專利技術入股若干法律問題研究.doc

1、專利技術入股若干法律問題研究 以專利技術入股是當前常見的經(jīng)濟現(xiàn)象，其中有以專利權入股的，也有以專利實施權入股的，還有把專利申請權也視為專利技術作價入股。根據(jù)我國公司法第二十四條的規(guī)定：股東可以貨幣出資，也可以用實物、工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術、土地使用權作價出資。專利權是知識產(chǎn)權，能夠作為投資入股的客體，但專利申請權和專利實施權是否也屬于知識產(chǎn)權，能否作為股東投資入股的客體，在實踐中頗易引起爭議。除此之外，專利技術入股應當履行什么手續(xù)，如何才能確定股東以專利技術作資入股所履行的必要手續(xù)，以及專利技術一旦喪失其知識產(chǎn)權屬性后應如何調解股東間和股東與公司間的法律關系，這是以專利技術入股所引發(fā)糾紛的常見法

2、律問題，本文試圖就法律實踐中的分歧淺述筆者觀點。一、專利申請權能否作為股東投資入股的客體專利申請權是有權申請專利的人向專利局請求授予某項發(fā)明創(chuàng)造專利權的權利，根據(jù)我國專利法的規(guī)定，專利申請權可以轉讓，并且規(guī)定專利申請權的轉讓除以書面合同為要件外，還必須經(jīng)專利局登記和公告后才能生效，這說明專利申請權是一項可轉讓的具有財產(chǎn)內容的民事權利，并且以登記和公告為要件，使無形的發(fā)明創(chuàng)造，得以公示其主體范圍，因此，也就產(chǎn)生了以專利申請權入股的經(jīng)濟現(xiàn)象。但這是否為法律所允許，則應在界定專利申請權的法律性質后，才能得出結論。1.專利申請權不是知識產(chǎn)權專利申請權的客體是發(fā)明創(chuàng)造，而知識產(chǎn)權中以發(fā)明創(chuàng)造作為客體的權

3、利只有專利權，專利權與專利申請權的根本不同在于專利權必須經(jīng)過專利局審查后，對符合專利技術條件的發(fā)明創(chuàng)造給予排他的專有實施權，而專利申請權只是專利申請人向專利局申請授予其發(fā)明創(chuàng)造專利權的主觀愿望。專利申請權的客體所指向的發(fā)明創(chuàng)造不具有排他權，專利申請權人不能依據(jù)專利申請權排除他人使用其發(fā)明創(chuàng)造的權利。只有發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權經(jīng)過專利局實質審查后，才享有臨時保護的權利，因此，專利申請權不具有知識產(chǎn)權性質。2.專利申請權與非專利技術有所不同非專利技術是以專利以外的手段來實現(xiàn)其技術價值這種無形資產(chǎn)價值的，其重要特征是以自我保守技術秘密作為保護方法，而法律對于已盡了保密義務的技術所有人給予必要保護，以制

4、止非法盜取技術秘密的行為。專利申請權是以公開技術為要件，目的是通過專利授權形式取得對某項技術實施的壟斷權，因此，專利申請階段的技術雖然也處于非專利技術狀態(tài)，但兩者保護方法完全不同，因此，專利申請權也不屬于非專利技術范疇。但專利申請權在未公布之前，如專利申請人撤回專利申請，可以轉化為非專利技術。3.專利申請權是專利期待權專利申請權是申請人向專利局申請專利后，所享有的授與專利的可能性；即其專利權的能否取得，取決于專利局是否授權。如果專利局授權，則專利申請權轉化專利權，期待權變?yōu)榧榷?。如果沒有授權，則專利申請權所指向的技術不具有財產(chǎn)價值。因此，專利申請權是期待發(fā)明創(chuàng)造授與專利權的一項權利，而這項權

5、利不能作為投資入股的客體。首先，從法律規(guī)定上看，我國公司法規(guī)定的投資入股的客體范圍不包括知識產(chǎn)權的期待權，也不能將知識產(chǎn)權的期待權劃入知識產(chǎn)權范圍內。知識產(chǎn)權是既定權，有排他效力，而專利申請權是期待權，具有不確定性，自身無排他效力，同時，專利申請權也不屬于專利技術。專利申請權作為投資入股的客體無法律依據(jù)。其次，專利申請權的價值具有不確定性，當專利申請權被授權后，其價值要大于專利申請權；而當專利申請權沒有被授權時，則期望的價值又會喪失，設立有限責任公司要求注冊資本是一種靜態(tài)的財產(chǎn)價值，財產(chǎn)評估要有確定的價值金額，對于企業(yè)而言，設立時注冊資本需要確定，以作為企業(yè)經(jīng)營的物質基礎和對外承擔責任的財產(chǎn)擔

