證券交易模擬試題及答案解析

1、、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1.（）上海證券交易所正式成立。A1990年12月B1990年11月C1991年2月D1991年11月2.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得（C）。A從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納3.關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是（）。A投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券B投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券C投資者是買賣證券的主體D投資者是買賣證券

2、的客體4.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（）審核批準(zhǔn)。A交易所總經(jīng)理B交易所理事會C交易所會員大會D交易所會員管理部門5.提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場（）的重要措施。A流動性B穩(wěn)定性C有效性D安全性6.關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是（）。A與他人共用一個席位B會員轉(zhuǎn)讓其所有席位C將席位出租D會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位7.證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不包括（c）。A經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證B董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料C境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息D持有5以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、

3、法定代表人等信息8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。A現(xiàn)貨交易B信用交易C期貨交易D期權(quán)交易9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（）。A上市公司的詳細(xì)資料B公司和行業(yè)的研究報告C經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究D有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A1倍以上5倍以下B3萬元以上30萬元以下C3萬元以上10萬元以下D1萬元以上10萬元以下11.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為（）。A成交金額的0

4、.05%B成交金額的0.1%C成交金額的0.15%D012.股票買賣印花稅最后由（A）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A中國結(jié)算公司B證券交易所C中國證監(jiān)會D證券公司13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A業(yè)務(wù)對象的廣泛性B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶指令的權(quán)威性D業(yè)務(wù)價格的變動性14.連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為14.98元，則成交價格為（A）。A15元B14.98元C14.99元D不能成交15.已知某證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元，長

5、期投資為0.3億元。該證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是（）億元。A17.91B18.41C18.90D20.8816.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺為乙開立資金賬戶，下列關(guān)于其需提供的證卡的說法錯誤的是（C）。A乙的身份證件及其復(fù)印件B甲的身份證件及其復(fù)印件C甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件D乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件17.假設(shè)X股票某時點(diǎn)的買賣申報價格和數(shù)量如表1所示。假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買人指令，價格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（）。A成交300股，價格為5.39元B成交1800股，價格為5.35元C成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元

6、D成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市價為9.05元，當(dāng)日集合競價中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競價的成交價是（A）元。A9.25B9.26C9.27D9.2819.以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是（）。A9時35分，11.25元買人B9時40分，11.30元買入C9時35分，11.30元買入D9時40分，11

7、.25元買入20.（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A從業(yè)人員管理B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理C內(nèi)部監(jiān)管控制D客戶開發(fā)維護(hù)21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的情形不包括（A）。【p141】A侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券B在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)C將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D違反規(guī)定為客戶開立賬戶22.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（B）受理。A證券業(yè)協(xié)會B開戶代理機(jī)構(gòu)C證券交易所D證監(jiān)會23.在（）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A全價交易B市價交易C凈價交易D議價交易24.根據(jù)關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的

8、公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（D）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A中國證券業(yè)協(xié)會B證券交易所C個人投資者D中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者25.召開股東大會的上市公司要提前（D）天刊登公告。A10B15C20D3026.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，（），投資者在指定的申購時間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。A申購日之前(不含該日)B申購當(dāng)日C申購日之前(含該日)D申購次日27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買入某B種股票，按上海、深圳證券交易所交易規(guī)則，該股票的交收于（B）辦理。A6月22日B6月23日C6月24日

9、D6月25日28.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（D）股。A1000B2500C10000D2500029.A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（）元。A1B1.60C2D430.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是（）。A申請材料送交日為T一5日前B向證券交易所提交公告申請日為T1日前C公告刊登日為T日D最后交易日為T+3日【答案】D【解析】D項(xiàng)T+3日為股權(quán)登記日，“最后交易日為T+3

