英美法系國家環(huán)境刑法與環(huán)境犯罪探究(一).doc

1、英美法系國家環(huán)境刑法與環(huán)境犯罪探究(一 )【摘要】一些環(huán)境保護(hù)先進(jìn)國家，如美國、德國、日本等，自 20 世紀(jì) 50 年代先后以刑法典、單行刑法和附屬刑法的方式加強(qiáng)對環(huán)境犯罪的制裁。國際社會為保護(hù)人類環(huán)境加強(qiáng)國際間的協(xié)作亦付出了較大的努力。而屬于普通法系判例法的國家 ,其制裁環(huán)境犯罪的突出特點(diǎn)，就是采用附屬刑法的方式規(guī)定環(huán)境刑罰條款，使各類環(huán)境刑罰條款皆寄生于行政法之內(nèi)。【關(guān)鍵詞】英美法系環(huán)境刑法立法構(gòu)成特征【 英 文 摘 要 】 Around1950sinthe20thcentury， withadvancedprotectionofenvironment，thecountriessuchas

2、America，Germany，Japanetc havestrengthenedthepunishmentforenvironmentalcrimesbymeansofcriminalcode，separatecriminallaw，andaccessorycriminallaw Internationalcommunityhasmadegreateffortstoprotecthumanenviron mentandstrengtheninternationalcooperation Themainfeatureofpunishmentforenvironmentalcri meinthe

3、countriesofcommonlawsystemistoprovideenvironmentalpunishmentclausesbymeansofac cessorycriminallawandthusmakeallkindsofenvironmentalpunishmentclausesincorporatedintoadministrativelaw 【英文關(guān)鍵詞】AngloAmericanLawSystemEnvironmentCriminalLawLegislationFeatureofComposition一、英美法系的環(huán)境刑法概況英美法系國家的刑法體系對環(huán)境犯罪無明確規(guī)定，亦

4、缺乏獨(dú)立的環(huán)境刑事立法。考其原因，系肇始于英美法系所采用的判例法形式，由于缺少制定成文法的傳統(tǒng)，1 （ P.157） 1所以不可能像大陸法系國家那樣通過修訂刑法典增加環(huán)境犯罪的內(nèi)容，或者制定單獨(dú)的環(huán)境犯罪懲治法。2因此，英美法系國家的環(huán)境刑法主要以附屬刑法為主，即附屬在環(huán)境行政法條文之中，而不采取另行修訂刑法的方式，在具體適用上仍然以普通法及特別刑法的原理為輔助。 雖然刑法的制裁模式不盡相同，但與環(huán)境行政法相比刑法處于次要的地位。英美兩國的環(huán)境刑法在英美法系中最具有代表性，概括了英美法系環(huán)境刑事立法的總體狀況和發(fā)展趨勢。在很大程度上英美法系國家的行政機(jī)關(guān)具有制定環(huán)境污染標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利，因而，環(huán)境刑

5、法的制定受到大量環(huán)境行政法的制約。特別是英國非常支持環(huán)境保護(hù)權(quán)力的下放，并且賦予行政機(jī)關(guān)極大的自主權(quán)。行政機(jī)關(guān)對各種相互交錯的環(huán)境保護(hù)可以制定計劃，并隨時加以協(xié)調(diào)指導(dǎo)或干預(yù)。這種模式造成刑法不能單獨(dú)對環(huán)境犯罪作出定義，而附加環(huán)境犯罪條款的特別環(huán)境行政法在懲治環(huán)境犯罪方面占有絕對的優(yōu)勢地位，因而成為環(huán)境刑法的主流。 由于刑法在行政上處于絕對次要的地位，因此，刑罰的目的基本上是行政機(jī)關(guān)權(quán)力的再現(xiàn)。如英國環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)被賦予獨(dú)立的起訴權(quán)，這種法律體系使行政機(jī)關(guān)具有很大的自決權(quán)及實(shí)施時與有關(guān)部門的合作權(quán)，只有在個別情況下，3行政機(jī)關(guān)才會將訴諸刑法作為最后的措施。 英美法系國家附屬刑法中規(guī)定的環(huán)境犯罪歸納

