賓館證券投資管理規(guī)定

1、 作業(yè)指導(dǎo)書 whqc01-02:2000 第1版/第0次修改賓館證券投資管理規(guī)定編制: 董明竹第 4 頁共 4 頁審核: 葛計水1 目的 規(guī)范證券投資及相關(guān)活動的行為，保證賓館資產(chǎn)安全。適應(yīng)市場經(jīng)濟的需要，建立和發(fā)展多方位的投資市場，用好用活賓館的閑置資金，提高企業(yè)經(jīng)濟效益。2 適用范圍 賓館證券投資及其相關(guān)活動的操作過程。3 引用文件 whqb00-01管理職責(zé)和權(quán)限4 規(guī)定要求4.1 總要求4.1.1賓館所從事的證券交易、管理及其相關(guān)活動，必須遵守本規(guī)定。4.1.2本規(guī)定所指的證券投資適用國債、回購債券和新股認(rèn)購。4.1.3證券交易嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法規(guī)與條例，維護賓館的經(jīng)濟利益，保障賓館

2、證券投資不受侵害。4.1.4賓館證券投資領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱證券小組）是賓館證券投資管理的主體機構(gòu)。 1）證券小組根據(jù)市場需求指導(dǎo)證券交易。 2）證券小組依照國家有關(guān)法律法規(guī)條例和本規(guī)定對賓館證券交易的具體活動進行管理和監(jiān)督。4.1.5二級市場投資根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進行。4.2 開戶 銷戶4.2.1委托“杭州興湖貿(mào)易公司”（以下簡稱興湖公司）在指定的證券營業(yè)部門開戶交易。4.2.2交易場所一般二年進行更換，特殊情況經(jīng)賓館研究決定是否提前或延期。4.2.3在規(guī)定的交易場所開戶后，指定交易未經(jīng)賓館同意不得撤銷、轉(zhuǎn)移。4.2.4已經(jīng)授權(quán)的賬戶未經(jīng)賓館的同意不得銷戶。4.3 資金管理4.3.1資金安排。當(dāng)

3、年證券投資總額由賓館總經(jīng)理確定，書面通知財務(wù)部執(zhí)行并安排和落實資金。4.3.2貸款手續(xù)根據(jù)證券市場行情變化，賓館閑置資金不能滿足投資需要時，由證券小組提出意見，財務(wù)部審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，證券小組以“財”字號文件和貸款審批表向集團公司和相關(guān)銀行提出貸款申請（“財”字號文件由財務(wù)部核稿），經(jīng)集團公司批準(zhǔn)，財務(wù)部辦理資金劃撥。4.3.3資金運用 1）賓館籌集的資金（包括閑置的、借貸的）按規(guī)定的用途、期限和在規(guī)定的賬號中劃撥使用，即在賓館所屬賬號、“興湖公司” 所屬賬號及其在證券營業(yè)部門開設(shè)的賬號中劃轉(zhuǎn)。每次資金劃轉(zhuǎn)（指指定的證交所帳戶資金劃出和望湖賓館賬戶劃出時）均須由操作員辦妥“資金調(diào)度申請表”手續(xù)

4、。第月末，證券營業(yè)部門開設(shè)的賬號存款不超過10萬元，資金劃轉(zhuǎn)過程中在“興湖公司”賬戶上停留時間不得超過1天以上。 2）借入資金到期日上午10時前，應(yīng)將資金劃轉(zhuǎn)至“興湖公司”賬戶，同時轉(zhuǎn)賬至賓館賬戶，保證賓館在當(dāng)日能還妥貸款。4.3.4任何賬戶不得進行針對投資資金的取現(xiàn)行為。4.4 證券的交易4.4.1證券交易工作由指定和委托的操作員擔(dān)任。證券交易、證券保管由證券小組監(jiān)管。4.4.2操作員應(yīng)作好市場預(yù)測、分析工作，擬定投資交易計劃，每周一前，以書面/電腦密碼共享形式提供給總經(jīng)理/證券小組成員。周末或特殊情況下由證券小組研究討論投資策略。4.4.3操作員應(yīng)及時辦理證券交割手續(xù)。證券交易以證交所繳割

5、單為準(zhǔn)，同時附券商提供的對賬單，交割單必須與對賬單一致。月度結(jié)束如下相關(guān)報表二個工作日內(nèi)提交總經(jīng)理、證券小組，交割單、對賬單及相關(guān)報表二個工作日內(nèi)提交財務(wù)部，由財務(wù)部進行賬務(wù)處理。 1) 建立證券交易賬簿，對每日交易情況作好記錄。 2) 每周編制擁券表（表式附后），資金進出、存量表。 3) 按月報告資金余額、盈利、利息、手續(xù)費等賬務(wù)的全面情況。即完成當(dāng)月交割股票（含國債、債券）的股票名稱、數(shù)量、成交價格、成交金額、利息、手續(xù)費情況表。 4）按月完成及擁有的股票名稱、數(shù)量、成本價格、編表日市值和未上市新股明細(xì)情況表。 5）每年12月31日進行投資清算（有價證券按年終收盤價計算，未上市的股票參考收

6、盤指數(shù)和個股情況定價計值）。 6）操作員不得向證券交易無關(guān)人員透露賓館證券投資的類別和策略。不得私自收取券商返回的傭金和有價物品（若因工作需要，可以使用證券公司免費提供的設(shè)備，但應(yīng)予以說明）。4.4.4 操作員在財務(wù)證券電腦上建立各類涉及證券數(shù)據(jù)報表（詳見本規(guī)定記錄），動態(tài)顯示證券交易、資金進出情況，并在網(wǎng)上鄰居密碼共享給證券小組人員參考。4.5 獎勵與處罰4.5.1證券小組成員為賓館證券投資工作的責(zé)任人，有責(zé)任在保證投入資金安全完整的同時，為賓館創(chuàng)造較好的投資效益。4.5.2賓館將根據(jù)投資收益情況，給予責(zé)任人一定的獎勵。4.5.3對違反本規(guī)定的個人，賓館將進行處理。發(fā)現(xiàn)重大的違法行為的，并給

7、賓館造成損失的，責(zé)任人除承擔(dān)民事賠償責(zé)任外，賓館將移交司法及其他有關(guān)部門進行處理。包括以下情況：1） 偽造、篡改和銷毀與證券交易有關(guān)的業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)賬簿等憑證行為； 2）不按規(guī)定在指定賬戶內(nèi)辦理資金劃撥的行為； 3）擅自銷戶的行為； 4）從賬戶中提取現(xiàn)金的行為；5）私自收取券商返回的傭金或有價物品的行為； 6）未按規(guī)定履行信息報告和按時按要求編制各類報表的行為； 7）其他有損于賓館利益、非法從事證券交易及其相關(guān)活動的行為。5相關(guān)記錄記錄名稱記錄編號保存部門保存期限存檔索引投資交易計劃qe01-02-01財務(wù)部長期部門、日期證券交易賬簿qe01-02-02財務(wù)部長期部門、日期資金進出、存量表qe01