組織社會學新制度理論

1、組織社會學新制度理論組織社會學新制度理論 需要解釋的組織現(xiàn)象需要解釋的組織現(xiàn)象 新制度理論的中心問題：新制度理論的中心問題： 為什么各種組織越來越相似？為什么各種組織越來越相似？ 不同企業(yè)、學校、其他組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)很相似，都采取科層制的組織形式不同企業(yè)、學校、其他組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)很相似，都采取科層制的組織形式 為什么組織或企業(yè)花費很多資源去做一些和它的效率生產(chǎn)沒有關(guān)系的活動？為什么組織或企業(yè)花費很多資源去做一些和它的效率生產(chǎn)沒有關(guān)系的活動？ 美國大學校長常常參加一些公益活動美國大學校長常常參加一些公益活動 大公司也做很多公益活動（與組織目標無關(guān)）大公司也做很多公益活動（與組織目標無關(guān)） 組織的一

2、個特點：很多組織常常高成本制定很多制度，但之后卻束之高閣。組織的一個特點：很多組織常常高成本制定很多制度，但之后卻束之高閣。 為什么組織的很多結(jié)構(gòu)對他的實際運行沒有發(fā)生作用？為什么組織的很多結(jié)構(gòu)對他的實際運行沒有發(fā)生作用？ 為什么組織制度和組織的實際運行會有如此分離的現(xiàn)象呢？為什么組織制度和組織的實際運行會有如此分離的現(xiàn)象呢？ 新制度理論的學術(shù)背景新制度理論的學術(shù)背景 1 1、早期制度理論：塞爾茲尼克、早期制度理論：塞爾茲尼克制度化的組織制度化的組織 TVATVA與基層組織與基層組織研究田納西水壩工程中的目標替代研究田納西水壩工程中的目標替代 其組織運作過程中存在大量的非理性活動實際運作中產(chǎn)生

3、了一個強大的利益集團，地方勢力其組織運作過程中存在大量的非理性活動實際運作中產(chǎn)生了一個強大的利益集團，地方勢力 和全國性的利益組織都參與進去，如美國農(nóng)業(yè)部、農(nóng)場聯(lián)合會、當?shù)卣?、工商界頭目把持和全國性的利益組織都參與進去，如美國農(nóng)業(yè)部、農(nóng)場聯(lián)合會、當?shù)卣?、工商界頭目把持 了各大工程部門，控制了很多政策制定。很多項目的實施與當初設(shè)計的組織目標背道而馳了各大工程部門，控制了很多政策制定。很多項目的實施與當初設(shè)計的組織目標背道而馳 可見，組織受其環(huán)境的影響，是一個制度化的組織，是不斷適應社會環(huán)境的自然產(chǎn)物，而不可見，組織受其環(huán)境的影響，是一個制度化的組織，是不斷適應社會環(huán)境的自然產(chǎn)物，而不 僅是人

4、為設(shè)計的結(jié)果僅是人為設(shè)計的結(jié)果 制度化制度化institutionalizationinstitutionalization：超過了組織的具體任務或者技術(shù)需要的價值判斷滲透進組織：超過了組織的具體任務或者技術(shù)需要的價值判斷滲透進組織 內(nèi)部的過程內(nèi)部的過程 由此，組織并不是一個簡單的效率機制；是受外在環(huán)境影響的由此，組織并不是一個簡單的效率機制；是受外在環(huán)境影響的 2 2、2020世紀世紀50-7050-70年代管理學科的研究狀況：權(quán)變理論（年代管理學科的研究狀況：權(quán)變理論（contingency theorycontingency theory） （50-6050-60年代）組織研究經(jīng)歷了行為

5、科學學派的研究之后，走出了韋伯式的理性組織框架。年代）組織研究經(jīng)歷了行為科學學派的研究之后，走出了韋伯式的理性組織框架。 新的問題：如果組織不是理性設(shè)計，那么組織和它的環(huán)境條件、技術(shù)、目標之間是什么關(guān)系？新的問題：如果組織不是理性設(shè)計，那么組織和它的環(huán)境條件、技術(shù)、目標之間是什么關(guān)系？ （60-7060-70年代）年代）權(quán)變理論權(quán)變理論基本思路：組織的最佳結(jié)構(gòu)取決于一個組織的具體環(huán)境條件、技術(shù)、基本思路：組織的最佳結(jié)構(gòu)取決于一個組織的具體環(huán)境條件、技術(shù)、 目標和規(guī)模等。即組織的結(jié)構(gòu)因環(huán)境、技術(shù)、目標的條件不同而變化。目標和規(guī)模等。即組織的結(jié)構(gòu)因環(huán)境、技術(shù)、目標的條件不同而變化。 邁耶邁耶MEY