6、起來主要有以下幾類：水污染罪， 大氣污染罪，海洋污染罪，土地污染罪，噪音污染罪，違反防治污染義務(wù)的犯罪，非法處置危險廢物（固體廢物）的犯罪；此外，有關(guān)破壞環(huán)境資源的犯罪亦有較為詳細(xì)的規(guī)定，如破壞森林、破壞野生動物、破壞野生植物、破壞水產(chǎn)資源等等。限于篇幅，本文僅就污染環(huán)境犯罪加以論述。（一）英國的環(huán)境刑事立法英國的環(huán)境刑事立法起步較早，對于防止損害人類生命健康的污染環(huán)境行為，早就有管制環(huán)境污染的制定法。19 世紀(jì)初期，英國政府基于勞動衛(wèi)生的觀點(diǎn)，率先制定防止空氣污染法律。延至1875 年整理綜合為 公眾衛(wèi)生法 ，該法迄今仍為英國環(huán)境保護(hù)的基本法。在18581871 年間，污水導(dǎo)致傳染病流行，政

7、府不得不謹(jǐn)慎防治公眾衛(wèi)生問題，開始著手水污染立法。先后制定了地下水利用法（1865 年）和環(huán)境衛(wèi)生法 （ 1866 年），1874 年最初的河川污染預(yù)防法方始公布。20 世紀(jì)以來，英國防治環(huán)境污染的環(huán)境法律體系始告確立2 （ P.213-215 ）。在大氣污染方面：主要有1956年公布， 1958 年加以補(bǔ)充的清潔空氣法、制堿等工廠法 ，以及放射性物質(zhì)法 、汽車使用條例等。在水質(zhì)污染方面：1951 年及 1960 年兩度頒布河流防污法，集中了過去關(guān)于工業(yè)及住戶廢水管理的規(guī)定，1963 年的水資源法對污染水資源的行為亦規(guī)定了相應(yīng)的刑事罰則。1974 年 6 月 7 日的海洋傾倒法對未持有傾倒許可

8、證，以及未按傾倒許可證的要求向英國及英國以外的海域傾倒物質(zhì)或物品的行為制定了刑事罰則，該法第1條第 6 款規(guī)定： “據(jù)下述第 79 款的規(guī)定， 如有違反上述第1 款者，則為違犯行為， 應(yīng)受到：（1）即刻定罪，科以400 英鎊以下罰款、或處以6 個月以下的監(jiān)禁，或罰款與監(jiān)禁并處。（2）起訴定罪， 處以 5 年以下的監(jiān)禁， 或罰款， 或罰款與監(jiān)禁并處”。在固體廢物污染方面：1958 年頒布的垃圾法規(guī)定不許隨意傾倒廢物。1967 年頒布的公民舒適法以及1972年頒布的有毒廢物傾倒法3 （ P.248-250 ）均對環(huán)境犯罪的刑事處罰加以規(guī)定。如英國1972 年有毒廢物堆放（傾倒）法第4 條規(guī)定，如果

9、商業(yè)性質(zhì)的傾倒者在3 天之內(nèi)未通知有關(guān)的管理局：廢物（在通告中規(guī)定的廢物）事實(shí)上已經(jīng)堆放了，這將是違法的。負(fù)有未做適當(dāng)通告單責(zé)任的人， 可以通過證明， 盡管他注意隨時了解真實(shí)情況，但沒有理由認(rèn)為這些廢物就是違反通告程序的那種廢物，而保護(hù)自己。 對于上述的三種違法行為，每種行為都將處以 400 鎊以下的罰款。 此外，另一種違法行為可能導(dǎo)致6 個月以下監(jiān)禁的簡易判決，或是受到 5 年以下的監(jiān)禁和罰款起訴 4（ P.23）。1974 年污染控制法 第 31 節(jié)第 7 條規(guī)定：“任何人引起有毒、有害物質(zhì)進(jìn)入水體，引起水污染的，應(yīng)判處不超過二年的監(jiān)禁或罰金，或二者兼有。 ”筆者認(rèn)為，英國環(huán)境刑法的特點(diǎn)有

10、三：其一，環(huán)境刑法以環(huán)境行政法中的附屬刑罰條款為主，由于英國不具有成文法的傳統(tǒng)，沒有統(tǒng)一的刑法典，因而，有關(guān)環(huán)境犯罪的刑罰都以大量的環(huán)境保護(hù)單行法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。其二，環(huán)境刑法的功能強(qiáng)弱依賴于環(huán)境行政法的具體規(guī)定。換言之，其環(huán)境刑法在實(shí)際適用中受到限制。其三，環(huán)境刑法處于輔助的地位。只有在環(huán)境行政手段難以發(fā)揮有效作用時，環(huán)境刑法才得以適用。（二）美國的環(huán)境刑事立法美國環(huán)境刑法基本上沿用英國的立法模式，繼承了判例法的立法準(zhǔn)則。但美國法具有其基于成文憲法所定之三權(quán)分立主義，及聯(lián)邦政府與地方政府（州）分權(quán)的原則。所以，美國對于環(huán)境污染的立法分為聯(lián)邦法、州法、地方條例三個部分5（ P.207）。美國對于

