600642申能股份信息披露管理制度

1、”、）、）、”申能股份有限公司信息披露管理制度(2011 年修訂)第一章總則第一條 為規(guī)范公司對(duì)外信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱“證券法）中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法” 上海證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱“股票上市規(guī)則” 上市公司信息披露管理辦法（以下簡(jiǎn)稱“信息披露管理辦法”和申能股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程）等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 本制度所指“信息披露”是指按證券監(jiān)管部門要求對(duì)外公開發(fā)布公司有關(guān)信息。第三條 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，對(duì)外披露信息內(nèi)容應(yīng)確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完

2、整。第四條 公司信息披露形式包括定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、業(yè)績(jī)推介、路演、新聞發(fā)布、媒體宣傳、公司網(wǎng)站以及日常投資者、研究機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理、qfii 等機(jī)構(gòu)的接待及其他向社會(huì)公眾披露有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)信息的行為。第五條 公司信息披露具體工作實(shí)行董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)下的歸口部門管理和各業(yè)務(wù)部門、控股企業(yè)分工負(fù)責(zé)的工作制度。（一） 公司董事會(huì)秘書為公司信息披露的具體執(zhí)行人和與上海1、 、證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)公司信息披露具體工作，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門要求及公司內(nèi)部規(guī)定，統(tǒng)一對(duì)外披露有關(guān)信息。公司證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書工作，并根據(jù)董事會(huì)秘書授權(quán)執(zhí)行有關(guān)信息披露決定及相關(guān)證券事務(wù)

3、。（二） 公司證券部為信息披露工作歸口管理部門，負(fù)責(zé)編制有關(guān)信息披露文件；收集、匯總各業(yè)務(wù)部門和控股企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)和重大事項(xiàng)信息；具體組織落實(shí)投資者、研究機(jī)構(gòu)、媒體接待和各類宣傳推介活動(dòng)；經(jīng)董事會(huì)秘書授權(quán)，具體負(fù)責(zé)辦理對(duì)外信息披露事宜。（三） 公司各業(yè)務(wù)部門、控股企業(yè)分工負(fù)責(zé)公司信息披露工作。各業(yè)務(wù)部門、控股企業(yè)應(yīng)按證券法公司法股票上市規(guī)則公司章程以及本制度規(guī)定及時(shí)向證券部提供日常經(jīng)營(yíng)和重大事項(xiàng)信息。各業(yè)務(wù)部門、控股企業(yè)應(yīng)確保所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（四） 公司各參股企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)和發(fā)生按有關(guān)規(guī)定需要披露的重要信息，由公司歸口管理該參股企業(yè)的業(yè)務(wù)部門向證券部提供。第六條 各控股企業(yè)應(yīng)設(shè)立信息

4、披露負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)收集、匯總本企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)信息和重大事項(xiàng)信息，并按本制度規(guī)定向公司證券部提供有關(guān)信息。各控股企業(yè)信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)由本企業(yè)財(cái)務(wù)或計(jì)劃部門負(fù)責(zé)人兼任。第七條 各業(yè)務(wù)部門向證券部提供的有關(guān)信息、文件和資料，應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。各控股企業(yè)信息披露負(fù)責(zé)人向證券部提供的2信息、文件和資料，應(yīng)經(jīng)本企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。第八條 各業(yè)務(wù)部門如因工作需要向外界披露有關(guān)信息，原則上其披露內(nèi)容不應(yīng)超出公司已公開披露的信息或者公司就有關(guān)事項(xiàng)形成的統(tǒng)一對(duì)外披露口徑;如依據(jù)法律法規(guī)等要求向外部單位報(bào)送公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照申能股份有限公司內(nèi)幕信息知情人和外部信息使用人登記管理制度第四章有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。各

