科技有限公司股權(quán)激勵(lì)機(jī)制方案

1、xxx科技有限公司股權(quán)激勵(lì)機(jī)制執(zhí)行方案xxx科技有限公司-股權(quán)激勵(lì)機(jī)制方案-文件編號(hào)q文版本a編制l日日期審核日日期核準(zhǔn)日日期第一章 總則第一條 實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的目的1.公司綜合上市及非上市公司的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司快速成長(zhǎng)及上市目標(biāo)的戰(zhàn)略規(guī)劃，對(duì)比分析評(píng)估股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的不同模式，特引進(jìn)模擬股票期權(quán)制度（也稱期股制度）；2.目的在于建立高級(jí)管理人員及技術(shù)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制,改進(jìn)原利潤(rùn)的分配制度，克服公司發(fā)展中的短期行為，吸引更多的優(yōu)秀人才，促使公司高級(jí)管理人員和技術(shù)人員與公司經(jīng)濟(jì)利益和成長(zhǎng)的有機(jī)結(jié)合，進(jìn)而提高公司的整體團(tuán)結(jié)協(xié)作能力；3.強(qiáng)化公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和凝聚力，確保公司發(fā)展的持續(xù)

2、性，推動(dòng)公司業(yè)績(jī)的穩(wěn)步快速上升。第二條 實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的原則1、受益人（行權(quán)人）不能無(wú)償獲得模擬期權(quán)，本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認(rèn)購(gòu)規(guī)定的實(shí)有股份為前提；2、模擬期權(quán)的股份來(lái)源為公司發(fā)起人提供的存量，即公司不以任何方式增加公司的注冊(cè)資本，更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源，公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時(shí)，保證提供的作為現(xiàn)在和未來(lái)行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性，不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓；3、本次方案中，公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問(wèn)題又著眼于公司的未來(lái)，以保證進(jìn)一步吸引高級(jí)人才；4、本實(shí)施方案以激勵(lì)中高管、高級(jí)技術(shù)人員為核心，突出人力資本的

3、價(jià)值，對(duì)一般可替換人員一般不予授予。第三條 模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義1、模擬股票期權(quán)：本方案中，模擬股票期權(quán)是具有獨(dú)立特色的激勵(lì)模式，是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份，集合起來(lái)，并授權(quán)董事會(huì)管理，作為模擬股票期權(quán)的來(lái)源，按本方案中的規(guī)定，由受益人購(gòu)買一定數(shù)額的股份，另外根據(jù)其購(gòu)買股份的一定倍數(shù)，獲得相應(yīng)的利潤(rùn)分配權(quán)，在一定年度內(nèi)用所分得的利潤(rùn)將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實(shí)股的過(guò)程。2、模擬股票期權(quán)的持有人：滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件，并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)獲得模擬期權(quán)的人，即模擬期權(quán)的受益人。3、行權(quán)：是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定，變更為公

4、司股份的真正持有人（即股東）的行為，行權(quán)將直接導(dǎo)致其權(quán)利的變更，即由享有利潤(rùn)分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。4、行權(quán)期：是指本方案規(guī)定，模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)變更為實(shí)質(zhì)意義上的股份的時(shí)間。第二章 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源及相關(guān)權(quán)利安排第四條 模擬股票期權(quán)的股份來(lái)源模擬股票期權(quán)的來(lái)源為公司發(fā)起人股東提供，提供比例為-萬(wàn)股，占公司注冊(cè)資本的比例為：-%，公司總資產(chǎn)評(píng)估按-億股，每股-元定價(jià)；第五條 在模擬期權(quán)持有人持有模擬期權(quán)，模擬期權(quán)股份尚未按本方案的約定轉(zhuǎn)化為持有人的實(shí)有股份時(shí)，除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有；第六條 對(duì)受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公