10、日”屬于B股送股的日程安排。31.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（A）自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A無償送股比例B有償送股比例C有效送股比例D約定送股比例32.證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特點(diǎn)主要指（）。A合規(guī)風(fēng)險B技術(shù)風(fēng)險C市場風(fēng)險D經(jīng)營風(fēng)險33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A發(fā)行人的監(jiān)事B發(fā)行人的打字員C持有公司10股份的股東D公司的實(shí)際控制人34.證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。A風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)B風(fēng)險監(jiān)控閥值C敏感性指標(biāo)D風(fēng)險測量閥值【解析】證券公司建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

11、，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。35.下列（）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。A為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離B嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D加強(qiáng)監(jiān)管36.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A1B2C3D537.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（）。A銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣B目前銀行間市場的交易品種主要是債券C采取詢價交易方式進(jìn)

12、行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交D交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時少【解析】D項(xiàng)屬于柜臺自營買賣的特點(diǎn)。38.證券公司進(jìn)行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（）自主選擇。A資金數(shù)量B交易量C交易品種D時間和條件39.如果證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A警告B罰款C沒收非法所得D撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A2B3C5D1041.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）。A1B2C3

13、D542.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A5B10C15D2043.下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額【解析】A項(xiàng)禁止行為應(yīng)為“自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益”。44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照證券法

14、的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A1萬元以上3萬元以下B3萬元以上5萬元以下C3萬元以上10萬元以下D10萬元以上15萬元以下45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A集合性B投資范圍有限定性和非限定性之分C綜合性D通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作46.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是（）?！镜诎苏氯谫Y融券P257】A上證180指數(shù)成分股股票B交易所交易型開放式指數(shù)基金C國債D深證100指數(shù)成分股股票【解析】沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列

15、折算率進(jìn)行折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%；國債折算率最高不超過95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%47.機(jī)構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（B）?！救谫Y融券P254】A加蓋公章的預(yù)留印鑒卡B專用于信用交易的銀行卡C填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”D銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議【解析】機(jī)構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料包括：營

16、業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文件原件及復(fù)印件；法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件；法定代表人授權(quán)書；授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件；加蓋公章的預(yù)留印鑒卡；機(jī)構(gòu)普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件；填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”；加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶； 銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議。B項(xiàng)屬于個人客戶需要提交的材料。48.證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含（）。A法定代表人B聯(lián)系方式C公司營業(yè)執(zhí)照個人身份證件號碼D住所49.融資專用賬戶用于（C）。P246

17、A記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券B記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金50.全國銀行問債券質(zhì)押式回購期限最長為（）天。A90B180C360D36551.銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A30B61C91D18252.（）是指在債券質(zhì)押式回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A正回購方B賣出回購方C資金融入方D融券方【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方(正回購方、賣出回購方、資金融入方)是指

18、在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方(逆回購方、買入返售方、資金融出方)是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方53.深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購品種有（）個。A8B9C10D11【解析】深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11個回購品種。54.下列選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是（）。A外資商業(yè)銀行B國有獨(dú)資商業(yè)銀行C股份制商業(yè)銀行D煙臺住房儲蓄銀行55.按照中國結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備

19、付限額，計算該賬戶的可用余額。T1日可用余額等于（）。A賬戶余額(T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)凍結(jié)金額最低備付限額B賬戶余額(T1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)凍結(jié)金額最低備付限額C賬戶余額(T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)凍結(jié)金額最低備付限額D賬戶余額(T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)凍結(jié)金額最低備付限額56.根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，債券回購交易按（）進(jìn)行申報。A證券公司賬戶B證券公司席位C投資者資金賬戶D投資者證券賬戶57.標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法規(guī)定，每（）收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A星期二B星期三C星期四

20、D星期五58.按照標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式中的波動率，與（）有關(guān)。A上期最高收盤價和上期最低收盤價B本期最高收盤價和本期最低收盤價C上期開盤價和上期收盤價D上期收盤價和本期開盤價59.T+3滾動交收適用于（）。AA股B基金C債券DB股60.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的是（）。A投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金(錯誤，可以不是現(xiàn)金)C將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬

21、戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有D在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用二、多選題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題05分。以 下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分) 61下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ACD）。(1分) A證券只有通過流動才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力 B證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性 C證券交易的三個特征互相聯(lián)系在一起 D因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性 62下列關(guān)于其他

