機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可鑒定評(píng)審實(shí)施細(xì)則

1、yp/xz01-2008機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可鑒定評(píng)審實(shí)施細(xì)則寧波市特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)中心 說(shuō) 明一、本細(xì)則適用于電梯、起重機(jī)械安裝改造維修資格許可中的鑒定評(píng)審工作。二、制定依據(jù)機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）（國(guó)質(zhì)檢鍋2003251號(hào)）特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求（tsg z0004-2007）特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則（tsg z0005-2007）三、鑒定評(píng)審的內(nèi)容包含以下三部分：(一)基本條件的評(píng)審；(二)質(zhì)量保證體系（以下統(tǒng)一簡(jiǎn)稱保證體系）建立與運(yùn)行的評(píng)審；（三）設(shè)備的安裝改造維修安全性能評(píng)審。新取證、增加許可項(xiàng)目、提高施工等

2、級(jí)等涉及試安裝（改造、維修）的，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)受理后先約請(qǐng)?jiān)u審機(jī)構(gòu)，再進(jìn)行樣機(jī)的試安裝（改造、維修）；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作在試安裝（改造、維修）工作完成后進(jìn)行。企業(yè)應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目和產(chǎn)品的特性，對(duì)鑒定評(píng)審細(xì)則的相關(guān)控制要素進(jìn)行識(shí)別，建立滿足申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目或產(chǎn)品特性施工要求的控制文件。四、評(píng)審細(xì)則的項(xiàng)目分為重要項(xiàng)目（注項(xiàng)）和一般項(xiàng)目?jī)深?，每一?xiàng)內(nèi)容按符合、欠符合、不符合、不適用4種情況進(jìn)行評(píng)定。其中“欠符合”是指按評(píng)審要點(diǎn)的要求控制不完善、不全面；“不符合”是指達(dá)不到評(píng)審條件的規(guī)定或評(píng)審要點(diǎn)的要求；“不適用”是指該項(xiàng)目不適合申請(qǐng)單位或被評(píng)審的內(nèi)容?；緱l件中達(dá)不到規(guī)定要求的都應(yīng)判定為“不符合”。五、

3、現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審的程序按照評(píng)審指南（yp/zn01）的要求進(jìn)行。六、鑒定評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)分為：符合條件、需要整改、不符合條件。其判定判定原則為： （一）全部滿足許可條件，鑒定評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)為“符合條件”。（二）申請(qǐng)單位存在以下情況之一時(shí)，鑒定評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)為“不符合條件”： （1）法定資格不符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（2）實(shí)際資源條件不符合相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定；（3）質(zhì)量保證體系未建立或者不能有效實(shí)施，材料（零部件）控制、作業(yè)（工藝）控制，檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、不合格品（項(xiàng)）控制，以及與申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目有關(guān)的過(guò)程控制管理混亂；（4）產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能評(píng)審結(jié)果不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（5）重要

4、項(xiàng)目（注項(xiàng)）有一項(xiàng)結(jié)論為不符合；（6）申請(qǐng)單位有違反特種設(shè)備許可制度行為的。（三）申請(qǐng)單位的現(xiàn)有部分條件不能滿足受理的許可項(xiàng)目規(guī)定，但在規(guī)定時(shí)間內(nèi)能夠完成整改工作，并滿足相關(guān)許可條件，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)為“需要整改”?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論意見(jiàn)為“需要整改”時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)完成整改工作，并在整改工作完成后將整改報(bào)告和整改見(jiàn)證資料提交鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)。鑒定評(píng)審組對(duì)整改報(bào)告和整改見(jiàn)證資料進(jìn)行確認(rèn)，并出具整改情況確認(rèn)報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)安排鑒定評(píng)審人員進(jìn)行整改情況現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)在進(jìn)行整改情況現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)前，應(yīng)當(dāng)報(bào)告許可實(shí)施機(jī)關(guān)。整改情況確認(rèn)符合條件的，整改情況確認(rèn)報(bào)告結(jié)論為“經(jīng)整改后符合條件”。申請(qǐng)單位在

5、6個(gè)月內(nèi)未完成整改或者經(jīng)確認(rèn)仍不符合條件，整改情況確認(rèn)報(bào)告結(jié)論為“不符合條件”。七、本細(xì)則自2008年3月15日起實(shí)施。機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可鑒定評(píng)審實(shí)施細(xì)則一、基本條件的評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法說(shuō)明1.機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.1 法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致并有效，營(yíng)業(yè)范圍應(yīng)包含申請(qǐng)的施工項(xiàng)目；注冊(cè)資金應(yīng)與申請(qǐng)施工范圍相適應(yīng)。根據(jù)受理的申請(qǐng)書，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)原件（包括正本/副本），審查申請(qǐng)單位的法定資格是否符合相關(guān)規(guī)定。營(yíng)業(yè)執(zhí)照相關(guān)要求（除營(yíng)業(yè)范圍）不滿足要求時(shí)停止評(píng)審。其中電梯日常維護(hù)保養(yǎng)業(yè)務(wù)量在50臺(tái)以上的應(yīng)設(shè)分支機(jī)構(gòu)。稅務(wù)登記證1.2 查看企業(yè)有效的稅務(wù)登記證，應(yīng)有

