證券營業(yè)部勞動紀(jì)律管理辦法

1、勞動紀(jì)律管理辦法為嚴(yán)肅勞動紀(jì)律，保證和維護(hù)本部正常的工作秩序，特制定如下辦法：1、凡職工違反本部勞動紀(jì)律，行政人事部將視其情節(jié)輕重，處以通報批評、扣發(fā)效益工資或罰款，直至解聘等處罰。2、請假者未獲批準(zhǔn)或不履行規(guī)定審批手續(xù)而擅自離開崗位，并且無正當(dāng)理由，按曠工處理。3、除婚假、產(chǎn)假及法定假日外，每請假半天扣發(fā)當(dāng)月效益工資1/40，請假一天扣發(fā)當(dāng)月效益工資的1/20，事假、病假每月累計不得超過3天（重病住院除外）。工傷休假按國家有關(guān)規(guī)定辦理。4、凡營業(yè)部工作人員遲到者，每一次扣發(fā)當(dāng)月效益工資100元；員工遲到、早退超過30分鐘以上者視為曠工半天，遲到、早退超過兩個小時者視為全天曠工、曠工半天者一次

2、扣發(fā)當(dāng)月效益工資200元；曠工一天者扣發(fā)當(dāng)月效益工資500元；當(dāng)月累計曠工二天（含二天）以上或遲到、早退三次者，立即辭退。未打卡或忘記打卡視為曠工半天，扣發(fā)當(dāng)月效益工資200元。5、在工作時間內(nèi)干私活、消極怠工及串崗者，發(fā)現(xiàn)一次處以一次性罰款50元。對于因消極怠工造成經(jīng)濟(jì)損失者，除一次性罰款外，還應(yīng)賠償損失，情節(jié)嚴(yán)重者可以解聘。6、本部工作人員工作時應(yīng)禮貌熱情，不得以任何理由同來訪者或客戶發(fā)生爭吵，如有違反，行政人事部將視其情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。7、本部工作人員工作時不得擅自向外界提供本部交易統(tǒng)計資料，不得擅自提供或泄露客戶的交易和資金情況。如有違反，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除扣發(fā)當(dāng)月效益工資、追究相應(yīng)責(zé)任

3、外，情節(jié)嚴(yán)重者立即解聘。8、本部工作人員在上班時間內(nèi)原則上不得接打私人電話，或使用辦公電話聯(lián)系私人事務(wù)。如有違反，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，行政人事部將視其情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。9、勞動紀(jì)律執(zhí)行情況每月由各部門統(tǒng)計后，報行政人事部參照本辦法具體執(zhí)行。行政人事部將每月的執(zhí)行情況在經(jīng)理會議上進(jìn)行通報。10、本制度經(jīng)過全體員工大會討論通過。11、本制度自頒布之日（12月21日）起實施?？?勤 制 度為完善本部內(nèi)部管理，使各項管理工作走上正軌，特制定本考勤制度。本營業(yè)部員工一律實行上、下班考勤打卡制度。員工有事請假時，必須履行規(guī)定手續(xù)。均按照“事前請假，準(zhǔn)假可休”的原則。一、工作時間：上午 8：3011：30下午 1

4、3：0017：00根據(jù)公司關(guān)于調(diào)整部分人員作息時間的通知文件精神，營業(yè)部部門經(jīng)理助理級以上人員和行政人事部全體工作人員下班時間為17：00，營業(yè)部財務(wù)部、電腦部在17：00以前必須安排人員值班。在工作時間內(nèi)，各部門應(yīng)嚴(yán)格遵守勞動紀(jì)律，加強考勤管理。員工應(yīng)模范遵守公司及營業(yè)部的各項規(guī)章制度，自覺維護(hù)公司及營業(yè)部的利益，全身心地投入工作。二、營業(yè)部實行打卡考勤制度?？记诳ㄖ幌薇救耸褂茫坏么舜蚩?。營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、駕駛員可不打卡。三、休假與請假 準(zhǔn)假的權(quán)限：1、營業(yè)部員工病假、事假、婚假、喪假和探親假等，必須填好請假單，經(jīng)部門經(jīng)理批準(zhǔn)，工作妥善交接后方可休假；2、部門經(jīng)理可批準(zhǔn)本部門員工二

