銀行簽報、部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單處理規(guī)范

1、銀行簽報、部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單處理規(guī)范第一章 總 則第一條 為提高工作質(zhì)量和辦事效率，使我行簽報處理工作規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，根據(jù)銀行公文處理辦法等有關(guān)制度，制定本規(guī)范。第二條 本規(guī)范所稱簽報，是指總行各部門向總行行領(lǐng)導(dǎo)請示工作、報告情況的載體，是領(lǐng)導(dǎo)決策和部門辦事的重要依據(jù)。本規(guī)范所稱部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單，是指用于總行部門之間協(xié)商請辦工作、解決具體問題的內(nèi)部、輔助文書工具。第三條 簽報處理是指簽報的辦理、運轉(zhuǎn)和管理等一系列相互關(guān)聯(lián)、銜接有序的工作。第四條 簽報處理要堅持實事求是、精簡高效的原則，嚴(yán)格按部門職責(zé)辦理。第五條 總行各部門負責(zé)人要高度重視簽報處理工作，模范遵守本規(guī)范并加強對本部門簽報處理工作

2、的指導(dǎo)和檢查。第六條 總行辦公室是簽報處理工作的歸口管理部門，主管并負責(zé)指導(dǎo)檢查各部門的簽報處理工作；負責(zé)起草我行有關(guān)簽報管理制度，并加強指導(dǎo)和督促檢查。第二章 簽報種類第七條 總行簽報的種類包括：請示、報告。各部門不得自造其他簽報種類。第八條 請示適用于向總行行領(lǐng)導(dǎo)請求指示、批準(zhǔn)的事項，以及商請有關(guān)職能部門辦理的事項。包括：（一）超過部門職權(quán)范圍，需經(jīng)總行行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行的；（二）對重要事項有多種處理方案或意見，需要提供總行行領(lǐng)導(dǎo)決策的； （三）根據(jù)工作新進展、新情況，提出新的意見建議或政策措施的；（四）涉及人事安排與處理等須事先請示的；（五）重要會議、舉辦的重要活動需請總行行領(lǐng)導(dǎo)作出安排的

3、；（六）需要有關(guān)部門批準(zhǔn)或共同協(xié)商處理的；（七）其他特殊事項需向總行行領(lǐng)導(dǎo)請示的。第九條 報告適用于向總行領(lǐng)導(dǎo)匯報工作，反映情況，反饋交辦事項處理結(jié)果等。包括：（一）報告我行重大事項的情況以及后續(xù)處理情況；（二）參加外部重要會議或活動及工作調(diào)研等需事后報告的；（三）總行行領(lǐng)導(dǎo)交辦事項處理結(jié)果等需書面報告的；（四）新的工作項目或工作建議的報告；（五）其他特殊事項需向總行領(lǐng)導(dǎo)報告的。第三章 簽報格式第十條 為提高運轉(zhuǎn)速度，除以下事項的簽報須紙質(zhì)運轉(zhuǎn)外，統(tǒng)一使用我行電子流轉(zhuǎn)系統(tǒng)辦理簽報。（一）人事任免和案件處理等涉密事項；（二）必須使用紙質(zhì)文件作為依據(jù)的； （三）因電子流轉(zhuǎn)系統(tǒng)故障等原因，無法電子流

4、轉(zhuǎn)的。第十一條 簽報應(yīng)格式統(tǒng)一（包括電子和紙質(zhì)），要素齊全。一般由簽報處理單（附件1）、正文和附件組成，統(tǒng)一使用a4紙型。處理單用于記錄簽報運轉(zhuǎn)的全過程，隨電子流轉(zhuǎn)系統(tǒng)附發(fā)；正文格式（附件2）按銀行公文處理辦法的要求制定。第十二條 簽報一般由擬寫部門標(biāo)識、簽報字號、急緩程度、批件閱件、標(biāo)題、主送、正文、會簽、部門負責(zé)人簽署姓名和日期、聯(lián)系人和電話、審核、附件，以及領(lǐng)導(dǎo)批示等部分組成。（一）簽報名稱為“銀行（ ）簽報”，括號內(nèi)為擬寫部門標(biāo)識，應(yīng)使用全稱。（二）簽報字號標(biāo)注方式為：由部門代字、“簽”字、年份及流水號組成。即“xx簽 x號”。（三）根據(jù)所辦事項的急緩程度，簽報可分為一般件、急件、特急

