法律服務(wù)-股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

1、股權(quán)鼓勵(lì)方案一. 定義3二. 目的4三. 鼓勵(lì)股權(quán)數(shù)額4四. 管理機(jī)構(gòu)5五. 被授予人5六. 期權(quán)的授予、成熟與行權(quán) 6七. 期權(quán)的終止與回購(gòu)7八. 限制性股權(quán)8九. 鼓勵(lì)股權(quán)處分限制 8十.全職工作、競(jìng)業(yè)禁止與禁止勸誘 9十一.方案調(diào)整9十二.資金及稅費(fèi)9十三.修訂與終止9十四.批準(zhǔn)生效9股權(quán)鼓勵(lì)方案定義被授予人指公司董事會(huì)根據(jù)本方案第六條確定的由公司授予鼓勵(lì)股 權(quán)的人員，包括合伙人、員工及參謀.成熟期指公司在向被授予人授予鼓勵(lì)股權(quán)時(shí)，規(guī)定的被授予人須 為公司持續(xù)全職效勞的一定期限，被授予人的鼓勵(lì)股權(quán)將 在該等期限內(nèi)分期成熟.被授予人根據(jù)本方案規(guī)定的成熟進(jìn) 度為公司全職效勞滿一定期限的，對(duì)應(yīng)

2、的鼓勵(lì)股權(quán)即為已 成熟鼓勵(lì)股權(quán)，否那么為未成熟鼓勵(lì)股權(quán).就限制性股權(quán)而言， 控股股東在依據(jù)本方案規(guī)定購(gòu)置被授予人已成熟限制性股 權(quán)時(shí)，應(yīng)以一定的溢價(jià)購(gòu)置.就期權(quán)而言，成熟后的期權(quán)方 能仃權(quán)，未成熟期權(quán)不得仃權(quán).除非重事會(huì)另仃決疋，本計(jì) 劃項(xiàng)下的成熟期為四年，自授予日起開(kāi)始計(jì)算.代持人指根據(jù)本方案為被授予人代持鼓勵(lì)股權(quán)的人員，即XX.公司指XXX.股票僅為計(jì)算便利之目的而將公司全部注冊(cè)資本模擬成合計(jì) XX億股股票，公司各股東依據(jù)其各自持股比例而持有一 定數(shù)量的公司股票，股票總數(shù)將隨公司未來(lái)增資或減資而 相應(yīng)增加或減少.為防止歧義，本方案、?期權(quán)合同?與?限 制性股權(quán)合同?項(xiàng)下所指稱的 股票僅為公

3、司內(nèi)部方便 實(shí)施本方案之虛擬股票，不得視為未來(lái)公司上市或新三板 掛牌時(shí)的股票，也不得視為公司以任何方式創(chuàng)設(shè)了任何形 式的有價(jià)證券.未來(lái)公司為上市或新三板掛牌而重組為股份 時(shí)，各股東包括被授予人將按其各自持有的 重組前虛擬股票數(shù)在虛擬股票總數(shù)中的比例確定其可實(shí)際 直接或間接持有的股份股份數(shù)額.鼓勵(lì)股權(quán)指公司根據(jù)本方案的規(guī)定向被授予人授予的限制性股權(quán)和 期權(quán)，形式上表現(xiàn)為由代持人代持公司董事會(huì)另仃決疋的 除外的一定數(shù)量的公司股票，具體權(quán)益以?限制性股權(quán)合同?和?期權(quán)合同?為準(zhǔn)期權(quán)指公司授予被授予人的在滿足一疋條件的情況下，以約疋 價(jià)格購(gòu)置公司一定數(shù)量鼓勵(lì)股權(quán)的權(quán)利.授予日指公司、代持人與被授予人在

4、?限制性股權(quán)合同?或?期 權(quán)合同?中約定的公司向被授予人授予鼓勵(lì)股權(quán)之日.限制性股權(quán)指公司向被授予人由代持人代持授予一定數(shù)量的公司 股票.自授予日起，被授予人即根據(jù)?限制性股權(quán)合同?享 有相應(yīng)股東權(quán)益，但其股權(quán)將根據(jù)?限制性股權(quán)合同?的 規(guī)定受到一定限制.行權(quán)指被授予期權(quán)的被授予人在滿足一定條件的情況下， 在?期權(quán)合同?規(guī)定的期限內(nèi)，向公司支付行權(quán)價(jià)款購(gòu)置公司股 權(quán)的行為.行權(quán)后，被授予人即持有由代持人代持公司 一定數(shù)量的股票.二. 目的為了給既有創(chuàng)業(yè)能力、又有創(chuàng)業(yè)心態(tài)的合伙人、員工及參謀提供共同創(chuàng)新創(chuàng) 業(yè)的平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)人盡其才，才盡其用，增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)讓長(zhǎng)期 共同參與創(chuàng)業(yè)的合伙人、