5、天以內(nèi)（含二天）的各類假期，三天以上的各類假期，均須由部門經(jīng)理簽署意見，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后才能休假，否則，一概視為曠工。員工的所有請假手續(xù)均須在行政人事部備案，并按照勞動紀(jì)律管理辦法的有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)經(jīng)濟(jì)處罰。（一）公休假 1、營業(yè)部員工連續(xù)工齡滿5年，不滿10年的，每年可休假7天；連續(xù)工齡滿10年，不滿20年的，每年可休假10天；連續(xù)工齡滿20年及其以上的，每年可休假14天。連續(xù)工齡當(dāng)年滿5年、10年、20年的，一律從下一年享受規(guī)定的公休假；2、營業(yè)部員工一年內(nèi)病假累計超過30天或事假累計超過應(yīng)享受公休假天數(shù)的，當(dāng)年不再享受公休假，如已休假的，則下一年不再享受公休假；3、公休假必須由本人書面申請

6、，并填寫請假單由營業(yè)部總理批準(zhǔn)，行政人事部備案同意，工作妥善交接后，方能執(zhí)行。未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自離崗的，按曠工處理；工作未妥善交接而造成損失的，追究休假人員的責(zé)任；4、享受公休假的員工，原則上不再批準(zhǔn)事假，如因特殊情況需請事假的，事假應(yīng)沖抵公休假。公休假已休完再請假的，按事假處理；5、公休假期間，員工的工資、福利待遇不變；6、員工應(yīng)享受而沒有享受公休假的，給予未休公休假補貼。（二）病假1、員工請病假必須持有市級醫(yī)院開具的病假證明單，方能請病假；2、員工若突發(fā)急癥而事先無法辦理相關(guān)手續(xù)的，則須于次日內(nèi)補辦完相關(guān)的手續(xù)，否則視為曠工；3、員工因急病可就近在縣級以上醫(yī)院就診。（三）事假1、員工原則上應(yīng)利

7、用工余時間和公休日處理私事。確需請假者，由員工本人事先填寫請假單，經(jīng)部門經(jīng)理或營業(yè)部總經(jīng)理同意，交行政人事部備案后，可酌情給予一定假期，時間從嚴(yán)控制；2、凡因突發(fā)事件又無法辦理事假請假手續(xù)時，需征得有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意后可先休假，同時，必須于次日內(nèi)補辦完休假手續(xù)，否則，仍將視其為曠工；3、事假在2天以內(nèi)，由部門經(jīng)理審批；事假在3天及其以上的，經(jīng)部門經(jīng)理同意后，由營業(yè)部總經(jīng)理審批；4、可享受公休假的員工一般不能請事假。員工一年內(nèi)事假一般不能超過本人應(yīng)享受的公休假時間。無公休假的員工，事假累計不能超過7天。（四）探親假1、員工同親屬（配偶、父母）在異地生活，也不能利用周末休息日團(tuán)聚，且符合國務(wù)院關(guān)于職工探

8、親待遇規(guī)定的，給予探親假。已婚員工探望配偶，一年一次，假期30天；探望父母的，四年一次，假期20天。未婚員工探望父母，一年一次，假期20天。路途遠(yuǎn)的，可根據(jù)路程遠(yuǎn)近適當(dāng)給予路程假；2、可享受探親假的員工，假期不能跨年使用；3、探親假期間，員工的工資、福利待遇不變；4、請?zhí)接H假，必須由本人申請，填寫請假單，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)，行政人事部備案同意后執(zhí)行。四、銷假 員工假期滿，應(yīng)及時到行政人事部辦理銷假手續(xù)，按時上班。未辦理銷假手續(xù)，未按時上崗的，按曠工處理。五、本制度經(jīng)過全體員工大會討論通過。六、本制度自頒布之日（12月21日）起實施。費用報銷制度為保證營業(yè)部各項工作的正常開展，強化費用管理，控制

