中國工商銀行人民幣債券借貸交易主協(xié)議

1、中國工商銀行人民幣債券借貸交易主協(xié)議第一條 為維護(hù)債券借貸交易雙方的合法權(quán)益，明確交 易雙方的權(quán)利與義務(wù)，交易雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上，簽 訂本協(xié)議。第二條 下列名詞在本協(xié)議中具有以下含義：（一）債券借貸：債券借出方將債券借給債券借入方的 同時，債券借入方提供一定數(shù)量債券作為質(zhì)押，交易雙方約 定在未來某一日期，債券借入方歸還債券借出方相等數(shù)量同 種債券并支付一定費(fèi)用的交易行為。（二）成交日期：交易雙方訂立成交確認(rèn)書的日期。（三）債券借出方名稱：首期結(jié)算時借出債券機(jī)構(gòu)的全 稱。（四）債券借入方名稱：首期結(jié)算時借入債券機(jī)構(gòu)的全 稱。（五）借貸債券：債券借貸的標(biāo)的債券，在成交確認(rèn)書 中以債券代碼和債

2、券簡稱標(biāo)識。（六）質(zhì)押債券：債券借貸過程中，債券借入方質(zhì)押給 債券借出方的債券，在成交確認(rèn)書中以債券代碼和債券簡稱 標(biāo)識。（七）借券數(shù)量：借貸債券面值的總量，為百萬元整數(shù) 倍。（八）質(zhì)押數(shù)量：質(zhì)押債券面值的總量，為百萬元整數(shù)倍。（九）首期結(jié)算日：債券借出方將借貸債券過戶到債券 借入方的日期。（十）到期結(jié)算日：債券借入方將借貸債券歸還債券借 出方并支付債券借出方借貸費(fèi)用的日期。（十一）借券期限：首期結(jié)算日至到期結(jié)算日的實(shí)際天數(shù)，含首期結(jié)算日，不含到期結(jié)算日。（十二）借貸債券付息日：借貸債券下次付息日。（十三）應(yīng)計(jì)利息總額：借貸債券下次付息日付息總額。（十四）借貸費(fèi)率：債券借入方支付給債券借出方的

3、費(fèi) 用/借券數(shù)量，以年化收益率標(biāo)記，計(jì)息規(guī)則為ACT/365。（十五）結(jié)算方式：交易雙方約定采用的資金支付和債 券交割方式，包括首期結(jié)算方式和到期結(jié)算方式，具體分為 券券對付（DVD、返券付費(fèi)解券（BLDAP和券款對付（BLDVP 三種方式。券券對付是指在交易雙方只完成借貸債券過戶和質(zhì)押 債券凍結(jié)及解押，融券費(fèi)用的資金收付由結(jié)算雙方自行解決 的一種結(jié)算方式。返券付費(fèi)解券是指交易雙方中的債券借出方在確認(rèn)收 到債券借入方歸還的借貸債券以及借貸費(fèi)用后發(fā)出解押質(zhì) 押債券指令的結(jié)算方式。券款對付是指結(jié)算雙方債券過戶、質(zhì)押券解押和借貸費(fèi) 用資金收付通過薄記系統(tǒng)和中國國家現(xiàn)代化支付系統(tǒng)同步 完成的結(jié)算方式。

4、（十六）債券賬戶：交易雙方在中央國債登記結(jié)算有限 責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）、銀行間市場清算所股份有限公司（以下簡稱上清所）或中國證券登記結(jié)算有限責(zé) 任公司（以下簡稱中證登）開立的用于托管和交割債券的賬 戶。（十七）資金賬戶：交易雙方指定的用于資金支付的賬 戶，包括開戶行名稱、賬戶名稱和賬號。第三條 陳述與保證債券借貸交易雙方在簽署本協(xié)議時以及在交易存續(xù)期內(nèi)，做出如下陳述與保證：（一）其系依據(jù)設(shè)立地法律合法設(shè)立且有效存續(xù)的主 體。（二）已經(jīng)具備簽署和履行本協(xié)議所有必要的授權(quán)，且 其簽署和履行本協(xié)議不違反其應(yīng)當(dāng)適用的法律、章程性文件 以及其已作為一方參與簽署的協(xié)議。（三）具備參與銀行間債券