6、獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)。組織機(jī)構(gòu)代碼1.3 查看企業(yè)有效的組織機(jī)構(gòu)代碼證并記錄組織機(jī)構(gòu)代碼。分支機(jī)構(gòu)1.4分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立是否符合要求。2.人員法定代表人（授權(quán)代理人）2.1 法定代表人（授權(quán)代理人）應(yīng)了解特種設(shè)備有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章等基本要求。2.2 授權(quán)代理人應(yīng)有法定代表人的書面授權(quán)委托書，并應(yīng)注明代理事項(xiàng)、權(quán)限和時(shí)限等內(nèi)容。根據(jù)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請(qǐng)單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件、任命文件等檔案資料，與相關(guān)人員進(jìn)行交流、座談、口頭考核，核實(shí)申請(qǐng)單位人員是否符合要求。對(duì)法定代表人（授權(quán)代理人）進(jìn)行特種設(shè)備有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章等基本要求的閉卷筆試。對(duì)質(zhì)

7、保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)人員等相關(guān)責(zé)任人員和技術(shù)人員進(jìn)行閉卷筆試。注：質(zhì)保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人、工程技術(shù)人員還應(yīng)提供身份證、相關(guān)社保憑證、職稱證明、學(xué)歷證明。法定代表人（授權(quán)代理人）、技術(shù)負(fù)責(zé)人不在評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)可暫時(shí)中止評(píng)審。法定代表人（授權(quán)代理人）對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，在評(píng)審前應(yīng)說(shuō)明現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際同申報(bào)材料是否有出入，允許進(jìn)行糾正；但在評(píng)審中發(fā)現(xiàn)有弄虛作假行為的，應(yīng)中止評(píng)審，并上報(bào)受理機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)場(chǎng)人員數(shù)量（含有正當(dāng)理由缺席的）達(dá)不到機(jī)電類特種設(shè)備施工單位基本條件（附件2）規(guī)定的，判該項(xiàng)不符合，在整改確認(rèn)時(shí)重新考核。聘用的技術(shù)人員和作業(yè)人員為其他特種設(shè)備施工單位的，應(yīng)有原單位的解聘書或由

8、原單位出具的解聘證明。質(zhì)保工程師2.3 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在管理層中任命1名具有與所許可項(xiàng)目專業(yè)相關(guān)知識(shí)的成員為質(zhì)保工程師。技術(shù)負(fù)責(zé)人2.4 企業(yè)應(yīng)任命一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，其學(xué)歷、職稱、專業(yè)等，應(yīng)能滿足機(jī)構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。技術(shù)人員2.5 各類技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足機(jī)構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。檢驗(yàn)人員2.6 檢驗(yàn)人員的配置數(shù)量應(yīng)滿足機(jī)構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定。作業(yè)人員2.7 各類作業(yè)人員的數(shù)量及其資格應(yīng)滿足機(jī)構(gòu)和人員基本條件（附件2）中的規(guī)定?？荚嚳己?.8法定代表人（授權(quán)代理人）、質(zhì)保工程師、技術(shù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員以及相關(guān)責(zé)任人員

9、應(yīng)掌握相關(guān)的了解特種設(shè)備有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和專業(yè)知識(shí)，人員的配備應(yīng)與其崗位相適應(yīng)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法說(shuō)明3.基礎(chǔ)設(shè)施提供工作場(chǎng)所3.1.1 必須具有固定辦公場(chǎng)所和聯(lián)系電話，有滿足業(yè)務(wù)需要的廠房、場(chǎng)地和倉(cāng)庫(kù)（具體要求見(jiàn)附件3）。3.1.2 申請(qǐng)改造資質(zhì)的應(yīng)具備相設(shè)備類型制造相適應(yīng)的儀器、設(shè)備、廠房、場(chǎng)地和倉(cāng)庫(kù)。檢查現(xiàn)場(chǎng)，核對(duì)相關(guān)證明、圖紙、文件等資料，并作出評(píng)價(jià)和記錄。應(yīng)出具工作場(chǎng)所的房地產(chǎn)證明，租用他人工作場(chǎng)所應(yīng)簽訂合法合同，有效期限與經(jīng)營(yíng)要求相適應(yīng)。施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備3.2 企業(yè)應(yīng)具有滿足（附件4）規(guī)定的施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備。3.3 施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與作業(yè)能力

10、相適應(yīng)，其性能精度應(yīng)滿足工藝要求。 按申證范圍，對(duì)照其現(xiàn)有施工作業(yè)設(shè)備和工藝裝備的臺(tái)帳并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)（施工外包的可不提供相應(yīng)的設(shè)備）。承擔(dān)施工中的土建、起重和腳手架架設(shè)等專項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以簽訂合同的方式，委托給具備相應(yīng)能力并具有相應(yīng)資格的單位進(jìn)行。這時(shí)申請(qǐng)單位的相應(yīng)能力僅考核其控制分承包單位工作及其驗(yàn)收?qǐng)?zhí)行情況。檢測(cè)試驗(yàn)設(shè)備3.4 企業(yè)應(yīng)具有（附件4）規(guī)定的檢測(cè)設(shè)備，檢測(cè)設(shè)備數(shù)量應(yīng)與施工作業(yè)需要相適應(yīng)。3.5 檢測(cè)設(shè)備性能精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求，并在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)。按其申證范圍，檢查其現(xiàn)有檢測(cè)設(shè)備的臺(tái)帳并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。4.施工業(yè)績(jī)考核年度業(yè)績(jī)要求4.1提出許可證復(fù)查換證申請(qǐng)的施工單位,上1年度的

