過程潛在風(fēng)險分析

1、Gastar中山市易事達(dá)光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風(fēng)險分析頁碼第頁/共頁產(chǎn)品生產(chǎn)過程潛在風(fēng)險分析產(chǎn)品名稱LED燈編制：審核者:項(xiàng)目：風(fēng)險分析日期：2016年5月24日主要參加 人員：工序名稱潛在的風(fēng)險模式潛在的風(fēng)險后果潛在的風(fēng)險原因已有的控制方法建議的措施責(zé)任人采購1.1采購價格、談判采購價格偏高、存貨不足、 成本增加市場價格波動、程序缺失， 人員主觀原因等按采購程序管理按米購程序管理并對供應(yīng)商進(jìn)行評估， 篩選出合格供應(yīng)商名單1 2大宗原料計劃失 誤造成斷貨、滯庫或是米購成 本增加因需求數(shù)量計劃失誤，采購前核對訂單并按訂 單需求采購發(fā)岀購銷

2、合同前仔細(xì)核對，采購數(shù)量1.3設(shè)備、配件采購 質(zhì)量風(fēng)險造成設(shè)備、配件不能正常使 用供應(yīng)商選擇失誤、或驗(yàn)收 把關(guān)失誤，采購前核對訂單并按訂 單需求采購按需求選擇合格設(shè)備、配件供應(yīng)商米購1.4原材料到貨不及 時或原材料供應(yīng)中斷。生產(chǎn)停頓或成品缺貨供應(yīng)商發(fā)貨不及時或運(yùn)輸故障。外購原材料選擇具有資 質(zhì)的供應(yīng)商，發(fā)現(xiàn)問題 時通知供應(yīng)商改善外購原材料選擇具有資質(zhì)合格的供應(yīng) 商并有替代供應(yīng)商，發(fā)現(xiàn)冋題時通知 供應(yīng)商改善來料檢 查2.1缺損、顏色、數(shù)量、尺寸不符影響后續(xù)加工或無法加工供應(yīng)商沒有嚴(yán)格按照顧客 要求加工制造來料檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)有問題時 J通知供應(yīng)商改善.通知供應(yīng)商改善或要求供應(yīng)商提供出 廠檢驗(yàn)報告.2.2

3、材料相混影響后續(xù)加工或無法加工供應(yīng)商發(fā)貨時未進(jìn)行最終檢查來料檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)有問題時 J通知供應(yīng)商改善.通知供應(yīng)商改善或要求供應(yīng)商提供出 廠檢驗(yàn)報告.Gastar中山市易事達(dá)光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風(fēng)險分析頁碼第頁/共頁2.3批量原材料質(zhì)量 風(fēng)險影響后續(xù)加工或無法加工因驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)偏差或把關(guān)失 誤，來料檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)有冋題時 J通知供應(yīng)商改善進(jìn)料檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書2.4材料化學(xué)特性有 害物質(zhì)含量、化學(xué)品 不符合客戶要求直接影響產(chǎn)品使用安全供應(yīng)商沒有嚴(yán)格按照顧客 要求加工制造來料檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)有問題時 J通知供應(yīng)商改善.要求供應(yīng)商提供有效的檢測報告物料儲 存管理3.1

4、材料相混領(lǐng)料時錯拿料無材料標(biāo)識及不同材料沒 有分區(qū)域隔離放置定期檢查材料是否按規(guī) 定位置擺放做好材料標(biāo)識并貼上，不同材料按區(qū) 域隔離放置3.2過期、受潮、蟲鼠侵害影響后續(xù)加工或材料失效倉庫漏雨、受潮或蟲害控 制不完善定期檢查庫房是否有漏 雨情況和蟲害發(fā)生定期巡查庫房是否漏雨和用濕度計測 量濕度，實(shí)行先進(jìn)先岀的物料使用原 貝9,按公司制定的蟲害控制程序 進(jìn)行控制3.3庫存過大或過小造成資金占用或生產(chǎn)中斷計劃失誤或客戶突然增加 訂單數(shù)按訂單需求采購?fù)辉牧线x擇一家以上供應(yīng)商，同 時在其它條件類似時優(yōu)先選擇運(yùn)輸距 離近、交貨快的供應(yīng)商CNC加工4.1材料損壞、變形影響后續(xù)加工或無法使用搬運(yùn)儲存方法