11、公害之聯(lián)邦立法主要是指，美國國會先后制定和頒布了水污染法（ 1948年），從 1952年至1970 年經(jīng) 5 次修訂后改稱清潔水法、固體廢物處置法 （1965 年，后經(jīng)多次修訂改稱 資 源 回 收 法 ）、 清 潔 空 氣 法 （ ThecleanAirAct ）、 有 毒 物 質(zhì) 管 制 法 （ToxicSubstanceControlAct）、國家環(huán)境政策法等一系列環(huán)境法。在這些法律中具體規(guī)定了各種環(huán)境管理措施和污染防治措施，其中不乏嚴(yán)重污染環(huán)境行為的刑事規(guī)定。在20 世紀(jì)70 年代和 80 年代初期，美國環(huán)境問題不斷惡化，嚴(yán)重污染事故頻繁，對環(huán)境犯罪進(jìn)行刑事起訴首先是由東北各州政府發(fā)起的

12、，聯(lián)邦政府繼而站到了起訴環(huán)境犯罪的前列。資源保護(hù)回收法（ TheResourceconservationandRecoveryAct ）規(guī)定的環(huán)境犯罪行為載于美國法典第 42 篇第 6928 節(jié)。該節(jié)第 4 條規(guī)定： “（ 1）任何人故意運(yùn)輸或?qū)е逻\(yùn)輸本節(jié)所標(biāo)明或列舉的危險廢棄物到?jīng)]有許可證的設(shè)施； （ 2）故意處理、 儲存或處置本節(jié)所標(biāo)明或列舉的危險廢棄物， 其中分別為： 沒有許可證、故意違反許可證所規(guī)定的材料情況和要求，故意違反臨時性適用規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的材料情況或要求的； （ 3）在證明符合行政當(dāng)局規(guī)定的申請、 標(biāo)簽、證明、 記錄、報告或許可證或其他文件中， 故意隱瞞有關(guān)材料信息或?qū)Σ牧?/p>

13、作虛假描繪或陳述；（ 4）故意制造、儲存、處理、運(yùn)輸、處置、出口或以其他方式處理危險廢棄物或用過多的廢棄油，并故意毀壞、篡改、隱瞞或者不報送應(yīng)當(dāng)保存或保送的記錄、申請、證明、報告或其他文件；（5）沒有證明而故意運(yùn)輸或?qū)е逻\(yùn)輸根據(jù)本章應(yīng)有證明的危險廢棄物或用過的廢棄油；（ 6）未經(jīng)接受國同意故意出口危險廢棄物，或在美國和接受國政府簽定有關(guān)于運(yùn)輸、處理貯存或處置危險廢棄物的注意事項(xiàng)、 出口和執(zhí)行程序的國際協(xié)定時， 以不符合這種協(xié)定的方式故意出口危險廢棄物； （ 7）故意貯存、處理、運(yùn)輸戶或?qū)е逻\(yùn)輸、處置或以其他方式處理沒有被本節(jié)列為危險廢棄物的用過的廢棄油，而其中分別有兩種不同情形：即故意違反許可

14、證所規(guī)定的材料情況或要求和故意違反適用規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的材料情況或要求的。 基于確切的罪證， 每違犯一一天得被處以 5 萬美元（在 1984 年修正案頒布以前為 25 萬美元，在違犯第（ 1）或第（ 2）的情況下為 50000 美元）以下罰款，或處以 2 年（在 1984 年修正案頒布以前為 1 年）（在違犯第（ 1）或第（ 2）項(xiàng)的情況下 5 年）（在 1984 年修正案頒布以前為 2 年）以下的監(jiān)禁，或并處兩者。如系再犯，其最高刑包括罰金和監(jiān)禁都應(yīng)加倍。 ”第5 條規(guī)定： “任何人違反第 4 條（ 1）、（2）、（ 3）、（ 4）、（ 5）、（ 6）或（ 7）之規(guī)定，故意運(yùn)輸、處理、 貯存