11、施工業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到機(jī)電類特種設(shè)備施工單位考核年度業(yè)績(jī)要求的規(guī)定。檢查申請(qǐng)單位的用戶設(shè)備檔案臺(tái)帳、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告，核對(duì)數(shù)量和設(shè)備技術(shù)參數(shù)，作出記錄和評(píng)價(jià)?，F(xiàn)場(chǎng)核對(duì)施工方案的實(shí)施、作業(yè)人員的持證、現(xiàn)場(chǎng)管理、安全生產(chǎn)等，應(yīng)作出記錄和評(píng)價(jià)。特種設(shè)備制造單位僅為承擔(dān)經(jīng)許可由本單位制造設(shè)備的施工而申請(qǐng)相關(guān)資格的，可不受施工業(yè)績(jī)限制。不足5年的換證單位按比例就近考核評(píng)估。近5年累計(jì)業(yè)績(jī)要求4.2取得許可證后的施工業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到機(jī)電類特種設(shè)備施工單位基本條件中業(yè)績(jī)數(shù)量的規(guī)定。5質(zhì)量事故重大質(zhì)量事故5.1 企業(yè)在許可證有效期內(nèi)或試施工期間是否存在由于施工質(zhì)量造成重大人身傷亡、設(shè)備事故。抽查用戶投訴和事故處理記錄

12、。向當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)察機(jī)構(gòu)了解有關(guān)情況。發(fā)現(xiàn)有隱瞞因施工質(zhì)量造成重大人身傷亡事故行為的中止評(píng)審,并取證上報(bào)省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設(shè)備安全監(jiān)察處。二、質(zhì)量保證體系基本要素及鑒定評(píng)審要求評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法1.體系文件總要求1.1質(zhì)量保證體系文件包括質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件（管理制度）、作業(yè)(工藝)文件（如作業(yè)指導(dǎo)書、工藝規(guī)程、工藝卡、操作規(guī)程等，下同）、質(zhì)量記錄（表、卡）等1.1.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性和本單位實(shí)際情況，建立質(zhì)量保證體系。1、質(zhì)量保證手冊(cè)結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量保證手冊(cè)和相關(guān)資料。審查質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制

13、系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。2、程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請(qǐng)單位提交的程序文件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否與質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目要求，具有可操作性。3、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄查閱技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄等，審查是否符合以下要求：(1)作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體

14、系實(shí)施過(guò)程的控制需要；(2)記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容是否規(guī)范。1.1.2質(zhì)量保證手冊(cè)質(zhì)量保證手冊(cè)應(yīng)當(dāng)描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系，并至少包括以下內(nèi)容：(1)術(shù)語(yǔ)和縮寫；(2)體系的適用范圍；(3)質(zhì)量方針和目標(biāo)；(4)質(zhì)量保證體系組織及管理職責(zé)；(5)質(zhì)量保證體系基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)的要求。1.1.3程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）滿足質(zhì)量保證手冊(cè)基本要素要求，并且符合本單位的實(shí)際情況，具有可操作性。1.1.4 作業(yè)(工藝)文件和質(zhì)量記錄作業(yè)(工藝)文件（通用或者專用）和質(zhì)量記錄應(yīng)當(dāng)符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過(guò)程的控制需要。文件格式及其

15、包括的項(xiàng)目、內(nèi)容應(yīng)當(dāng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法2.管理職責(zé)2.1質(zhì)量方針和目標(biāo)質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定代表人（或者其授權(quán)的代理人）批準(zhǔn)，形成正式文件。質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)符合本單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目范圍、特性，突出特種設(shè)備安全性能要求；(2)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾，指明本單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)；(3)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化和分解，落實(shí)到各質(zhì)量控制系統(tǒng)及其相關(guān)的部門和責(zé)任人員，并且定期對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考核。查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，采用與有關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請(qǐng)單位制定

16、的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求：(1)形成正式文件，并經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)；(2)符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性,突出特種設(shè)備安全性能的要求；(3)貫徹落實(shí)到責(zé)任人員和相關(guān)人員；(4)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；(5)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了分解和定期考核。2.2質(zhì)量保證體系組織根據(jù)許可項(xiàng)目特性和本單位的實(shí)際情況，建立獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)的質(zhì)量保證體系組織。結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查申請(qǐng)單位是否建立具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實(shí)施質(zhì)量控制活動(dòng)。2.

17、3職責(zé)、權(quán)限規(guī)定法定代表人對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)，任命質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。質(zhì)量保證工程師應(yīng)為在管理層中成員且具有與所許可項(xiàng)目專業(yè)相關(guān)的知識(shí)，有質(zhì)量保證體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的管理職責(zé)和權(quán)限。任命質(zhì)量控制系統(tǒng)（如設(shè)計(jì)、材料、工藝、焊接、機(jī)械加工、金屬結(jié)構(gòu)制作、電控系統(tǒng)制作、無(wú)損檢測(cè)、檢驗(yàn)（試驗(yàn)）、安裝調(diào)試、其他主要過(guò)程控制系統(tǒng)等）責(zé)任人員，明確各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員以及需要獨(dú)立行使與保證特種設(shè)備安全性能相關(guān)人員的職責(zé)、權(quán)限，質(zhì)量保證工程師與各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員之間、各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員之間的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱質(zhì)量保證

18、體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開(kāi)責(zé)任人員座談會(huì)或者與責(zé)任人員進(jìn)行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求：(1)規(guī)定了申請(qǐng)單位法定代表人對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；(2)在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；(3)質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；(4)任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員(注：質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員一般包括設(shè)計(jì)、材料、施工、檢驗(yàn)（試驗(yàn)）以及必要的焊接、無(wú)損責(zé)任人)；(5)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備安裝（改造、維修）過(guò)程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)

