企業(yè)內(nèi)部控制制度[推薦版]2

1、 qq:48652541 資料倉(cāng)庫(kù) 目錄會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作內(nèi)部控制制度1績(jī)效考核管理制度5技術(shù)管理制度7利潤(rùn)分配管理制度10第一節(jié) 總 則10第二節(jié) 利潤(rùn)分配的范圍、原則及順序10第三節(jié) 利潤(rùn)分配的管理辦法11第四節(jié) 公積金的用途11第五節(jié) 附 則12企業(yè)內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)12第一節(jié)總則12第二節(jié)內(nèi)部環(huán)境15第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估16第四節(jié)控制措施17第五節(jié)信息與溝通19第六節(jié)監(jiān)督與檢查20第七節(jié)附則22設(shè)備管理制度22生產(chǎn)計(jì)劃管理制度29收入管理制度31統(tǒng)計(jì)管理制度34投資管理制度36往來(lái)款項(xiàng)內(nèi)部控制制度38第一節(jié)總則38第二節(jié)分工及授權(quán)38第三節(jié)監(jiān)督與檢查39第四節(jié)附則39文檔管理制度40物資采購(gòu)管理制度

2、41會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作內(nèi)部控制制度第一節(jié) 總 則第一條 為了加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，建立規(guī)范的會(huì)計(jì)工作秩序，提高會(huì)計(jì)工作水平，根據(jù)中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法等的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條 會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作是財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作的基本環(huán)節(jié)，是對(duì)會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)管理服務(wù)的基礎(chǔ)工作的統(tǒng)稱。第三條 會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作控制制度是為保證會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作滿足會(huì)計(jì)核算與管理的需要而采取的一系列相互制約與協(xié)調(diào)的方法、措施與程序的總稱。第二節(jié) 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)與崗位設(shè)置第四條 公司的會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)為公司財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部長(zhǎng)為會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。第五條 根據(jù)會(huì)計(jì)工作和公司實(shí)際需要設(shè)置以下會(huì)計(jì)崗位：財(cái)務(wù)部長(zhǎng)、出納、核算、總帳報(bào)表等。第六條 會(huì)計(jì)工作崗位，可以一人一崗、一人多崗

3、。但出納人員不得兼管稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)帳目登記工作。第七條 會(huì)計(jì)人員的工作崗位實(shí)行定期輪換制度。第三節(jié) 會(huì)計(jì)人員第八條 從事會(huì)計(jì)工作的人員，必須取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書。第九條 會(huì)計(jì)人員應(yīng)具備必要的專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能。熟悉國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家統(tǒng)一的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，遵守職業(yè)道德。第十條 會(huì)計(jì)人員應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定參加會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，每年有一定時(shí)間的后續(xù)教育。第四節(jié) 會(huì)計(jì)核算第十一條 會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容包括：會(huì)計(jì)核算的一般要求、填制會(huì)計(jì)憑證、登記會(huì)計(jì)帳簿、編制財(cái)務(wù)報(bào)告。(一) 會(huì)計(jì)核算的一般要求第十二條 按照中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法和企業(yè)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定建立會(huì)計(jì)帳冊(cè)，進(jìn)行會(huì)計(jì)核算

4、，及時(shí)提供合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的會(huì)計(jì)信息。第十三條 公司發(fā)生的下列事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)辦理會(huì)計(jì)手續(xù)，進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。（一）款項(xiàng)和有價(jià)證券的收付。（二）財(cái)物的收發(fā)、增減和使用。（三）債權(quán)債務(wù)的發(fā)生和結(jié)算。（四）資本金的增減。（五）收入、支出、費(fèi)用、成本的計(jì)算。（六）財(cái)務(wù)成果的計(jì)算和處理。（七）其他需要辦理會(huì)計(jì)手續(xù)、進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的事項(xiàng)。第十四條 會(huì)計(jì)核算以實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)為依據(jù)，按照規(guī)定的會(huì)計(jì)處理方法進(jìn)行，保證會(huì)計(jì)核算指標(biāo)的口徑一致、相互可比和會(huì)計(jì)處理方法的前后各期相一致。第十五條 會(huì)計(jì)年度自公歷一月一日起至十二月三十一日止。第十六條 會(huì)計(jì)核算以人民幣為記帳本位幣,以權(quán)責(zé)發(fā)生制為記帳基礎(chǔ),以歷史成本為計(jì)

5、價(jià)原則(除非有特別的說(shuō)明)。第十七條 根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，在不影響會(huì)計(jì)核算、會(huì)計(jì)報(bào)表指標(biāo)匯總和對(duì)外會(huì)計(jì)報(bào)表的前提下，根據(jù)公司實(shí)際設(shè)置和使用會(huì)計(jì)科目。第十八條 會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、會(huì)計(jì)報(bào)表、其他會(huì)計(jì)資料的內(nèi)容和要求及使用的軟件，應(yīng)符合財(cái)政部關(guān)于會(huì)計(jì)電算化的有關(guān)規(guī)定，不得偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證和會(huì)計(jì)帳簿，不得設(shè)置帳外帳，不得報(bào)送虛假會(huì)計(jì)報(bào)表。第十九條 會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料，應(yīng)建立檔案，妥善保管。第二十條 會(huì)計(jì)記錄的文字使用中文。（二） 填制會(huì)計(jì)憑證第二十一條 辦理本制度第十三條規(guī)定的事項(xiàng)，必須取得或者填制原始憑證，應(yīng)對(duì)原始憑證進(jìn)行審核，并及時(shí)送交財(cái)務(wù)部相關(guān)人員。第二十二條 原

6、始憑證不得涂改、挖補(bǔ)。發(fā)現(xiàn)原始憑證有誤的，應(yīng)當(dāng)由開(kāi)出單位重開(kāi)或者更正，更正處應(yīng)當(dāng)加蓋開(kāi)出單位的公章。第二十三條 會(huì)計(jì)人員要根據(jù)審核無(wú)誤的原始憑證和要求填制記賬憑證。記賬憑證分為現(xiàn)金憑證、銀行憑證和轉(zhuǎn)賬憑證。第二十四條 對(duì)于機(jī)制記賬憑證，要認(rèn)真審核，做到會(huì)計(jì)科目使用正確，數(shù)字準(zhǔn)確無(wú)誤。打印出的機(jī)制記賬憑證要加蓋制單人員、過(guò)帳人員、審核人員、核準(zhǔn)人員印章。對(duì)于現(xiàn)金憑證、銀行憑證要加蓋出納人員印章。第二十五條 會(huì)計(jì)憑證應(yīng)當(dāng)及時(shí)傳遞，不得積壓。會(huì)計(jì)憑證登記完畢后，應(yīng)當(dāng)按照編號(hào)順序裝訂保管，不得散亂丟失。第二十六條 記賬憑證應(yīng)當(dāng)連同所附的原始憑證或者原始憑證匯總表，按照編號(hào)順序，折疊整齊，按期裝訂成冊(cè)，

7、并加具封面，注明單位名稱、年度、月份和起訖日期、憑證種類、起訖號(hào)碼，由裝訂人簽名或者蓋章。第二十七條 原始憑證不得外借，其他單位如因特殊原因需要使用原始憑證時(shí)，經(jīng)財(cái)務(wù)部長(zhǎng)、總會(huì)計(jì)師批準(zhǔn)，可以復(fù)制。（三） 登記會(huì)計(jì)賬簿第二十八條 按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定和公司預(yù)算管理的需要設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿。采用“金蝶”財(cái)務(wù)軟件，會(huì)計(jì)賬簿包括總賬、明細(xì)賬、日記賬和其他輔助性賬簿。第二十九條 用計(jì)算機(jī)自動(dòng)登記帳簿，打印的會(huì)計(jì)賬簿必須連續(xù)編號(hào)，經(jīng)審核無(wú)誤后裝訂成冊(cè)，并由記賬人員、審核人員、財(cái)務(wù)部長(zhǎng)簽字或者蓋章。第三十條 應(yīng)當(dāng)定期對(duì)會(huì)計(jì)賬簿記錄的有關(guān)數(shù)字與庫(kù)存實(shí)物、貨幣資金、有價(jià)證券、往來(lái)單位或者個(gè)人等進(jìn)行相互核對(duì)，保證賬證