9、成本，提高效益，根據(jù)西南證券發(fā)199912號西南證券有限責(zé)任公司關(guān)于費用報銷制度，結(jié)合本營業(yè)部實際情況，特制定本制度。一、本制度所稱費用不包括職工工資性支出（工資、獎金、職工待業(yè)保險、職工教育經(jīng)費），資本性支出（折舊費、無形資產(chǎn)攤銷、待攤費用攤銷），稅金及工會經(jīng)費等，以上費用的形式和處理按國家及公司有關(guān)規(guī)定辦理。本制度所稱費用指：業(yè)務(wù)宣傳費、業(yè)務(wù)招待費、差旅費、水電費、公雜費、修理費、租賃費、郵電費、綠化費、安全防衛(wèi)費、電子設(shè)備運轉(zhuǎn)費、外事費、會議費、咨詢費、公證費、訴訟費、審計費、研究開發(fā)費、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費、董事會費、印刷費、財產(chǎn)保險費、機(jī)動車輛使用費等費用二、營業(yè)部各部門支付的各項費用金額大于

10、500元（業(yè)務(wù)招待費大于200元），經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，并由財務(wù)部審核后報銷。三、費用發(fā)生后，報銷人需持有效票據(jù)按規(guī)定格式填制報銷憑證，部門經(jīng)理須核實簽字，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后交財務(wù)部經(jīng)理簽字審核后報銷。四、費用開支標(biāo)準(zhǔn)：（一）正常工作費用開支標(biāo)準(zhǔn)：按開支的合理性酌情掌握。（二）移動電話費用開支標(biāo)準(zhǔn)：1、營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理手機(jī)費用標(biāo)準(zhǔn)為每月1200元，超支自貼，節(jié)余不退。2、部門經(jīng)理手機(jī)費用為每月600元，超支自貼，節(jié)余不退。3、部門副經(jīng)理、助理及主辦人員經(jīng)批準(zhǔn)后費用標(biāo)準(zhǔn)為每月300元，超支自貼，節(jié)余不退。4、若遇特殊情況（如出差等），電話費超支，可向總經(jīng)理申請報銷。（三）座機(jī)電話費用開

11、支標(biāo)準(zhǔn)：1、營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理座機(jī)費用標(biāo)準(zhǔn)為每月800元，超支自貼，節(jié)余不退。2、部門經(jīng)理、部門副經(jīng)理、部門經(jīng)理助理及主辦人員座機(jī)電話費用標(biāo)準(zhǔn)為每月600元，超支部門自貼，節(jié)余不退。3、因特殊情況超支，可向總經(jīng)理說明情況，申請報銷。（四）工作人員出差費用開支標(biāo)準(zhǔn)1、市內(nèi)交通費用：為簡化報銷手續(xù)，職工的市內(nèi)交通費（含出差到達(dá)目的地后的市內(nèi)交通費）實行包干管理辦法，隨工資發(fā)放，以后不再報銷各類市內(nèi)車船票。注：營業(yè)部部門經(jīng)理以下的一般員工因特殊情況出差所發(fā)生的交通費用，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，財務(wù)部審核后予以報銷。2、出差費用：項目職務(wù)火車輪船飛機(jī)汽車住 宿誤餐補貼（元）省會級城市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)城

12、市其他城市市內(nèi)(主城區(qū)外)市外工作日節(jié)假日工作日節(jié)假日營業(yè)部總經(jīng)理副總經(jīng)理及同等職務(wù)人員軟席二等艙普通艙實報實銷550元內(nèi)限額報銷450元內(nèi)限額報銷其余人員硬席三等艙領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)實報實銷450元內(nèi)限額報銷400元內(nèi)限額報銷208040100注：（1）由公司組織或委派的外出開會、學(xué)習(xí)，外出時間兩天（含兩天）以上即視同出差。（2）營業(yè)部員工出差，一般兩人住一房間。（3）主城區(qū)指東城區(qū)、西城區(qū)、海淀區(qū)、朝陽區(qū)、崇文區(qū)、宣武區(qū)、豐臺區(qū)、石景山區(qū).（五）加班補貼在完成本職工作的前提下，確因工作急需，由部門負(fù)責(zé)人安排，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理同意，必須在休息日或節(jié)假日加班且一天內(nèi)加班時間在2個小時以上的視為加班。休息日