19、限的情況。2.4管理評(píng)審每年至少應(yīng)當(dāng)對(duì)特種設(shè)備質(zhì)量保證體系進(jìn)行一次管理評(píng)審，確保質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)，并保存管理評(píng)審記錄。查閱管理評(píng)審記錄及報(bào)告，審查申請(qǐng)單位的管理評(píng)審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法3.資源管理3.1人員培訓(xùn)、考核及其管理人員培訓(xùn)、考核及管理的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)人員培訓(xùn)要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等；(2)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案；(3)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的管理，包括聘用、借調(diào)、調(diào)出的管理。注：本條不包括焊接人員、無(wú)損檢測(cè)人員，其培訓(xùn)、考核及其管理在相關(guān)條中規(guī)定。1、檢查對(duì)人

20、員培訓(xùn)制度等控制文件，審查規(guī)定的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2、查看人員基本情況一覽表。3、查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案，審查是否符合以下要求：(1)制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)；(2)建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案，包括內(nèi)外部培訓(xùn)記錄、考核成績(jī)和資格證件（復(fù)印件）等。(3)規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求。 3.2設(shè)備（工裝）和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制3.2.1設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置的控制范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制，包括采購(gòu)、驗(yàn)收、操作、檢定、維護(hù)、使用和報(bào)廢等。(2)設(shè)備

21、和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置檔案管理，包括建立設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳和檔案，質(zhì)量證明文件、使用說(shuō)明書、維修保養(yǎng)記錄、校準(zhǔn)檢定計(jì)劃，校準(zhǔn)檢定記錄、報(bào)告等檔案資料；(3)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括唯一性標(biāo)識(shí)和檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定檢驗(yàn)要求的設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等。注：臺(tái)帳反映的內(nèi)容一般應(yīng)包括設(shè)備編號(hào)、名稱、規(guī)格型號(hào)、能力（或精度）、檢定周期、生產(chǎn)廠、出廠編號(hào)、購(gòu)入日期、責(zé)任部門或責(zé)任人、設(shè)備狀況等。周檢計(jì)劃表反映的內(nèi)容一般包括鑒定周期、鑒定方式、計(jì)劃鑒定日期、實(shí)際鑒定日期等有關(guān)鑒定內(nèi)容。1、查閱設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容審查是否符合相關(guān)要求2、按照設(shè)備和

22、檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，結(jié)合申請(qǐng)單位資源條件核實(shí)：檢查(1)建立的臺(tái)帳、檔案是否規(guī)范、完整齊全，與實(shí)物一致，并妥善保管；(2)是否按校準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告；3、設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求：(1)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定(2)屬于法定檢定的檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢定，并出具了有效的檢定證書。3.3施工及工作場(chǎng)所控制3.3.1 企業(yè)應(yīng)制定生產(chǎn)、施工場(chǎng)所的設(shè)施和工作環(huán)境的管理制度：如施工現(xiàn)場(chǎng)的文明生產(chǎn)管理制度。3.3.2 辦公場(chǎng)所和倉(cāng)庫(kù)應(yīng)整潔，無(wú)事故隱患，并有必要的安全防護(hù)措施。檢查設(shè)施和工作

23、環(huán)境的管理制度。檢查辦公場(chǎng)所和倉(cāng)庫(kù)等設(shè)施。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法4.文件和記錄控制4.1企業(yè)應(yīng)對(duì)文件進(jìn)行控制。應(yīng)建立文件控制程序，文件的控制范圍、程序、內(nèi)容如下：應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。(1)受控文件的類別確定，包括質(zhì)量保證體系文件、外來(lái)文件（注）、其他需要控制的文件等；注：外來(lái)文件包括法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件，設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告，型式試驗(yàn)報(bào)告，監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告，分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、資格證明文件等。其中安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)必須有正式版本。（法律、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等文件參考件附件6）(2)文件的編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、更改、回收、借閱等

24、的規(guī)定，其中外來(lái)文件控制還應(yīng)當(dāng)有收集、購(gòu)買、接收等規(guī)定；(3)體系實(shí)施的相關(guān)部門、人員及場(chǎng)所使用的受控文件為有效版本的規(guī)定。(4)文件的保管方式、保管設(shè)施、保存期限及其銷毀的規(guī)定，并定期確認(rèn)文件的有效性，作廢文件應(yīng)回收或進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。1、文件和記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱文件和記錄控制程序（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄的受控范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀（對(duì)于外來(lái)文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購(gòu)買、接收）的要求，質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。2、文件和記錄的

25、控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，查閱施工方案、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告（包括分供方提供的檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場(chǎng)使用的文件和記錄是否是有效版本。質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。3、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請(qǐng)單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。4、抽查記錄檔案的控制和檢索的便捷情況。4.2企業(yè)應(yīng)對(duì)記錄進(jìn)行控制。4.2.1應(yīng)建立記

26、錄控制程序，以規(guī)定記錄（報(bào)告）的填寫、評(píng)審、批準(zhǔn)、更改、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。4.2.2應(yīng)建立用戶設(shè)備檔案資料的管理制度，同時(shí)應(yīng)滿足下列要求：建立取證以來(lái)的安裝、改造、維修和維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備的匯總表。用戶的每臺(tái)設(shè)備都應(yīng)建立適宜的記錄檔案，建立檔案臺(tái)帳，檔案中應(yīng)有檔案目錄。記錄應(yīng)保存清晰、易于識(shí)別；歸檔保存的記錄應(yīng)便于檢索。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法5.對(duì)合同要求的確定和評(píng)審5.1企業(yè)應(yīng)確定并評(píng)審顧客對(duì)產(chǎn)品的要求。應(yīng)建立合同評(píng)審的控制程序，以明確顧客對(duì)產(chǎn)品的要求、合同評(píng)審的內(nèi)容、評(píng)審要求、合同的簽訂、合同的變更等控制要求。所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、