5、不合理，設(shè) 備參數(shù)不合理，定期檢查4.2用錯料產(chǎn)品報廢領(lǐng)料時錯拿料領(lǐng)料時發(fā)貨人員監(jiān)督， 嚴(yán)格按領(lǐng)料品種進(jìn)行領(lǐng) 料定期檢查庫房的材料收發(fā)記錄及實(shí)際 庫存數(shù)貼片5.1色差/圖案不符 合要求產(chǎn)品報廢或返工油墨比使不當(dāng)或操作不當(dāng)進(jìn)料檢驗(yàn)，首巡檢Gastar中山市易事達(dá)光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號1附件6:過程潛在風(fēng)險分析頁碼第頁/共頁5.2顏料等化學(xué)品使 用方法不良，材質(zhì)不 符合要求對環(huán)境或接觸者造成危害材質(zhì)不環(huán)保，員工沒有按 要求佩戴勞保用品COC報告，巡檢監(jiān)督只向可信任的合格供應(yīng)商米購原料， 每半年向供應(yīng)商索要一次第二方的材 質(zhì)檢驗(yàn)報告，巡檢監(jiān)督工人按要求使 用勞

6、保用品組裝6.1材料損壞、變形產(chǎn)品無法使用設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)不正常，設(shè)備參數(shù)不合理，定期檢查設(shè)備定期保養(yǎng)6.2用錯料產(chǎn)品報廢領(lǐng)料時錯拿料領(lǐng)料時發(fā)貨人員監(jiān)督， 嚴(yán)格按領(lǐng)料品種進(jìn)行領(lǐng) 料定期檢查庫房的材料收發(fā)記錄及實(shí)際 庫存數(shù)6.3膠水等化學(xué)品使 用方法不良，材質(zhì)不 符合要求對環(huán)境或接觸者造成危害材質(zhì)不環(huán)保，員工沒有按 要求佩戴勞保用品COC報告，巡檢監(jiān)督只向可信任的合格供應(yīng)商米購原料， 每半年向供應(yīng)商索要一次第二方的材 質(zhì)檢驗(yàn)報告，巡檢監(jiān)督工人按要求使 用勞保用品焊接8.1虛焊不符合要求影響后續(xù)加工或無法使用搬運(yùn)儲存方法不合理，設(shè) 備參數(shù)不合理，定期檢查包裝檢 驗(yàn)入庫9/不合格品錯判為合格品影響客戶使用檢

7、驗(yàn)員錯檢漏檢或量具失 效定期考核檢驗(yàn)員，校檢-量.ma /、9.2包裝過程中混入 剪刀等利器可能對后續(xù)操作人員造成傷 害利器的使用管理沒有嚴(yán)格執(zhí) 行按利器管制規(guī)定領(lǐng)用利器制定利器管制規(guī)定；對利器的領(lǐng)用、 發(fā)放進(jìn)行記錄；管理人員巡查是否有 落實(shí)Gastar中山市易事達(dá)光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風(fēng)險分析頁碼第頁/共頁9.3包裝中混入碎玻 璃等雜物影響產(chǎn)品使用和安全玻璃品的使用控制不完善定期檢查嚴(yán)格按規(guī)定對墻壁、頂棚和設(shè)備定期 檢查、清掃；操作人員嚴(yán)格按公司制 定的玻璃控制程序操作，管理人 員應(yīng)進(jìn)行監(jiān)控；發(fā)生玻璃爆裂時，附 近產(chǎn)品及時隔離檢查。9

8、.4標(biāo)識不符顧客抱怨錯、漏貼標(biāo)簽、標(biāo)識不清首件檢驗(yàn)，巡檢，產(chǎn)品 全檢9.5 產(chǎn)品混裝、包裝 損壞影響客戶使用標(biāo)識不清，首件檢驗(yàn)，巡檢，產(chǎn)品 全檢產(chǎn)品出 貨10.1產(chǎn)品發(fā)錯、交貨數(shù)量不符不能準(zhǔn)時交貨或顧客抱怨岀貨人員疏忽或銷售部疏 忽定期檢查供貨進(jìn)度表10.2岀口產(chǎn)品境外 檢驗(yàn)風(fēng)險造成公司信譽(yù)度下降，取消 進(jìn)出口資格因出口產(chǎn)品在國外檢驗(yàn)不 合格公司產(chǎn)品定期送交第三 方測試，測試合格后的 產(chǎn)品方可岀口10.3包裝損壞產(chǎn)品損壞運(yùn)輸中不正確的搬運(yùn)方法或包裝材料強(qiáng)度不夠?qū)缲洐z驗(yàn)規(guī)定運(yùn)輸搬運(yùn)方法，使用專用的包裝 材料包裝后進(jìn)行跌落測試并檢查包裝、 產(chǎn)品是否符合要求（做模擬運(yùn)輸測試）設(shè)備13.1設(shè)備故障影響