13、的加班費為本人日工資的2倍；法定節(jié)假日加班費為本人日工資的3倍。部門經(jīng)理級以上員工休息日加班不計加班費。（法定節(jié)假日除外）營業(yè)部電腦部門的員工因工作性質(zhì)特殊，每月每人發(fā)放加班費150元，不再報加班補貼。工作人員出差只報出差補貼，不報加班補貼。（六）業(yè)務(wù)招待費1、業(yè)務(wù)招待費為營業(yè)部經(jīng)營必須的合理交際費用。支出總額應(yīng)控制在公司有關(guān)財務(wù)制度規(guī)定的范圍之內(nèi)。2、各部門經(jīng)理可審批200元內(nèi)的業(yè)務(wù)招待費,開支后需總經(jīng)理審核簽字,方予以報銷.3、各部門的業(yè)務(wù)招待費大于200元，先請示總經(jīng)理同意，在規(guī)定范圍內(nèi)開支，否則不予報銷。（七）取暖費及清涼飲料費按所在地政府有關(guān)部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)送。（八）所有手機(jī)、傳呼機(jī)

14、的修理費用自行解決，營業(yè)部不予負(fù)擔(dān)。（九）營業(yè)部因形象宣傳、客戶開拓等活動而需要開支的費用，由部門經(jīng)理會議決定費用開支的金額。五、營業(yè)部費用的報銷批準(zhǔn)權(quán)限費用報銷實行“一支筆”審批制度，由總經(jīng)理批準(zhǔn)后報銷?？偨?jīng)理產(chǎn)生的費用由副總經(jīng)理批準(zhǔn)后報銷。總經(jīng)理對各項費用使用范圍進(jìn)行審批，費用開支明細(xì)和發(fā)生金額由財務(wù)部進(jìn)行審批。六、費用監(jiān)督核算權(quán)限：由財務(wù)部在費用開支上的把關(guān),對于不合理、有疑問的費用有權(quán)監(jiān)督、拒付。七、為加強各職能部門人員在費用開支上的責(zé)任心，杜絕不良現(xiàn)象發(fā)生，在物品采購和業(yè)務(wù)費用開支的超標(biāo)范圍及處理方法規(guī)定如下：1、核對購買物品或其他費用開支，發(fā)生金額大于市場平均物價5%10%時，予以

15、認(rèn)可。2、核對購買物品或其他費用開支，發(fā)生金額大于市場平均物價10%20%時，請責(zé)任人向部門經(jīng)理和財務(wù)部予以口頭解釋。3、核對購買物品或其他費用開支，發(fā)生金額大于市場平均物價20%30%或差價大于200元時，請責(zé)任人向總經(jīng)理和財務(wù)部經(jīng)理予以書面解釋。4、核對購買物品或其他費用開支，發(fā)生金額大于市場平均物價大于30%或差價大于500元時，除履行第三條處罰外，還必須補足差價金額。5、如遇特殊情況，責(zé)任人說明原因，可酌情考慮處理。八、費用報銷時間：每工作日下午1：002：30。（特殊情況可立即報銷）九、本制度經(jīng)過全體員工大會討論通過。十、本制度自頒布之日（12月21日）起實施。限時承諾服務(wù)制度 為了

16、進(jìn)一步提高本營業(yè)部服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范服務(wù)流程，特制定本制度：一 投資咨詢部一、每個交易日開市之前及時了解國內(nèi)外財經(jīng)要聞、市場動態(tài)及公司信息，將有關(guān)上市公司股東大會日期、分紅送股方案及除權(quán)日和配股方案及股權(quán)登記日、繳款日、停牌情況等重大信息按日期記錄備查。并于上午10：00之前開始第一次廣播，主要內(nèi)容有早間股評、財經(jīng)要聞、上市公司公告等。二、加強與客戶之間面對面的交流，及時為客戶提供所需的信息資料或提供投資參考建議。三、尊重客戶意見和建議，不斷改進(jìn)投資咨詢的方式方法，并不斷提高投資咨詢服務(wù)質(zhì)量。四、對客戶提出的上市公司資料查詢或其它重要信息查詢，保證在10分鐘內(nèi)予以客戶一個滿意的答復(fù)，如確需資料加工