27、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?；按?guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)審的結(jié)果應(yīng)予以記錄并保存。1、合同評(píng)審程序文件結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱合同評(píng)審程序文件等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會(huì)簽程序和要求。2、抽查合同臺(tái)帳近期合同評(píng)審記錄6.設(shè)計(jì)控制6.1企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行控制涉及設(shè)計(jì)施工申請(qǐng)項(xiàng)目（如改造），企業(yè)應(yīng)編制設(shè)計(jì)控制程序，設(shè)計(jì)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設(shè)計(jì)輸入的內(nèi)容包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等，形成設(shè)計(jì)輸入文件（如設(shè)計(jì)任務(wù)書等）；(2)設(shè)計(jì)輸出，應(yīng)當(dāng)形成設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)說(shuō)明書、設(shè)計(jì)計(jì)算

28、書、設(shè)計(jì)圖樣等），設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)滿足法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等要求；(3)按照相關(guān)規(guī)定需要設(shè)計(jì)驗(yàn)證的，制定設(shè)計(jì)驗(yàn)證的規(guī)定；(4)設(shè)計(jì)文件修改的規(guī)定；(5)設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件控制的規(guī)定；(6)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等有規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)規(guī)定。1、設(shè)計(jì)控制程序文件結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)計(jì)控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件。審查設(shè)計(jì)控制內(nèi)容（如設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、外來(lái)設(shè)計(jì)文件控制、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等）是否符合相關(guān)要求。2、設(shè)計(jì)過(guò)程控制結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查設(shè)計(jì)

29、過(guò)程控制是否符合以下要求：(1)設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等過(guò)程得到有效控制；(2)設(shè)計(jì)文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(3)設(shè)計(jì)文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。 3、外來(lái)設(shè)計(jì)文件的控制設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，抽查設(shè)計(jì)文件，審查外來(lái)設(shè)計(jì)文件是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件的控制要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法7.材料、零部件控制7.1企業(yè)應(yīng)確保材料、零部件采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定的要求。7.1.1材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)材料、零部件的采購(gòu)（包括采購(gòu)計(jì)劃

30、和采購(gòu)合同），明確對(duì)分供方實(shí)施質(zhì)量控制的方式和內(nèi)容（包括對(duì)分供方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并編制分供方評(píng)價(jià)報(bào)告，建立合格供方名錄等），對(duì)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范有行政許可規(guī)定的分供方，應(yīng)當(dāng)對(duì)分供方許可資格進(jìn)行確認(rèn)；(2)材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))控制，包括未經(jīng)驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))或不合格的材料、零部件不得投入使用；(3)材料標(biāo)識(shí)（可追溯性標(biāo)識(shí)）的標(biāo)識(shí)編制、標(biāo)識(shí)方法、位置和標(biāo)識(shí)移植等；(4)材料、零部件的存放與保管，包括儲(chǔ)存場(chǎng)地、分區(qū)堆放或分批次等；(5)材料、零部件領(lǐng)用和使用控制(6)材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗(yàn)試驗(yàn)等。7.1.2維保企業(yè)應(yīng)有必需的合格備品配件。1、材

31、料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了施工所使用材料（零、部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容，是否符合相關(guān)規(guī)定。2、采購(gòu)控制結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱采購(gòu)合同、合格分供方名錄及評(píng)價(jià)報(bào)告，抽查材料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)或施工現(xiàn)場(chǎng)，審查采購(gòu)控制是否符合以下要求：(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；(2)分供方的選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施； (3)采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)

32、。3、材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對(duì)材料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)或施工現(xiàn)場(chǎng)的巡查，檢查材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))記錄、報(bào)告、入庫(kù)記錄、臺(tái)帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：(1)材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))質(zhì)量得到有效控制；(2)材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；(3)材料、零部件臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與實(shí)物一致；(4)發(fā)生材料代用時(shí)按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。4、檢查備品配件的倉(cāng)庫(kù)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查

33、看，檢查是否有必須的備品配件。5、委托其它單位承擔(dān)土建、起重、腳手架架設(shè)等專業(yè)項(xiàng)目施工的,檢查其是否對(duì)分承包方的資質(zhì)進(jìn)行考核，并簽訂合同，重點(diǎn)檢查申請(qǐng)單位考核其控制分承包單位工作及其驗(yàn)收?qǐng)?zhí)行情況。7.1.3 委托其它單位承擔(dān)土建、起重、腳手架架設(shè)等專業(yè)項(xiàng)目施工的，應(yīng)對(duì)分承包方的資質(zhì)進(jìn)行考核，并簽訂合同；企業(yè)應(yīng)控制分承包方的工作質(zhì)量，并保存記錄。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法8.施工過(guò)程的控制8.1作業(yè)（工藝）控制8.1.1 作業(yè)（工藝）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)作業(yè)（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求；(2)作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查，包括工藝紀(jì)律檢查時(shí)間、

34、人員，檢查的工序，檢查項(xiàng)目、內(nèi)容等。8.1.2工裝、模具的管理，包括工裝、模具的設(shè)計(jì)、制作及檢驗(yàn)，工裝、模具的建檔、標(biāo)識(shí)、保管、定期檢驗(yàn)、維修及報(bào)廢等。1、作業(yè)（工藝）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。2、查閱施工方案和作業(yè)（工藝）文件，企業(yè)應(yīng)具有與設(shè)備類型相適應(yīng)的作業(yè)（工藝）文件；工藝文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一，并能指導(dǎo)作業(yè)；審查工藝文件執(zhí)行情況是否符合要求。3、查閱作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查記錄，審查作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查是否按照規(guī)定得到了執(zhí)行。4、工裝模具控制實(shí)施查閱工裝模具臺(tái)帳，抽查工