6、保，而企業(yè)成立后，其經(jīng)營行為允許有風險，故企業(yè)成立后，專利申請權可以作為買賣客體，而以專利申請權入股則不應允許。二、專利實施權能否作為股東投資入股的客體專利實施權是派生于專利權的一種權利，它是專利權人通過簽訂專利實施許可合同將專利實施的權利讓渡給他人，由他人享有實施專利的權利。通常，被許可實施的人要支付對價才能取得專利實施權，正因為專利實施權有被專利權人讓渡給他人的特性，而且以專利實施權入股在手續(xù)上比專利權入股簡便，因此，以專利實施權作資入股也就成為較為普遍的經(jīng)濟現(xiàn)象。以專利實施權入股有幾個顯著特征：（1）股東與專利權人是同一的，專利權人變更，則股東也變更。（2）股東保留專利權，而讓渡專利實施

7、權給被投資的企業(yè)作為企業(yè)設立時的注冊資本。股東有維護專利權的義務。（3）股東以專利實施許可合同方式讓渡專利實施權，專利實施權的內容由合同約定?？梢约s定普通許可方式的專利實施權，也可以以獨占許可方式確定專利實施權的內容，而專利實施許可合同所指向的專利實施權轉讓不以登記和公告為要件。（4）專利權人讓渡專利實施權可收取費用，而將應收取的費用作價入股，取得股東權。（5）專利實施權不具有直接的排除他人侵權的效力，必須以專利權人即股東的行使損害賠償權力才能實現(xiàn)其權益。由于專利實施權入股具有可操作性，又被人們理解為以專利技術入股。因此，其合法性較少引起懷疑，我們認為，專利實施權不應成為股東投資入股的客體。首

8、先，專利實施權不是知識產(chǎn)權，而是以專利權作為客體的債權，以債權作為股東投資入股的客體沒有法律依據(jù)。知識產(chǎn)權是對世權，而依據(jù)知識產(chǎn)權，權利人可以直接實施其權利，不需借助他人的幫助。對于他人的侵權行為，權利人可直接依據(jù)知識產(chǎn)權提起侵權之訴。而專利實施權是對人權，即專利實施權的義務人是專利權人，專利實施許可合同只對專利權人和專利實施被許可人有約束力。他人有生產(chǎn)、銷售專利產(chǎn)品的侵權行為時，只能由專利權人行使損害賠償請求，專利實施權人只能依據(jù)實施許可合同連帶行使損害請求權。專利權是一種支配權，專利權人可直接實施專利技術，也可以將專利權進行處分，或轉讓于他人，或以專利實施許可合同方式允許他人實施專利技術，

9、而專利實施權人只能自己在合同約定范圍內實施專利技術，不能處分專利技術。由此可見，專利實施權在性質上屬于債權，即以專利權為客體，以確定專利實施范圍為內容的債權，債權是不能作為有限責任公司投資入股的客體。其次，以專利實施權投資入股的法律后果與公司法的規(guī)定相沖突，具體有以下幾個方面：第一，公司法規(guī)定，股東轉讓股權須經(jīng)其它股東同意，而專利權人以專利實施權入股，因其屬于合同行為，而且該合同所轉讓的專利實施權又沒有登記與公告作為公示方法，因此，專利權人若轉讓其專利權時，新的專利權人可能不知曉專利實施權已入股，這便形成新的專利權人與有專利實施權的被投資的公司形成利益沖突，解決這個沖突的結果，必然與法律相矛盾

10、，如果將受讓專利權人自然取代轉讓專利權入股東地位，則違反公司法有關股權轉讓須經(jīng)其它股東同意，其它股東有優(yōu)先購買股權的規(guī)定。如果允許原專利權人繼續(xù)享有股東權，則專利實施權又脫離了專利權而存在，而這又與專利法相矛盾。第二，根據(jù)專利法的規(guī)定，專利權人可以與他人簽訂多個專利實施許可合同，這可能形成同一專利的實施權在不同企業(yè)多次入股的情形，而以普通的專利實施權入股，如果專利權人擔任董事或經(jīng)理職務，則違反了公司法中董事和高級管理人員禁止同業(yè)競爭的規(guī)定。此外，專利實施權的價值是不確定的，即專利實施權設置的愈多，則其價值愈低，而限制專利權人設置專利實施權的規(guī)定只具有合同效力，不具有排他效力。即便約定專利權人以

