證券投資學(xué)練習(xí)題1

1、6、投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險。所以,證券概述一、單選題1、證券按其性質(zhì)不同，可以分為（A ）。A .憑證證券和有價證券B .資本證券和貨幣證券C 商品證券和無價證券D .虛擬證券和有價證券2、廣義的有價證券包括（A）貨幣證券和資本證券。A 商品證券B .憑證證券C 權(quán)益證券D 債務(wù)證券3、有價證券是（ C ）的一種形式。A 商品證券B .權(quán)益資本C 虛擬資本D 債務(wù)資本4、證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、（D ）、政府證券和國際證券。A 銀行證券B 保險公司證券C 投資公司證券D.金融機構(gòu)證券此收益的最5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是

2、投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。終源泉是（C ）。A 買賣差價B 利息或紅利收益是對風(fēng)險的補償，風(fēng)險與收益成（A ）關(guān)系。A.正比B .反比C 不相關(guān)D 線性二、多選題1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（BCA 商業(yè)匯票B 證據(jù)證券C 憑證證券D 資本證券2、廣義的有價證券包括很多種，其中有（ACD）。A 商品證券B 憑證證券C 貨幣證券D 資本證券3、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。（ ABCD ）。A 商業(yè)匯票B 商業(yè)本票C 銀行匯票D 銀行本票4、下列屬于貨幣證券的有價證券是（AB ）。A 匯票B 本票C 股票D 定期存折5、資本證券是指由金融投資

3、或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券,）。屬于貨幣證券的有持券人對發(fā)行人有一定收入的請求。這類證券有（BCD ）。A 銀行證券B 股票C 債券 D 基金證券6、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（ABC）oA.非掛牌證券B .非上市證券C .場外證券D .場內(nèi)證券三、判斷題1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。（對 ）2、購物券是一種有價證券。（錯 ）3、有價證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。（錯 ）4、 有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（ 對）5、持有有價證券可以獲得一定數(shù)額的收益，這種收益只有

4、通過轉(zhuǎn)讓有價證券才能獲得。（ 錯）債券、單選題1、債券是由（C ）出具的。A.投資者 B .債權(quán)人 C .債務(wù)人D .代理發(fā)行者2、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（A ）oA .債權(quán) B .資產(chǎn)所有權(quán)C .財產(chǎn)支配權(quán)D .資金使用權(quán)C 證券抵押信托公司債D .設(shè)備信托公司債A.性質(zhì) B 對象C 目的 D.主體4、計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券被稱為 （ B ）。A 貼現(xiàn)債券B 復(fù)利債券C 單利債券D 累進(jìn)利率債券5、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ C ）。A 平價方式B 溢價方式C 折價方式D 都不是6、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（A ）。

5、A 券面形態(tài)B 發(fā)行方式 C 流通方式D 償還方式7、 安全性最高的有價證券是（B ）。A 股票B 國債C 公司債券D 金融債券8、 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（A ）。A 信用公司債B 承保公司債C 參與公司債D 收益公司債9、 公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（C ）。A 承保公司債B 不動產(chǎn)抵押公司債二、多選題1、債券票面的基本要素有（ABCD ）。A.債券票面價值B .債券償還期限C . 債券利率D . 債券發(fā)行者名稱2、影響債券利率的因素主要有（ ABD） oA .銀行利率水平B .籌資者資信C .債券票面金額D.債券償還期限3、影響債券償還期限的因素主要有（BCD）oA

6、 .債券票面金額 B .債務(wù)人資金需求時限 C .市場利率變化 D .債券變現(xiàn)能力4、根據(jù)債券券面形態(tài)，國債可以分為（ABC） oA .實物國債B憑證式國債 C .記帳式國債D .附息票國債5、債券的性質(zhì)可以概括為（AC）oA .屬于有價證券B .是一種真實資本C .是債權(quán)的表現(xiàn) D .是所有權(quán)憑證6、債券的特征可以表現(xiàn)為（ABCD）oA . 償還性B .安全性C . 收益性D . 流動性三、判斷題1、債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。（錯 ）2、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。（錯 ）3、債券利息對于債務(wù)人來說是籌資成本，對于債權(quán)人