35、裝模具的設(shè)計(jì)、制造、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場(chǎng)檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。8.2施工單位必須具備獨(dú)立編制施工方案的能力。8.2.1 企業(yè)應(yīng)建立安裝、改造、重大修理施工方案編制的控制文件,明確方案的編制、評(píng)審、批準(zhǔn)、更改等要求。8.2.2 施工方案施工方案能夠有效控制產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，能夠依據(jù)各質(zhì)量控制系統(tǒng)要求，合理設(shè)置控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)（包括評(píng)審點(diǎn)、見(jiàn)證點(diǎn)、停止點(diǎn)），滿足受理的許可項(xiàng)目特性和申請(qǐng)單位實(shí)際情況，并且包括以下內(nèi)容：(1)項(xiàng)目名稱、工程概況；(2)勞動(dòng)力組織（人員分工）；(3)設(shè)備、工具和檢驗(yàn)測(cè)量裝置的要求；(4)工藝步序、流

36、程和過(guò)程中實(shí)際操作要求；(5) 施工進(jìn)度要求、進(jìn)度控制點(diǎn)及其控制方法；(6)質(zhì)量控制點(diǎn)及其控制方法；(7)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和相關(guān)人員的簽字確認(rèn)的規(guī)定；(8)應(yīng)有施工中注意事項(xiàng)、控制措施責(zé)任人（包括安全注意事項(xiàng)、安全措施和安全責(zé)任人）；(9)技術(shù)交底的情況介紹和再次確認(rèn)；(10)試運(yùn)行和交工驗(yàn)收；(11)施工記錄要求。現(xiàn)場(chǎng)對(duì)施工方案的編制部門或人員進(jìn)行模擬編制施工方案能力的考核，檢查施工方案的編制是否符合以下要求：(1)施工方案設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)滿足受理的許可項(xiàng)目特性和申請(qǐng)單位實(shí)際情況；(2)按照施工方案的要求，實(shí)施了特種設(shè)備安裝（改造、維修）過(guò)程控制；(3)施工方案中各個(gè)

37、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)；(4)符合施工的其它控制要求。注：對(duì)于涉及試安裝（改造、維修）的申請(qǐng)單位，可結(jié)合試安裝（改造、維修）的施工方案進(jìn)行考核。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法8.施工過(guò)程的控制8.3焊接(當(dāng)施工過(guò)程中涉及重要的焊接項(xiàng)目時(shí)，企業(yè)應(yīng)按要求對(duì)焊接進(jìn)行控制。)焊接控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)焊接人員管理，包括焊接人員培訓(xùn)、資格考核，持證焊接人員的合格項(xiàng)目，持證焊接人員的標(biāo)識(shí)，焊接人員的檔案及其考核記錄等；(2)焊接材料控制，包括焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收等；(3)焊接工藝評(píng)定報(bào)告（pqr）和焊接工藝指導(dǎo)書（wps）控制，包括焊接工

38、藝評(píng)定報(bào)告、相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、工藝評(píng)定施焊記錄以及焊接工藝評(píng)定試樣的保存；(4)焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝；(5)焊接過(guò)程控制，包括焊接工藝、產(chǎn)品施焊記錄、焊接設(shè)備、焊接質(zhì)量統(tǒng)計(jì)以及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析；(6)焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）控制，包括焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝、焊縫返修次數(shù)和焊縫返修審批、焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后重新檢驗(yàn)檢測(cè)等；1、焊接控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。2、焊接人員管理按照申請(qǐng)單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽

39、查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場(chǎng)檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：(1)建立了焊接人員檔案并妥善保存；(2)焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；(3)焊接人員標(biāo)識(shí)清晰（根據(jù)實(shí)際情況焊接人員標(biāo)識(shí)可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；(4)焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目。3、焊接材料控制結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視或者針對(duì)性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄和報(bào)告、焊接材料臺(tái)帳（發(fā)放、領(lǐng)用記錄）、焊材庫(kù)溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：(1)焊接材料的儲(chǔ)存條件滿足相關(guān)規(guī)定；(2

40、)焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫(kù)的溫濕度裝置符合要求；(3)焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。4、焊接工藝評(píng)定及焊接工藝結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性和抽查產(chǎn)品(設(shè)備)檔案，審查焊接工藝評(píng)定報(bào)告（pqr）（施焊記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等）、焊接工藝指導(dǎo)書（wps）、焊接工藝卡、焊接工藝評(píng)定試樣，產(chǎn)品（設(shè)備）施焊記錄等是否符合以下要求：(1)焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(2)焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測(cè)、試樣保管及焊接工藝評(píng)定報(bào)告的編制、評(píng)審、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的

41、焊接工藝； (3)焊接工藝文件的編制、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。5、焊接過(guò)程控制結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視或者針對(duì)性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，檢查焊接過(guò)程控制，審查是否符合以下要求：(1)現(xiàn)場(chǎng)施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制；(2)焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求；(3)對(duì)焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；(4)焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）時(shí)，按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）程序進(jìn)行了審批，按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法8.施工過(guò)程的控制8.4無(wú)損檢測(cè)（當(dāng)施工過(guò)程中