17、整理，須在第二天為客戶備齊相關(guān)資料。五、對客戶提出的個股咨詢服務(wù)要求，保證在3分鐘內(nèi)為客戶作出行業(yè)分析、基本面分析及投資價值分析建議。二 電腦工程部一、每個交易日早上8：50之前完成設(shè)備檢查、服務(wù)器日期時間設(shè)置、昨日清算記錄檢查及其它準(zhǔn)備工作；9：00之前完成所有開機(jī)及數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換等工作，并確保交易、分析、顯示、接收及其他系統(tǒng)全部正常運轉(zhuǎn)。二、交易過程中確保網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運行安全、穩(wěn)定，行情及時準(zhǔn)確，交易跑道快捷、暢通，并加強實時監(jiān)控。如遇行情或交易中斷，保證在2分鐘內(nèi)找到原因，并在5分鐘內(nèi)排除故障。如確因不可抗力造成中斷，保證及時與有關(guān)部門聯(lián)系并及時排除故障，同時向客戶通報原因。三、對工作站故障，請客

18、戶隨時反應(yīng)，本部隨時維修，并保證在5分鐘內(nèi)恢復(fù)正常使用。四、對客戶的當(dāng)日交易數(shù)據(jù)查詢保證在2分鐘內(nèi)完成，歷史數(shù)據(jù)查詢保證在5分鐘內(nèi)完成。五、對客戶提出的涉及本部交易分析系統(tǒng)的問題，保證在1分鐘內(nèi)給予解答，對于無法及時回答的問題，保證在5分鐘內(nèi)找到答案。六、對其它的部門協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)（如紅沖蘭補、轉(zhuǎn)托管），在手續(xù)完備的情況下，保證在2分鐘內(nèi)完成。三 交易部一、客戶辦理開戶手續(xù)保證3分鐘內(nèi)完成。（所有交易部的限時服務(wù)必須滿足客戶證件、資料齊備、填寫的單據(jù)準(zhǔn)確無誤、字跡清楚等條件。）客戶掛失（或解掛、換卡）資金卡保證在1分鐘內(nèi)辦理完畢?？蛻艮k理銷戶手續(xù)包保證在3分鐘內(nèi)完成。（已辦妥轉(zhuǎn)換管、保證金提取手續(xù)后

19、）二、客戶存取保證金電腦操作及憑單打印保證在1分鐘內(nèi)辦理完畢?，F(xiàn)金清點時間保證不超過1分鐘/壹萬元（百元面值），轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)保證不超過1分鐘。三、每一筆委托（一種證券）完成時間不超過15秒鐘。四、客戶辦理交割手續(xù)保證在1分鐘內(nèi)完成。（如成交股票種類、數(shù)量、筆數(shù)很多則保證快捷、熱情、禮貌，使客戶不會因為等候而不耐煩）五、大中戶室管理中，大、中戶室管理人員保證對自己所管理的客戶基本情況都有詳細(xì)的了解。保證每日清理檢查大中戶室電腦設(shè)備一次?？蛻舴从车碾娔X操作問題，如果不涉及技術(shù)方面則保證3分鐘內(nèi)使其正常使用，如果涉及技術(shù)方面則保證在1分鐘之內(nèi)反映給電腦工程部以便及時處理。對新進(jìn)入本部的大中客戶，保證在一

