xùn)班。下面我就結(jié)合本次培訓(xùn)的內(nèi)容, ,如何避免企業(yè)風(fēng)險 , 提高企業(yè)風(fēng)險防控管理 , 就這個問題談?wù)勎业囊稽c體會。一 什么就是企業(yè)風(fēng)險管理近年來 , 國有資產(chǎn)接二連三出現(xiàn)風(fēng)險事件 : 巨損 5、5 億 美元令中航油在新加坡擱淺 , 緊接著 , 中儲棉重蹈其覆轍虧 損10億元國企一系列的事件引起極大震動，從而也加速了中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引的出臺。

2、2006 年 6 月 6 日, 國資委下發(fā)了中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引的通知, 要求中央企業(yè)開展全面風(fēng)險管理 , 實現(xiàn)包括確保將風(fēng)險控制在 與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)、確保遵守有關(guān)法律法 規(guī)、確保企業(yè)建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處理計劃 保護(hù)企業(yè)不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失等五 大目標(biāo)。企業(yè)風(fēng)險 , 就是指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng) 營目標(biāo)的影響 , 它包括戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運 營風(fēng)險、法律風(fēng)險等。從能否為企業(yè)帶來利益的角度瞧 , 有 純粹風(fēng)險與機會風(fēng)險之分。純粹風(fēng)險就是指只可能帶來損失 這一種可能性的風(fēng)險。機會風(fēng)險就是指帶來損失與盈利的可 能性并存的風(fēng)險。 指

3、引要求中央企業(yè)從實際出發(fā) , 務(wù)求實 效, 重點放在對重大風(fēng)險、重大事件 (指重大風(fēng)險發(fā)生后的事 實)的管理與重要流程的內(nèi)部控制 , 積極開展全面風(fēng)險管理 工作。雖然指引僅就是針對國有中央企業(yè)的 , 但無疑對 中國其她企業(yè)具有引導(dǎo)與借鑒作用。二 什么就是企業(yè)法律風(fēng)險 企業(yè)風(fēng)險有多種 , 每一種風(fēng)險最終都會轉(zhuǎn)化、體現(xiàn)為法 律風(fēng)險。因此 , 企業(yè)法律風(fēng)險的全面管理就顯然非常突出與 迫切,GE原總裁韋爾奇曾說過：“其實并不就是GE的業(yè)務(wù)使 我擔(dān)心 , 而就是有什么人做了從法律上瞧非常愚蠢的事而給 公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦” 。什么就是企業(yè)法 律風(fēng)險呢？它就是指企業(yè)的具體決策、經(jīng)營等活動 ,

4、 其預(yù)期 目標(biāo)與未來實際結(jié)果發(fā)生差異 , 導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任、給 公司造成損害的可能性。嚴(yán)格地講 , 企業(yè)法律風(fēng)險的存在就 是必然的 , 只要有市場交易活動的存在 , 風(fēng)險總就是與機會、 收益相伴?，F(xiàn)階段 , 中國企業(yè)的法律風(fēng)險呈日益上升的態(tài)勢 , 同時 , 也因行業(yè)的不同有一定的差異。有資料顯示 , 在中國企 業(yè) 100 強中 , 醫(yī)藥與生物技術(shù)、銀行與金融服務(wù)、信息技術(shù) 與電子行業(yè)的法律風(fēng)險分列前三位。企業(yè)法律風(fēng)險可以分 為：(1) 直接法律風(fēng)險與間接法律風(fēng)險直接法律風(fēng)險就是指 因為企業(yè)自身的行為或法律關(guān)系相對人的行為直接產(chǎn)生的 法律風(fēng)險。如合同關(guān)系、勞動關(guān)系中的法律風(fēng)險。間接法律風(fēng)險就