6、ERMEYER的新制度主義思想的新制度主義思想 現(xiàn)象現(xiàn)象 美國的教育是州政府的責任，聯(lián)邦政府并沒有管理全國教育的行政權(quán)力；美國的教育是州政府的責任，聯(lián)邦政府并沒有管理全國教育的行政權(quán)力； 但各州教育體制結(jié)構(gòu)非常相似。但各州教育體制結(jié)構(gòu)非常相似。組織趨同性組織趨同性 組織制定的很多規(guī)章制度和它的內(nèi)部運作毫無關(guān)系，一旦制定即束之高閣。組織制定的很多規(guī)章制度和它的內(nèi)部運作毫無關(guān)系，一旦制定即束之高閣。 解釋解釋 聯(lián)邦政府在提供財政支持的前提是：學校必須符合聯(lián)邦政府制定的相關(guān)法律，如提供聯(lián)邦政府在提供財政支持的前提是：學校必須符合聯(lián)邦政府制定的相關(guān)法律，如提供 完整財務報告，不能有種族歧視、性別歧視等

7、。即政府通過財政支持完整財務報告，不能有種族歧視、性別歧視等。即政府通過財政支持“利誘利誘”各學校各學校 支持其規(guī)章制度，導致組織趨同性現(xiàn)象。支持其規(guī)章制度，導致組織趨同性現(xiàn)象。 這些制度設(shè)立的目的是滿足聯(lián)邦政府的要求，而不是為組織內(nèi)部運作所設(shè)立。因此這這些制度設(shè)立的目的是滿足聯(lián)邦政府的要求，而不是為組織內(nèi)部運作所設(shè)立。因此這 些制度一旦設(shè)立，即與組織內(nèi)部運作過程分離。些制度一旦設(shè)立，即與組織內(nèi)部運作過程分離。 經(jīng)驗現(xiàn)象與權(quán)變理論的解釋不符經(jīng)驗現(xiàn)象與權(quán)變理論的解釋不符 邁耶新的解答思路邁耶新的解答思路 必須從組織與環(huán)境的關(guān)系認識這些現(xiàn)象必須從組織與環(huán)境的關(guān)系認識這些現(xiàn)象 而且必須同時關(guān)注技術(shù)環(huán)

8、境和而且必須同時關(guān)注技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境制度環(huán)境 何謂制度環(huán)境？何謂制度環(huán)境？ 即一個組織所處的法律制度、文化期待、社會規(guī)范、觀念制度等等為人們即一個組織所處的法律制度、文化期待、社會規(guī)范、觀念制度等等為人們“廣為接受廣為接受” （taken-for-grantedtaken-for-granted）的社會事實）的社會事實 技術(shù)環(huán)境：效率機制技術(shù)環(huán)境：效率機制 技術(shù)環(huán)境要求組織有生產(chǎn)效率，即按最大化原則組織生產(chǎn)技術(shù)環(huán)境要求組織有生產(chǎn)效率，即按最大化原則組織生產(chǎn) 制度環(huán)境：合法性機制制度環(huán)境：合法性機制 制度化的組織：組織總是生存在制度環(huán)境中的制度化的組織：組織總是生存在制度環(huán)境中的 組織的制度化

9、過程：組織不斷地接受和采納外界公認、贊許的形式、做法或組織的制度化過程：組織不斷地接受和采納外界公認、贊許的形式、做法或“社社 會事實會事實”的過程的過程 如果組織行為有悖于這些社會事實就會出現(xiàn)如果組織行為有悖于這些社會事實就會出現(xiàn)“合法性合法性”危機，引起社會公憤，危害危機，引起社會公憤，危害 組織生存和發(fā)展組織生存和發(fā)展 合法性機制：指那些誘使或迫使組織采納具有合法性的組織結(jié)構(gòu)和行為的觀念力合法性機制：指那些誘使或迫使組織采納具有合法性的組織結(jié)構(gòu)和行為的觀念力 量量 技術(shù)環(huán)境與制度環(huán)境的沖突技術(shù)環(huán)境與制度環(huán)境的沖突 由于兩者的目的和要求不一致，因此常常引致組織制度間的不一致甚至沖突由于兩者