8、相符、賬賬相符、賬實(shí)相符。對(duì)帳工作每年至少進(jìn)行一次。第三十一條 應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和要求定期結(jié)賬。結(jié)賬前，必須將本期內(nèi)所發(fā)生的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)全部登記入賬。結(jié)賬時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)出每個(gè)賬戶的期末余額。（四） 編制財(cái)務(wù)報(bào)告第三十二條 必須按照企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告條例的規(guī)定和披露要求編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括會(huì)計(jì)報(bào)表主表、會(huì)計(jì)報(bào)表附表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注及其說(shuō)明。第三十三條 會(huì)計(jì)報(bào)表應(yīng)當(dāng)根據(jù)登記完整、核對(duì)無(wú)誤的會(huì)計(jì)賬簿記錄和其他有關(guān)資料編制，做到數(shù)字真實(shí)、計(jì)算準(zhǔn)確、內(nèi)容完整、說(shuō)明清楚。任何人不得篡改或者授意、指使、強(qiáng)令他人篡改會(huì)計(jì)報(bào)表的有關(guān)數(shù)字。第三十四條 會(huì)計(jì)報(bào)表之間、會(huì)計(jì)報(bào)表各項(xiàng)目之間，凡有對(duì)應(yīng)關(guān)系的數(shù)字，應(yīng)當(dāng)相

9、互一致。第三十五條 對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)依次編定頁(yè)碼，加具封面，裝訂成冊(cè)，加蓋公章。封面上應(yīng)注明：?jiǎn)挝幻Q、單位地址、財(cái)務(wù)報(bào)告所屬年度、季度、月度、送出日期；月報(bào)應(yīng)經(jīng)財(cái)務(wù)部長(zhǎng)審核、總會(huì)計(jì)師批準(zhǔn)后方可報(bào)出；半年報(bào)、年報(bào)需經(jīng)董事長(zhǎng)、總會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)簽字并蓋章后方可報(bào)出。如果發(fā)現(xiàn)對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)告有錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理更正手續(xù)。（五） 會(huì)計(jì)工作交接 第三十六條 會(huì)計(jì)人員工作調(diào)動(dòng)或者因故離職，必須將本人所經(jīng)管的會(huì)計(jì)工作全部移交給接替人員。沒(méi)有辦清交接手續(xù)的，不得調(diào)動(dòng)或離職。第三十七條 接替人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真接管移交工作，并繼續(xù)辦理移交的未了事項(xiàng)。第三十八條 會(huì)計(jì)人員辦理交接手續(xù)，必須有監(jiān)交人負(fù)責(zé)監(jiān)交。

10、一般會(huì)計(jì)人員交接，由財(cái)務(wù)部長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)交；財(cái)務(wù)部長(zhǎng)、會(huì)計(jì)主管人員交接，由單位領(lǐng)導(dǎo)人負(fù)責(zé)監(jiān)交，必須將全部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作、重大財(cái)務(wù)收支和會(huì)計(jì)人員的情況等，向接替人員詳細(xì)介紹。對(duì)需要移交的遺留問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)寫出書面材料。第三十九條 移交人員在辦理移交時(shí)，要按移交清冊(cè)逐項(xiàng)移交；接替人員要逐項(xiàng)核對(duì)點(diǎn)收。第四十條 交接完畢后，交接雙方和監(jiān)交人員要在移交清冊(cè)上簽名或者蓋章。并應(yīng)在移交清冊(cè)上注明：?jiǎn)挝幻Q，交接日期，交接雙方和監(jiān)交人員的職務(wù)、姓名，移交清冊(cè)頁(yè)數(shù)以及需要說(shuō)明的問(wèn)題和意見(jiàn)等。移交清冊(cè)一般應(yīng)當(dāng)填制一式三份，交接雙方各執(zhí)一份，存檔一份。第四十一條 移交人員對(duì)所移交的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他有關(guān)資料的合

11、法性、真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。（六） 會(huì)計(jì)檔案管理第四十二條 每年形成的會(huì)計(jì)檔案（會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、財(cái)務(wù)報(bào)告等），由財(cái)務(wù)部按照歸檔要求，負(fù)責(zé)整理立卷，裝訂成冊(cè)，編制會(huì)計(jì)檔案保管清冊(cè)。當(dāng)年形成的會(huì)計(jì)檔案，在會(huì)計(jì)年度終了后，可暫由財(cái)務(wù)部保管一年，期滿之后，由財(cái)務(wù)部編制移交清冊(cè)，移交辦公室（檔案室）統(tǒng)一保管。第四十三條 公司保存的會(huì)計(jì)檔案不得借出。如有特殊需要，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可提供查閱或復(fù)制，并辦理登記手續(xù)。第四十四條 建立健全會(huì)計(jì)檔案查閱、復(fù)制登記制度，將查閱日期、查閱單位和人員、查閱情況和結(jié)果、批準(zhǔn)人和經(jīng)辦人等，作出詳細(xì)記錄，以備查考。第四十五條 會(huì)計(jì)檔案保管期滿需要銷毀時(shí)，應(yīng)由公司檔案室和

12、財(cái)務(wù)部提出銷毀意見(jiàn)，編制會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)，列明銷毀會(huì)計(jì)檔案名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)等內(nèi)容。單位負(fù)責(zé)人在會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)上簽署意見(jiàn)，報(bào)公司審批。（七） 財(cái)務(wù)印鑒的管理第四十六條 保管：在財(cái)務(wù)管理部范圍內(nèi)兩個(gè)印章要分別保管，具體保管人員由財(cái)務(wù)部長(zhǎng)指定，但保管人員要保證自己離開(kāi)辦公室時(shí)印鑒要入柜落鎖，未經(jīng)登記、審批財(cái)務(wù)印鑒不允許帶出辦公區(qū)域。第四十七條 使用：相關(guān)保管人員不得在空白的相關(guān)銀行單據(jù)或者其他單據(jù)上加蓋財(cái)務(wù)印鑒。第四十八條 印鑒的刻制、啟用、變更、收繳、保存或銷毀，由財(cái)務(wù)管理部統(tǒng)一負(fù)責(zé)辦理。啟用新印章的通知，需作為文書檔案永久保存。第五節(jié) 監(jiān)督與檢查第四十九條 上級(jí)公司業(yè)務(wù)主管

13、部門對(duì)本公司制度執(zhí)行情況具有監(jiān)督與檢查權(quán)力。第五十條 監(jiān)督檢查，要以中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則為依據(jù)。第五十一條 在監(jiān)督與檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)，要及時(shí)糾正和完善，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題要向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門匯報(bào)，以便及時(shí)采取措施加以糾正和完善。第六節(jié) 附 則第五十二條 本制度由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。第五十三條 本制度自執(zhí)行董事批準(zhǔn)后生效?？?jī)效考核管理制度第一節(jié) 總 則第一條 （一）考核的最終目的是改善員工的工作表現(xiàn)，以達(dá)到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，落實(shí)公司各項(xiàng)規(guī)章制度，發(fā)揮各職能部門的管理職能，提高員工的滿意程度和未來(lái)的成就感，促進(jìn)公司整體工作業(yè)績(jī)的提升；（二）考核的結(jié)果主要用于工作反饋，薪酬管理，職