9、生產(chǎn)或生產(chǎn)中斷設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、點(diǎn)檢沒按 規(guī)定執(zhí)行或沒有明確規(guī)定設(shè)備使用人員維護(hù)保養(yǎng)規(guī)定專業(yè)的設(shè)備管理人員，并由設(shè)備 管理員負(fù)責(zé)機(jī)器設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)Gastar中山市易事達(dá)光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風(fēng)險分析頁碼第頁/共頁13.2設(shè)備安全使員工人身安全受到威脅、 發(fā)生事故、造成財產(chǎn)損失生產(chǎn)操作管理、設(shè)備安全管理方面岀現(xiàn)漏洞，制定設(shè)備操作規(guī)程，員 工在培訓(xùn)后上崗，對設(shè) 備進(jìn)行定期保養(yǎng)，嚴(yán)格 按要求對設(shè)備進(jìn)行日常 點(diǎn)檢13.3外部停電生產(chǎn)中斷特殊時段地區(qū)電力供應(yīng)偏 緊自備發(fā)電機(jī)消防14.1消防安全引起事故，造成財產(chǎn)損失或 人員傷亡電路電器設(shè)備或認(rèn)為原因

10、消防硬件設(shè)施配備齊全， 負(fù)責(zé)人每天檢查安全防 火情況，發(fā)現(xiàn)問題及時 匯報、及時處理；每年 組織企業(yè)滅火疏散演練 不低于2次，定期檢查 電源、電器線路，及時 清除火源隱患；禁止在 車間吸煙。災(zāi)害15.1重大災(zāi)害風(fēng)險引起重大財產(chǎn)損失或人員傷 亡社會公共事件、嚴(yán)重流行 病、自然災(zāi)害對廠區(qū)安全隱患進(jìn)行標(biāo) 識和盤查，定期檢查確 保不岀意外資產(chǎn)損 失16.1資產(chǎn)丟失或損壞造成財產(chǎn)損失因內(nèi)外部偷盜、挪用、管 理不當(dāng)丟失和損壞按國家法律法規(guī)與公司管理制度控制Gastar中山市易事達(dá)光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風(fēng)險分析頁碼第頁/共頁行政17.1管理人員人身 受

11、到攻擊風(fēng)險造成人身受傷、財產(chǎn)損失在處理員工糾紛及員工與 公司糾紛時經(jīng)辦人員受到 人身攻擊、打擊報復(fù)等按國家法律法規(guī)與公司管理制度控制17 2安全駕駛風(fēng)險造成交通事故因司機(jī)酒后駕駛、疲憊駕 駛、違規(guī)行駛等原因按國家法律法規(guī)與公司管理制度控制17.3公司機(jī)密泄露造成公司競爭力下降或客戶 流失意外或相關(guān)人員疏忽按國家法律法規(guī)與公司管理制度控制政府職 能部門18.!職能部門質(zhì)量 監(jiān)督風(fēng)險造成產(chǎn)品質(zhì)量事故國家、省、市技術(shù)監(jiān)督局 質(zhì)量處、監(jiān)督處涉及公司 產(chǎn)品質(zhì)量事件按國家法律法規(guī)執(zhí)行18.2質(zhì)量工作的非 標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險造成產(chǎn)品在國外的質(zhì)量事故因國家質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì) 量管理標(biāo)準(zhǔn)缺乏、標(biāo)準(zhǔn)不 合理產(chǎn)品生產(chǎn)按訂單客

12、戶所在國法律、法規(guī)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行人力資 源18.1集體罷工風(fēng)險生產(chǎn)中斷因用工政策或管理措施不 當(dāng)，導(dǎo)致勞資雙方嚴(yán)重對用工政策或管理措施符 合國家及本地法律、法 規(guī)18.2管理隊伍斷層風(fēng)險影響管理水平因培養(yǎng)速度跟不上公司發(fā) 展需要，或短時間內(nèi)流失 的管理人員較多，培養(yǎng)管理人員或從外聘 請管理人員依據(jù)人力資源管理程序每年按計劃培 養(yǎng)公司管理人員，同時提高管理人員 待遇或從外聘請管理人員穆玉紅2013-2-8Gastar中山市易事達(dá)光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風(fēng)險分析頁碼第頁/共頁18.3 一般工傷人員受傷因員工個人失誤或意外導(dǎo) 致非嚴(yán)重工傷導(dǎo)致對