15、、處置或出口危險廢棄物， 并且同時知道其行為使他人隱于瀕于死亡或嚴(yán)重身體傷害危險之中的， 在定罪的基礎(chǔ)上，應(yīng)處以 25 萬美元以下罰金或 15 年以下監(jiān)禁，或者并處。如果被告是組織，在定罪的基礎(chǔ)上，應(yīng)處以 100 萬（美元）以下罰金 6（P 391-393 ）清潔水法（ClenawaterAct ）中的環(huán)境犯罪。 美國法典第 33 篇第 1319 節(jié)第 3 條規(guī)定的違反該法污染水域的犯罪行為有四種：第一，過失違法。任何人過失違反美國法典第33 篇第 1311 、1312、 1316 、 1317、1318 、 1328 或 1345 節(jié)，或過失違反有關(guān)當(dāng)局頒發(fā)的許可證規(guī)定的許可條件或限制性附加

16、條件， 或者過失將污染物或危險物排入下水道或污水處理站，并且知道或者按理應(yīng)該知道可能導(dǎo)致人身傷害或財產(chǎn)損毀，或者致使該污水處理站違反許可證規(guī)定的排污限額或條件的，應(yīng)被處以每天 2500美元以上 2 5 萬美元以下的罰金或者1 年以下監(jiān)禁，或者并處。如系二次定罪，應(yīng)被處以每天5 萬美元以下的罰金或2 年以下監(jiān)禁，或者并處。第二，故意違法。出于明知或自愿而非疏忽實(shí)施上述任何一種行為的，應(yīng)被處以每天 5000美元以上 5 萬美元以下罰金或 3 年以下監(jiān)禁，或者并處。如系二次定罪，應(yīng)被處以每天 10萬美元以下罰金或6 年以下監(jiān)禁，或者并處。第三，故意危害。故意違反上述等節(jié)， 或故意違反有關(guān)當(dāng)局頒發(fā)的許

17、可證規(guī)定的許可條件或限制性附加條件，并且同時知道因此置他人于瀕臨死亡的危險或嚴(yán)重身體傷害中，在定罪的基礎(chǔ)上，應(yīng)被處以25 萬美元以下罰金或 15年以下監(jiān)禁，或者并處。如被告系組織，在定罪的基礎(chǔ)上，應(yīng)被處以100 萬美元以下罰金。如系二次定罪，最高刑包括罰金和監(jiān)禁都應(yīng)加倍。第四，虛假陳述。故意在依法應(yīng)當(dāng)呈報或保存的申請、記錄、報告、計劃或其他文件中，對材料作虛假的陳述、描繪或說明，或者故意對依法應(yīng)當(dāng)保存的任何不準(zhǔn)確的監(jiān)測裝置或方法進(jìn)行篡改、毀損或丟棄的，在定罪的基礎(chǔ)上，應(yīng)被處以1 萬美元以下罰金或2 年以下監(jiān)禁，或者并處。如系二次定罪，應(yīng)被處以每天2 萬美元以下罰金或4 年以下監(jiān)禁，或者并處 7

18、（ P.397-398 ）。美國環(huán)境法的發(fā)展以州為主， 立法方面亦以各州之立法為適用對象，如對聯(lián)邦之清潔空氣法，各州得引置此少量聯(lián)邦法于州立法中，各州亦得制定嚴(yán)格之標(biāo)準(zhǔn)。在環(huán)境刑法方面， 亦由各州決定其規(guī)范。如加利福尼亞州刑法典第1 章第 10 節(jié) “公害健康及安全罪”對于公害罪犯有除去 （ removal ）之義務(wù)，又如怠于是項(xiàng)除去義務(wù)者即構(gòu)成輕罪（Misdemeanor ），并有傳染病關(guān)系之輕罪處罰法規(guī)定。紐約州刑法典于1881 年完成 PublicNuisance（公害）犯罪處罰規(guī)定后，于1909年編入法律 88新法典， 1965 年又經(jīng)廢止， 另編入整理綜合法第5 章 “特殊犯罪 ”第 204 條“公共秩序罪 ”迄今 8（ P.210-211 ）。以紐約州環(huán)境刑法之體例言，技術(shù)上， 對環(huán)境法違背之制裁乃置于最后， 如 EnvironmentalConservationLaw ，其第 71 條即為 “法律之