14、務(wù)調(diào)整和工作改進(jìn)。第二節(jié) 分工與受權(quán)第二條（一）部長(zhǎng)崗位：負(fù)責(zé)績(jī)效考核文件的編制與實(shí)施；（二）績(jī)效考核崗：負(fù)責(zé)績(jī)效考核結(jié)果的統(tǒng)計(jì)；（三）薪酬管理崗：負(fù)責(zé)薪酬計(jì)算、發(fā)放。第三節(jié) 實(shí)施與執(zhí)行第三條 （一）員工的直接上級(jí)為員工的考核負(fù)責(zé)人，具體執(zhí)行考核程序；（二）考核結(jié)束時(shí)，考評(píng)負(fù)責(zé)人必須與該員工進(jìn)行溝通；（三）具體考評(píng)步驟在各崗位的考評(píng)實(shí)施細(xì)則中具體規(guī)定；（四）本月、季度內(nèi)完成的主要工作，由任務(wù)布置者進(jìn)行考評(píng)；（五）崗位職責(zé)中描述的工作內(nèi)容，由直接上級(jí)進(jìn)行考核；（六）本職工作內(nèi)的協(xié)作精神，積極態(tài)度等。由部門內(nèi)部同事或被服務(wù)者進(jìn)行考核；第四條 分值計(jì)算：指標(biāo)、任務(wù)量分值40分，工作質(zhì)量分值20分，工

15、作效率協(xié)調(diào)與合作分值15分，責(zé)任心及工作勤惰分值15分，個(gè)人素質(zhì)提升分值5分，出勤率分值5分。第五條（一） 考核要客觀的反映員工的實(shí)際情況，避免由于光環(huán)效應(yīng)，親近性，偏見(jiàn)等帶來(lái)的誤差；（二） 對(duì)一同崗位的員工使用相同的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)；第六條 （一）考核結(jié)果只對(duì)考核負(fù)責(zé)人，被考評(píng)人、人事負(fù)責(zé)人，（副）總經(jīng)理公開(kāi)；（二）考核結(jié)果及考核文件交人力資源部存檔；（三）公司的績(jī)效考核工作由人力資源統(tǒng)一負(fù)責(zé)；（四）考核每月進(jìn)行一次，原則上每月5日前考核上月指標(biāo)； 第四節(jié) 監(jiān)督與檢查第七條 （一）由公司主管領(lǐng)導(dǎo)和職工代表對(duì)績(jī)效考核執(zhí)行情況和考核結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督與檢查。（二）績(jī)效考核管理辦法作為監(jiān)督與檢查的內(nèi)容和依據(jù)。（

16、三）在績(jī)效考核過(guò)程中，要把每期考核結(jié)果以書面的形式向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。第五節(jié) 附 則第八條 本制度由人力資源部負(fù)責(zé)解釋。第九條 本制度自執(zhí)行董事批準(zhǔn)后生效。技術(shù)管理制度第一節(jié) 總 則第一條 技術(shù)管理是公司組織正常生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié),是聯(lián)系銷售、生產(chǎn)的一個(gè)紐鏈。技術(shù)管理工作是與企業(yè)的利益緊密相關(guān)，同時(shí)又是企業(yè)生產(chǎn)工作的基礎(chǔ)。加強(qiáng)公司技術(shù)管理，提高公司技術(shù)水平，促進(jìn)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)科學(xué)性、創(chuàng)新性，確保產(chǎn)品的質(zhì)量，對(duì)公司的發(fā)展起著決定性的作用。第二條 為規(guī)范設(shè)計(jì)圖樣，對(duì)圖樣實(shí)施有效的管理;對(duì)技術(shù)文件的更改實(shí)施有效的控制;對(duì)作廢、失效的技術(shù)文件按要求實(shí)施作廢、銷毀控制以及對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的技術(shù)保障，確保技術(shù)文件的正確、

17、有效;文件與資料的發(fā)放和使用有效;確保阜封產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程中的標(biāo)準(zhǔn)化，保證產(chǎn)品制造質(zhì)量，特制訂本規(guī)定。第三條 主要內(nèi)容(一) 產(chǎn)品圖樣設(shè)計(jì)要求管理(二) 技術(shù)文件更改管理(三) 技術(shù)文件銷毀管理(四) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作管理(五) 工藝文件編制管理(六) 工藝紀(jì)律檢查管理(七) 工藝裝備管理(八) 產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)審管理(九) 科技檔案管理第四條 本制度對(duì)產(chǎn)品圖樣設(shè)計(jì)、資料管理、生產(chǎn)加工及質(zhì)量檢驗(yàn)進(jìn)行規(guī)定，完善產(chǎn)品生產(chǎn)制造過(guò)程中的各項(xiàng)措施，保證產(chǎn)品流程中的合理及規(guī)范性，提高產(chǎn)品質(zhì)量。第二節(jié) 分工與授權(quán)第五條 工程設(shè)計(jì)人員主要應(yīng)完成下列圖樣和設(shè)計(jì)輸出文件：（一）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)圖形齊全：選用的結(jié)構(gòu)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

18、（二）產(chǎn)品外形尺寸、連接尺寸及技術(shù)要求符合標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件等。（三）主要部件圖:部件結(jié)構(gòu)及裝配位置的圖形正確、齊全,符合標(biāo)準(zhǔn)要求、技術(shù)文件等。（四）主要零件圖:圖樣上標(biāo)注的尺寸、極限偏差、表面粗糙度、技術(shù)要求等符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件要求；選用的材料、規(guī)格符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。（五）產(chǎn)品生產(chǎn)用全部圖紙明細(xì)。第六條 技術(shù)文件的更改（一）各類技術(shù)文件的更改，應(yīng)先填寫更改通知單，經(jīng)各有關(guān)人員簽署齊全后，方可進(jìn)行更改。（二）生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)臨時(shí)性修改或調(diào)整時(shí)，須經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后，在文件上注明更改日期、適用期限等。（三）產(chǎn)品試制期間的圖樣，可由設(shè)計(jì)人員在試制圖樣上進(jìn)行更改，須簽注姓名、日期即可生效，并由更改人員通知其

19、他與此次更改內(nèi)容有關(guān)的各部門，以便配合生產(chǎn)和工作。（四）產(chǎn)品試制期間的圖樣出現(xiàn)重大修改時(shí)，須經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后，在圖樣上注明更改日期、期限等。第七條 技術(shù)文件銷毀（一）凡是作廢、污損的技術(shù)文件由技術(shù)研發(fā)部組織處理，其他部門和個(gè)人無(wú)權(quán)進(jìn)行處理。（二）銷毀的技術(shù)文件必須經(jīng)總工程師審核批準(zhǔn)。（三）技術(shù)文件在銷毀前應(yīng)逐一進(jìn)行登記，并保存一份完整無(wú)損的文件存檔。（四）技術(shù)文件銷毀時(shí)至少有3人在場(chǎng)。第八條 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作（一）為了更好地貫徹執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，需對(duì)某些技術(shù)要求根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)具體情況做出補(bǔ)充規(guī)定而制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（二）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的主體，是對(duì)生產(chǎn)對(duì)象、生產(chǎn)條件、生產(chǎn)方法以及包裝、貯運(yùn)等所

20、做的規(guī)定。包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、原材料外購(gòu)件、成品、零部件標(biāo)準(zhǔn)以及基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)。 （三）根據(jù)生產(chǎn)與技術(shù)發(fā)展的需要及上級(jí)新標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布，對(duì)已經(jīng)貫徹落實(shí)的企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要及時(shí)進(jìn)行修訂，予以確認(rèn)或廢止。（四）企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由標(biāo)準(zhǔn)化員組織制定和修訂，按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)編寫，并按有關(guān)規(guī)定程序經(jīng)各級(jí)審查人員簽字后，由總工程師審批。第九條 工藝文件編制工藝人員編制工藝文件要完整、正確、統(tǒng)一，并能確保產(chǎn)品質(zhì)量；技術(shù)上要先進(jìn)、可靠，能獲得最佳經(jīng)濟(jì)效益；確保操作安全，努力創(chuàng)造良好的工作條件。第十條 工藝紀(jì)律檢查（一）工藝人員制訂健全實(shí)用的工藝紀(jì)律檢查和考核制度。（二）工藝紀(jì)律檢查內(nèi)容：工藝執(zhí)行情況；生產(chǎn)所需資源是否符合技術(shù)要求；生產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)情況；