5、是指企業(yè)受到其她法律關(guān)系的牽連而產(chǎn)生的法律風(fēng) 險。如因擔(dān)保產(chǎn)生的法律風(fēng)險 , 其發(fā)生與否往往取決于本企 業(yè)以外其她法律關(guān)系主體的行為。 (2) 內(nèi)部法律風(fēng)險與外部 法律風(fēng)險內(nèi)部法律風(fēng)險就是指由于企業(yè)自身及工作人員違 反法律規(guī)定或者合同的約定造成的法律風(fēng)險。比如 , 采購合 同履行過程中的逾期付款 , 銷售合同中的產(chǎn)品質(zhì)量、逾期交 貨、售后服務(wù)不到位等 , 都會產(chǎn)生法律風(fēng)險。外部法律風(fēng)險 就是指由于外部法律環(huán)境及其變化給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險。 比如 , 新公司法、證券法、破產(chǎn)法的實施 , 還有勞 動合同法的即將出臺等 , 都會給企業(yè)帶來一些法律風(fēng)險。 三 如何實施企業(yè)法律風(fēng)險的全面管理企業(yè)法律風(fēng)險

6、的全面 管理就是指 : 圍繞總體經(jīng)營目標(biāo) , 在決策與經(jīng)營過程中 , 樹立 良好的法律風(fēng)險意識 , 建立健全法律風(fēng)險管理制度與體系 , 完善法律風(fēng)險管理的流程 , 在管理策略、措施、組織職能體 系、信息系統(tǒng)與內(nèi)部控制系統(tǒng)等方面著手 , 為實現(xiàn)法律風(fēng)險 管理以及企業(yè)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程與 方法。正確理解企業(yè)法律風(fēng)險的全面管理 ,有三個層面 : 一就 是風(fēng)險管理 , 二就是全面管理。三就是重點突破。風(fēng)險管理:運用管理手段 , 確保將風(fēng)險控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承 受的范圍內(nèi) , 并確保建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處 理計劃 , 保護(hù)自己不因為風(fēng)險的存在而遭受重大損失。以前 ,

7、 一般都就是講風(fēng)險控制 , 一些機會風(fēng)險可能就被否決掉了。全面管理 : 全員、全過程、全方位的管理。很多人以為 , 法律 風(fēng)險管理就是財務(wù)、法務(wù)部門的事 , 與投資、決策、技術(shù)開 發(fā)、生產(chǎn)、采購、銷售與營銷等無關(guān) , 很多企業(yè)的財務(wù)、法 務(wù)部門成于忙于應(yīng)收款催收、訴訟處理等事后救火, 無瑕顧及事前防范。而法律風(fēng)險管理要求事前預(yù)防、事中控制與事 后補救三位一體 ,重點在前 , 事前的風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險策略在到 位, 實施過程中的全員參與 , 防微杜漸 , 出現(xiàn)風(fēng)險及時處理 （ 事中控制 ） 緊隨其后 , 經(jīng)過這樣兩道關(guān) , 再出現(xiàn)法律風(fēng)險 , 事 后補救也就顯得相對容易 , 對企業(yè)也不帶來致命的損害

8、。大 家都熟悉扁鵲見蔡桓公的故事 - 扁鵲瞧見蔡桓公 , 說 : “君侯有病。 ”桓侯不高興 , 沒理她。十天 , 二十天 , 扁醫(yī)生見 一次嘮叨一次 , 一次比一次說得玄乎 , 大家很煩她。第三十天 她更夸張 , 見了面扭臉就跑 , 別人問起來 , 她還說“病入骨髓 , 無可奈何”之類喪氣話。五天后 , 桓侯突然身上疼痛 ,趕緊派 人找扁神醫(yī) , 神醫(yī)怕死 （治不好桓侯的病 , 她也活不成 ）, 早已 跑到秦國去了。這個故事揭示了事前預(yù)防與事中控制重于事 后補救的重要意義。重點突破 : 企業(yè)面臨的法律風(fēng)險來自四 面八方 , 防范措施不可能面面俱到。知名的路偉律師事務(wù)所 建議, 目前中國企業(yè)應(yīng)