5、市場債券借貸交易的資格， 以其名義或代表其參與債券借貸交易的交易員具備參與交 易的所有必要資質(zhì)。（四）其在本協(xié)議下的義務(wù)構(gòu)成對其合法、有效且有約束力的義務(wù)（五）不存在任何針對其發(fā)生的訴訟、仲裁或類似事件， 可能實(shí)質(zhì)性地負(fù)面影響本協(xié)議的合法性、有效性或可執(zhí)行性，或?qū)?shí)質(zhì)性地負(fù)面影響其履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)。（六）其具備獨(dú)立評估債券借貸交易風(fēng)險(xiǎn)的能力，且充 分認(rèn)識并愿意承擔(dān)相關(guān)交易風(fēng)險(xiǎn)。（七）其對根據(jù)本協(xié)議約定需要向另一方交付或用于出 質(zhì)的債券擁有完整的所有權(quán)和 /或處置權(quán)，并且未設(shè)定任何 形式的第三方權(quán)益。（八）債券借入方承諾在銀行間債券市場通過債券借貸 交易借入債券總額不超過其在中央結(jié)算公司和上清

6、所自有債券托管總額的 30% （含30%或單只債券融入總額不超過 該只債券發(fā)行量的15% （含15%，旦超過，即按照監(jiān)管要 求履行報(bào)告義務(wù)。第四條本協(xié)議與交易雙方訂立的成交確認(rèn)書共同構(gòu)成 完整的債券借貸合同。第五條成交確認(rèn)書是交易雙方就每筆債券借貸交易所 達(dá)成的協(xié)議。成交確認(rèn)書應(yīng)采用書面形式，可以是本幣交易 系統(tǒng)打印的成交單，也可以是雙方單獨(dú)簽署的確認(rèn)書。債券 借貸成交確認(rèn)書內(nèi)容包括但不限于成交日期、交易雙方名 稱、交易方向、借貸債券名稱、借貸債券數(shù)量、借貸期限、 借貸費(fèi)率等。本協(xié)議與成交確認(rèn)書不一致的，以成交確認(rèn)書為準(zhǔn)第六條債券借入方的權(quán)利和義務(wù)：債券借入方的權(quán)利：（一）在首期結(jié)算日，按合同

7、約定取得借貸債券。（二）合同約定的其它權(quán)利。債券借入方的義務(wù)：（一）按約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的借貸結(jié)算指令和輔助 指令。（二）在到期結(jié)算日，按合同約定歸還借貸債券以及支 付借貸費(fèi)用。（三）借貸債券付息日在交易存續(xù)期內(nèi)的，在借貸債券 付息日劃付應(yīng)計(jì)利息總額給債券借出方。（四）根據(jù)債券借出方要求，債券借入方應(yīng)向債券借出 方提供足額的自有債券用于質(zhì)押。（五）借入債券余額超過自有債券托管總量的30%（含30%）或單只債券借入余額超過該只債券發(fā)行量15% （含15%）起，每增加5個百分點(diǎn)，應(yīng)及時向全國銀行間同業(yè)拆借中心 和中央結(jié)算公司或上清所書面報(bào)告并說明原因。（六）法律法規(guī)規(guī)定以及合同約定的其他義務(wù)。第

8、七條 債券借出方的權(quán)利和義務(wù)債券借出方的權(quán)利：（一）在到期結(jié)算日，按合同約定收回借貸債券并收取借貸費(fèi)用（二）在借貸債券付息日從債券借入方收取應(yīng)計(jì)利息總 額。（三）收取質(zhì)押債券。（四）合同約定的其它權(quán)利。債券借出方的義務(wù)：（一）按約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的借貸結(jié)算指令和輔助 指令。（二）在首期結(jié)算日，按合同約定劃付借貸債券。（三）合同約定的其它義務(wù)。第八條交易雙方中任何一方?jīng)]有履行債券借貸合同所 約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方須向守約方承擔(dān)違約責(zé)任 本協(xié)議所稱違約包括以下情形：（一）首期結(jié)算日，債券借入方未按合同約定發(fā)送結(jié)算 指令或相關(guān)輔助指令，或沒有提供足額質(zhì)押債券用于結(jié)算。（二）到期結(jié)算日，債券