10、的目的和要求不一致，因此常常引致組織制度間的不一致甚至沖突 如何解決制度間的沖突？如何解決制度間的沖突？松散結(jié)構(gòu)松散結(jié)構(gòu) 即組織把內(nèi)部運作和組織結(jié)構(gòu)分離開來。一個組織采納了很多規(guī)章制度但并不實施，即組織把內(nèi)部運作和組織結(jié)構(gòu)分離開來。一個組織采納了很多規(guī)章制度但并不實施， 就是因為它們只是應付外部制度環(huán)境的，對組織的內(nèi)部運作并無益處就是因為它們只是應付外部制度環(huán)境的，對組織的內(nèi)部運作并無益處 制度化組織的結(jié)構(gòu)與其實際運作常常是相分離的制度化組織的結(jié)構(gòu)與其實際運作常常是相分離的 理性神話理性神話 有時候，某些制度環(huán)境、文化觀念等成為一種被神化的東西，使得大家不得不接有時候，某些制度環(huán)境、文化觀念等

11、成為一種被神化的東西，使得大家不得不接 受受 理性神話的形成理性神話的形成 社會關(guān)系越來越密集，人們逐漸把一個具體領(lǐng)域的問題和邏輯延伸為一個大的、社會關(guān)系越來越密集，人們逐漸把一個具體領(lǐng)域的問題和邏輯延伸為一個大的、 具有普遍意義的問題和邏輯具有普遍意義的問題和邏輯 組織環(huán)境和組織成都越來越復雜，而組織程度越高，越容易產(chǎn)生一個很大很神秘組織環(huán)境和組織成都越來越復雜，而組織程度越高，越容易產(chǎn)生一個很大很神秘 的東西，因為它已經(jīng)超越了個人所能駕馭的能力的東西，因為它已經(jīng)超越了個人所能駕馭的能力 組織所面對的制度環(huán)境往往具有很高的組織程度，也有利于理性神話的創(chuàng)造組織所面對的制度環(huán)境往往具有很高的組織

12、程度，也有利于理性神話的創(chuàng)造 合法性機制的影響合法性機制的影響 組織間的趨同組織間的趨同為了獲得制度環(huán)境認同，各個組織都采用了類似的結(jié)構(gòu)和做法為了獲得制度環(huán)境認同，各個組織都采用了類似的結(jié)構(gòu)和做法 組織間相互模仿、學習組織間相互模仿、學習模仿獲得合法性，減輕環(huán)境的壓力和組織的動蕩模仿獲得合法性，減輕環(huán)境的壓力和組織的動蕩 而這種模仿、趨同，同時也加速了理性神話的形成，強化了其威力而這種模仿、趨同，同時也加速了理性神話的形成，強化了其威力 穩(wěn)定的制度如何可能？穩(wěn)定的制度如何可能？ 道格拉斯道格拉斯 建立在功利性或?qū)嵱眯曰A(chǔ)上的制度常常遭受挑戰(zhàn)建立在功利性或?qū)嵱眯曰A(chǔ)上的制度常常遭受挑戰(zhàn) 穩(wěn)定的制

13、度必須建立在人們都能普遍接受的理念規(guī)范上，而這種理念規(guī)范常常隱含在穩(wěn)定的制度必須建立在人們都能普遍接受的理念規(guī)范上，而這種理念規(guī)范常常隱含在 自然或超自然的世界中自然或超自然的世界中 自然化自然化 葉落歸根葉落歸根 替天行道替天行道 天賦人權(quán)天賦人權(quán) 君權(quán)神授君權(quán)神授 自然規(guī)律自然規(guī)律 制度、共享觀念的延續(xù)制度、共享觀念的延續(xù) 制度制度 （記得清祖宗五代）（記得清祖宗五代） 財產(chǎn)繼承權(quán)財產(chǎn)繼承權(quán)記憶取舍記憶取舍 群體整合群體整合 （共享觀念）（共享觀念） 迪瑪奇奧和鮑威爾迪瑪奇奧和鮑威爾DIMAGGIO AND POWELLDIMAGGIO AND POWELL 組織趨同性組織趨同性 弱意義上