5、。需在3個工作日內(nèi)辦結(jié)的簽報，應(yīng)標(biāo)注“急”，需于1個工作日辦結(jié)的簽報，應(yīng)標(biāo)注“特急”，必要時注明時限。（四）簽報分為批件和閱件。批件為“請示”類簽報；閱件為“報告”類簽報。應(yīng)根據(jù)簽報內(nèi)容分別標(biāo)注。（五）簽報標(biāo)題包括事由和種類兩部分，應(yīng)與簽報內(nèi)容保持一致。簽報正文標(biāo)題使用小二號標(biāo)宋體。（六）主送一律為“行長室”，一般不得主送行領(lǐng)導(dǎo)個人。（七）簽報正文應(yīng)力求簡短，字?jǐn)?shù)一般應(yīng)控制在1000字以內(nèi)，有關(guān)事項的背景材料可用附件形式進行說明。正文使用仿宋小三號字。（八）擬稿人姓名及電話，應(yīng)在處理單指定位置填寫；部門主要負責(zé)人應(yīng)在處理單的指定位置簽注意見。（九）會簽部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在“會簽部門意見”欄簽署意見、姓

6、名和日期。（十）附件應(yīng)完整齊全，并在正文后逐一列明標(biāo)題，正文與附件引用的文字、數(shù)字應(yīng)保持一致。附件中如有外文函電等材料，可根據(jù)具體情況，或譯成中文，或附中文內(nèi)容提要。（十一）“行領(lǐng)導(dǎo)批示”欄供總行行領(lǐng)導(dǎo)簽署意見。第十三條 審簽紙質(zhì)簽報應(yīng)一律使用碳素、藍黑墨水的鋼筆與簽字筆。凡涂改較多，不易辨認(rèn)的，應(yīng)清稿后呈送。紙質(zhì)簽報應(yīng)裝訂整齊，對附件內(nèi)容較多的，應(yīng)整理成冊后，再行呈送。第四章 簽報的辦理與運轉(zhuǎn)第十四條 簽報辦理是指簽報的草擬、審簽、會簽、送審、簽批、辦理、督查、歸檔等程序。第十五條 撰寫簽報的基本要求（一）一事一報。（二）情況確實，觀點明確，表述準(zhǔn)確，層次分明，文字精煉。請示事項應(yīng)明確具體，

7、并應(yīng)單獨集中撰寫。請批件中提出多個方案的，應(yīng)列明其利弊，提出傾向性意見。（三）簽報內(nèi)容涉及保密事項的，應(yīng)采用紙質(zhì)形式。（四）擬制緊急簽報，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)緊急的原因，并根據(jù)實際需要確定緊急程度。（五）部門職權(quán)范圍內(nèi)能決定的事項，不得請示總行行領(lǐng)導(dǎo)。（六）部門簽報由總行辦公室根據(jù)簽報內(nèi)容呈送相關(guān)行領(lǐng)導(dǎo)，原則上按總行行領(lǐng)導(dǎo)工作分工確定，誰主管就向誰報送。涉及多位行領(lǐng)導(dǎo)的，可同時報送。分管領(lǐng)導(dǎo)可視簽報的內(nèi)容決定是否轉(zhuǎn)其他領(lǐng)導(dǎo)審閱。分管領(lǐng)導(dǎo)外出期間，呈送其委托或規(guī)定的b角領(lǐng)導(dǎo)。（七）辦理電子公文需要說明的事項，可在發(fā)文模版中的“備注”中撰寫，不需另行簽報。第十六條 簽報的基本內(nèi)容（一）扼要陳述簽報事項的基本情

8、況。（二）闡明簽報事項的處理依據(jù)，包括有關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定和制度慣例等。（三）提出簽報事項的處理意見。第十七條 簽報的基本流程（一）簽報部門的審簽程序1、擬稿人啟動“內(nèi)部簽報模板”擬稿，并填列簽報處理單相關(guān)要素。如果簽報內(nèi)容很少，可直接在簽報處理單中“簽報內(nèi)容”處填寫；如果簽報內(nèi)容較多，則應(yīng)按照“銀行（x部）簽報”（附件2）格式填寫，作為簽報的附件。2、在簽報的審簽過程中，各級相關(guān)負責(zé)人應(yīng)留有審簽意見。根據(jù)簽報處理單要求填寫相關(guān)要素。3、除部門主要負責(zé)人簽注意見外，不需要附加說明文字。4、部門負責(zé)人外出期間，由授權(quán)主持工作的負責(zé)人簽署；凡涉及重要事項的簽報，應(yīng)征求負責(zé)人意見后方可簽署，并在簽