20、周內(nèi)教會客戶使用技術(shù)分析系統(tǒng)、熱自助委托系統(tǒng)，并且讓客戶知曉常用技術(shù)指標(biāo)及分析方法。六、客戶更改密碼保證在1分鐘內(nèi)完成。七、客戶在交易業(yè)務(wù)中的疑問保證在2分鐘內(nèi)給予準(zhǔn)確的答復(fù)，涉及糾紛或差錯的在5分鐘內(nèi)予答復(fù)，情節(jié)或性質(zhì)嚴(yán)重的則及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報處理。四 財務(wù)部一、每個交易日9：30之前提交資金頭寸表，并保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、字跡清楚。二、在客戶預(yù)約取款的情況下，準(zhǔn)備足夠備用金，保證客戶及時取款。三、客戶轉(zhuǎn)帳存取款時，保證及時辦理進(jìn)帳手續(xù)，同城業(yè)務(wù)到帳時間保證不遲于自業(yè)務(wù)發(fā)生時起銀行的第三次交換。四、借款、空白支票領(lǐng)用、報銷等保證在3分鐘內(nèi)完成。五、搞好資金調(diào)度，保證交易資金清算順利進(jìn)行。五 行政人事部一

21、、每個交易日早上9：30之前將證券報刊、資料送達(dá)客戶手中，并保證資料的清晰。二、上午10：00之前檢查“總經(jīng)理信箱”，如有信件、建議或投訴則及時向總經(jīng)理匯報，并保證在次日10：30之前將本部處理意見反饋給客戶。（公告或直接送達(dá)） 三、做好客戶午餐的統(tǒng)計、聯(lián)系工作，及時了解客戶及工作人員對午餐的意見。四、做好客戶及員工生日登記，保證準(zhǔn)時送達(dá)生日禮物。五、工作用車隨叫隨到，保證業(yè)務(wù)工作正常開展和客戶及時劃款，并保證車內(nèi)外的清潔衛(wèi)生。本制度經(jīng)過全體員工大會討論通過。本制度自頒布之日（12月21日）起實施。辦公用品管理辦法 辦公用品的購買和領(lǐng)用堅持“統(tǒng)一安排，專人負(fù)責(zé)，多用多領(lǐng)，少用少領(lǐng)，不用不領(lǐng)，節(jié)

22、約辦公用品”的原則。一、 辦公用品的購買（一）營業(yè)部各部門辦公用品和業(yè)務(wù)書籍一律由行政人事部統(tǒng)一派專人負(fù)責(zé)；（二）特殊用品由使用部門提出申請，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可購買；（三）各部門所需專業(yè)用書和其他用書，須先報營業(yè)部總經(jīng)理審批，由業(yè)務(wù)部門自己購買后交行政人事部登記編號后方可領(lǐng)用；（四）各部門或員工未經(jīng)批準(zhǔn)不得私自購買辦公用品和書籍，否則一切費用由購買人自理。二、 辦公用品的領(lǐng)用和管理（一）辦公用品由專人負(fù)責(zé)管理，固定用品一次性發(fā)到個人或部門，經(jīng)常更新的用品則實行登記制度；（二）對分發(fā)到個人的固定辦公用品實行登記制度，由使用人員保管，無故丟失、損壞辦公用品的要酌情賠償；（三）領(lǐng)用辦公用品，要

23、注明領(lǐng)用品名、數(shù)量、時間以及用途；（四）因特殊用途領(lǐng)取數(shù)量較多或金額較大時，由部門經(jīng)理或領(lǐng)用人向總經(jīng)理提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可領(lǐng)用；（五）凡調(diào)離營業(yè)部的員工，應(yīng)將所領(lǐng)辦公用品向管理人員辦理清退手續(xù)。三、 業(yè)務(wù)往來辦公用品的購買、領(lǐng)用和管理（一）因業(yè)務(wù)工作往來確需購置辦公用品時，由業(yè)務(wù)部門提出申請，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后由財務(wù)部、行政人事部根據(jù)實際情況核定規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)及價格，然后由財務(wù)部、行政人事部各指定一人統(tǒng)一購買；（二）業(yè)務(wù)部門領(lǐng)取往來辦公用品必須經(jīng)總經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理、行政人事部經(jīng)理簽字認(rèn)可，并由業(yè)務(wù)部門經(jīng)理及使用人員簽字領(lǐng)取；（三）業(yè)務(wù)部門必須保證業(yè)務(wù)往來辦公用品的發(fā)送工作貫徹落實，未送完的需退