14、的合法性弱意義上的合法性 制度通過影響資源分配或激勵方式來影響人們的行為制度通過影響資源分配或激勵方式來影響人們的行為強調(diào)制度的激強調(diào)制度的激 勵性勵性 這個影響不是決定性的，而是概率性的這個影響不是決定性的，而是概率性的 組織趨同的驅(qū)動力組織趨同的驅(qū)動力 （之前）理性選擇、效率機制（之前）理性選擇、效率機制 （當前）國家制度和專業(yè)組織（當前）國家制度和專業(yè)組織 制度趨同制度趨同/ /組織行為趨同的機制組織行為趨同的機制 強迫性機制強迫性機制 具有強制性的法律、法令、規(guī)范等具有強制性的法律、法令、規(guī)范等 如論文寫作、發(fā)表中的學術(shù)規(guī)范如論文寫作、發(fā)表中的學術(shù)規(guī)范 模仿機制模仿機制 模仿同領(lǐng)域中成

15、功組織的行為和做法模仿同領(lǐng)域中成功組織的行為和做法 不確定性誘導模仿行為不確定性誘導模仿行為 競爭性模仿和制度性模仿競爭性模仿和制度性模仿 社會規(guī)范機制社會規(guī)范機制 社會規(guī)范產(chǎn)生一種共享觀念和思維方式社會規(guī)范產(chǎn)生一種共享觀念和思維方式 現(xiàn)象：專業(yè)化程度高的組織間相似性更高，如醫(yī)院、學校等現(xiàn)象：專業(yè)化程度高的組織間相似性更高，如醫(yī)院、學校等 趨同機制引申出來的命題趨同機制引申出來的命題 組織間的依賴程度越高，組織間的類似程度就越高組織間的依賴程度越高，組織間的類似程度就越高 依賴程度高，信息交流多且集中，越可能模仿、同化依賴程度高，信息交流多且集中，越可能模仿、同化 且組織結(jié)構(gòu)越相似，組織間越容

16、易對話且組織結(jié)構(gòu)越相似，組織間越容易對話 組織目標越模糊不清就越能導致組織間的趨同組織目標越模糊不清就越能導致組織間的趨同 組織目標越不清晰的組織，越難為其生存找到依據(jù)組織目標越不清晰的組織，越難為其生存找到依據(jù) 組織目標不清楚時，組織內(nèi)部矛盾越多，組織就越依賴于外部制度來避免矛盾的激化組織目標不清楚時，組織內(nèi)部矛盾越多，組織就越依賴于外部制度來避免矛盾的激化 如，大學間的趨同程度要比企業(yè)間的趨同程度高如，大學間的趨同程度要比企業(yè)間的趨同程度高 托爾博特和朱克：托爾博特和朱克： 正式組織結(jié)構(gòu)變革的制度根源：正式組織結(jié)構(gòu)變革的制度根源：1880-19351880-1935年公務員制度改革的擴散年

17、公務員制度改革的擴散 現(xiàn)象現(xiàn)象 美國各個城市從美國各個城市從1919世紀末期到世紀末期到2020世紀世紀3030年代，基本采用了公務員制度年代，基本采用了公務員制度 問題問題 為什么各個城市采納時間有差異？什么機制起作用？為什么各個城市采納時間有差異？什么機制起作用？ 兩個解釋兩個解釋 理性選擇的效率機制理性選擇的效率機制 合法性機制合法性機制 效率機制的解釋效率機制的解釋 城市特點決定了采納公務員制度的速度城市特點決定了采納公務員制度的速度 政治沖突政治沖突 市政府角色（強政府市政府角色（強政府- -弱政府）弱政府） 城市結(jié)構(gòu)（人口結(jié)構(gòu)、教育水平、種族群體城市結(jié)構(gòu)（人口結(jié)構(gòu)、教育水平、種族群

