證券從業(yè)資格考試歷0真題計(jì)答案

1、1、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A. 在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行B. 掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求C. 信息披露要求較高，監(jiān)管較為嚴(yán)格D. 交易制度通常采用做市商制度正確答案： C2019 年證券從業(yè)資格考試歷年真題計(jì)答案2、 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和() 批 準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A. 工商企業(yè)B. 私募基金C. 投資咨詢公司D. 證券公司正確答案： D3、 證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通() 賬戶。A. 證券交收B. 專用資金C. 擔(dān)保資金D. 資金

2、交收正確答案： B4、歐洲債券是指借款人 () 證券從業(yè)資格試題A. 在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券B. 在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券C. 在歐洲國(guó)家發(fā)行，以國(guó)家貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券D. 在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券正確答案： A5、 一般來(lái)說(shuō)，下列投資標(biāo)的中風(fēng)險(xiǎn)最小且收益較為穩(wěn)定的投資標(biāo)的是()A. 可轉(zhuǎn)換債券B. 政府債券C. 公司債券D. 股票正確答案： B 證券從業(yè)考試題6、 下列關(guān)于證券公司債券發(fā)行的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()A. 由于證券公司有其特殊性，其發(fā)行條件、條款設(shè)計(jì)、申報(bào)程序等要求不同于公司債券的相關(guān)規(guī)定B. 證券公司債券發(fā)行的規(guī)

3、范法律法規(guī)是公司債券發(fā)行與交易管理辦法C. 證券公司發(fā)行債券必須遵守證券法、公司法的相關(guān)規(guī)定D. 長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本數(shù)額不得超過(guò)凈資本的(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額 )50%正確答案： A 證券從業(yè)資格培訓(xùn)7、在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少 于()萬(wàn)元A. 500B. 1500C. 2000D. 1000正確答案： D8、基金信息披露義務(wù)人不包括 ()A. 召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人B. 基金管理人C. 基金銷售機(jī)構(gòu)D. 基金托管人正確答案： C9、 關(guān)于證券賬戶的開立，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是() 證券從業(yè)資格題庫(kù)A. 對(duì)于同

4、一類別和用途的證券賬戶，任何一個(gè)自然人、法人名下都只能開立一個(gè)B. 投資者證券賬戶信息包括投資者姓名、性別、出生日期C. 投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成D. 個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶正確答案： A10、 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()A. 主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)B. 發(fā)行人可以向投資者逆向詢價(jià)C. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)D. 投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)正確答案： D11 下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的表述中 ,錯(cuò)誤的是 ()。證券從業(yè)真題考試A. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的B. 股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于

5、基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C. 股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的D. 股票價(jià)格指數(shù)期貨以股票價(jià)格指數(shù)作為基礎(chǔ)變量 正確答案： C12 目前，我國(guó)的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于A 注冊(cè)制B. 核準(zhǔn)制C. 推薦制D. 審批制正確答案： B13 股票本身沒(méi)有價(jià)值 ，但股票是一種代表 ( )的有價(jià)證券。證券從業(yè)考試資格教材A. 轉(zhuǎn)讓權(quán)B. 財(cái)產(chǎn)權(quán)C. 債權(quán)D. 資金權(quán)正確答案： B14、 下列不屬于奇異型期權(quán)的是()A 任選期權(quán)B. 互換期權(quán)C. 百慕大期權(quán)D. 平均期權(quán)正確答案： B15、 私募基金運(yùn)行期間 ，信息披露義務(wù)人應(yīng)該在每個(gè)季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日 內(nèi)向投資者披露基金凈值等信

6、息。證券從業(yè)資格證成績(jī)A. 2B. 3C. 10D. 15 正確答案： C16、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是( ) 。A 網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行B 網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金。C 網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金D 投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行 正確答案： D17 國(guó)家股從資金來(lái)源上看 ,主要有 ( ) 證券從業(yè)資格真題I. 現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)II. 現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資III. 經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司 的投資TV.國(guó)有法人單位以其依法占

7、用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司的投資A. II 、IIIB. I 、II 、TVC. I、II 、IIID. I 、III 、TV正確答案： C18 區(qū)域性市場(chǎng)投資者可以有I 、具備一定條件的法人U、私募股權(quán)投資基金III 、合伙企業(yè)證券從業(yè)考試教材TV.金融資產(chǎn)高于100萬(wàn)元人民幣的個(gè)人投資者A. III 、 TVB. I 、 II 、 III 、 TVC. I、 II 、 TVD. I 、 II 、 III正確答案： B19 下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行普通國(guó)債的總體特征的有 ()I. 規(guī)模越來(lái)越大II. 期限越來(lái)越長(zhǎng)III. 期限趨于多樣化TV.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化證券從業(yè)資格書A. I 、 II 、 IIIB. I 、 III 、 TVC. I、 IID.