21、工作環(huán)境情況。（三）工藝紀(jì)律考核內(nèi)容：編制工藝紀(jì)律檢查和考核表并根據(jù)檢查情況形成記錄。第十一條 工藝裝備（一）技術(shù)研發(fā)部是工藝裝備的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織各車間工藝裝備的控制和管理，負(fù)責(zé)編制工藝裝備更新計(jì)劃，負(fù)責(zé)工藝裝備的驗(yàn)收與記錄。（二）技術(shù)研發(fā)部組織對(duì)工藝裝備的評(píng)審并參加驗(yàn)證工作。（三）生產(chǎn)計(jì)劃部負(fù)責(zé)工藝裝備的外協(xié)制造。（四）各車間負(fù)責(zé)工藝裝備的正確使用及維護(hù)保養(yǎng)。第十二條 產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)審（一）總工程師是產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)審的主管領(lǐng)導(dǎo)。（二）技術(shù)研發(fā)部是產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)審的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門實(shí)施產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)審及對(duì)評(píng)審結(jié)果的處理。（三）銷售部、技術(shù)研發(fā)部、質(zhì)量檢驗(yàn)部、生產(chǎn)計(jì)劃部、物資保障部、生產(chǎn)參

22、與開(kāi)發(fā)性新產(chǎn)品設(shè)計(jì)評(píng)審，并實(shí)施相關(guān)的評(píng)審結(jié)果的處理。第十三條 科技檔案（一）科技檔案由技術(shù)研發(fā)部收集歸檔、集中統(tǒng)一保管。（二）各業(yè)務(wù)主管部門對(duì)科技文件材料進(jìn)行積累、整理，并按歸檔要求及時(shí)向技術(shù)研發(fā)部移交歸檔。（三）技術(shù)研發(fā)部設(shè)專人管理，負(fù)責(zé)科技文件的收集、整理、保管和提供利用。第三節(jié) 實(shí)施與執(zhí)行第十四條 調(diào)查研究（一）調(diào)查國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以及國(guó)際重點(diǎn)市場(chǎng)同類產(chǎn)品的技術(shù)現(xiàn)狀和改進(jìn)要求。（二）以國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品市場(chǎng)占有率高的前三名以及國(guó)際名牌產(chǎn)品為對(duì)象，調(diào)查同類產(chǎn)品的質(zhì)量、價(jià)格、市場(chǎng)及使用情況，合理選用現(xiàn)有產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，降低產(chǎn)品價(jià)格。（三）根據(jù)國(guó)家和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，從企業(yè)產(chǎn)品發(fā)展的方向上提出合理的改進(jìn)方案。第

23、十五條 決策（一）執(zhí)行現(xiàn)階段各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)根據(jù)各項(xiàng)國(guó)家及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、條例、條款，嚴(yán)格執(zhí)行，確保產(chǎn)品符合客戶要求。（二）滿足客戶要求在保證產(chǎn)品質(zhì)量及企業(yè)利益的前提下，盡可能滿足客戶要求，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品。第四節(jié) 監(jiān)督檢查第十六條 行使監(jiān)督檢查權(quán)力人員與部門（一）總工程師要時(shí)時(shí)對(duì)現(xiàn)有工程進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（二）設(shè)計(jì)研發(fā)部對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)質(zhì)量負(fù)責(zé)。（三）物資保障部對(duì)原材料負(fù)責(zé)。（四）生產(chǎn)計(jì)劃部及各車間對(duì)產(chǎn)品加工質(zhì)量負(fù)責(zé)。（五）質(zhì)量檢驗(yàn)部對(duì)工程質(zhì)量實(shí)行全面監(jiān)督檢查，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查、考核。第十七條 監(jiān)督檢查依據(jù)質(zhì)量檢驗(yàn)部組織各部門實(shí)施質(zhì)量管理體系，保證產(chǎn)品要求得到滿足，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并進(jìn)行持

24、續(xù)改進(jìn)。監(jiān)督檢查要嚴(yán)格按照iso9000質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量從技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上作全面的評(píng)價(jià)。第十八條 監(jiān)督檢查過(guò)程中的問(wèn)題處理（一）原材料檢驗(yàn)不合格原材料若不合格，首先給物資保障部開(kāi)具不合格報(bào)告，同時(shí)將不合格報(bào)告?zhèn)髦临|(zhì)量檢驗(yàn)部，并要求物資保障部及時(shí)的給予處理，或給出解決辦法。在材料未合格之前，不準(zhǔn)材料入庫(kù)。對(duì)于已在庫(kù)房?jī)?nèi)的不合格品，保管員就及時(shí)有效地給予標(biāo)識(shí)、隔離，絕不允許將不合格的材料發(fā)放到車間，一旦發(fā)現(xiàn)標(biāo)記不合格的材料流入車間，將依據(jù)質(zhì)量處罰規(guī)定，對(duì)責(zé)任人給予相應(yīng)的處罰。（二）半成品不合格在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不合格后首先要求生產(chǎn)者停止生產(chǎn)，查找原因，并給車間開(kāi)具不合格報(bào)告，同時(shí)通

25、知質(zhì)量檢驗(yàn)部，對(duì)相關(guān)的責(zé)任人給予相應(yīng)的處罰。待返修完畢，經(jīng)檢查合格后方可流入下一工序，對(duì)于仍舊不合格的按不合格品流程執(zhí)行，絕對(duì)禁止流入下一工序。（三） 成品不合格 對(duì)于成品在測(cè)試中發(fā)現(xiàn)不合格，首先要對(duì)其進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離，并與生產(chǎn)部及質(zhì)量檢查部聯(lián)系，同時(shí)以書面的形式對(duì)不合格產(chǎn)品及不合格項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明，上報(bào)質(zhì)量檢驗(yàn)部，對(duì)于旅行的產(chǎn)品須有副總以上的領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可記錄，由質(zhì)量檢驗(yàn)部下發(fā)到檢查員以便實(shí)施放行。第五節(jié) 附 則第十九條 本制度由技術(shù)研發(fā)部負(fù)責(zé)解釋。第二十條 本制度自執(zhí)行董事批準(zhǔn)后生效。利潤(rùn)分配管理制度第一節(jié) 總 則第一條 為強(qiáng)化公司利潤(rùn)的分配管理工作，確保在法定的原則下維護(hù)國(guó)家、股東、職工的權(quán)益，根

26、據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度。第二節(jié) 利潤(rùn)分配的范圍、原則及順序第二條 當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)總額按國(guó)家規(guī)定作相應(yīng)的調(diào)整后，依法繳納所得稅，稅后利潤(rùn)進(jìn)行分配。第三條 利潤(rùn)分配順序是：（一）彌補(bǔ)以前年度虧損（超過(guò)五年彌補(bǔ)期限的虧損）。（二）提取法定盈余公積金，法定盈余公積金按照稅后利潤(rùn)的10%提取，盈余公積金己達(dá)注冊(cè)資金的50%時(shí)，不再提取。（三）提取公益金，按稅后利潤(rùn)的5%提取。（四）向投資者分配利潤(rùn)。在經(jīng)過(guò)以上分配后的剩余利潤(rùn)，便是公司的未分配利潤(rùn)，結(jié)轉(zhuǎn)下年繼續(xù)使用。第三節(jié) 利潤(rùn)分配的管理辦法第四條 正確計(jì)算利潤(rùn)總額，保證利潤(rùn)分配的真實(shí)性。第五條 認(rèn)真計(jì)算和繳納所得稅，保證國(guó)家稅法的嚴(yán)

27、肅性。第六條 認(rèn)真執(zhí)行利潤(rùn)分配順序，維護(hù)利潤(rùn)分配的順序性。第七條 保障國(guó)家、企業(yè)和職工三方面的合法權(quán)益。第四節(jié) 公積金的用途第八條 彌補(bǔ)虧損，超過(guò)稅法規(guī)定的用稅前利潤(rùn)補(bǔ)虧的期限，未彌補(bǔ)以前年度虧損可以用。第九條 轉(zhuǎn)增資本。經(jīng)公司股東會(huì)決議，可將盈余公積金轉(zhuǎn)增資本金，但轉(zhuǎn)增資本金后留存盈余公積金不得少于注冊(cè)資本的25%。）第十條 公益金的用途，主要用于集體福利設(shè)施，如興建職工宿舍、托兒所、浴池等。第五節(jié) 附 則 第十一條 本制度由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。第十二條 本制度自執(zhí)行董事批準(zhǔn)后生效。企業(yè)內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)第一節(jié)總則第一條為了加強(qiáng)xx有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)部控制制度建設(shè)，強(qiáng)化企業(yè)管理，健