5、司股東會(huì)享有，董事會(huì)根據(jù)股東會(huì)授權(quán)執(zhí)行；第三章 模擬期權(quán)受益人的范圍第七條 本方案模擬期權(quán)受益人范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)為按公司的關(guān)鍵崗位確定，實(shí)行按崗定人，依據(jù)人力資本價(jià)值評(píng)價(jià)要素：企業(yè)影響力、創(chuàng)造力、經(jīng)驗(yàn)閱歷、歷史貢獻(xiàn)度、發(fā)展?jié)摿Α⑦m應(yīng)能力等要素，加以考核評(píng)估，以避免模擬期權(quán)授予行為的隨意性。對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的，經(jīng)董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)通過(guò)，可以授予模擬股票期權(quán)；第八條 對(duì)本方案執(zhí)行過(guò)程中因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化，增加崗位，影響模擬期權(quán)受益人范圍的，由公司股東會(huì)予以確定，董事會(huì)執(zhí)行，對(duì)裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權(quán)的人員，由公司購(gòu)回股權(quán)數(shù)量，轉(zhuǎn)為激勵(lì)期權(quán)，不得取消、變更

6、、終止；第九條 本方案確定的受益人范圍為：1、公司外聘經(jīng)理級(jí)以上干部、部門經(jīng)理、副經(jīng)理、主任、主管；2、研發(fā)部、生技部、品管部高級(jí)技術(shù)人員；3、組長(zhǎng)及骨干人員；第四章 模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限及時(shí)間第十條 模擬期權(quán)的授予數(shù)量1、本方案模擬期權(quán)的擬授予數(shù)量總量為：-萬(wàn)股，即公司總模擬股票的-%，其中，-萬(wàn)股作為初次授予時(shí)的實(shí)股備用量，-萬(wàn)股作為向受益人配給期股的數(shù)量；2、每個(gè)受益人的授予數(shù)量，按高級(jí)（高級(jí)管理人員；高級(jí)研發(fā)技術(shù)人員）、中級(jí)（部門經(jīng)理）、基層和骨干分級(jí)，分配比例4：2：1，總經(jīng)理與副總經(jīng)理按2：1，模擬的期股按實(shí)股的-倍配給，具體數(shù)量由公司董事會(huì)予以確定，但應(yīng)保證同一級(jí)別崗位人

7、員授予數(shù)量的均衡；基層及骨干人員分5級(jí),每級(jí)相差15%;3、受益人購(gòu)買實(shí)股的價(jià)格按所占模擬股票期權(quán)授予年度的上一年度的凈資產(chǎn)的二倍予以認(rèn)購(gòu)。受益人認(rèn)購(gòu)實(shí)股部分的價(jià)款歸原提供模擬股票期權(quán)的股東所有，視同股份轉(zhuǎn)讓款。受益人繳納價(jià)款的時(shí)間為與公司簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議后的三日內(nèi)。受益人不能放棄實(shí)股部分的股份認(rèn)購(gòu)，否則，放棄實(shí)股認(rèn)購(gòu)權(quán)的視同同時(shí)放棄被授予模擬股票期權(quán)的權(quán)利；第十一條 模擬股票期權(quán)的授予期限1、本模擬股票期權(quán)的授予期限為3年（-年-年），受益人每1年以個(gè)人被授予模擬期權(quán)數(shù)量進(jìn)行行權(quán)。2、本方案中，模擬股票期權(quán)的授予以1年為一個(gè)周期，如果受益人在本方案的初始實(shí)施年度的以后各年度按本方案的