42、涉及重要受力構(gòu)件的焊接項(xiàng)目時(shí)，企業(yè)應(yīng)對(duì)無(wú)損檢測(cè)進(jìn)行控制。）結(jié)合許可項(xiàng)目特性和本單位實(shí)際情況，依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求，制定無(wú)損檢測(cè)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)無(wú)損檢測(cè)人員管理，包括無(wú)損檢測(cè)人員的培訓(xùn)、考核，資格證書，持證項(xiàng)目的管理，無(wú)損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等；(2)無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝基本要求，包括無(wú)損檢測(cè)方法，依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等；(3)無(wú)損檢測(cè)過(guò)程控制，包括無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比例，評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等；(4)無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告控制，包括無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告的填寫、評(píng)審、復(fù)評(píng)、發(fā)放，rt底片的保管，ut試塊的保管等；(5)無(wú)損檢測(cè)設(shè)備及器材控制；(6)無(wú)

43、損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，對(duì)分包方無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量控制，包括對(duì)分包方資格、范圍及人員資格的確認(rèn)，對(duì)分包方的評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)并且形成評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)分包方的無(wú)損檢測(cè)工藝、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告的審查和確認(rèn)等。1、無(wú)損檢測(cè)控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱無(wú)損檢測(cè)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的無(wú)損檢測(cè)控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。2、無(wú)損檢測(cè)人員管理按照申請(qǐng)單位提交的無(wú)損檢測(cè)人員明細(xì)表、無(wú)損檢測(cè)人員檔案和資格證，審查無(wú)損檢測(cè)人員的管理（包括無(wú)損檢測(cè)人員培訓(xùn)、考核、資格證書、持證項(xiàng)目的管理，無(wú)損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等）是否

44、符合相應(yīng)規(guī)定。 3、無(wú)損檢測(cè)工藝結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全質(zhì)量和受理的許可項(xiàng)目特性，審查無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情況是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。4、無(wú)損檢測(cè)過(guò)程控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全質(zhì)量，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告，檢查無(wú)損檢測(cè)過(guò)程控制，審查是否符合以下要求：(1)無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(2)不合格部位的復(fù)驗(yàn)檢測(cè)方法、擴(kuò)探數(shù)量、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(3)射線檢測(cè)底片的保管、ut試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定；(4)在無(wú)損檢測(cè)過(guò)程中按照無(wú)損檢測(cè)工藝文件的規(guī)定進(jìn)行操作；(5)無(wú)損檢測(cè)設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)

45、定。5、無(wú)損檢測(cè)報(bào)告抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告，審查是否符合如下要求：(1)無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、射線檢測(cè)底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(2)采用的無(wú)損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確；(3)射線檢測(cè)底片質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求；(4)無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告中標(biāo)明的無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān)規(guī)定。6、無(wú)損檢測(cè)分包控制申請(qǐng)單位無(wú)損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，審閱分包合同（協(xié)議）及分包方的評(píng)價(jià)報(bào)告，檢查分包方核準(zhǔn)的無(wú)損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無(wú)損檢測(cè)人員資格、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告等，審查是否符合以下要求：(1)無(wú)損檢測(cè)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具了評(píng)價(jià)報(bào)告；(2)分包方核準(zhǔn)的

46、無(wú)損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無(wú)損檢測(cè)人員資格滿足相關(guān)規(guī)定； (3)分包方出具的無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(4)無(wú)損檢測(cè)責(zé)任人員對(duì)無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法9.檢驗(yàn)與試驗(yàn)9.1企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)備的檢驗(yàn)與試驗(yàn)過(guò)程進(jìn)行控制。檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件基本要求，包括依據(jù)、內(nèi)容、方法等；(2)過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)或者必須的檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告未簽發(fā)和確認(rèn)前，不得轉(zhuǎn)入下道工序或放行的規(guī)定；(3)最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制（如竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等），包括最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)前所有的過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)

47、均已完成，并且檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(4)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、設(shè)備（裝置）、工裝、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)等； (5)檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)，如合格、不合格、待檢的標(biāo)識(shí)控制；(6)檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告控制，包括檢驗(yàn)試驗(yàn)的記錄、報(bào)告的填寫、評(píng)審和確認(rèn)等，檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、報(bào)告。特種設(shè)備質(zhì)量保證體系中檢驗(yàn)與試驗(yàn)是特指以下方面的檢驗(yàn)與試驗(yàn)：(1)特種設(shè)備安裝、改造、維修過(guò)程檢驗(yàn)，最終檢驗(yàn)（竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等）；(2)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的型式試驗(yàn)；(3)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的其他相關(guān)特殊檢驗(yàn)和試驗(yàn)。1、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序

48、文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2、過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制通過(guò)檢驗(yàn)與試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查施工方案、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明文件等資料，審查是否符合以下要求：(1)施工方案實(shí)施過(guò)程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)與試驗(yàn)；(2)各類檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗(yàn)試驗(yàn)過(guò)程中執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝的規(guī)定。3、最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收記錄、報(bào)告，符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝規(guī)定，檢驗(yàn)與試

49、驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。4、檢驗(yàn)試驗(yàn)條件控制通過(guò)檢驗(yàn)試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，并結(jié)合檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、報(bào)告的檢查，審查檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置是否符合以下要求：(1)檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、工裝滿足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求，所用儀器、設(shè)備經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；(2)檢驗(yàn)試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求。5、檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案及現(xiàn)場(chǎng)巡視，檢查檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標(biāo)識(shí)，審查是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。6、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告，審查是否符合以下要求：(1)檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；(2)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范