5、控股企業(yè)如需接受媒體采訪或通過媒體對(duì)外發(fā)布有關(guān)經(jīng)營(yíng)信息，應(yīng)事先將擬采訪或發(fā)布的媒體名稱、時(shí)間、內(nèi)容（或內(nèi)容提綱）以及采訪對(duì)象等事項(xiàng)報(bào)公司證券部，經(jīng)公司董事會(huì)秘書審核后實(shí)施，必要時(shí)報(bào)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意。第九條 本制度中所稱“以上”，除有特殊說明，均包括該金額；“以下”，除有特殊說明，均不包括該金額；“”除有特殊說明，表明包括下限但不包括上限。第十條 本制度適用于公司及投資企業(yè)。第二章日常經(jīng)營(yíng)信息內(nèi)部報(bào)告制度第十一條 公司建立日常經(jīng)營(yíng)信息內(nèi)部報(bào)告制度。各業(yè)務(wù)部門、控股企業(yè)應(yīng)按本制度規(guī)定的時(shí)間、內(nèi)容、程序向公司證券部提供有關(guān)信息。第十二條 公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)將每月應(yīng)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)的有關(guān)經(jīng)營(yíng)信息同時(shí)送證券部。

6、第十三條 公司各業(yè)務(wù)部門、控股企業(yè)應(yīng)根據(jù)公司定期報(bào)告披露3、的時(shí)間和內(nèi)容要求，向證券部提供披露定期報(bào)告所必需的資料。第十四條 證券部匯總各業(yè)務(wù)部門、控股企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)信息后，按以下原則處理：（一） 作為公司定期報(bào)告編制的依據(jù)。（二） 證券部如認(rèn)為應(yīng)該以臨時(shí)公告的形式披露的，由證券部起草臨時(shí)公告初稿，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門會(huì)審（如必要，還應(yīng)經(jīng)有關(guān)控股企業(yè)會(huì)審）后，報(bào)經(jīng)公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審核后對(duì)外披露。（三） 由證券部作為內(nèi)部資料備案留存。第三章定期報(bào)告的編制與披露第十五條 公司定期報(bào)告的編制與披露應(yīng)遵循公司法證券法、股票上市規(guī)則、上海證券交易所要求及公司章程有關(guān)規(guī)定。第十六條 公司定期報(bào)告包

7、括年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)按證券法及上海證券交易所規(guī)定的內(nèi)容、期限完成并披露定期報(bào)告。其中，年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月，半年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第十七條 公司定期報(bào)告的編制實(shí)行“在董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)下，證4券部組織協(xié)調(diào)，證券部和財(cái)務(wù)部為主編制，其他業(yè)務(wù)部門、控股企業(yè)配合協(xié)助”的原則。（一） 證券部負(fù)責(zé)制定并組織實(shí)施公司定期報(bào)告具體編制計(jì)劃，編制定期報(bào)告有關(guān)部分并統(tǒng)一匯總合成定期報(bào)告，負(fù)責(zé)對(duì)外披露事宜。（二） 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、督促定期報(bào)告審計(jì)工作，編制會(huì)計(jì)報(bào)表，根

8、據(jù)披露要求填列定期報(bào)告中財(cái)務(wù)指標(biāo)，分析指標(biāo)變化原因，協(xié)助證券部辦理定期報(bào)告披露事宜。（三） 其他業(yè)務(wù)部門、控股企業(yè)根據(jù)需要，向證券部提供有關(guān)資料。第十八條 財(cái)務(wù)部應(yīng)按公司年度報(bào)告及半年度報(bào)告的披露時(shí)間要求，督促有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成年度財(cái)務(wù)報(bào)告及半年度財(cái)務(wù)報(bào)告（如需要審計(jì)）的審計(jì)工作。第十九條 財(cái)務(wù)部在每一季度、半年度、年度結(jié)束之日起五個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)對(duì)本報(bào)告期公司業(yè)績(jī)及其他重要情況進(jìn)行大體預(yù)計(jì)。如發(fā)現(xiàn)公司本報(bào)告期或預(yù)計(jì)年初至下一報(bào)告期末，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)、凈利潤(rùn)等重要指標(biāo)與上年同期相比上升或下降 50%以上的，應(yīng)第一時(shí)間書面通知證券部，由證券部根據(jù)有關(guān)要求發(fā)布預(yù)警公告；如本報(bào)告期將對(duì)