9、借入方未按合同約定發(fā)送結(jié)算 指令或相關(guān)輔助指令，或沒有足額借貸債券用于結(jié)算。（三）到期結(jié)算日，債券借入方?jīng)]有足額資金用于結(jié)算 借貸費(fèi)用。（四）借貸債券付息日，債券借入方未及時向債券借出 方劃付應(yīng)計(jì)利息總額。（五）首期結(jié)算日，債券借出方未按合同約定發(fā)送結(jié)算 指令或相關(guān)輔助指令，或沒有提供足額借貸債券用于結(jié)算。（六）到期結(jié)算日，債券借出方未按合同約定發(fā)送結(jié)算指令或相關(guān)輔助指令解押債券借入方質(zhì)押的債券。（七）到期結(jié)算日債券借入方未歸還原借貸債券。（八）當(dāng)事人違反“陳述與保證”。（九）當(dāng)事人被接管，或者進(jìn)入破產(chǎn)、清算、解散程序。（十）當(dāng)事人出現(xiàn)了無力償還到期債務(wù)的其他狀況等事 項(xiàng)約定為違約事件。（一）

10、其他違約情形。第九條因不可抗力造成債券和資金結(jié)算的延誤或中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、 不能避免并不能克服的客觀情況。第十條進(jìn)行債券借貸時發(fā)生違約，交易雙方應(yīng)首先協(xié) 商解決。若交易雙方在違約事實(shí)和責(zé)任明確后的兩個工作日 內(nèi)對違約處理不能達(dá)成協(xié)議，須執(zhí)行以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l 款。（一）債券借入方發(fā)生第八條第（一）項(xiàng)違約行為的， 債券借出方有權(quán)要求債券借入方繼續(xù)履行債券借貸合同，也 有權(quán)書面通知債券借入方終止債券借貸合同；同時，債券借 出方有權(quán)向債券借入方收取借貸費(fèi)用并征收

11、罰息。借貸費(fèi)用以及罰息以借券數(shù)量為基數(shù)，以債券借入方實(shí) 際占用借貸債券天數(shù)為期限。借貸費(fèi)率按合同約定執(zhí)行。罰 息利率按日利率萬分之二計(jì)算。（二）債券借入方發(fā)生第八條第（二）項(xiàng)違約行為的， 債券借出方有權(quán)要求債券借入方繼續(xù)履行債券借貸合同并 于兩個工作日內(nèi)提供足額借貸債券用于結(jié)算；同時，債券借 出方有權(quán)向債券借入方收取借貸費(fèi)用以及征收罰息。借貸費(fèi) 用以及罰息以借券數(shù)量為基數(shù)，以債券借入方實(shí)際占用借貸 債券天數(shù)為期限。借貸費(fèi)率按合同約定執(zhí)行。罰息利率按日 利率萬分之二計(jì)算。（三）債券借入方發(fā)生第八條第（三）項(xiàng)違約行為的， 債券借出方有權(quán)要求債券借入方繼續(xù)履行債券借貸合同并 于兩個工作日內(nèi)提供足額借