7、來說是投資收益。（對）4、債券投資收益不能收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行義務(wù)，二是流通市場風(fēng)險。（對 ）5、一般來說，當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。（ 錯 ）6、發(fā)行債券是金融機構(gòu)的主動負(fù)債。（ 對）7、債券持有者可以按期獲取利息及到期收回本金，并參與公司的經(jīng)營決策。（ 錯8、 在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。（股票一、單選題1、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（D ）。A. 2 0 %B .2 5 %C .3 0 %D .3 5 %2、股份有限公司的最高權(quán)力機構(gòu)是（C ）。A .董事會B

8、監(jiān)事會C 股東大會D .理事會3、監(jiān)事由（A ）選舉產(chǎn)生。A .股東大會B 職工代表大會C 董事會D 上級任命4、股票體現(xiàn)的是（A ）。A 所有權(quán)關(guān)系B 債券債務(wù)關(guān)系C 信托關(guān)系D 契約關(guān)系5、藍(lán)籌股通常指（ B ）的股票。A 發(fā)行價格高B 經(jīng)營業(yè)績好的大公司C 交易價格高D 交易活躍二、多選題1、普通股票股東享有的權(quán)利主要是（ABCD）。A公司經(jīng)營決策的參與權(quán)B 公司盈余分配權(quán)C 剩余資產(chǎn)分配權(quán)D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)2、按照投資者承擔(dān)風(fēng)險和享受權(quán)利的不同股票分為（AB）。A 普通股股票B 優(yōu)先股股票C 記名股票D 不記名股票3、普通股股票的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的處理方法有（ABD）。A 行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行

9、的普通股票B 將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬C .將公司分配的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)向公司兌現(xiàn)D 不行使此權(quán)利而聽任其過期失效4、上市股票的市場價格受諸多因素的影響，這些因素包括（ABCDA .公司經(jīng)營狀況B 宏觀經(jīng)濟(jì)因素C 行業(yè)因素 D 投資者心理因素三、判斷題1、普通股是股份公司發(fā)行的一種標(biāo)準(zhǔn)股票。（對 ）2、所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。（對）3、B股是以美元或港幣標(biāo)明面值并認(rèn)購和交易的。（ 錯）4、公眾股是指社會公眾股部分。（錯 ）5、境外上市外資股是外幣認(rèn)購的、以境外上市地的貨幣標(biāo)明面值的股票。（證券投資基金一、單選題1、證券投資基金通過發(fā)行基

10、金單位集中的資金，交由（C ）管理和運用。A .基金托管人B 基金承銷公司C 基金管理人D.基金投資顧問A.基金托管人B .基金承銷公司C .基金管理人D .基金投資顧問A ）托管。2、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（3、契約型基金反映的是（ D ）。A .產(chǎn)權(quán)關(guān)系B .所有權(quán)關(guān)系C .債權(quán)債務(wù)關(guān)系D .信托關(guān)系4、證券投資基金的資金主要投向（C ）。A .實業(yè)B .郵票C .有價證券D .珠寶5、開放式基金的基金單位是直接按（C ）來計價的。A .市場供求B .基金資產(chǎn)總值C .基金單位資產(chǎn)凈值D .基金收益6、在計算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計算日集中交

11、易市場的（ B ）為準(zhǔn) 。A . 開盤價B .收盤價C . 最高價7、在計算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市債券，為準(zhǔn) 。A . 開盤價B .收盤價C . 最高價8、基金在美國的稱謂是（A ）。A . 共同基金 B .互助基金C .單位信托基金D . 最低價D .證券投資信托基金D . 最低價是以計算日集中交易市場的 （B）、多選題1、作為證券市場一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點是 （ACD）。A .集合投資B 較高收益C .分散風(fēng)險D .專家管理2、按基金設(shè)立后能否贖回或能否追加投資，基金可分為（EC）oD 成長型基金A 收入型基金B(yǎng) 封閉型基金C .開放型基金3、根據(jù)組織形式的

12、不同，投資基金可分為（CD）oA .封閉型基金B(yǎng) 開放型基金C 契約型基金D 公司型基金4、貨幣市場基金的投資工具包括（BCD） oA 股票B 銀行票據(jù)C 商業(yè)票據(jù)D 短期國債5、開放式基金的交易價格取決于基金每單位凈資產(chǎn)值的大小，具體是（BC）o A申購價一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的首次購買費B 贖回價一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費C 申購價一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的首次購買費D 贖回價一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的贖回費三、判斷題1、證券投資基金既是一種投資制度，也是一種投資工具。2、證券投資基金是一種金融信托形式。它與一般金融信托關(guān)系一樣，主要有委托人、受托人、受益人