9、當(dāng)重點防范的就是合同管理、知識產(chǎn) 權(quán)與公司治理三個方面的風(fēng)險。確實 , 這三個方面的現(xiàn)實案 例不勝枚舉 , 德隆、明星電力等公司 , 因公司法理等問題 , 高 管惹上刑事官司，長虹與APEX貨款糾紛案顯示合同風(fēng)險管理 十分重要 , 思科與華為的知識產(chǎn)權(quán)糾紛 , 表明中國企業(yè)在知 識產(chǎn)權(quán)方面可能要面對巨大法律風(fēng)險。企業(yè)法律風(fēng)險全面管理的具體實施步驟如下 : 第一步 , 企業(yè)內(nèi)部達(dá)成法律風(fēng)險管理的共識決策層清醒意識到法律 風(fēng)險管理的急迫性 , 有加強管理的愿望與壓力 , 中間管理層 特別就是法務(wù)機構(gòu)有強烈的執(zhí)行意識 , 二者具備才能確保法 律風(fēng)險管理的有效實施。普法宣傳與案例分析通報就是提高 決策

10、管理層意識的有效手段。第二步 , 對法律風(fēng)險進(jìn)行全面 的識別與評估對企業(yè)進(jìn)行全面深入的法律風(fēng)險調(diào)查 , 重點在 公司法理、合同管理與知識產(chǎn)權(quán)方面 , 確定法律風(fēng)險點、風(fēng) 險源 , 列出明細(xì)的風(fēng)險清單。然后 , 根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性、 損失程度、損失范圍等要素 , 對各類法律風(fēng)險進(jìn)行評分與排 序 , 劃分風(fēng)險等級。風(fēng)險識別與評估的手段 , 一般采取調(diào)查問 卷、資料收集、走訪、流程剖析以及統(tǒng)計等方法。風(fēng)險等級 的劃分就是在識別與評估的基礎(chǔ)上 , 進(jìn)行定性定量分析 , 形 成可量化的等級分?jǐn)?shù)或者級別。第三步 , 確定法律風(fēng)險應(yīng)對 策略確定風(fēng)險點與風(fēng)險等級后 , 根據(jù)自身條件與外部環(huán)境 , 圍繞發(fā)展戰(zhàn)

11、略 , 結(jié)合風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效 性標(biāo)準(zhǔn) , 選擇風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、 風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理工具的總 體策略。第四步 , 形成法律風(fēng)險管理的整套制度與流程建立 健全法律風(fēng)險管理體系 , 整體目標(biāo)就是 : 在企業(yè)經(jīng)營管理總 體戰(zhàn)略指導(dǎo)下 , 企業(yè)決策層、各管理部門與全體員工共同參 與, 在企業(yè)生產(chǎn)運營管理的各環(huán)節(jié)中 , 通過識別、評估法律風(fēng) 險 , 確定法律風(fēng)險應(yīng)對策略 , 對法律風(fēng)險進(jìn)行防范、控制與化 解的一整套制度與流程。四 結(jié)束語企業(yè)法律風(fēng)險管理 , 就是 一項系統(tǒng)的、全面的管理工程 , 需要運用經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計等方法。 對中國許多企業(yè)來說 , 它就是陌生而又新鮮的 , 還需要在實 踐中探索、學(xué)習(xí)與完善。法律風(fēng)險管理作為一種重要的制度資源對企業(yè)的影響 也越來越大。 實踐證明 , 一個企業(yè)的生存與發(fā)展 , 需要人、 財、 物的投入 , 但更離不開法律制度的保障與支持 , 加強企業(yè)法 律風(fēng)險防范 , 提高企業(yè)員工的法律素質(zhì)、思想意識與工作理 念, 就是企業(yè)發(fā)展的需要