9、公司合并范圍、會(huì)計(jì)政策進(jìn)行調(diào)整，或計(jì)提減值準(zhǔn)備、資產(chǎn)核銷等重要事項(xiàng)的，財(cái)務(wù)部也應(yīng)及時(shí)通知證券部，以便證券部根據(jù)有關(guān)規(guī)定安排董事會(huì)、股東大會(huì)審議事宜。第二十條 與定期報(bào)告有關(guān)公司財(cái)務(wù)決算報(bào)告、預(yù)算報(bào)告、利潤(rùn)5分配方案由財(cái)務(wù)部編制，證券部統(tǒng)一匯總。第二十一條 公司定期報(bào)告編制完成后，應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)秘書審核后提請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)集體審稿。公司定期報(bào)告中涉及需董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)預(yù)先審核的議題，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)集體審稿后，提交董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)審議，經(jīng)董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)審核通過后，提交公司董事會(huì)審議。其他議題經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)集體審稿后，提請(qǐng)公司董事會(huì)審議。公司財(cái)務(wù)決算報(bào)告、預(yù)算報(bào)告及利潤(rùn)分配方案經(jīng)董事會(huì)審議后還需提交股東大會(huì)審議

10、。第二十二條 公司定期報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議后，全體董事、高級(jí)管理人員應(yīng)簽署書面確認(rèn)意見；公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告提出書面審核意見。第二十三條 公司定期報(bào)告應(yīng)在董事會(huì)審議通過后兩個(gè)工作日內(nèi)披露。公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告及季度報(bào)告全文登載于上海證券交易所網(wǎng)站；公司年度報(bào)告及半年度報(bào)告摘要、季度報(bào)告正文刊登于指定報(bào)刊。公司應(yīng)將定期報(bào)告登載于公司網(wǎng)站，以供投資者查詢。但登載于公司網(wǎng)站的定期報(bào)告不得早于上海證券交易所網(wǎng)站及指定報(bào)刊。第二十四條 公司可根據(jù)需要及上海證券交易所規(guī)定，在定期報(bào)告正式披露前向全體投資者公平披露業(yè)績(jī)快報(bào)。6第四章重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度及臨時(shí)公告的編制與披露第二十五條 公司應(yīng)及時(shí)披露以下

11、對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件：（一） 電力能源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策與體制改革、公司電、氣等相關(guān)價(jià)格調(diào)整。計(jì)劃部接到有關(guān)文件后，應(yīng)在第一時(shí)間書面通知證券部，內(nèi)容包括：（1） 改革背景。（2） 改革主要內(nèi)容。（3） 對(duì)公司的影響。（4） 公司對(duì)策。證券部根據(jù)計(jì)劃部提供的書面材料擬定信息披露初稿，并經(jīng)計(jì)劃部及其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門會(huì)審后，提交公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審核同意后對(duì)外披露。（二） 重大安全事故。公司控股企業(yè)及參股企業(yè)重大安全事故，公司安全部應(yīng)于知悉情況后第一時(shí)間書面通知證券部，內(nèi)容包括：（1） 事故發(fā)生的時(shí)間。（2） 造成設(shè)備、人員損失情況及預(yù)計(jì)對(duì)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。（3

