證券從業(yè)資格考試大綱

1、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)目的與要求本部分內(nèi)容包括股票、 債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、 性 質(zhì)、特征、分類。金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、 特征、組成要素、 分類。證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行。 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理。 中國證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、 監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等 基礎(chǔ)知識(shí)。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、 主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。第一章 證券市場(chǎng)概述掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征。 掌握證券市場(chǎng)的定義

2、、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。 了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)的含義和構(gòu)成。 掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成， 包括證券發(fā)行人、 證券投資人、 證券市場(chǎng)中介 機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。 掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。 掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成。 熟悉投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性。熟悉證券交易所、 證券業(yè)協(xié)會(huì)、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職 責(zé)。了解個(gè)人投資者的含義。 熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì)。 了解美國次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)。 掌握新中國證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)

3、外開放的內(nèi)容。 熟悉新證券法公司法實(shí)施后中國資本市場(chǎng)發(fā)生的變化。 熟悉面對(duì)全球金融危機(jī)所采取的措施。熟悉關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（“國九條”） 的主要內(nèi)容。了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場(chǎng)。了解我國證券業(yè)在加入 WTC后對(duì)外開放的內(nèi)容。第二章 股票掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法。熟悉普通股票與優(yōu)先股票、 記名股票與不記名股票、 有面額股票與無面額股 票的區(qū)別和特征。掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念。 熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系。 掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別。 掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素和其他因素。掌握普通

4、股票股東的權(quán)利和義務(wù)。 掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序。 熟悉股東重大決策參與權(quán)、 資產(chǎn)收益權(quán)、 剩余資產(chǎn)分配權(quán)、 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概 念。熟悉優(yōu)先股的定義、特征。 了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義。 了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。 掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念。 掌握國家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義。 掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義。熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。第三章 債券掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。 熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素。

5、 熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征。 掌握中央政府債券的分類。熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別。 了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況。 熟悉國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、實(shí)物國債、貨幣國債、記賬 式國債、憑證式國債、儲(chǔ)蓄國債的概念。熟悉我國特別國債的發(fā)行目的和發(fā)行情況。 掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類。 掌握我國公司債的管理規(guī)定。熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。 熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況。熟悉各種公司債券的含義。 熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定。熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。 熟悉可交換債券與可

6、轉(zhuǎn)換債券的不同。熟悉我國可轉(zhuǎn)換公司債券、 可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券 的管理規(guī)定。掌握國際債券的定義和特征。 掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)。 了解我國國際債券的發(fā)行概況。 了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券。 了解龍債券和龍債券市場(chǎng)。了解亞洲債券市場(chǎng)。第四章 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特征。 掌握基金與股票、債券的區(qū)別。熟悉基金的作用。 熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。熟悉證券投資基金的分類方法。 掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。 掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容。熟悉各類基金的含義。 掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)。了

7、解ETF和LOF的異同。 熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。 掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。 掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件。熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān) 系。熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī) 定。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義。 熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。 熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則。 掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。了解基金的信息披露要求。 掌握基金的投資范圍與投資限制。第五章 金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、 基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類、 產(chǎn)品形態(tài)、 交 易場(chǎng)所及交易方法等不同的分類方法。了解金融衍生工具產(chǎn)生和

8、發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢(shì)。 掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別。 掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)的概念、遠(yuǎn)期合約的類型。了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、 外匯遠(yuǎn)期交易、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議以 及境外人民幣NDF的基本情況。掌握金融期貨、金融期貨合約的定義。 熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。 掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、 無負(fù)債結(jié)算制度、 限倉制度、 大戶報(bào)告制度、 每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等 主要交易制度。掌握金融期貨合約的主要類別。 了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。 掌握滬深 300 股指期貨合

9、約的內(nèi)容及交易規(guī)則。 掌握金融期貨的套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能。 了解互換交易的主要類別和交易特征。了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容。了解信用違約互換（CDS的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。 掌握金融期權(quán)的定義和特征。掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、 權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性、 履約保證、 現(xiàn) 金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別。熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、 合約履行時(shí)間、 期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要 種類。了解金融期權(quán)的主要功能。 掌握權(quán)證的定義、分類、要素。 熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。 掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。 掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與

10、一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。 掌握存托憑證的定義。了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)。 了解存托憑證的優(yōu)點(diǎn)。了解我國發(fā)行的存托憑證。 掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類。 掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人。了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程。 了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、 特點(diǎn)與 發(fā)展趨勢(shì)。了解美國次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。 掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的收益與風(fēng)險(xiǎn)。第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系。 掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成。熟悉證券發(fā)行分類。 掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度。熟悉

11、證券承銷制度。 掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。 掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。 掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件。 熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。掌握證券交易所的定義、特征、職能。 熟悉證券交易所的組織形式。掌握我國證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。熟悉我國證券市場(chǎng)的上市制度。熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能。熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度。熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法。 掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。了解

12、主要國際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念。熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來源、作用機(jī)制、影 響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。第七章 證券中介機(jī)構(gòu)掌握證券公司的定義。 了解我國證券公司的發(fā)展歷程。掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。 掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、條件和監(jiān)管要求。 熟悉證券公司監(jiān)管制度的演變。掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。 掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主 要內(nèi)容。熟悉證券公司合規(guī)管理的概念、 基本制度及

13、合規(guī)總監(jiān)的任職條件、 職責(zé)、履 職保障。掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 和監(jiān)管措施的規(guī)定。熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。 熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理。熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。第八章證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理掌握證券法和公司法的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容。熟悉證券投資基金法的調(diào)整的對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉刑法對(duì) 證券犯罪的主要規(guī)定。掌握證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的

14、主要內(nèi)容。掌握證券發(fā)行與承銷管理辦法對(duì)首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì) 證券發(fā)售的規(guī)定。掌握證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定。掌握首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定。掌握證券市場(chǎng)禁入規(guī)定的相關(guān)規(guī)定。熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。 掌握我國的證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成。 熟悉新證券法賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi) 容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理。 熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)

15、。掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市 公司的自律管理。掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律 管理。熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容。熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理。掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。證券交易目的與要求本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素。交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交 易的基本知識(shí)和管理要求。證券登記、清算、交收的概念

16、和運(yùn)用等。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、 交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、 客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 及防范。第一章證券交易概述掌握證券交易的定義、特征和原則。熟悉證券交易的種類。熟悉證券交易的方式。熟悉證券投資者的種類。掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。 熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。熟悉證券交易所交易席位、交

17、易單元的含義、種類和管理辦法第二章證券交易程序熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類。掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。 熟悉證券托管和證券存管的概念。掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。掌握委托指令的內(nèi)容。熟悉證券委托的形式。掌握委托受理的手續(xù)和過程。掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。 熟悉委托指令撤銷的條件和程序。掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。 熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類。掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的 有關(guān)規(guī)定。熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。熟悉股票交易特別處理規(guī)定。

18、熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法。熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。 掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。 熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容。 掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求。掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。 熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)

19、紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù) 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的一般要求。熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范。 熟悉投資者教育和適當(dāng)性管理的重點(diǎn)內(nèi)容。熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求。 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。 掌握分紅派息的操作流程。掌握配股繳款的操作流程。熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。 熟悉交易型開放式

20、指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。 熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。 掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。 掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義。熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍。 掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。第六章 證券自營業(yè)務(wù)掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)。 掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。 熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。 熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則。 熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容。 熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。 熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序。熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容。 熟悉集合資產(chǎn)