2021年聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案.doc

1、2021年聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案市農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案為積極貫徹落實銀監(jiān)會全國農(nóng)村中小金融機構(gòu)監(jiān)管工作會議精神，扎實推進我聯(lián)社全面風險管理長效機制和合規(guī)文化建設(shè)，根據(jù)銀監(jiān)會_農(nóng)村中小金融機構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案_（銀監(jiān)_發(fā)1_號）以及_省農(nóng)村合作金融機構(gòu)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案相關(guān)要求，結(jié)合我聯(lián)社實際，市聯(lián)社從今年_月份開始在轄內(nèi)_開展以“抓合規(guī)、建機制、防風險、促發(fā)展”為主題的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，并制定本實施方案。一、統(tǒng)一思想，明確目標（一）總體目標通過“抓合規(guī)、建機制、防風險、促發(fā)展”為主題的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，我聯(lián)社在今年著重建立“一

2、個體系”，完善“兩種機制”，制定“三個辦法”和建立“四項制度”。建立“一個體系”，就是建立與本聯(lián)社經(jīng)營范圍、_結(jié)構(gòu)和業(yè)務規(guī)模相適應的合規(guī)管理_體系；完善“兩種機制”就是完善有效實施全面風險管理和業(yè)務合規(guī)操作的機制；制定“三個辦法”，就是制定和完善合規(guī)績效考核辦法、違規(guī)問責辦法和誠信報告辦法；建立“四項制度”，就是建立重大違規(guī)報告制度、合規(guī)政策報備制度、合規(guī)管理評估制度和合規(guī)管理聯(lián)動制度。我聯(lián)社在_實施“合規(guī)文化建設(shè)年”活動過程中，要以合規(guī)文化的普及、教育和宣傳，進一步創(chuàng)建“合規(guī)和諧”的企業(yè)文化；以業(yè)務流程的優(yōu)化和再造，來推動各項合規(guī)管理政策、程序、制度的落實，提高制度執(zhí)行力；以全面風險管理機制

3、建設(shè)的全面推進和積極實施，來推動合規(guī)風險管理從單純目標管理轉(zhuǎn)變?yōu)槿^程管理，促進經(jīng)營戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，增強風險管控能力。（二）三大原則1、領(lǐng)導層倡導及率先垂范。只有得到領(lǐng)導層的重視，合規(guī)文化建設(shè)各項工作才能穩(wěn)步推進、有效落實。因此，培育合規(guī)文化、建設(shè)合規(guī)管理體系，領(lǐng)導管理層必須率先垂范，身體力行。在本次活動中，各信用社主任、各部經(jīng)理必須親自抓部署、抓落實、抓督導，并結(jié)合流程銀行建設(shè)和全面風險管理機制建設(shè)，定期或不定期對全體員工進行普及性的專題授課；聯(lián)社管理層成員要按照分工逐項落實合規(guī)文化建設(shè)年活動計劃，并明確機構(gòu)內(nèi)部各層級的分工及職責，做到每項合規(guī)事項都有專人負責和落實。2、全員參與，全面覆蓋。合規(guī)不

4、僅僅是合規(guī)部門的職責，更是每一位員工的責任，只有合規(guī)成為每一位員工的行為準則，成為各崗位人員的自覺行動，合規(guī)管理才會真正有效。在本次活動中，各社、各部要大力提倡合規(guī)人人有責，引導各級員工從規(guī)范自身業(yè)務操作做起，最大限度地避免違規(guī)事項的發(fā)生。3、正確處理合規(guī)管理與業(yè)務發(fā)展的關(guān)系。無論是聯(lián)社高層、中層還是一般員工，都肩負著發(fā)展和合規(guī)的雙重任務，必須將合規(guī)管理活動與業(yè)務發(fā)展需求結(jié)合起來，將合規(guī)管理的要求融入業(yè)務流程操作中，通過合規(guī)促進業(yè)務發(fā)展，真正實現(xiàn)合規(guī)創(chuàng)造價值的理念。二、加強領(lǐng)導，強化_為確保“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的順利開展，聯(lián)社成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動推動小組，由黃勇理事長擔任組長，李宜應主

5、任擔任副組長，聯(lián)社領(lǐng)導班子其他成員和各部門負責人為小組成員。“合規(guī)文化建設(shè)年”辦公室設(shè)在合規(guī)部，具體負責“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的宣傳、部署、推動和評價。各社要成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動推動分小組，由社主任和副主任分別擔任正副組長。聯(lián)社理事長是本次“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的第一責任人，各社主任做為本社責任人，對合規(guī)管理政策制度的建立健全、合規(guī)風險管理體制機制的有效性、違規(guī)行為的控制與處罰承擔全面責任。各單位要按照中國銀監(jiān)會的要求和省聯(lián)社的統(tǒng)一部署，充分發(fā)揮主體作用，結(jié)合自身特點，有針對性地開展活動，把各個步驟和環(huán)節(jié)抓細、抓實，保證效果。聯(lián)社合規(guī)部負責本次活動的具體實施、運作及協(xié)調(diào)，其他部門應積極配

6、合、全力支持，上下合力，抓出實效。三、具體活動部署（一）開展“講合規(guī)重規(guī)范做表率”評比活動市聯(lián)社在轄內(nèi)_開展“講合規(guī)重規(guī)范做表率”的評比活動，評選“合規(guī)先進個人”，樹立合規(guī)典型，各單位要引導全體員工向身邊的典型學習，對標定位，學趕先進，營造良好的合規(guī)文化氛圍。（二）“合規(guī)守法大家談”活動為激發(fā)廣大員工合規(guī)守法的意識，使“合規(guī)人人有責”的理念植入人心，讓廣大員工的合規(guī)觀念由原來“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙弦?guī)”，市聯(lián)社在轄內(nèi)_開展“合規(guī)守法大家談”活動。一是創(chuàng)辦合規(guī)活動簡報，報道“合規(guī)文化建設(shè)年”活動進程及選登優(yōu)秀文章；二是圍繞“合規(guī)守法大家談”的活動專題，_開展征文競賽、演講、辯論、座談等形式多樣、豐富多彩的活動；三是聯(lián)社將近兩年來銀監(jiān)部門、省聯(lián)社下發(fā)的