證券從業(yè)資格考試歷0真題計答案

1、1、關(guān)于場外交易市場，下列說法錯誤的是()A. 在集中交易場所之外進(jìn)行B. 掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求C. 信息披露要求較高，監(jiān)管較為嚴(yán)格D. 交易制度通常采用做市商制度正確答案： C2019 年證券從業(yè)資格考試歷年真題計答案2、 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和() 批 準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A. 工商企業(yè)B. 私募基金C. 投資咨詢公司D. 證券公司正確答案： D3、 證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通() 賬戶。A. 證券交收B. 專用資金C. 擔(dān)保資金D. 資金

2、交收正確答案： B4、歐洲債券是指借款人 () 證券從業(yè)資格試題A. 在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券B. 在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券C. 在歐洲國家發(fā)行，以國家貨幣標(biāo)明面值的外國債券D. 在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券正確答案： A5、 一般來說，下列投資標(biāo)的中風(fēng)險最小且收益較為穩(wěn)定的投資標(biāo)的是()A. 可轉(zhuǎn)換債券B. 政府債券C. 公司債券D. 股票正確答案： B 證券從業(yè)考試題6、 下列關(guān)于證券公司債券發(fā)行的說法中，錯誤的是()A. 由于證券公司有其特殊性，其發(fā)行條件、條款設(shè)計、申報程序等要求不同于公司債券的相關(guān)規(guī)定B. 證券公司債券發(fā)行的規(guī)

3、范法律法規(guī)是公司債券發(fā)行與交易管理辦法C. 證券公司發(fā)行債券必須遵守證券法、公司法的相關(guān)規(guī)定D. 長期次級債計入凈資本數(shù)額不得超過凈資本的(不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額 )50%正確答案： A 證券從業(yè)資格培訓(xùn)7、在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤累計不少 于()萬元A. 500B. 1500C. 2000D. 1000正確答案： D8、基金信息披露義務(wù)人不包括 ()A. 召集基金份額持有人大會的基金份額持有人B. 基金管理人C. 基金銷售機(jī)構(gòu)D. 基金托管人正確答案： C9、 關(guān)于證券賬戶的開立，下列說法錯誤的是() 證券從業(yè)資格題庫A. 對于同

4、一類別和用途的證券賬戶，任何一個自然人、法人名下都只能開立一個B. 投資者證券賬戶信息包括投資者姓名、性別、出生日期C. 投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成D. 個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶正確答案： A10、 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()A. 主承銷商可以向投資者逆向詢價B. 發(fā)行人可以向投資者逆向詢價C. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價D. 投資者可以向主承銷商逆向詢價正確答案： D11 下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的表述中 ,錯誤的是 ()。證券從業(yè)真題考試A. 股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的B. 股價指數(shù)期貨的交易單位等于

5、基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積C. 股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的D. 股票價格指數(shù)期貨以股票價格指數(shù)作為基礎(chǔ)變量 正確答案： C12 目前，我國的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于A 注冊制B. 核準(zhǔn)制C. 推薦制D. 審批制正確答案： B13 股票本身沒有價值 ，但股票是一種代表 ( )的有價證券。證券從業(yè)考試資格教材A. 轉(zhuǎn)讓權(quán)B. 財產(chǎn)權(quán)C. 債權(quán)D. 資金權(quán)正確答案： B14、 下列不屬于奇異型期權(quán)的是()A 任選期權(quán)B. 互換期權(quán)C. 百慕大期權(quán)D. 平均期權(quán)正確答案： B15、 私募基金運(yùn)行期間 ，信息披露義務(wù)人應(yīng)該在每個季度結(jié)束之日起()個工作日 內(nèi)向投資者披露基金凈值等信

6、息。證券從業(yè)資格證成績A. 2B. 3C. 10D. 15 正確答案： C16、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是( ) 。A 網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行B 網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金。C 網(wǎng)上投資者在申購時需繳付申購資金D 投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行 正確答案： D17 國家股從資金來源上看 ,主要有 ( ) 證券從業(yè)資格真題I. 現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份有限公司時所擁有的凈資產(chǎn)II. 現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資III. 經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司 的投資TV.國有法人單位以其依法占

7、用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司的投資A. II 、IIIB. I 、II 、TVC. I、II 、IIID. I 、III 、TV正確答案： C18 區(qū)域性市場投資者可以有I 、具備一定條件的法人U、私募股權(quán)投資基金III 、合伙企業(yè)證券從業(yè)考試教材TV.金融資產(chǎn)高于100萬元人民幣的個人投資者A. III 、 TVB. I 、 II 、 III 、 TVC. I、 II 、 TVD. I 、 II 、 III正確答案： B19 下列關(guān)于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有 ()I. 規(guī)模越來越大II. 期限越來越長III. 期限趨于多樣化TV.發(fā)行方式趨于市場化證券從業(yè)資格書A. I 、 II 、 IIIB. I 、 III 、 TVC. I、 IID.