8、規(guī)定，應(yīng)該被授予期權(quán)的，其被授予期權(quán)的年限相應(yīng)予以減少，授予模擬期權(quán)的總數(shù)亦相應(yīng)按比例減少，尚未行權(quán)的模擬期權(quán)按后續(xù)年度的行權(quán)時(shí)間統(tǒng)一行權(quán)。3、授予期權(quán)的第一個(gè)年度的利潤(rùn)分配，如果授予時(shí)間不足一年的，所分配利潤(rùn)按當(dāng)年被授予模擬期權(quán)的月度時(shí)間計(jì)算。第十二條 模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間1、受益人受聘、升遷的時(shí)間作為模擬股票期權(quán)的授予時(shí)間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后，須經(jīng)過(guò)試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán)，試用期延長(zhǎng)的，須經(jīng)延長(zhǎng)后通過(guò)考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的，也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán)，如果原較低崗位按本方案的規(guī)定，也授予模擬股票期權(quán)的，按

9、新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補(bǔ)足，補(bǔ)足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六，乘以本次期權(quán)方案實(shí)施的剩余年度。補(bǔ)足部分為實(shí)股和期股，比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，如果公司本次實(shí)施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完，則不予補(bǔ)足?？捎啥聲?huì)在下一個(gè)周期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)，享有選擇權(quán)，可以拒絕接受，在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的，可以要求公司重新授予，但授予時(shí)間應(yīng)減少一個(gè)年度，同時(shí)模擬期權(quán)的實(shí)股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個(gè)年度內(nèi)，如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒(méi)有再次申請(qǐng)公司授予模擬期權(quán)的，視同永遠(yuǎn)放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。第十三條

10、模擬股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格行權(quán)價(jià)格按受益人被授予模擬股票期權(quán)年度公司的相應(yīng)比例的凈資產(chǎn)價(jià)格計(jì)算，在受益人按本方案進(jìn)行行權(quán)時(shí)，行權(quán)價(jià)格保持不變，本次行權(quán)價(jià)格為每股rmb：1元；第十四條 模擬期權(quán)的行權(quán)方式1、本方案中，行權(quán)采用勻速行權(quán)的方式。受益人在被授予模擬股票期權(quán)后，享有該模擬期權(quán)的利潤(rùn)分配權(quán)，在每年一次的行權(quán)期，受益人用所分得的利潤(rùn)進(jìn)行行權(quán)，享受股票期權(quán)15%的利潤(rùn)分配額度，模擬股票期權(quán)在沒(méi)有轉(zhuǎn)化成實(shí)股時(shí)，不影響公司原有總資本及股份結(jié)構(gòu)，模擬期權(quán)持有人不享有除利潤(rùn)分配權(quán)外的其他權(quán)利。2、在第一次行權(quán)時(shí)，受益人所持有的在被授予模擬股票期權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的期股利潤(rùn)一同計(jì)算。3、受益人的利潤(rùn)分配收益如果大

11、于當(dāng)年的行權(quán)價(jià)款，50%的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn)，而暫存于公司用于受益人的下一次行權(quán)價(jià)款，3年期滿后，受益人在行權(quán)后出現(xiàn)利潤(rùn)所得有剩余的，公司將以現(xiàn)金的形式支付給受益人；4、受益人按本方案的約定所取得的利潤(rùn)分配所得，如果不足以支付當(dāng)次受益人所應(yīng)交納的行權(quán)價(jià)款，受益人應(yīng)采用補(bǔ)交現(xiàn)金的方式來(lái)進(jìn)行行權(quán)，否則視同完全放棄行權(quán)，應(yīng)行權(quán)部分模擬期權(quán)股份無(wú)償轉(zhuǎn)歸原股東所有，由董事會(huì)作為模擬期權(quán)的股份來(lái)源部分進(jìn)行管理。但對(duì)本次行權(quán)的放棄并不影響其他尚未行權(quán)部分的期權(quán)，對(duì)該部分期權(quán)，期權(quán)持有人仍可以按本方案的規(guī)定進(jìn)行行權(quán)；5、受益人按本方案的約定進(jìn)行的利潤(rùn)分配所得，應(yīng)繳納的所得稅由受益人自行承擔(dān)。股權(quán)不