5、員工和參謀分享公司成長(zhǎng)收益，打造利益共享的企 業(yè)文化，提升被授予人的使命感和主人翁意識(shí)，依據(jù)?中華人民共和國(guó)公司 法?及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)與公司章程的規(guī)定，公司制定本? XXX有 限公司股權(quán)鼓勵(lì)方案?簡(jiǎn)稱“本方案.三. 鼓勵(lì)股權(quán)數(shù)額1. 本方案通過(guò)之日，公司XXX股票中，XXX股票作為本方案下的鼓勵(lì)股權(quán) 池，占公司XXX的股權(quán)，用于向合伙人、員工和參謀發(fā)放鼓勵(lì)股權(quán) .本方案、?期權(quán)合同?與?限制性股權(quán)合同?項(xiàng)下所指稱的股票僅為公司內(nèi)部方便實(shí)施本方案之虛擬股票，不得視為公司以任何方式創(chuàng)設(shè)了任何形 式的有價(jià)證券.2. 本方案項(xiàng)下的鼓勵(lì)股權(quán)分為限制性股權(quán)和期權(quán)兩種.公司董事會(huì)決定被授予人適用限制

6、性股權(quán)或期權(quán).公司授予被授予人限制性股權(quán)時(shí)，將與被授予人 簽署?限制性股權(quán)合同?；公司授予被授予人期權(quán)時(shí)，將與被授予人簽署?期 權(quán)合同?.3. 除非董事會(huì)另行決定，本方案項(xiàng)下的鼓勵(lì)股權(quán)均由代持人代持被授予人可根據(jù)鼓勵(lì)股權(quán)所占公司股權(quán)的份額享有分紅權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，但被授予人不參與公司的決策和運(yùn)營(yíng)管理，且將其持有的股票依據(jù)法律規(guī)定或公司章 程享有的全部表決權(quán)和其他權(quán)利均全權(quán)委托代持人行使4. 被授予人的鼓勵(lì)股權(quán)在股票數(shù)量上不會(huì)因公司引進(jìn)投資人而發(fā)生變化，但如果公司增加或減少注冊(cè)資本，那么公司的股票總數(shù)與鼓勵(lì)股權(quán)池占公司的股權(quán) 比例，以及被授予人被授予的鼓勵(lì)股權(quán)比例將作相應(yīng)調(diào)整四. 管理機(jī)構(gòu)1.

7、 管理機(jī)構(gòu)本方案由公司董事會(huì)管理.2. 董事會(huì)的權(quán)力(1) 決定被授予人名單；(2) 決定授予被授予人鼓勵(lì)股權(quán)的類別；(3) 決定授予被授予人鼓勵(lì)股權(quán)的數(shù)額；(4) 決定期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股權(quán)授予價(jià)格；(5) 決定修改、中止或終止本方案；以及(6) 為實(shí)施本方案相關(guān)的任何其他事項(xiàng)3. 公司調(diào)整本方案下的鼓勵(lì)股權(quán)池總數(shù)量仍須取得股東會(huì)的批準(zhǔn).4. 董事會(huì)就本方案實(shí)施做出決議的，代持人應(yīng)配合執(zhí)行.五. 被授予人被授予人為董事會(huì)確定的下述人員：(1) 符合條件的公司合伙人；(2) 技術(shù)骨干與業(yè)務(wù)骨干；(3) 中層、高級(jí)管理人員；公司外部參謀；或(5)董事會(huì)認(rèn)可的其他人員.六. 期權(quán)的授予、成熟與行