50、、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(3)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)審、審批，統(tǒng)一存檔保管；(4)檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)及報(bào)告進(jìn)行了監(jiān)督和確認(rèn)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法10.不合格品控制10.1企業(yè)應(yīng)確保不合格品的識(shí)別和控制。不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在形成文件的程序中做出規(guī)定。根據(jù)本單位實(shí)際情況，制定不合格品（項(xiàng)）控制的范圍、程序、內(nèi)容以下：(1)不合格品（項(xiàng)）的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離等；(2)不合格品（項(xiàng)）原因分析、處置及處置后的檢驗(yàn)等；(3)對(duì)不合格品（項(xiàng)）所采取糾正措施的制定、評(píng)審、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證等。1、不合格品（項(xiàng)）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可

51、項(xiàng)目特性，查閱不合格品（項(xiàng)）控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查不合格品（項(xiàng)）控制程序范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定。2、不合格品（項(xiàng)）控制的實(shí)施根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場(chǎng)巡視，追蹤不合格品（項(xiàng)）報(bào)告及相關(guān)資料，審查不合格品（項(xiàng)）控制是否符合以下要求：(1)不合格品的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；(2)對(duì)不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行原因分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處置；(3)不合格品（項(xiàng)）處置后進(jìn)行檢驗(yàn)；(4)糾正措施的制定、評(píng)審、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。11.質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)11.1質(zhì)量分析改進(jìn)控制與服務(wù)控制質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制范圍、程序、內(nèi)容

52、如下：(1)質(zhì)量信息控制，包括內(nèi)、外部質(zhì)量信息，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的質(zhì)量問(wèn)題，質(zhì)量信息收集、匯總、分析、反饋、處理等；(2) 對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)、分析，提出具體預(yù)防措施等；(3) 用戶服務(wù)，包括服務(wù)計(jì)劃、實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告，以及相關(guān)人員職責(zé)等。 1、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制文件（管理制度）查閱質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件，審查質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。2、質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施查閱申請(qǐng)單位質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問(wèn)題處理報(bào)告、內(nèi)部評(píng)審記錄及報(bào)告，審查質(zhì)量改進(jìn)與實(shí)施情況是否符合以下要求：質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取

53、了有效的糾正措施；對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施；有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對(duì)服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。3、檢查服務(wù)機(jī)構(gòu)。（電梯維保單位應(yīng)有24小時(shí)應(yīng)急救援電話）評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審方法12內(nèi)部評(píng)審12.1企業(yè)應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審。12.1.1 應(yīng)建立內(nèi)部評(píng)審程序，以明確對(duì)內(nèi)審的策劃、評(píng)審的實(shí)施、報(bào)告結(jié)果以及保存記錄的職責(zé)和要求。12.1.2規(guī)定每年至少進(jìn)行一次完整的內(nèi)部評(píng)審，對(duì)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題分析原因、采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證其有效性: 應(yīng)編制評(píng)審計(jì)劃，明確評(píng)審的目的、依據(jù)、范圍和方法。評(píng)審員的選擇和評(píng)審的實(shí)施應(yīng)確保評(píng)

54、審過(guò)程的有效性、客觀性和公正性。評(píng)審員應(yīng)不評(píng)審自己的工作。應(yīng)按評(píng)審計(jì)劃實(shí)施評(píng)審，并保存記錄。對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)采取糾正措施或預(yù)防措施，并進(jìn)行驗(yàn)證，封閉后保存記錄。檢查內(nèi)部評(píng)審程序,內(nèi)部評(píng)審程序的范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。檢查文件和記錄、座談了解。企業(yè)按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部評(píng)審，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取了有效的糾正措施。13.#安全監(jiān)察13.1企業(yè)應(yīng)執(zhí)行國(guó)家特種設(shè)備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定。13.1.1 應(yīng)制定接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門安全監(jiān)察和執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)定的控制文件，以明確施工告知、技術(shù)檔案移交、配合安全監(jiān)察的管理以及執(zhí)行國(guó)家許可規(guī)則中規(guī)定的關(guān)于特種設(shè)備安裝改造維修許可證的使用、保管、換證申請(qǐng)等控制要

55、求。13.1.2 應(yīng)遵守國(guó)家機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（國(guó)質(zhì)檢鍋2003251號(hào)）中有關(guān)規(guī)定，無(wú)超范圍經(jīng)營(yíng), 施工后的特種設(shè)備無(wú)嚴(yán)重事故隱患，無(wú)涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓、出租或出賣許可證以及向無(wú)資格單位出賣或非法提供質(zhì)量證明等行為。檢查控制文件，審查是否滿足相關(guān)的要求。通過(guò)抽查業(yè)績(jī)，檢查是否存在上述違規(guī)行為。換證企業(yè)被發(fā)現(xiàn)存在251號(hào)第二十九條所列違規(guī)違法行為的、新取證企業(yè)被發(fā)現(xiàn)在受理后有無(wú)證從事安裝、改造、維修等違規(guī)違法行為的的，應(yīng)中止評(píng)審并作出不符合條件的評(píng)審結(jié)論，同時(shí)上報(bào)省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設(shè)備安全監(jiān)察處。14.安全生產(chǎn)14.1企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理制度。14.1.1 應(yīng)制定安全管理制度，包括員工安全教育、安全檢查、安全監(jiān)督、勞動(dòng)保護(hù)等制度，建立和明確相關(guān)崗位的安全責(zé)任制度。14.1.2 應(yīng)制定相關(guān)作業(yè)的安全操作規(guī)程。14.1.3 應(yīng)制定事故管理制度，包括事故的報(bào)告、調(diào)查分析、處理和防止同類事故再次發(fā)生的措施。14.1.4 應(yīng)建