11、獨占許可的專利實施權入股，而一旦發(fā)生專利權人違反約定，濫設專利實施權的行為，只能追究專利權人的違約責任，而不能制止其他善意取得專利實施權的專利實施行為，使被投資的公司的合法權益難以有效保護。第三，專利實施權是依附于專利權的權利，因為專利實施權屬于債權性質，專利實施權人一旦消滅，則專利實施權自然恢復到專利權人。因此，一旦專利實施權入股到被投資的公司，而該公司因破產(chǎn)或解散而清算，就會形成專利實施權無法成為清算財產(chǎn)，這對公司債權人和其它股東產(chǎn)生不利的法律后果，而以專利實施權入股的股東則收回了專利實施權。這顯然違反了法律的公平原則。綜上所述，我們認為專利實施權在性質上是債權，不能作為股東投資入股的客體

12、。三、專利技術入股的認定股東入股設立公司的程序是先由股東簽訂合同，制定章程，確定股東的出資額和出資方式。股東一旦在合同和章程上簽字，即受章程約束，必須履行章程規(guī)定的出資額度和出資方式的義務。以專利技術入股須對專利技術的價值進行評估，然后由專利權人依據(jù)設立公司的合同和章程到專利局辦理專利權轉移于被投資的公司的登記和公告手續(xù)，工商登記機關憑專利權轉移的手續(xù)確定以專利技術入股的股東的完成股東投資義務的履行。但在實踐中，有些工商登記機關并沒有以專利權轉移的登記與公告手續(xù)的完成作為專利技術入股的必備要件，而以股東與被投資的公司間轉讓專利權的合同作為專利權轉移的依據(jù)，還有些以專利實施許可合同方式作為專利技

13、術入股手續(xù)完成的依據(jù)，這易引起股東形成投資義務是否履行的糾紛。我們認為，在工商登記機關確定專利技術入股的標準與法律規(guī)定不一致時，應當嚴格依照法律規(guī)定，堅持專利技術入股只能是專利權入股的標準，并且堅持專利權轉移手續(xù)的完成要以登記與公告為條件，這既是為了保護其它股東的權利，以保證被投資的公司財產(chǎn)真正到位，也是為保護公司其它債權人的利益，以維護交易安全的需要。對于以專利實施權入股和以專利申請權入股的股東，應以其它投資方式履行其投資義務。四、專利入股后的專利技術價值變動的利益調整專利技術是一項無形財產(chǎn)，它必須與其生產(chǎn)要素相結合才能體現(xiàn)出其價值，而生產(chǎn)要素比例是一個變量，因此專利技術的價值評估就有較大的

14、彈性，常常有被高估或低估的情況發(fā)生。對于專利價值被高估，我國公司法上有規(guī)定，應當由交付該出資的股東補交其差額，公司設立時的其它股東對其承擔連帶責任。而對于專利權價值低估時，則無法律明文規(guī)定。筆者認為，對這種情形可通過兩種途徑解決：一是通過擴大專利技術入股股東的股權比例來調整其利益關系；二是在不擴大專利技術入股股東股權比例的情況下，通過其它股東追加投資額，以擴大生產(chǎn)規(guī)模，使專利技術入股的股東得到相應利益。專利權盡管是國家專利機關通過法定程序授與某項發(fā)明創(chuàng)造以專有實施的權利。但有些專利權因缺少專利權的要件，可依照撤銷程序和無效宣告程序被取消專利權，被撤銷或被宣告無效的專利權，沒有財產(chǎn)價值，因此，一旦入股的專利權被撤銷或被宣告無效，股東有資本填充義務，以保護公司債權人的利益。對此，筆者分列不同情形，分述如下：1.專利入股的股東，因專利被撤銷或被宣告無效，應當以其它財產(chǎn)填補因此而形成的公司財產(chǎn)上的減少，其它股東對此承擔連帶財產(chǎn)填充責任。2.當公司股東只有二人組成，其中以專利技術入股的股東，在專利權被撤銷或被宣告無效的情況下，不履行其資本填充義務，公司實際上只剩下一名股東，除非該公司剩余股東為國有控股公司，否則，將導致公司解散。綜上，因股東入股的專利權被高估時，專利入股的股東有填充資本