18、體） 合法性機制的解釋合法性機制的解釋 公務員制度作為公務員制度作為“廣為接受廣為接受”事物具有合法性，不管其是否有實際功效，城市都有事物具有合法性，不管其是否有實際功效，城市都有 采納的壓力（城市特點就不再對是否采納具有顯著影響）采納的壓力（城市特點就不再對是否采納具有顯著影響） 用采納公務員制度的城市數(shù)量來測量其合法性程度用采納公務員制度的城市數(shù)量來測量其合法性程度 數(shù)據(jù)分析結(jié)果數(shù)據(jù)分析結(jié)果 在初期，城市特點對是否采納公務員制度具有顯著影響在初期，城市特點對是否采納公務員制度具有顯著影響 但在后期，城市特點的影響就不再顯著但在后期，城市特點的影響就不再顯著 解釋解釋 在早期，理性選擇的效率

19、機制在起作用；城市根據(jù)自身的特點來決定是在早期，理性選擇的效率機制在起作用；城市根據(jù)自身的特點來決定是 否采納這一制度否采納這一制度 在后期，公務員制度已經(jīng)作為一種社會事實被人們接受了，甚至被神話在后期，公務員制度已經(jīng)作為一種社會事實被人們接受了，甚至被神話 了；大家都在模仿其他城市的做法。即使該制度不適用于部分城市，但了；大家都在模仿其他城市的做法。即使該制度不適用于部分城市，但 這些城市也同樣面臨采納的壓力！這些城市也同樣面臨采納的壓力！即合法性機制起作用即合法性機制起作用 效率機制效率機制 合法性機制合法性機制 時間時間 采納數(shù)量采納數(shù)量 哈恩：哈恩： 模仿趨同性及其對審計服務市場的影響

20、模仿趨同性及其對審計服務市場的影響 研究對象研究對象/ /問題問題 財務審計公司（財務審計公司（CPACPA）規(guī)模的兩極分化問題）規(guī)模的兩極分化問題 一端是幾個非常大的公司，如五大會計師事務所（一端是幾個非常大的公司，如五大會計師事務所（KPMGKPMG畢馬威、安達信、普華永道、畢馬威、安達信、普華永道、 德勒、安永）；一端事實許許多多的小公司；中等規(guī)模的審核公司非常少德勒、安永）；一端事實許許多多的小公司；中等規(guī)模的審核公司非常少 大多數(shù)中等規(guī)模的公司都不找中等規(guī)模的審計公司，而去雇用大型的審計公司大多數(shù)中等規(guī)模的公司都不找中等規(guī)模的審計公司，而去雇用大型的審計公司 六個研究假設(shè)六個研究假設(shè)

21、 絕對規(guī)模假設(shè)絕對規(guī)模假設(shè) 審計公司規(guī)模與其客戶企業(yè)的規(guī)模相關(guān)審計公司規(guī)模與其客戶企業(yè)的規(guī)模相關(guān) 成本假設(shè)成本假設(shè) 大公司支付能力強，多雇用大審計公司；中等規(guī)模企業(yè)雇用中等規(guī)模的大公司支付能力強，多雇用大審計公司；中等規(guī)模企業(yè)雇用中等規(guī)模的 審計公司審計公司 財務審計公司的專業(yè)化特點財務審計公司的專業(yè)化特點 審計也具有行業(yè)專長，不同行業(yè)認可不同的權(quán)威審計公司審計也具有行業(yè)專長，不同行業(yè)認可不同的權(quán)威審計公司 合法性機制合法性機制 制度環(huán)境對于每個企業(yè)的影響是不一樣的，小企業(yè)的模仿性更強制度環(huán)境對于每個企業(yè)的影響是不一樣的，小企業(yè)的模仿性更強 公司規(guī)模、地位公司規(guī)模、地位 模仿程度模仿程度 赫希：赫希：從伏擊到金色降落傘：從伏擊到金色降落傘： 作為文化框架和制度整合實例的公司兼并作為文化框架和制度整合實例的公司兼并 關(guān)注的問題關(guān)注的問題 敵意兼并如何從一種不被接受的行為，演變成為一種合法化的、廣為接受敵意兼并如何從一種不被接受的行為，演變成為一種合法化的、廣為接受 的社會事實？的社會事實？ 背景背景 在美國，大公司間的兼并行為在很長一段時間內(nèi)非常少見在美國，大公司間的兼并行為在很長一段時間內(nèi)非常少見 即使有，也是一種友好兼并，即雙方自愿接受即使有，也是一種友好兼并，即雙方自愿接受