28、全自我約束機(jī)制，促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)和完善，保障公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)公司法、會(huì)計(jì)法、深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引和其他相關(guān)的法律法規(guī)，制定本制度。第二條內(nèi)部控制是指經(jīng)理層及所有員工共同實(shí)施的，為了保證各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率和效果，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性，保護(hù)資產(chǎn)的安全、完整，防范、規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，防止欺詐和舞弊，確保有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行等而制定和實(shí)施的一系列具有控制職能的業(yè)務(wù)操作程序、管理方法與控制措施的總稱。第三條建立健全內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)達(dá)到以下目標(biāo)：（一）建立和完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、管理科學(xué)。（二）保

29、證國(guó)家法律、公司內(nèi)部規(guī)章制度及公司經(jīng)營(yíng)方針的貫徹落實(shí)。（三）建立健全全面預(yù)算制度，形成覆蓋公司所有部門、所有業(yè)務(wù)、所有人員的預(yù)算控制機(jī)制。（四）保證所有業(yè)務(wù)活動(dòng)均按照適當(dāng)?shù)氖跈?quán)進(jìn)行，促使公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)協(xié)調(diào)、有序、高效運(yùn)行。（五）保證對(duì)資產(chǎn)的記錄和接觸、處理均經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)氖跈?quán)，確保資產(chǎn)的安全和完整并有效發(fā)揮作用，防止毀損、浪費(fèi)、盜竊并降低減值損失。（六）保證所有的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)真實(shí)、完整地反映，使會(huì)計(jì)報(bào)告的編制符合會(huì)計(jì)法和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等有關(guān)規(guī)定。（七）防止、發(fā)現(xiàn)和糾正錯(cuò)誤與舞弊，保證帳面資產(chǎn)與實(shí)物資產(chǎn)核對(duì)相符。第四條公司內(nèi)部控制涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)層級(jí)、各個(gè)方面和各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。建立的內(nèi)部控制時(shí)，應(yīng)

30、當(dāng)考慮以下基本要素：（一）內(nèi)部環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境是影響、制約公司內(nèi)部控制建立與執(zhí)行的各種內(nèi)部因素的總稱，是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。內(nèi)部環(huán)境主要包括治理結(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置與權(quán)責(zé)分配、企業(yè)文化、人力資源政策等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是及時(shí)識(shí)別、科學(xué)分析和評(píng)價(jià)影響公司內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定因素并采取應(yīng)對(duì)策略的過(guò)程，是實(shí)施內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要包括目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。（三）控制措施?？刂拼胧┦歉鶕?jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略所采取的確保內(nèi)部控制目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的方法和手段，是實(shí)施內(nèi)部控制的具體方式?？刂拼胧┙Y(jié)合公司具體業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的特點(diǎn)與要求制定，主要包括職責(zé)分工控制、授權(quán)控

31、制、審核批準(zhǔn)控制、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、內(nèi)部報(bào)告控制、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析控制、績(jī)效考評(píng)控制、信息技術(shù)控制等。（四）信息與溝通。信息與溝通是及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地收集與公司經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的各種信息，并使這些信息以適當(dāng)?shù)姆绞皆诠居嘘P(guān)層級(jí)之間進(jìn)行及時(shí)傳遞、有效溝通和正確應(yīng)用的過(guò)程，是實(shí)施內(nèi)部控制的重要條件。信息與溝通主要包括信息的收集機(jī)制及在公司內(nèi)部和與公司外部有關(guān)方面的溝通機(jī)制等。（五）監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查是公司對(duì)內(nèi)部控制的健全性、合理性和有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查與評(píng)估，形成書面報(bào)告并作出相應(yīng)處理的過(guò)程，是實(shí)施內(nèi)部控制的重要保證。監(jiān)督檢查主要包括對(duì)建立并執(zhí)行內(nèi)部控制的整體情況進(jìn)行持續(xù)性監(jiān)督檢查，對(duì)內(nèi)

32、部控制的某一方面或者某些方面進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，以及提交相應(yīng)的檢查報(bào)告、提出有針對(duì)性的改進(jìn)措施等。公司內(nèi)部控制自我評(píng)估是內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的一項(xiàng)重要內(nèi)容。第五條制定與修改內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循以下總體原則：（一）合法性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和有關(guān)政府監(jiān)管部門的監(jiān)管要求。（二）全面性原則。內(nèi)部控制在層次上應(yīng)當(dāng)涵蓋管理層和全體員工，在對(duì)象上應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)，在流程上應(yīng)當(dāng)滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，避免內(nèi)部控制出現(xiàn)空白和漏洞。（三）重要性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在兼顧全面的基礎(chǔ)上突出重點(diǎn)，針對(duì)重要業(yè)務(wù)與事項(xiàng)、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域與環(huán)節(jié)采取更為嚴(yán)格的控制措施，確保不存在重大缺陷。

33、（四）有效性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)能夠?yàn)閮?nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證。公司全體員工應(yīng)當(dāng)自覺(jué)維護(hù)內(nèi)部控制的有效執(zhí)行。內(nèi)部控制建立和實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)地糾正和處理。（五）制衡性原則。公司的機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置和權(quán)責(zé)分配應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理并符合內(nèi)部控制的基本要求，確保不同部門、崗位之間權(quán)責(zé)分明和有利于相互制約、相互監(jiān)督。履行內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職責(zé)的部門應(yīng)當(dāng)具有良好的獨(dú)立性。任何人不得擁有凌駕于內(nèi)部控制之上的特殊權(quán)力。（六）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)合理體現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及所處具體環(huán)境等方面的要求，并隨著公司外部環(huán)境的變化、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的調(diào)整、管理要求的提高等不斷改進(jìn)和完善。

34、（七）成本效益原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡成本與效益的關(guān)系，爭(zhēng)取以合理的成本實(shí)現(xiàn)更為有效的控制。第二節(jié)內(nèi)部環(huán)境第六條公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理的需要設(shè)置組織機(jī)構(gòu)，在各機(jī)構(gòu)配備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員。第七條公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位設(shè)置及職能劃分應(yīng)符合內(nèi)部控制原則和目標(biāo)。第八條各部門管理人員應(yīng)具備以下基本條件：（一）堅(jiān)持原則，廉潔奉公。（二）具有較高的專業(yè)技術(shù)水平和必須的專業(yè)技術(shù)資格。（三）具有該職務(wù)所需的業(yè)務(wù)能力業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。（四）熟悉國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、政策，掌握本行業(yè)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)知識(shí)。（五）有較強(qiáng)的組織能力。（六）身體狀況能夠適應(yīng)本職工作的要求。第九條國(guó)家法律、法規(guī)、政策對(duì)部門設(shè)置和管

35、理人員的資格、任免、回避已有規(guī)定的，公司在設(shè)置該部門和任命管理人員時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定。第十條部門內(nèi)部崗位設(shè)置或職責(zé)劃分發(fā)生改變，應(yīng)符合公司內(nèi)部制度的規(guī)定和內(nèi)部控制的原則，按照確定的授權(quán)體系審核批準(zhǔn)。第十一條機(jī)構(gòu)、崗位的設(shè)置與職責(zé)劃分應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持不相容職務(wù)相互分離和回避的原則，保證內(nèi)部機(jī)構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工，提高崗位設(shè)置的效率，確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)明確相互制約、相互監(jiān)督。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十二條風(fēng)險(xiǎn)，是指對(duì)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)可能產(chǎn)生負(fù)面影響的不確定性因素。第十三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指及時(shí)識(shí)別、科學(xué)分析影響公司內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定因素并采取應(yīng)對(duì)策略的過(guò)程。第十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一般應(yīng)