22、交易場所的說法中，正確的有（AC）。 A場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場 B場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價要價競爭 C證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者 D場外交易場所是相對集中的 63金融期權(quán)的種類主要有（ABD）。 A外匯期權(quán) B股票期權(quán) C單據(jù)期權(quán) D股價指數(shù)期權(quán) 64證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（ABCD）。 A要制定完善的風(fēng)險防范制度 B要制定完善的內(nèi)部控制制度 C要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn) D要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系 65下面屬于證券交易基本過程的有（BCD）。 A開戶 B委托

23、 C轉(zhuǎn)讓 D結(jié)算 66證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（BC）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。 A從業(yè)人員資格 B財務(wù)狀況 C內(nèi)部風(fēng)險控制 D客戶構(gòu)成 67無形席位申報方式的申報程序有（AB）。(1分) A委托指令前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)交易所主機(jī) B委托指令終端機(jī)交易所主機(jī) C委托指令電話通知場內(nèi)員終端機(jī)交易所主機(jī) D委托指令交易所主機(jī)68證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（ACD）。 A證券持有人名冊登記 B接受上市申請，安排證券上市 C受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 D證券的存管和過戶69在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（ACD）。

24、A提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險 B認(rèn)真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書 C堅持了解客戶原則 D必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)70A股賬戶按持有人可以分為（ABC）。 A自然人證券賬戶 B一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 C證券公司自營證券賬戶 D境內(nèi)投資者證券賬戶71證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的委托有（AB）。(1分) A全權(quán)委托 B未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托 C采取信用交易方式的委托 D已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托【解析】證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查該項(xiàng)委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對買賣證券的品種、數(shù)量、價格的決定是否作全權(quán)委托。然后，要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù)。對全權(quán)委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托

25、，證券營業(yè)部一律不得受理。同時，要注意審查委托單上買賣證券代碼與名稱是否一致，有無涂改或字跡不清，委托種類、品種、數(shù)量和價格是否適當(dāng)合理。72中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（AB）情形的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。(1分) A最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值 B最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100以上 C連續(xù)15個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 D連續(xù)100個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于300萬股【解析】C項(xiàng)應(yīng)為連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；D項(xiàng)應(yīng)為連續(xù)120個交

26、易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。 73上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括（ACD）。 A證券代碼及簡稱 B股價指數(shù) C當(dāng)日最高成交價和當(dāng)日最低成交價 D當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額74根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列 （ABCD）條件的，可以采用大宗交易方式。(1分) A債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣 B多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股 C多只基金合計單向買

27、入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份 D多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于15萬張 【解析】除ABCD四項(xiàng)外，根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣可以采用大宗交易方式的條件還有：A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬元人民

28、幣。 75在申報價格最小變動單位方面，下列各項(xiàng)符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有 （ACD）。(1分) AA股、債券交易為001元人民幣 B基金、權(quán)證交易為0001元人民幣 CB股交易為001港元 D債券質(zhì)押式回購交易為001元人民幣 76合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ABCD）。 A在證券交易所掛牌交易的股票 B在證券交易所掛牌交易的債券 C在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 D證券投資基金 77關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（AC）。(1分) A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性 B經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

29、 C經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任 78股份登記包括（ABC）。 A配股登記 B首次公開發(fā)行登記 C增發(fā)新股登記 D除權(quán)登記【解析】股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。 79下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（ABD）。(1分) A轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部 B一般情況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管 C轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單 D轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管

30、未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因80下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有（ABC）。(1分) A股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10 B債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10 C債券非上市首日開盤集合竟價的有效競價范圍為前收盤價的上下10，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10 D債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30，連續(xù)競價、收盤集

31、合競價的有效競價81投資者教育具體應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（ABCD）。 A要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，人市須謹(jǐn)慎”的警示 B證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征 C要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn) D證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動【解析】除ABCD四項(xiàng)外，投資者教育重點(diǎn)應(yīng)突出的內(nèi)容還包括：要了解自