24、還行政人事部并辦理退還手續(xù)；（四）凡購買金額在2000元人民幣以上或價格變化幅度較大的辦公用品時，必須由財務(wù)部、行政人事部各指定一人統(tǒng)一購買。四、 本制度經(jīng)過全體員工大會討論通過。五、 本制度自頒布之日（12月21日）起實施。檢舉制度為了促進(jìn)員工參與營業(yè)部建設(shè)的積極性、主動性、使?fàn)I業(yè)部的各項規(guī)章制度（含通知、通告、會議結(jié)果等）能徹底貫徹執(zhí)行，特制定本制度。一、營業(yè)部的全體工作人員均有責(zé)任及義務(wù)維護(hù)各項規(guī)章制度的權(quán)威性，并有權(quán)對違反規(guī)章制度的員工或部門進(jìn)行檢舉。二、員工違反規(guī)章制度后必須第一時間向行政人事部及總經(jīng)理匯報，然后按規(guī)定接受處理，如在此之前已被人檢舉者均適用本制度。三、檢舉人可以以電話

25、、書面材料等方式向行政人事部或總經(jīng)理匯報，并保證其匯報情況的真實性。對檢舉人的情況必須嚴(yán)格保密。四、被檢舉人如沒有充分的理由或不能提供充足的證據(jù)，則其違反規(guī)章制度行為成立，并適用本制度。五、被檢舉人不得以任何理由或任何方式對檢舉人進(jìn)行打擊報復(fù)，否則一經(jīng)查實將予以從重處罰。六、對被檢舉人視情節(jié)輕重給予如下處罰1、 扣罰工資或獎金300元1000元；2、 給予行政處罰。（警告、嚴(yán)重警告、記過、記大過、開除等）以上二項并處，同時對其部門直接負(fù)責(zé)人給予第一處罰。七、對檢舉人給予如下獎勵1、 獎金300元1000元；2、 升職、升級、增加獎金系數(shù)等。八、對檢舉人的獎勵由行政人事部或總經(jīng)理直接操作，并嚴(yán)格

26、保密。九、本制度經(jīng)過全體員工大會討論通過。十、本制度自頒布之日（12月21日）起實施。車輛管理制度為實現(xiàn)營業(yè)部行政管理的規(guī)范化、制度化、加強車輛管理，提高車輛使用效率，確保安全用車，從而促進(jìn)營業(yè)部健康、高速發(fā)展，根據(jù)西南證券發(fā)200023號西南證券有限責(zé)任公司職能部門車輛管理暫行辦法，結(jié)合本營業(yè)部實際情況，特制定本制度 。本制度分為：車輛使用管理，車輛維修，保養(yǎng)管理，車輛人為意外損傷賠付管理三部份 。一、 車輛使用管理（一）車輛的管理使用：1 、為保障營業(yè)部工作順利開展，行政人事部應(yīng)加強對車輛的管理，保證車輛的安全性和完好率，車輛應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)管理。2 、駕駛員未經(jīng)總經(jīng)理同意，不得擅自交換車輛

27、或?qū)④囕v外借，不得隨意開車辦私事 。3 、若無出車任務(wù)，車輛必須停放在指定停車場，做好出車準(zhǔn)備 。4 、因業(yè)務(wù)需要，總經(jīng)理 、副總經(jīng)理 、總經(jīng)理助理外出可派車，其余職工外出需滿足以下條件：（1）主城區(qū)內(nèi)購買大宗物品、繳納費用，攜帶現(xiàn)金超過2000元可申請用車；（2）主城區(qū)內(nèi)購買辦公用品或小宗用品，往返行駛里程大于15公里，可申請用車；（3）非主城區(qū)內(nèi)二人以上，行駛路程中無高速公路路段可申請因公用車；（4）非主城區(qū)內(nèi)三人以上，可申請因公用車；（5）若遇特殊天氣情況（如外界溫度大于40、暴雨等），可申請因公用車；（6）其它情況用車（如接待客戶、營業(yè)部集體用車等），可向總經(jīng)理申請批復(fù) 。5 、為提高