12、） 已采取的措施。（4） 預(yù)計(jì)恢復(fù)正常生產(chǎn)運(yùn)行的時(shí)間。（5） 其他已掌握的情況。7證券部根據(jù)安全部提供的書面材料擬定信息披露初稿，并經(jīng)安全部及其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門會(huì)審后，提交公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審核同意后對(duì)外披露。公司安全部應(yīng)持續(xù)關(guān)注重大安全事故處理情況，并保持與證券部的情況溝通。本條所稱“重大安全事故”的界定以國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定為準(zhǔn)。（三） 項(xiàng)目投資。公司決定進(jìn)行項(xiàng)目投資的，投資部應(yīng)于簽署合資協(xié)議之前向證券部提供書面材料，內(nèi)容應(yīng)至少包括：（1） 項(xiàng)目選址、建設(shè)規(guī)模、主要產(chǎn)品。（2） 主要合作方、投資總額、注冊(cè)資本金、各方出資比例及公司出資額、注冊(cè)資本金以外資金籌措。（3） 項(xiàng)目

13、建設(shè)周期。（4） 項(xiàng)目收益及對(duì)公司影響初步分析。（5） 項(xiàng)目投產(chǎn)后環(huán)保、資源、市場(chǎng)情況預(yù)測(cè)。證券部根據(jù)投資部提供的書面材料，并根據(jù)監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定及公司章程，按以下原則處理：（1）對(duì)于公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理決策范圍的項(xiàng)目投資，由證券部擬定信息披露初稿，并經(jīng)投資部及其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門會(huì)審后，提交公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審核同意后對(duì)外披露；（2）對(duì)于董事會(huì)或股東大會(huì)決策范圍的項(xiàng)目投資，由證券部建議召開公司董事會(huì)、股東大會(huì)，經(jīng)審議通過后，由證券部按規(guī)定履行信息披露程序；（3）如涉及關(guān)聯(lián)交易，除應(yīng)遵守本條規(guī)定外，8還應(yīng)履行本制度第二十九規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易程序。（四） 項(xiàng)目進(jìn)度。公司投資比例 20%以上的投

14、資項(xiàng)目發(fā)生評(píng)審論證通過、核準(zhǔn)、簽署投資協(xié)議、組建項(xiàng)目公司、正式開工、投入試運(yùn)行、正式投產(chǎn)等重要事項(xiàng)，投資部應(yīng)于知悉有關(guān)情況后第一時(shí)間通知證券部，并向證券部提供有關(guān)政府批文（復(fù)印件）、協(xié)議文本（復(fù)印件）及其他有關(guān)資料。證券部根據(jù)投資部提供的情況及有關(guān)資料擬定信息披露初稿，并經(jīng)投資部及其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門會(huì)審后，提交公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審核同意后對(duì)外披露。第二十六條 公司本部及各控股企業(yè)如發(fā)生購(gòu)買或出售資產(chǎn)事項(xiàng)，在簽署正式協(xié)議前，公司具體經(jīng)辦業(yè)務(wù)部門、控股企業(yè)信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)向證券部提供書面報(bào)告。內(nèi)容至少應(yīng)包括：（一） 交易的必要性。（二） 交易對(duì)方基本情況，包括對(duì)方履約能力的分析。（三）

15、交易標(biāo)的基本情況。（四） 交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)以及付款方式。（五） 公司或本企業(yè)從該交易中預(yù)計(jì)獲得收益（或損失）情況以及該交易對(duì)公司或本企業(yè)發(fā)展的影響。本辦法所稱“購(gòu)買或出售資產(chǎn)”，不包括購(gòu)買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)購(gòu)買或出售行為。第二十七條 公司證券部收到相關(guān)業(yè)務(wù)部門、控股企業(yè)有關(guān)購(gòu)買9。或出售資產(chǎn)書面報(bào)告后，按以下原則處理：（一） 根據(jù)股票上市規(guī)則及公司章程有關(guān)規(guī)定，屬于公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理決策范圍并需及時(shí)披露的，證券部應(yīng)擬定信息披露初稿，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門或控股企業(yè)會(huì)審，并經(jīng)公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審核后對(duì)外披露。（二） 根據(jù)股票上市規(guī)則及公司章程有關(guān)規(guī)