13、員工培訓(xùn)工傷等安全 方面的知識，設(shè)立急救 人員在車間設(shè)急救箱和 必備藥品18.4人員流失妨礙正常生產(chǎn)經(jīng)營因用工政策或管理措施不 當(dāng)，導(dǎo)致群體人員不滿， 外部競爭等因素等，產(chǎn)生 的操作員工50人以上集 體跳槽，或中層管理人員 5人以上集體跳槽。用工政策或管理措施符 合國家及本地法律、法 規(guī)18.5薪酬設(shè)計與薪 資發(fā)放不能調(diào)動員工的積極性或引 起勞資糾紛因新酬體系設(shè)計不科學(xué)不 合理或薪資發(fā)放不及時按公司管理制度每月發(fā) 放薪資18.6員工招聘不到 位風(fēng)險導(dǎo)致員工招聘失敗，影響生 產(chǎn)招聘者和求職者之間信息 不對稱導(dǎo)致招聘失敗或因 產(chǎn)能季節(jié)性調(diào)整要求增加 員工平時及時招聘員工，在 旺季到來前提前招聘員

14、工18.7用工法律風(fēng)險可能導(dǎo)致相關(guān)部門處罰或引 起勞動糾紛或無法合法追究 責(zé)任，影響企業(yè)利益和聲譽(yù)童工、未成年工、勞動合 同、培訓(xùn)合同、工傷、社 保、工作時間等國家法律 制度有明確規(guī)定，而公司 無法完全依法制定制度或 制度缺失，按國家和本地法律法規(guī) 執(zhí)行公司用工制度Gastar中山市易事達(dá)光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風(fēng)險分析頁碼第頁/共頁15.營銷19.1銷售預(yù)測風(fēng)險造成嚴(yán)重斷貨或大量滯庫及 造成新品上市失敗、競爭策 略錯誤等因?qū)κ袌雠袛嗍д`按訂單生產(chǎn)19.2產(chǎn)品定價風(fēng)險造成銷量或利潤的損失因定價方法及策略的失誤根據(jù)產(chǎn)品成本、質(zhì)量及 公司業(yè)務(wù)

15、計劃與市場需 求定價19.3客戶、消費(fèi)者投訴風(fēng)險消費(fèi)者滿意度降低，銷售遭 受影響交期延期、產(chǎn)品質(zhì)量或數(shù) 量與客戶、消費(fèi)者期望不 一致客戶、消費(fèi)者投訴按客 戶抱怨程序在24小時內(nèi) 受理信用20.1應(yīng)收賬款信用 風(fēng)險造成公司財產(chǎn)損失因客戶不守信用拖欠貨款 或客戶貨款不能安全收回按國家和本地法律法規(guī) 和公司管理制度執(zhí)行或 雙方約定的方式財務(wù)21.1資金流轉(zhuǎn)風(fēng)險造成公司財產(chǎn)損失大量現(xiàn)金存、取款途中發(fā) 生搶劫；致使公司資產(chǎn)遭 受損失按公司財務(wù)管理制度， 數(shù)額大的款項(xiàng)一般不采 取現(xiàn)金結(jié)算21.2結(jié)算操作風(fēng)險導(dǎo)致多付款或匯錯賬戶造成 收回困難結(jié)算過程中結(jié)算錯誤按公司財務(wù)管理制度或雙方約定的方式Gastar中

16、山市易事達(dá)光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風(fēng)險分析頁碼第頁/共頁21.3費(fèi)用支岀風(fēng)險費(fèi)用支出超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)列 支、虛報冒領(lǐng)、亂攤費(fèi)用。費(fèi)用報銷程序不完整或不 嚴(yán)格執(zhí)行程序，費(fèi)用報銷由老板簽字21.4稅收風(fēng)險多繳稅金或少繳、漏交稅金 造成的稅收滯納金、罰款；因?qū)Χ惙ɡ斫獾钠罨蛘J(rèn) 識不足，公司按法律法規(guī)納稅， 在對稅法認(rèn)識有需要時 咨詢稅務(wù)師18.法律22.1合同簽訂風(fēng)險合同條款顯失公平、公正造 成企業(yè)損失合同擬訂、審核、簽署把 關(guān)不嚴(yán)按合同法與公司管理制 度簽訂合同22 2合同執(zhí)行風(fēng)險引起糾紛造成損失合同在執(zhí)行過程中岀現(xiàn)困難和偏差或者失誤按合同法或雙方約定的 方式執(zhí)行合同，在合同 執(zhí)行岀現(xiàn)困難時及時通 知對方，協(xié)商處理22.3合同丟失、毀損風(fēng)險使企業(yè)受損合同未按規(guī)定歸檔安全保 存按規(guī)定的期限、方法保 管合同22 4訴訟風(fēng)險重