28、車輛使用效率，滿足各部門用車需要，用車部門在發(fā)生車輛停候時間過長的情況下，應(yīng)將車輛放回營業(yè)部，需要時再約定時間接人 。6 、任何人未經(jīng)營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)及行政人事部同意私自用車，在查明行駛里程后，按出租車收費標(biāo)準(zhǔn)雙倍收費 。經(jīng)警告再犯者，將加倍罰款并給予行政處罰 。被檢舉查實者，因私用車人按上述收費標(biāo)準(zhǔn)再加倍收費，同時對駕駛員處以上述收費 。7 、營業(yè)部員工因特殊情況私人用車，應(yīng)由本人提出申請，說明事由，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，在不影響工作前提下，由行政人事部予以安排，并記錄行駛里程按10公升/100公里的標(biāo)準(zhǔn)收取汽油費，同時用車人應(yīng)承擔(dān)路途中的收費項目 。（如過路，過橋費等） 8 、營業(yè)部員工在法定節(jié)假日可有

29、償申請用車，由本人提出申請，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，在不影響工作前提下，由行政人事部予以安排，并記錄行駛里程按20公升/100公里的標(biāo)準(zhǔn)收取汽油費，其用車過程中發(fā)生的各項費用由用車人自行承擔(dān) 。（如節(jié)假日用車聘用本營業(yè)部駕駛員將按國家有關(guān)規(guī)定予以補貼，費用由用車人承擔(dān)）（二）車輛使用報批手續(xù)程序：（1）車輛使用堅持“先報批，再登記，后使用”原則，特殊情況下需經(jīng)總經(jīng)理或行政人事部經(jīng)理同意并于事后辦妥相關(guān)手續(xù)，否則按前述第6條處理 。（2）各部門用車，由用車當(dāng)事人填寫用車申請表，經(jīng)部門經(jīng)理簽字，報行政人事部安排，否則按前述第6條處理 。（見表1）（3）行政人事部收到各部門用車申請表后，根據(jù)用車情況，指定科學(xué)

30、、便利的行車時間、計劃、并及時回復(fù)營業(yè)部申請用車部門 。（4）車輛使用完畢，用車當(dāng)事人、駕駛員應(yīng)及時填寫車輛使用記錄，并簽章 。（見表2）（5）行政人事部對各部門的業(yè)務(wù)工作用車申請必須客觀、高效安排及回復(fù)，車輛無法安排時必須及時向用車部門解釋清楚，并報總經(jīng)理審查 。（用車申請表一經(jīng)填寫不得收回或銷毀，由行政人事部留存）（6）行車記錄表按周發(fā)放。當(dāng)周工作日內(nèi)由駕駛員妥善保存，下周第一個工作日內(nèi)駕駛員將前一周行車記錄表交行政人事部審核并領(lǐng)取新的行車記錄表。如駕駛員未將行車記錄表按時交于行政人事部，發(fā)現(xiàn)一次罰款100元 。二、 車輛維護(hù)保養(yǎng)制度（1）駕駛員應(yīng)認(rèn)真鉆研駕駛和基本維修技術(shù)，隨時保持車輛整潔，（特殊天氣中行駛后要及時清洗）車況良好，以保證正常出車 。（2）駕駛員應(yīng)經(jīng)常對車輛進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時匯報，不得擅自處理 。（3）若發(fā)生交通事故，駕駛員應(yīng)立即向總經(jīng)理匯報，并協(xié)助有關(guān)部門共同處理 。（4）行政人事部應(yīng)定期做好車輛保養(yǎng) 、維修工作，指定車輛保養(yǎng)維修計劃，報總經(jīng)理，財務(wù)部備案 。（5）車輛需維修時，由駕駛員向營業(yè)部總經(jīng)理提出申請，填寫車輛報修單，寫明需維修的內(nèi)容，經(jīng)總經(jīng)理同意后交行政人事部備案 。行政人事部憑報修單結(jié)算使用，未填寫報修單的，不予付款 。