16、定，屬于公司董事會(huì)、股東大會(huì)決策范圍的，或必須履行上市公司其他有關(guān)程序的，證券部應(yīng)及時(shí)提出召開董事會(huì)或股東大會(huì)的建議，交易事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過后，或履行完畢有關(guān)程序后，證券部按本條第（一）項(xiàng)規(guī)定辦理對(duì)外披露手續(xù)。凡屬于本條第（二）項(xiàng)規(guī)定范圍的資產(chǎn)購(gòu)買或出售行為，未經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過，或未完成有關(guān)程序前，任何部門、控股企業(yè)不得與交易對(duì)方簽署正式協(xié)議或開展實(shí)質(zhì)性交易行為。第二十八條 公司本部、控股企業(yè)與申能集團(tuán)及其控股企業(yè)、其他持有申能股份 5%以上法人股東及其控股企業(yè)之間發(fā)生的下列交易為關(guān)聯(lián)交易：（一） 購(gòu)買或出售資產(chǎn)。（二） 對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）（三）

17、提供擔(dān)保。（四） 租入或租出重要資產(chǎn)。（五） 委托或受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。（六） 購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力。10、 、 、（七） 銷售商品、產(chǎn)品。（八） 委托或者受托銷售。（九） 與關(guān)聯(lián)人共同投資。（十） 上海證券交易所及公司章程規(guī)定的其他可能導(dǎo)致重要資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。第二十九條 公司本部、控股企業(yè)發(fā)生本制度第二十七條第（六）（七）（八）項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，為日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。公司財(cái)務(wù)部、控股企業(yè)信息披露聯(lián)系人應(yīng)在每年 1 月底前向證券部書面提供公司或控股企業(yè)年度日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括：（一） 關(guān)聯(lián)交易必要性、持續(xù)性。（二） 關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司或控股企業(yè)獨(dú)立性的影響。（三） 上

18、年度日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)關(guān)聯(lián)交易履行情況。（四） 本年度是否仍按現(xiàn)有協(xié)議履行日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。公司按有關(guān)規(guī)定在年度報(bào)告中披露日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)關(guān)聯(lián)交易履行情況及下年度計(jì)劃。第三十條 公司本部、控股企業(yè)發(fā)生本制度第二十七條第（六）（七）（八）以外的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，應(yīng)按本制度第二十五、二十六條有關(guān)規(guī)定履行報(bào)送、公司審核及信息披露程序。其中，涉及需要公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)事先經(jīng)公司獨(dú)立董事認(rèn)可并發(fā)表獨(dú)立意見，并經(jīng)關(guān)聯(lián)董事及關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避表決，由公司11。董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過。凡屬于本條規(guī)定需要經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易行為，未經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過，任何部門、控股企業(yè)不得

19、與交易對(duì)方簽署正式協(xié)議或開展實(shí)質(zhì)性交易行為。第三十一條 公司本部、控股企業(yè)對(duì)外擔(dān)保（包括抵押、質(zhì)押，下同）必須經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。以下?lián)Ｊ马?xiàng)應(yīng)經(jīng)公司股東大會(huì)通過：（一） 公司及控股企業(yè)的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 50%以后提供的任何擔(dān)保。（二） 公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 30%以后提供的任何擔(dān)保。（三） 為資產(chǎn)負(fù)債率超過 70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保。（四） 單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10%的擔(dān)保。（五） 對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。公司本部、控股企業(yè)對(duì)外簽署擔(dān)保協(xié)議以前，公司財(cái)務(wù)部、控股企業(yè)信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)