32、己的客戶，要根據(jù)客戶尤其是新人市的中小客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，引導(dǎo)投資者從風(fēng)險承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)。82下面關(guān)于“一級交易商”的說法，錯誤的有（ABD）。(1分) A一級交易商對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市 B一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘 C一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點(diǎn) D單筆報價數(shù)量不得低于100

33、00手(1手為1000元面值) 【解析】A項(xiàng)至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市；B項(xiàng)每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘；D項(xiàng)單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。83在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（ABC）。A對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán) B尋求司法保護(hù)權(quán) C對證券交易過程的知情權(quán) D按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金84證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括（ABCD）。(1分) A不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 C不得散布謠言或其他非公開披露的信

34、息 D不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息【解析】除ABCD題中四項(xiàng)外，根據(jù)我國證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時還必須遵守以下方面：不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便；不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托；不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合

35、理的傭金和其他費(fèi)用等等。85證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ABCD）。A申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 86上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ABC）的渠道。 A發(fā)售 B申購 C贖回 D回購 87主辦

36、券商的代辦業(yè)務(wù)包括（ABCD）。(1分) A開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 B受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 C向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) D根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng) 【解析】主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括：開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)88轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大

37、成交量，則可以選取的價位有（ACD）。(1分) A高于該價位的買入申報全部成交 B低于該價位的賣出申報半數(shù)成交 C與該價位相同的買方申報全部成交 D與該價位相同的賣方申報全部成交 【解析】轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，其確定原則依次是：在有效競價范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價位。如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價位，則選取符合下列條件之一的價位：高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交；與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。89掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（ABC）。 A資產(chǎn)負(fù)債表 B利潤表 C主要項(xiàng)目的附注D現(xiàn)金流量表 90證券公司受期貨公司委托從事介

38、紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（AB）。 A協(xié)助辦理開戶手續(xù) B提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C代理客戶進(jìn)行期貨交易 D代期貨公司、客戶收付期貨保證金范圍為最近成交價的上下10【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。91使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（BCD）。A向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請 B登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊 C到身份驗(yàn)證機(jī)

39、構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名 D使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站 【解析】根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：登錄網(wǎng)站wwwchinaclearcn；輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼；點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”；瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式；進(jìn)行投票92下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有（ABD）。(1分) A上海證券

40、交易所申購單位為500股 B深圳證券交易所申購單位為1000股 C一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除 D每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 (按照時間順序)93證券公司應(yīng)在風(fēng)險（ABC）的前提下從事自營業(yè)務(wù)。 A可承受 B可測 C可控 D可分散 94證券公司應(yīng)通過（ABD）來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。 A合理的預(yù)警機(jī)制 B嚴(yán)密的賬戶管理 C止盈止損的決策 D規(guī)范的交易操作 95下列屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（ABCD）。(1分) A建立防火墻制度 B建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 C建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系

41、統(tǒng) D提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度 【解析】除ABC三項(xiàng)外，加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施還有：應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制；通過建立實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制；建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制；建立完備的業(yè)績考核和激勵制度；稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告；加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識96自營業(yè)務(wù)中涉及（ABCD）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 A自營規(guī)模 B風(fēng)險限額 C資產(chǎn)配置 D

42、業(yè)務(wù)授權(quán)【解析】自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。97下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（ABC）。 A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B公司涉及的重大訴訟 C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30 D公司的監(jiān)事、13以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動【解析】D項(xiàng)應(yīng)為公司的董事、13以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。98自營業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（AB），明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請示報告事項(xiàng)及程序等。 A投資

43、品種的選擇 B投資規(guī)模的控制 C投資時機(jī)的把握 D資產(chǎn)配置的控制 【解析】根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括：建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制，明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請示報告事項(xiàng)及程序等。99定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（ABCD）。 A專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作 B合理、有效的控制措施 C獨(dú)立、客觀的投資研究 D科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策【解析】除ABCD四項(xiàng)外，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施還包括：完善的交易控制體系；合理的規(guī)?？刂?；完備的合規(guī)檢查；科學(xué)的