13、三個關(guān)系人，其中受托人與委托人之間訂有信托契約。（對）3、公司型基金是以發(fā)行股份的方式募集資金的。（對 ）4、契約型基金設(shè)有董事會。（錯 ）5、基金托管人是基金資產(chǎn)的名義持有人。（對 ）6、基金管理人的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)投資分析、決策，并向基金托管人發(fā)出買進(jìn)或賣出證券及相關(guān)指令。（ 對）7、債券基金的收益受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會下降；反之，若市場利率上調(diào)時，其收益會上升。（錯 ）8、根據(jù)我國相關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，各基金資產(chǎn)之間可以相互交易。（ 錯）9、基金托管人也可以從事基金投資。（錯 ）10、契約型基金是依法注冊的法人。（ 錯）金融衍生工具、單選題標(biāo)志著利率期貨1、1 9 7

14、5年10月2 0日率先開辦政府國民抵押協(xié)會的抵押債券期貨, 的正式產(chǎn)生的交易所是（ B ）。A 芝加哥商業(yè)交易所B 芝加哥期貨交易所C .紐約證券交易所D .美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所2、1982年2月率先開辦堪薩斯價值型綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ D ）。A 芝加哥商業(yè)交易所B 芝加哥期貨交易所C .紐約證券交易所D .美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所3、先在期貨市場買進(jìn)期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進(jìn)時不致因價格上漲而造成經(jīng)濟(jì)損失的 期貨交易方式是（ A ）。A .多頭套期保值B 空頭套期保值C 交叉套期保值D 平行套期保值4、先在期貨市場賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時，以期貨市場的

15、盈利彌補現(xiàn)貨市場的損失從 而達(dá)到保值的期貨交易方式是（ B ）。A 多頭套期保值B 空頭套期保值C 交叉套期保值D 平行套期保值5、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（D ）價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A 市場價格B 買入價格C 賣出價格D 協(xié)議價格6、金融期貨的交易對象是（C ）。A .金融商品B .金融商品合約C .金融期貨合約D .金融期權(quán)7、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的（A ）。A .長期看漲期權(quán)B 長期看跌期權(quán)C .短期看漲期權(quán)D 短期看跌期權(quán)8、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購期限一般為（ B ）。A . 2 -10年 B .3 -10年C .兩周到3 0天D .兩周到6 0天二、多選題1、金

16、融期貨的類型主要有（ACD）。A .外匯期貨B .股票期貨C .利率期貨D .股價指數(shù)期貨2、金融期權(quán)的種類主要有（ABCD）。A .金融期貨合約期權(quán)B .外匯期權(quán)C .利率期權(quán)D .股票期權(quán)3、可轉(zhuǎn)換證券的特點是（ABD）。A .有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限B .持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換C .可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股D .可轉(zhuǎn)換成普通股4、認(rèn)股權(quán)證的三要素是（ABC）。A.認(rèn)股價格B 認(rèn)股期限C 認(rèn)股數(shù)量D 認(rèn)股方式A .金融商品的同質(zhì)性B .金融商品的耐久性C . 金融商品價格的易變性D .金融商品的復(fù)雜性6、金融期貨的功能主要有（CD）。A 投資功能 B .籌資功能C 套期保值功能D 價格發(fā)現(xiàn)功

17、能7、期貨交易中套期保值的基本類型有（AB）。）。5、金融期貨的特征之一就是其金融商品的特有性質(zhì)，其主要表現(xiàn)在（ABCA .多頭套期保值B 空頭套期保值C .交叉套期保值D 平行套期保值8、可轉(zhuǎn)換公司債券的特征是（ABC）。A 具有公司債券和股票的雙重特征B 投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股C 轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)D 轉(zhuǎn)債持有人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)三、判斷題1、所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價指數(shù)等作為標(biāo)的物的期貨交易 方式。（ 對 ）2、期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機會。（錯 ）3、在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對沖了結(jié)的。（