20、向證券部提供書面情況報(bào)告，內(nèi)容至少應(yīng)包括：（一） 對(duì)外擔(dān)保的必要性。（二） 被擔(dān)保方基本情況（包括擔(dān)保方近三年財(cái)務(wù)狀況）（三） 有關(guān)借款協(xié)議主要內(nèi)容。（四） 擔(dān)保金額、擔(dān)保方式及擔(dān)保期限。（五） 是否采取反擔(dān)保。12（六） 預(yù)計(jì)承擔(dān)實(shí)質(zhì)擔(dān)保責(zé)任的可能性及該項(xiàng)擔(dān)保對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況的影響。證券部應(yīng)及時(shí)提出召開董事會(huì)或股東大會(huì)的建議，交易事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過后，證券部應(yīng)擬定信息披露初稿，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門或控股企業(yè)會(huì)審，并經(jīng)公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審核后對(duì)外披露。公司本部、控股企業(yè)發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保如屬于關(guān)聯(lián)交易，則除遵守本條規(guī)定外，還應(yīng)遵守本制度第二十九條有關(guān)規(guī)定。第三十二條 公司應(yīng)加強(qiáng)

21、參股企業(yè)對(duì)外擔(dān)保管理，有效控制參股企業(yè)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。參股企業(yè)發(fā)生對(duì)外擔(dān)保，公司有關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)比照本制度第三十條有關(guān)規(guī)定及時(shí)向證券部提供有關(guān)文件，證券部應(yīng)按監(jiān)管部門有關(guān)要求及公司章程有關(guān)規(guī)定辦理信息披露事宜。第三十三條 公司應(yīng)加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。公司本部、控股企業(yè)發(fā)生各類風(fēng)險(xiǎn)投資（包括股票、債券、國(guó)債、各類證券衍生品種及其他有價(jià)證券買賣、其他具有高風(fēng)險(xiǎn)的投資等）、委托理財(cái)、委托貸款、資產(chǎn)委托管理或受托管理事項(xiàng)前，有關(guān)業(yè)務(wù)部門、控股企業(yè)信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)將詳細(xì)情況、預(yù)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)公司影響書面提供證券部，由證券部根據(jù)有關(guān)規(guī)定，提請(qǐng)履行完畢公司內(nèi)部審核手續(xù)后，方可正式實(shí)施。第三十四條 控股企業(yè)發(fā)生本制度第二十五

22、條至三十二條行為的，除應(yīng)遵守本制度有關(guān)規(guī)定以外，還應(yīng)根據(jù)公司法及本企業(yè)公司章程有關(guān)規(guī)定，履行本企業(yè)內(nèi)部決策程序。13第五章其他信息披露事項(xiàng)管理第三十五條 公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，認(rèn)真做好內(nèi)幕信息知情人登記備案和外部信息使用人管理工作。有關(guān)具體規(guī)定由申能股份有限公司內(nèi)幕信息知情人和外部信息使用人登記管理制度規(guī)范。第三十六條 公司本部、控股企業(yè)發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，公司具體經(jīng)辦業(yè)務(wù)部門、控股企業(yè)信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)于案件經(jīng)審判機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)受理后第一時(shí)間向證券部報(bào)送有關(guān)書面報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括：案件受理情況及基本案情、案件對(duì)公司或本企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的影響。如案件經(jīng)審判機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)判（裁）決的，還應(yīng)提供判決或裁決書（復(fù)印件）。證券部收到上述文件資料后，根據(jù)監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定擬定信息披露初稿，經(jīng)公司董事會(huì)秘書、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審核同意后對(duì)外披露。第三十七條 公司變更募集資金投向必須經(jīng)過股東大會(huì)審議通過，公司投資部應(yīng)于董事會(huì)召開前向證券部提供有關(guān)書面報(bào)告，內(nèi)容包括（1）原項(xiàng)目變更的具體原因；（2）新項(xiàng)目具體情況、市場(chǎng)前景和風(fēng)險(xiǎn)提示。并提供新項(xiàng)目政府部門的批準(zhǔn)文件（如有）經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，由證券部履行對(duì)