36、當(dāng)按照目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等程序進(jìn)行。第十五條目標(biāo)設(shè)定是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的前提。公司按照戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo)，并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定公司整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。第十六條公司在充分調(diào)研和科學(xué)分析的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確識(shí)別影響內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素和外部風(fēng)險(xiǎn)因素。第十七條應(yīng)當(dāng)關(guān)注的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素一般包括：高級(jí)管理人員職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力、團(tuán)隊(duì)精神等人員素質(zhì)因素；經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)告編制與信息披露等管理因素；財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等基礎(chǔ)實(shí)力因素；研究開(kāi)發(fā)、技

37、術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等技術(shù)因素；營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境污染等安全環(huán)保因素。第十八條應(yīng)當(dāng)關(guān)注的外部風(fēng)險(xiǎn)因素一般包括：經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、資源供給、利率調(diào)整、匯率變動(dòng)、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等經(jīng)濟(jì)因素；法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素；文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育基礎(chǔ)、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素；技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)、電子商務(wù)等科技因素；自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。第十九條公司針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。公司根據(jù)實(shí)際情況，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。第二十條公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性水平，運(yùn)用專業(yè)判斷，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小及其對(duì)

38、公司影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，確定應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)。第二十一條公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析情況，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)成因、公司整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略一般包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等。第二十三條公司對(duì)超出整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力或者具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)回避。第四節(jié)控制措施第二十四條經(jīng)理層應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)規(guī)定，及時(shí)改進(jìn)內(nèi)部控制，調(diào)整機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置和職責(zé)分工，完善授權(quán)體系。第二十五條各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)遵守本制度及公司其他管理制度所確定的操作規(guī)程，嚴(yán)格按照職責(zé)分工和業(yè)務(wù)授權(quán)進(jìn)行。第二十六條各業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)部傳

39、遞會(huì)計(jì)核算所需單據(jù)和報(bào)告，保證會(huì)計(jì)信息的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。第二十七條財(cái)務(wù)部定期組織各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行資產(chǎn)盤點(diǎn)，保證帳面資產(chǎn)與實(shí)物資產(chǎn)核對(duì)相符。第二十八條公司各部門應(yīng)妥善保管各類業(yè)務(wù)資料，保證內(nèi)部控制檔案的完整。內(nèi)部控制檔案為公司提供利用，原則上不得借出，有特殊需要須經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。內(nèi)部控制檔案按照不同業(yè)務(wù)類型分別確定保管期限及銷毀方式。第二十九條業(yè)務(wù)人員工作調(diào)動(dòng)或者因故離職，必須將本人所經(jīng)管的工作連同負(fù)責(zé)保管的內(nèi)部控制檔案全部移交接替人員，沒(méi)有辦清交接手續(xù)的不得調(diào)動(dòng)或離職。移交人員對(duì)移交的資料的合法性、真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。第三十條公司設(shè)執(zhí)行董事一名，由控股股東高才科技有限公司聘任或解聘。執(zhí)行董事行使

40、下列職權(quán)：(一)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,組織實(shí)施總公司決議,并向總公司報(bào)告工作。(二)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。(三)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。(四)擬訂公司的基本管理制度。(五)制定公司的具體規(guī)章。(六)聘任或者解聘公司總經(jīng)理。(七)決定聘任或者解聘除應(yīng)由總公司決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。(八)本章程或總公司授予的其他職權(quán)。第三十一條在總公司授權(quán)下，執(zhí)行董事對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建立、實(shí)施、監(jiān)督、完善負(fù)責(zé)。執(zhí)行董事應(yīng)充分履行職權(quán)，健全公司內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。第三十二條經(jīng)執(zhí)行董事授權(quán)，公司各業(yè)務(wù)部門在其規(guī)定的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的經(jīng)

41、營(yíng)管理職能。第三十三條各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和管理程序必須遵循交易授權(quán)原則，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在其業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)、按照一定的操作規(guī)程進(jìn)行的。第三十四條對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。第五節(jié)信息與溝通第三十五條信息與溝通，是指及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地收集與公司經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的各種信息，并使這些信息以適當(dāng)?shù)姆绞皆诠居嘘P(guān)層級(jí)之間進(jìn)行及時(shí)傳遞、有效溝通和正確應(yīng)用的過(guò)程。第三十六條公司全面收集來(lái)源于公司外部及內(nèi)部、與公司經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的財(cái)務(wù)及非財(cái)務(wù)信息，為內(nèi)部控制的有效運(yùn)行提供信息支持。第三十七條內(nèi)部信息主要包括會(huì)計(jì)信息、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息、資本運(yùn)作信息、人員變動(dòng)

42、信息、技術(shù)創(chuàng)新信息、綜合管理信息等。公司通過(guò)會(huì)計(jì)資料、經(jīng)營(yíng)管理資料、調(diào)查研究報(bào)告、會(huì)議記錄紀(jì)要、專項(xiàng)信息反饋、內(nèi)部報(bào)刊網(wǎng)絡(luò)等渠道和方式獲取所需的內(nèi)部信息。第三十八條外部信息主要包括政策法規(guī)信息、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)信息、監(jiān)管要求信息、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)信息、行業(yè)動(dòng)態(tài)信息、客戶信用信息、社會(huì)文化信息、科技進(jìn)步信息等。公司通過(guò)立法監(jiān)管部門、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)組織、業(yè)務(wù)往來(lái)單位、市場(chǎng)調(diào)查研究、外部來(lái)信來(lái)訪、新聞傳播媒體等渠道和方式獲取所需的外部信息。第三十九條公司致力于建立良好的外部溝通渠道，對(duì)外部有關(guān)方面的建議、投訴和收到的其他信息進(jìn)行記錄，并及時(shí)予以處理、反饋。外部溝通應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下方面：(一)與投資者和債權(quán)人

43、的溝通。公司根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法等法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定，及時(shí)向投資者報(bào)告公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針、年度預(yù)算、經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況、利潤(rùn)分配方案以及重大擔(dān)保等方面的信息，聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)和要求，妥善處理公司與投資者之間的關(guān)系。(二)與客戶的溝通。公司通過(guò)客戶座談會(huì)、走訪客戶等多種形式，定期聽(tīng)取客戶對(duì)銷售政策、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、貨款結(jié)算等方面的意見(jiàn)和建議，收集客戶需求和客戶的意見(jiàn)，妥善解決可能存在的控制不當(dāng)問(wèn)題。(三)與供應(yīng)商的溝通。公司通過(guò)供需見(jiàn)面會(huì)、訂貨會(huì)、業(yè)務(wù)洽談會(huì)等多種形式與供應(yīng)商就供貨渠道、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)性能、交易價(jià)格、信用政策、結(jié)算方式等問(wèn)題進(jìn)行溝通，及時(shí)

44、發(fā)現(xiàn)可能存在的控制不當(dāng)問(wèn)題。(四)與外部審計(jì)師的溝通。公司通過(guò)定期聽(tīng)取外部審計(jì)師有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、內(nèi)部控制等方面的建議，以保證內(nèi)部控制的有效運(yùn)行以及雙方工作的協(xié)調(diào)。第六節(jié)監(jiān)督與檢查第四十條監(jiān)督檢查，是指公司對(duì)其內(nèi)部控制的健全性、合理性和有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查與評(píng)估，形成書面檢查報(bào)告并作出相應(yīng)處理的過(guò)程。第四十一條公司利用信息與溝通情況，提高監(jiān)督檢查工作的針對(duì)性和時(shí)效性；同時(shí)，通過(guò)實(shí)施監(jiān)督檢查，不斷提高信息與溝通的質(zhì)量和效率。第四十二條履行內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職責(zé)的部門及人員，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)隊(duì)伍職業(yè)道德建設(shè)和業(yè)務(wù)能力建設(shè)，不斷提高監(jiān)督檢查工作的質(zhì)量和效率，樹(shù)立并增強(qiáng)監(jiān)督檢查的權(quán)威性。第四十三條監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)