12、貸費(fèi)用用于結(jié)算；同時，債券借 出方有權(quán)保持質(zhì)押債券狀態(tài)不變直到債券借入方支付借貸 費(fèi)用并向債券借入方征收罰息。罰息以借貸費(fèi)用為基數(shù)，以實(shí)際延遲支付天數(shù)為期限， 罰息利率按日利率萬分之二計(jì)算。（四）債券借入方發(fā)生第八條第（四）項(xiàng)違約行為的， 債券借出方有權(quán)要求債券借入方繼續(xù)履行債券借貸合同并 于兩個工作日內(nèi)支付應(yīng)計(jì)利息總額；同時，債券借出方有權(quán) 向債券借入方征收罰息。罰息以應(yīng)計(jì)利息總額為基數(shù)，以實(shí)際延遲支付天數(shù)為期 限，罰息利率按日利率萬分之二計(jì)算。（五）債券借出方發(fā)生第八條第（五）項(xiàng)違約行為的， 債券借入方有權(quán)要求債券借出方繼續(xù)履行債券借貸合同，也 有權(quán)書面通知債券借出方終止債券借貸合同；同時

13、，債券借 入方有權(quán)向債券借出方征收罰息。罰息以借券數(shù)量為基數(shù)，以債券借出方實(shí)際保持質(zhì)押債 券質(zhì)押狀態(tài)天數(shù)為期限。罰息利率按日利率萬分之二計(jì)算。（六）債券借出方發(fā)生第八條第（六）項(xiàng)違約行為的， 債券借入方有權(quán)要求債券借出方繼續(xù)履行債券借貸合同并 于兩個工作日內(nèi)解押質(zhì)押債券；同時，債券借入方有權(quán)向債 券借出方征收罰息。罰息以雙方正常履約產(chǎn)生借貸費(fèi)用為基數(shù)，以債券借出 方逾期解除質(zhì)押狀態(tài)的天數(shù)為期限。罰息利率按日利率萬分 之二計(jì)算。（七）債券借入方發(fā)生第八條第（七）項(xiàng)違約行為的， 比照本條第（二）項(xiàng)違約行為處理。（八）債券借貸雙方發(fā)生第八條第（八）項(xiàng)、第（九） 項(xiàng)、第（十）項(xiàng)和第（十一）項(xiàng)違約行為的

14、，按照本協(xié)議相 應(yīng)違約條款處理；本協(xié)議未有約定的，按照國家有關(guān)法律規(guī) 定處理。（九）違約事實(shí)和責(zé)任明確后的第三個工作日起，債券 借入方不執(zhí)行未按合同約定交割借貸債券、支付借貸費(fèi)用、 支付應(yīng)計(jì)利息總額等違約情形相應(yīng)處理?xiàng)l款的，守約的債券 借出方有權(quán)終止合同，并處置質(zhì)押債券，按有關(guān)合理費(fèi)用、 借貸費(fèi)用、罰息和到期債券償還價值順序依次抵扣后，剩余 部分返還給債券借入方，不足部分向債券借入方追索。（十）違約事實(shí)和責(zé)任明確后的第三個工作日起，違約 的債券借出方不執(zhí)行本條第（六）項(xiàng)違約處理?xiàng)l款的，守約 的債券借入方有權(quán)終止合同，并保留向債券借出方因未及時 解押質(zhì)押債券給債券借入方造成損失的追索權(quán)利。（一）

15、本條第（九）項(xiàng)中到期債券償還價值可以由交 易雙方協(xié)商確定，協(xié)商不一致時，可以參照合同約定或由守 約方委托同業(yè)中心或中央結(jié)算公司通過招標(biāo)出售（或購入） 確定。（十二）本條所規(guī)定的各項(xiàng)違約賠償可單獨(dú)或合并適用違約方。第十一條債券借入方承諾在債券借貸單筆交易中提供的質(zhì)押債券用以向債券借出方擔(dān)保該筆交易項(xiàng)下債券借入方的相關(guān)債務(wù)。第十二條 本協(xié)議的簽訂、履行、解除、終止及解釋適 用中華人民共和國法律，雙方當(dāng)事人因履行本協(xié)議及本協(xié)議 項(xiàng)下達(dá)成的各筆債券借貸交易而產(chǎn)生爭議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解 決。經(jīng)協(xié)商未能解決的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)選擇以下第 種方式解決糾紛:（一）向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（二）向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，仲裁 地點(diǎn)為北京。第十三條 債券借貸交易中的任何一方被