12、得轉(zhuǎn)讓；6、本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的目的在于對(duì)公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)，按本方案實(shí)施模擬股票期權(quán)的任意年度，受益人按本方案所分得的利潤(rùn)可以對(duì)所配給的所有模擬期股進(jìn)行行權(quán)的，不予加速行權(quán)。7、公司應(yīng)保證按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行利潤(rùn)分配，除按會(huì)計(jì)法等相關(guān)法律的規(guī)定繳納各項(xiàng)稅金、提取法定基金、費(fèi)用后，不得另行多提基金、費(fèi)用。第十五條關(guān)于行權(quán)的特別規(guī)定1、如果在實(shí)施模擬股票期權(quán)方案后，公司成功上市，受益人對(duì)持有的尚未行權(quán)部分的期股的行權(quán)有兩種選擇。一是按本方案第十四條的規(guī)定行權(quán)；二是可以要求公司支付相應(yīng)期權(quán)折算為母公司市場(chǎng)價(jià)格與受益人被授予模擬期權(quán)股票時(shí)公司凈資產(chǎn)的百分之一百五十

13、的行權(quán)價(jià)格的差額，以公司上市的市場(chǎng)價(jià)格確定。2、受益人選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)在被授予模擬期權(quán)時(shí)確定。出現(xiàn)本條第一款第二種行權(quán)方式時(shí)，受益人的的期股實(shí)際為名義額度，受益人被授予的期股不發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)讓。第六章 員工解約、辭職、離職時(shí)的模擬期權(quán)處理第十六條 董事會(huì)認(rèn)定的有特殊貢獻(xiàn)者，在提前離職后可以繼續(xù)享有模擬股票期權(quán)，但公司有足夠證據(jù)證明模擬股票期權(quán)的持有人在離職后、模擬期權(quán)尚未行權(quán)前，由于其行為給公司造成損失的，或雖未給公司造成損失，但加入與公司有競(jìng)爭(zhēng)性的公司的，公司有權(quán)中止直至取消其模擬期權(quán)；第十七條 未履行與公司簽定的聘用合同的約定而自動(dòng)離職的，終止尚未行權(quán)的模擬股票期權(quán)；第十八條 因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之需要，

14、公司提前與聘用人員解除合同的，對(duì)模擬期權(quán)持有人尚未行權(quán)部分終止行權(quán)；第十九條 聘用期滿，模擬期權(quán)尚未行權(quán)部分可以繼續(xù)行權(quán)；第二十條 因嚴(yán)重失職等非正常原因而終止聘用關(guān)系，對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán)；第二十一條 因違法犯罪被追究刑事責(zé)任的，對(duì)尚未行權(quán)部分終止行權(quán)，對(duì)已行權(quán)部分及在授予模擬期權(quán)時(shí)認(rèn)購(gòu)的實(shí)股部分應(yīng)向原提供模擬期權(quán)的股東進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但只就原認(rèn)購(gòu)部分返還對(duì)價(jià)，授予的期權(quán)部分不予支付對(duì)價(jià)；第二十二條 因公司發(fā)生并購(gòu)及其他公司的實(shí)際控制權(quán)、資本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，原有提供模擬期權(quán)股份部分的股東應(yīng)當(dāng)保證對(duì)該部分股份不予轉(zhuǎn)讓，保證持有人的穩(wěn)定性，或者能夠保證新的股東對(duì)公司模擬期權(quán)方案執(zhí)行的連續(xù)性；第七章 內(nèi)部交易規(guī)則第二十三條 內(nèi)部交易1、公司分配的模擬期權(quán)禁止轉(zhuǎn)讓或私下交易。2、對(duì)實(shí)股部分的轉(zhuǎn)讓以公司法及公司章程作為規(guī)范。第八章 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)第二十五條 模擬股票期權(quán)的管理機(jī)構(gòu)公司董事會(huì)在獲得股東會(huì)的授權(quán)后，設(shè)立薪酬委員會(huì)。薪酬委員會(huì)是模擬股票期權(quán)的