45、現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)男问郊皶r(shí)進(jìn)行報(bào)告。第四十四條內(nèi)部控制缺陷，是指內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)存在漏洞、不能有效防范錯(cuò)誤與舞弊，或者內(nèi)部控制的運(yùn)行存在弱點(diǎn)和偏差、不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正錯(cuò)誤與舞弊的情形。重大缺陷，是指業(yè)已發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷可能嚴(yán)重影響財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)可靠和資產(chǎn)的安全完整。第四十五條公司結(jié)合其內(nèi)部控制，對(duì)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違反內(nèi)部控制規(guī)定的行為，及時(shí)通報(bào)情況和反饋信息，并嚴(yán)格追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，維護(hù)內(nèi)部控制的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。第四十六條公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)或者有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定提交并披露（以財(cái)務(wù)報(bào)告為主的）內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告時(shí)，在內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告中披露以下內(nèi)容：(一)聲明

46、公司經(jīng)理層對(duì)建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制負(fù)責(zé)，并履行了指導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，能夠保證財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)可靠和資產(chǎn)的安全完整。(二)聲明已經(jīng)遵循有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)?nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的健全性、合理性和有效性進(jìn)行了自我評(píng)估。(三)對(duì)開(kāi)展內(nèi)部控制自我評(píng)估所涉及的范圍和內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。(四)聲明通過(guò)內(nèi)部控制自我評(píng)估，可以合理保證公司的內(nèi)部控制不存在重大缺陷。(五)如果在自我評(píng)估過(guò)程中發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷，應(yīng)當(dāng)披露有關(guān)的重大缺陷及其影響，并專項(xiàng)說(shuō)明擬采取的改進(jìn)措施。(六)保證除了已披露的內(nèi)部控制重大缺陷之外，不存在其他重大缺陷。(七)自資產(chǎn)負(fù)債表日至內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告報(bào)出日之間（以下簡(jiǎn)稱報(bào)告期內(nèi)）如果內(nèi)部控制

47、的設(shè)計(jì)與運(yùn)行發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明重大變化情況及其影響。依法應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告，經(jīng)執(zhí)行董事審議批準(zhǔn)后公布。第七節(jié)附則第四十七條本制度由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)解釋。第四十八條本制度自執(zhí)行董事批準(zhǔn)后生效。設(shè)備管理制度第一節(jié) 總 則第一條 為確保生產(chǎn)設(shè)備處于正常工作狀態(tài)，滿足生產(chǎn)工藝要求，確保加工產(chǎn)品質(zhì)量，并對(duì)設(shè)備的安裝、使用、維修、保養(yǎng)提供依據(jù)，特制訂本規(guī)定。第二條 主題內(nèi)容和適用范圍（一）本規(guī)定對(duì)生產(chǎn)設(shè)備管理的內(nèi)容及要求做出了明確的規(guī)定。（二）本規(guī)定適用于xx有限責(zé)任公司生產(chǎn)設(shè)備的管理。第二節(jié) 分工與授權(quán)第三條 生產(chǎn)副總經(jīng)理為生產(chǎn)設(shè)備管理的主管領(lǐng)導(dǎo)。 第四條 本公司生產(chǎn)所用的全部機(jī)械設(shè)備

48、和動(dòng)力設(shè)備，由生產(chǎn)計(jì)劃部負(fù)責(zé)管理。具體由設(shè)備主管人員負(fù)責(zé)組織完成生產(chǎn)設(shè)備管理任務(wù)。第五條 各車間主任具體負(fù)責(zé)實(shí)施本車間生產(chǎn)設(shè)備管理任務(wù)；設(shè)備操作者和維修人員負(fù)責(zé)設(shè)備的維保和維修任務(wù)。第三節(jié) 實(shí)施與執(zhí)行第六條 設(shè)備臺(tái)帳及設(shè)備檔案的管理（一）設(shè)備分類規(guī)定：設(shè)備性質(zhì)分類 主要生產(chǎn)設(shè)備；次要生產(chǎn)設(shè)備；輔助生產(chǎn)設(shè)備；工藝工裝設(shè)備；試驗(yàn)檢驗(yàn)設(shè)備；非生產(chǎn)性設(shè)備。設(shè)備型式分類 大型設(shè)備；中型設(shè)備；小型設(shè)備；單機(jī)型設(shè)備；機(jī)組型設(shè)備；系統(tǒng)型設(shè)備；工具類。能源設(shè)備分類 變配電設(shè)備；動(dòng)能發(fā)生設(shè)備；其他動(dòng)能設(shè)備。設(shè)備產(chǎn)地分類 進(jìn)口設(shè)備；國(guó)產(chǎn)設(shè)備。（二）生產(chǎn)計(jì)劃部署負(fù)責(zé)建立生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)帳并管理。（三）質(zhì)量檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)建立試驗(yàn)

49、設(shè)備臺(tái)帳并管理。（四）技術(shù)研發(fā)部負(fù)責(zé)建立工藝工裝設(shè)備臺(tái)帳并管理。（五）重要設(shè)備、進(jìn)口設(shè)備的技術(shù)資料和圖紙資料，由公司資料室統(tǒng)一存檔管理。第七條 設(shè)備及設(shè)備零配件的購(gòu)置、安裝、驗(yàn)收與交接管理 生產(chǎn)計(jì)劃部屬統(tǒng)一管理全公司生產(chǎn)設(shè)備及設(shè)備零配件的購(gòu)置、安裝、驗(yàn)收與交接工作。（一）常規(guī)設(shè)備購(gòu)置：由使用部門填報(bào)生產(chǎn)設(shè)備購(gòu)置審批表，上報(bào)生產(chǎn)計(jì)劃部，經(jīng)生產(chǎn)副總經(jīng)理批準(zhǔn)采購(gòu)。（二）專用設(shè)備購(gòu)置：對(duì)于專用設(shè)備的購(gòu)置，要由技術(shù)和工藝針對(duì)具體要求，提出技術(shù)和工藝參數(shù)，填報(bào)生產(chǎn)設(shè)備購(gòu)置審批表，上報(bào)生產(chǎn)計(jì)劃部。生產(chǎn)計(jì)劃部組織相關(guān)部門、相關(guān)人員進(jìn)行考察論證，提交可行性報(bào)告，上報(bào)生產(chǎn)副總經(jīng)理，待公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由生產(chǎn)計(jì)劃部組

50、織實(shí)施。（三）更新改造設(shè)備的購(gòu)置：需要更新改造的設(shè)備或系統(tǒng)，由使用部門或技術(shù)、工藝部門，提出改造論證方案和申請(qǐng)報(bào)告，上報(bào)生產(chǎn)副總經(jīng)理，待批準(zhǔn)后，由生產(chǎn)計(jì)劃部組織實(shí)施。更新改造項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、制造、安裝，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門、使用部門或委托部門完成。（四）設(shè)備零配件購(gòu)置：設(shè)備使用的常規(guī)易損、易耗件，由使用部門提出采購(gòu)計(jì)劃，報(bào)生產(chǎn)計(jì)劃部采購(gòu)；非常規(guī)或特殊零配件，由生產(chǎn)計(jì)劃部負(fù)責(zé)外協(xié)加工。（五）設(shè)備的安裝、驗(yàn)收與交接1、設(shè)備購(gòu)進(jìn)后，首先由設(shè)備購(gòu)置部門組織供貨商、設(shè)備員及相關(guān)人員共同開(kāi)箱驗(yàn)收，并填寫入廠驗(yàn)收單，所有參加驗(yàn)收人員簽字有效。開(kāi)箱驗(yàn)收內(nèi)容：1與購(gòu)買合同或技術(shù)協(xié)議的型號(hào)、技術(shù)要求是否相符；2零部件與裝