9、報郵件中體現(xiàn)授權(quán)及征求意見等背景情況。對于紙質(zhì)簽報，應(yīng)在紙質(zhì)處理單上注明。5、擬稿部門的各級負責(zé)人應(yīng)切實履行職責(zé)，認(rèn)真審核把關(guān)。（二）簽報的會簽程序1、凡涉及總行內(nèi)其他部門的事項，簽報部門必須事先協(xié)調(diào)，通過簽報部門負責(zé)人信箱或機構(gòu)信箱將簽報處理單、正文、附件等發(fā)至?xí)灢块T負責(zé)人信箱或機構(gòu)信箱，啟動會簽程序。凡應(yīng)送其他部門會簽的簽報，簽報部門的負責(zé)人應(yīng)先行在簽報處理單上注明意見。2、會簽部門應(yīng)對簽報內(nèi)容認(rèn)真研究，經(jīng)主要負責(zé)人審簽后返回簽報部門負責(zé)人信箱或機構(gòu)信箱。（1）如沒有不同意見，則應(yīng)在簽報處理單“會簽意見”欄注明“同意”等類似用語，并署名、寫明日期；（2）如有不同意見，則應(yīng)再簽報處理單“會

10、簽意見”欄列明不同的見解和主張，說明原因。如果內(nèi)容較多，則應(yīng)注明“意見另附”字樣，引入“銀行（x部）會簽意見書”（附件4）。（3）凡有不同意見的簽報，簽報部門須再行協(xié)調(diào)或修改，經(jīng)雙方協(xié)商取得一致意見后，重新擬寫、會簽和呈送。如經(jīng)協(xié)商難以達成一致意見的，應(yīng)列明雙方理據(jù)，提出傾向性意見后，再行擬寫、會簽后呈送。（4）會簽部門要認(rèn)真負責(zé)，專人承辦，一般簽報不超過2個工作日，急件、特急件隨到隨時閱研會簽。（三）簽報的呈送程序簽報部門應(yīng)通過部門負責(zé)人或機構(gòu)信箱將簽報發(fā)至“總行：公文處理信箱”。由總行辦公室負責(zé)人按照本規(guī)范對簽報的格式、基本要素和運轉(zhuǎn)程序等進行審核，對符合要求的簽報，呈報相關(guān)行領(lǐng)導(dǎo)；對不符

11、合要求的簽報，退回經(jīng)辦部門重新辦理。必要時，辦公室可對簽報提出意見和建議，連同原簽報一并呈報總行行領(lǐng)導(dǎo)。（四）簽報的審簽程序行領(lǐng)導(dǎo)可在簽報處理單“行領(lǐng)導(dǎo)批示”處明確批示意見，即“同意”、“不同意”或其他具體意見。審批簽報一般不超過2個工作日，急件、特急件簽報，應(yīng)隨到、隨審、隨批。行領(lǐng)導(dǎo)在簽報中簽注意見后，該簽報即生效。（五）簽報的反饋程序簽報經(jīng)總行行領(lǐng)導(dǎo)簽批后，即生效。由總行辦公室直接返還簽報部門負責(zé)人及機構(gòu)信箱辦理。（1）批件經(jīng)總行行領(lǐng)導(dǎo)批示同意后，簽報部門應(yīng)抓緊辦理，不得延誤、推諉。（2）會簽簽報生效后，簽報部門應(yīng)將行領(lǐng)導(dǎo)批示要求告知有關(guān)會簽部門。（3）遇有涉及其他部門職權(quán)范圍內(nèi)的事項，簽