44、風(fēng)險評估；嚴(yán)格的核算和報告制度；建立授權(quán)管理與問責(zé)制。 100證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ABCD）。 A保持獨(dú)立 B保持客觀 C建立和完善投資對象備選庫制度 D建立和【解析】除ABCD四項(xiàng)外，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求還有：建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通；建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法。 101按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ABC）。 A安全保管客戶委托資產(chǎn) B辦理資金收付事項(xiàng) C監(jiān)督證券公司投資行為 D管理客戶委托資產(chǎn)【解析】證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)

45、施細(xì)則(試行)第十六條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。102證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（ABD）。 A挪用客戶資產(chǎn) B利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格 C將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資 D對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾 【解析】C項(xiàng)應(yīng)為：將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。103證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（AB

46、CD）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其 他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤 銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。(1分) A未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案 B未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好 C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險 D未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

47、 104星球證券公司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)，下列各項(xiàng)是該公司2009年的投資計劃，其中違反規(guī)定的是（ABD）。 A將集合管理計劃資產(chǎn)用于為他人提供擔(dān)保，從中獲取報酬 B將集合管理計劃資產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴(kuò)大公司規(guī)模 C將自有財產(chǎn)用于資金拆借 D將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)為另一證券公司提供保證 105集合資產(chǎn)管理合同由（ABC）共同簽署。 A證券公司 B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C單個客戶 D證券交易所 【解析】集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃開始運(yùn)作的條件和日期、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)、托管方式與托管費(fèi)用、客戶資產(chǎn)凈值的估算、投資收益的確認(rèn)與分派等事項(xiàng)做出約定，應(yīng)當(dāng)對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的時

48、間、方式、價格、程序等事項(xiàng)做出明確約定。集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個客戶三方簽署106下列關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信的說法，正確的有（ACD）。 A客戶只能開立1個信用資金賬戶 B客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的一級賬戶 (二級賬戶)C證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金 D證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 107下列各項(xiàng)符合融資融券交易一般規(guī)則的有（ABCD）。(1分) A未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用 B客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得

49、用于從事交易所債券回購交易 C客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索 D證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報強(qiáng)制平倉指令【解析】除ABCD四項(xiàng)外，融資融券交易一般規(guī)則還有：客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款；證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格式申報；融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍；融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格禾得低于其前收盤價，低于上述價格的申報為無效申報；

50、客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金；客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融人證券。108證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的（ABCD）情況。 A強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量 B強(qiáng)制平倉的交易金額 C有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值 D融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況 【解析】除ABCD四項(xiàng)外，融資融券交易一般規(guī)則還有：客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款；證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格式申報；融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍；融券賣出

51、的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格禾得低于其前收盤價，低于上述價格的申報為無效申報；客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金；客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融人證券。109開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（ABCD）。 A必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn) B證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理 C證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離 D證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約【解析】

52、除ABCD四項(xiàng)外，開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則還有：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券；遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全110融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（ABCD）。 A登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管 C客戶查詢 D交易所的監(jiān)管【解析】除ABCD四項(xiàng)外，融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管還包括：信息公告；監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。維護(hù)備選庫111全國銀行同業(yè)拆借中心公告交易券種的（BC）。 A交易價格 B掛牌日 C摘牌日D停牌日 【解析】全

53、國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。112國債買斷式回購的交易主體限于（BD）。 AA賬戶 BB賬戶 CC賬戶 DD賬戶113在全國銀行間債券市場的債券回購中，非金融機(jī)構(gòu)只能委托結(jié)算代理人開展（AC） 業(yè)務(wù)。 A現(xiàn)券買賣 B債券登記 C逆回購 D債券托管114在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國銀行問同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ABCD）等。 A成交單 B電報 C電傳 D傳真115下列關(guān)于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用的說明，正確的有（BCD）。(1分) A買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要 B對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭 C如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式