51、箱單是否準(zhǔn)確無(wú)誤；3設(shè)備表面沒(méi)有明顯的劃傷、碰傷或缺陷等；4設(shè)備技術(shù)資料是否齊全2、外購(gòu)、外委設(shè)備的安裝，應(yīng)按安裝合同或協(xié)議執(zhí)行；設(shè)備購(gòu)置部門、生產(chǎn)計(jì)劃部、設(shè)備使用部門應(yīng)配合安裝；自制、改造、修理的設(shè)備安裝，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門、生產(chǎn)計(jì)劃部和設(shè)備使用部門協(xié)同組織安裝。3、設(shè)備安裝完成后，應(yīng)由設(shè)備購(gòu)置部門和項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門，組織安裝部門、使用部門、生產(chǎn)、工藝、質(zhì)檢及各有關(guān)人員共同參加驗(yàn)收，簽署設(shè)備驗(yàn)收交接文件，上報(bào)生產(chǎn)副總批準(zhǔn)。4、設(shè)備安裝驗(yàn)收交接文件經(jīng)生產(chǎn)副總批準(zhǔn)后，組織安裝驗(yàn)收部門，方可與生產(chǎn)計(jì)劃部或使用部門辦理交接手續(xù)，最后交付使用。設(shè)備一經(jīng)辦理交接手續(xù)，設(shè)備的使用、維修、保養(yǎng)等由使用部門全部負(fù)責(zé)

52、。5、設(shè)備驗(yàn)收交接文件內(nèi)容：1訂貨合同或技術(shù)協(xié)議、產(chǎn)品合格證；2設(shè)備說(shuō)明書、使用維護(hù)說(shuō)明書、設(shè)備操作規(guī)程、安裝說(shuō)明書；3設(shè)備圖紙：系統(tǒng)圖、機(jī)械圖、電氣圖、易損件圖冊(cè)；4設(shè)備備品備件、隨機(jī)工具、專用工具；5設(shè)備裝箱單、開(kāi)箱驗(yàn)收單、安裝驗(yàn)收單、安裝修改記錄；6設(shè)備安全操作培訓(xùn)記錄、設(shè)備維修保養(yǎng)培訓(xùn)記錄；7設(shè)備交接清單、設(shè)備交接報(bào)告。6、在設(shè)備交接過(guò)程中，如果交接雙方有不同意見(jiàn)，可上報(bào)主管副總進(jìn)行仲裁解決，結(jié)果形成書面文字，記錄在交接文件中。一切未經(jīng)辦理交接手續(xù)的設(shè)備，使用部門不得隨意使用，否則后果自負(fù)。第八條 設(shè)備使用規(guī)定（一）設(shè)備操作者的基本要求：設(shè)備操作者需經(jīng)崗前培訓(xùn)方可上崗，培訓(xùn)工作由人力資

53、源部配合生產(chǎn)計(jì)劃部組織實(shí)施。特殊工種按國(guó)家規(guī)定由上級(jí)專業(yè)機(jī)關(guān)考核確認(rèn)并持證上崗。（二）設(shè)備操作者的“三好”、“四會(huì)”要求三好：1、管好設(shè)備2、用好設(shè)備（嚴(yán)格遵守設(shè)備操作規(guī)程）3、調(diào)整好設(shè)備（會(huì)調(diào)整設(shè)備的基本設(shè)置）四會(huì)：1、會(huì)使用設(shè)備（熟悉設(shè)備操作規(guī)程）2、會(huì)維護(hù)設(shè)備（執(zhí)行設(shè)備維保規(guī)定、保持設(shè)備清潔）3、會(huì)檢查設(shè)備（了解設(shè)備原理、結(jié)構(gòu)、性能及易損壞部位）4、會(huì)排除設(shè)備故障（會(huì)一般性調(diào)整、簡(jiǎn)單故障會(huì)排除）（三）設(shè)備操作的維護(hù)要求1、整齊：工具工件放置整齊，設(shè)備零件及防護(hù)裝置齊全；2、清潔：設(shè)備清潔，各部位不漏氣、不漏油，垃圾清掃干凈； 3、潤(rùn)滑：按定時(shí)、定點(diǎn)、定量、定質(zhì)的要求，保證油路暢通；4、安

54、全：實(shí)行定人、定機(jī)，熟悉設(shè)備結(jié)構(gòu)，遵守設(shè)備操作規(guī)程。第九條 設(shè)備維保規(guī)定（一）設(shè)備一級(jí)維保（一保）：每天進(jìn)行一次，由操作人員完成。1、班前試車檢查，加油潤(rùn)滑；2、班中加強(qiáng)巡視、觀察；3、下班前15分鐘左右時(shí)間清掃，擦拭設(shè)備。（二）設(shè)備二級(jí)維保（二保）：設(shè)備單計(jì)運(yùn)行500-800小時(shí)（約半個(gè)月到一個(gè)月）進(jìn)行一次，由操作人員和維修人員共同完成。1、拆卸指定部位及防護(hù)罩，徹底清洗、擦拭設(shè)備；2、檢查、調(diào)整各部位配合間隙，緊固松動(dòng)部件，更換易損件；3、疏通油路，增加油量，清洗濾油器，油墊，油線，油標(biāo)，更換冷卻液和清洗冷卻箱；4、清掃、檢查、調(diào)整電器線路及裝置；（三）設(shè)備三級(jí)維保（三保）：設(shè)備單計(jì)運(yùn)行2

55、500-4000小時(shí)（約三個(gè)月到半年）進(jìn)行一次，以維修人員為主操作人員為輔共同完成。1、除全面執(zhí)行二保外，還要對(duì)設(shè)備部分或全部零件拆卸檢查、保養(yǎng)；2、對(duì)磨損喪失精度的零件進(jìn)行修復(fù)或更換。3、對(duì)配電箱、線路及操作控制部位，要全面檢查、擦拭，使之靈敏、可靠。第十條 設(shè)備維修規(guī)定（一）生產(chǎn)設(shè)備的維修，由設(shè)備維修人員具體完成。（二）日常性維修任務(wù)由車間自行安排，設(shè)備員具體負(fù)責(zé)組織修理工作，并負(fù)責(zé)填寫生產(chǎn)設(shè)備維修記錄。（三）生產(chǎn)設(shè)備在節(jié)假日期間的檢修，各車間要向生產(chǎn)處提前一周申報(bào)車間生產(chǎn)設(shè)備檢修計(jì)劃表，待生產(chǎn)副總批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第十一條 生產(chǎn)設(shè)備事故的處理（一）生產(chǎn)設(shè)備因非正常原因損壞，而造成停產(chǎn)或能效

56、降低時(shí)均為設(shè)備事故。（二）生產(chǎn)設(shè)備事故的性質(zhì)，由生產(chǎn)設(shè)備事故處理小組定性。生產(chǎn)設(shè)備事故按性質(zhì)分為：1、人為事故；意外事故；自然事故。2、一般事故；重大事故；特大事故。（三）發(fā)生事故的生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)立即切斷電源，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)并及時(shí)向上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。任何人不得謊報(bào)、瞞報(bào)事故。如有欺瞞，一經(jīng)查出，除追究當(dāng)事人外，還要追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（四）生產(chǎn)設(shè)備事故的處理部門：一般事故由生產(chǎn)計(jì)劃部調(diào)查處理；重大事故由生產(chǎn)計(jì)劃部組織有關(guān)人員成立事故處理小組處理；特大事故由上級(jí)主管部門處理。 （五）生產(chǎn)設(shè)備事故處理程序：設(shè)備操作者要寫出事故經(jīng)過(guò)，事故處理小組要查清事故原因并填寫生產(chǎn)設(shè)備事故處理報(bào)告，一式兩份，一份留存事故發(fā)生部門，一份生產(chǎn)處存檔。對(duì)事故責(zé)任人，應(yīng)按情節(jié)、責(zé)任、態(tài)度做出相應(yīng)處罰。（六）為杜絕生產(chǎn)設(shè)備事故再次發(fā)生，生產(chǎn)設(shè)備事故發(fā)生部門要堅(jiān)持做到三不放過(guò)：1、事故原因沒(méi)查清不放過(guò)；2、事故責(zé)任者與相關(guān)人員沒(méi)受教育不放過(guò)；3