12、報部門應(yīng)主動與有關(guān)部門協(xié)商，有關(guān)部門應(yīng)積極配合。（4）簽報部門文書管理人員應(yīng)對生效簽報編制生成簽報字號。按照有關(guān)歸檔要求進行歸檔，并于次年第二季度前移交總行辦公室檔案室。沒有生效的簽報原則上不需要進行歸檔。第十八條 紙質(zhì)簽報應(yīng)比照上述規(guī)定辦理，并應(yīng)建立嚴(yán)格登記交接手續(xù)，按照文書檔案的有關(guān)管理規(guī)定整理、歸檔。第十九條 對有總行行領(lǐng)導(dǎo)重要批示、需督查的簽報事項，由辦公室立項跟蹤督查。第二十條 “絕密”類簽報擬稿人應(yīng)自始至終全程負責(zé)送審、送簽、交辦、歸檔等。第五章 部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單第二十一條 為規(guī)范部門間工作聯(lián)系，提高辦事效率，提倡使用部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單（參考樣式見附件3），作為開展日常工作的承載工具。第

13、二十二條 部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單填寫說明（一）編號：發(fā)出部門根據(jù)工作聯(lián)系單產(chǎn)生的先后順序編制統(tǒng)一的流水號。如：-01，-02，。（二）發(fā)出日期：發(fā)出業(yè)務(wù)聯(lián)系單的日期。（三）聯(lián)系部門：對于同一事項涉及的多個聯(lián)系部門可以同時羅列。但對于不同事項，應(yīng)分別填制不同的聯(lián)系單。（四）簽收人、簽收日期：由收到聯(lián)系單的部門填寫。（五）主要內(nèi)容：由發(fā)出部門填寫主要聯(lián)系工作內(nèi)容。如果涉及內(nèi)容較多，可將相關(guān)內(nèi)容作為聯(lián)系單的附件，在該欄中注明“見附件”，并寫明附件名稱。（六）經(jīng)辦人、審核人、簽發(fā)人：分別由發(fā)出部門的各辦理環(huán)節(jié)人員署名。（七）聯(lián)系部門回復(fù)意見：由收到聯(lián)系單的部門根據(jù)聯(lián)系業(yè)務(wù)內(nèi)容提出意見或注明處理結(jié)果。如果內(nèi)容較

14、多，可將相關(guān)內(nèi)容作為聯(lián)系單的附件，在該欄中注明“見附件”，并寫明附件名稱。（八）聯(lián)系部門負責(zé)人、日期：由聯(lián)系部門負責(zé)人或其授權(quán)人填寫，以示對回復(fù)意見的認(rèn)可。第二十三條 該表單可由有關(guān)部門根據(jù)工作實際需要研究設(shè)計。其版面應(yīng)統(tǒng)一使用a4紙型，格式應(yīng)符合規(guī)定要求，并經(jīng)辦公室審定。第六章 附 則第二十四條 電子簽報的其他有關(guān)事宜，比照公文電子化流轉(zhuǎn)操作規(guī)定（暫行）及公文電子化歸檔操作規(guī)定（暫行）（浦銀辦發(fā)第5號）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十五條 本規(guī)范由總行辦公室負責(zé)解釋。第二十六條 本規(guī)范自年11月20日起施行。附件：1、銀行簽報處理單及填寫說明2、銀行（x部）簽報3、銀行（xxx）部門業(yè)務(wù)聯(lián)系單4、銀行

15、（x部）會簽意見書附件1：銀行簽報處理單 簽號 處理類型（批件/閱件）緊急程度簽報標(biāo)題簽報內(nèi)容：簽報部門擬稿人/聯(lián)系人會簽部門簽報部門意見會簽部門意見辦公室意見行領(lǐng)導(dǎo)批示備 注銀行簽報處理單填寫說明1、批件和閱件：有請示事項的簽報為批件，沒有請示事項的為閱件，由擬稿人在電子表單上或在紙質(zhì)文件上填寫。2、簽報字號由簽報部門文書管理員在簽報生效后填寫。3、會簽部門名稱：由擬稿人或部門負責(zé)人等在電子表單上填寫。4、簽報部門意見：由簽報部門負責(zé)人審簽意見。5、會簽部門意見：由會簽部門負責(zé)人填寫。如有不同意見，需注明“意見另附”。其中，電子簽報應(yīng)附上“會簽意見書”；紙質(zhì)簽報應(yīng)按照規(guī)定格式打印，并經(jīng)部門負責(zé)人簽字確認(rèn)。6、備注：可由各環(huán)