8、權(quán)1. 授予期權(quán)由公司董事會(huì)根據(jù)本方案及實(shí)際情況分期授予每期鼓勵(lì)方案、被授予人名單、期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格等事項(xiàng)均由董事會(huì)決定公司授予期權(quán)時(shí)，應(yīng)與被授予人及代持人簽署相應(yīng)?期權(quán)合同?期權(quán)合同?的內(nèi)容應(yīng)符合本方案的規(guī)定2. 成熟安排除非本條第3款及?期權(quán)合同?另有規(guī)定，公司根據(jù)本方案授予給被授予人 的期權(quán)在成熟期內(nèi)分期成熟在被授予人與公司持續(xù)保持全職勞動(dòng)關(guān)系(含參謀關(guān)系)的前提下，被授予人 的期權(quán)成熟進(jìn)度為：(i)自授予日起全職工作滿2年，被授予人50%的期權(quán)成 熟；(ii)自授予日起全職工作滿3年，被授予人75%的期權(quán)成熟；(iii)自授予 日起全職工作滿4年，那么被授予人100%的期權(quán)成熟.3.

9、 加速成熟(1) 成熟期內(nèi)，假設(shè)公司發(fā)生退出事件，那么被授予人全部未成熟的期權(quán)應(yīng)于 該等退出事件發(fā)生之日立即加速成熟(2) 在本方案中，退出事件是指：(i)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市(不包括新三板掛牌)；(ii)公司控制權(quán)變更(指公司發(fā)生任何并購(gòu)，或與其他實(shí)體 在發(fā)生其它交易(包括但不限于重組、并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓)后導(dǎo)致公司原有 股東的投票權(quán)之和低于交易后公司全體股東總投票權(quán)50%的情形)；(iii)公司實(shí)質(zhì)上出售其全部或大局部核心資產(chǎn)；或(iv)公司被依法解散.(3) 假設(shè)發(fā)生上述第(i)-(iii)項(xiàng)中的退出事件，那么被授予人有權(quán)在本方案規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)已成熟期權(quán)(含加速成熟局部)進(jìn)行行權(quán)，并根

10、據(jù)公司章程 及董事會(huì)決議的規(guī)定處分其全部或局部已行權(quán)期權(quán)，獲取相應(yīng)收益假設(shè)發(fā)生上述第(iv)項(xiàng)中的退出事件，那么公司應(yīng)在股東會(huì)決定解散之日起 七個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知被授予人如果被授予人選擇行權(quán)，被授予人應(yīng) 在收到書(shū)面通知之日起三個(gè)工作日內(nèi)對(duì)已成熟期權(quán)(含加速成熟局部)進(jìn)行行權(quán)，并支付行權(quán)價(jià)款.否那么，被授予人尚未行權(quán)的期權(quán)應(yīng)自動(dòng)終 止，被授予人就該局部期權(quán)不再享有任何權(quán)利.4. 期權(quán)行權(quán)(1) 除非本方案第七條或第八條另有規(guī)定，每期已成熟期權(quán)應(yīng)在成熟之日 起10年內(nèi)完成行權(quán)，并支付行權(quán)價(jià)款.期滿未行權(quán)的，那么該局部期權(quán)應(yīng) 自動(dòng)終止，被授予人就該局部期權(quán)不享有任何權(quán)利，且該局部期權(quán)應(yīng) 重新計(jì)入公司

11、鼓勵(lì)股權(quán)池(2) 在行權(quán)前，被授予人對(duì)期權(quán)不享有投票權(quán)、分紅權(quán)或其它任何權(quán)利.(3) 期權(quán)行權(quán)后，被授予人即持有公司一定數(shù)量的股票.除非董事會(huì)另行決定，期權(quán)行權(quán)后被授予人的公司股票仍由代持人代為持有.代持期間，被授予人就其持有的公司股票享有分紅權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，但不參 與公司的決策和運(yùn)營(yíng)管理.(4) 假設(shè)未來(lái)因公司上市需終止代持的，那么被授予人應(yīng)作為公司或?qū)脮r(shí)設(shè)立 的持股機(jī)構(gòu)的股東/有限合伙人在工商部門進(jìn)行登記.七. 期權(quán)的終止與回購(gòu)1. 因被授予人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的終止與回購(gòu)被授予人出現(xiàn)下述過(guò)錯(cuò)行為之一，給公司造成重大損失或重大不利影響的， 除非董事會(huì)另行決定，自該等過(guò)錯(cuò)行為發(fā)生之日，被授予人尚未

12、行權(quán)的期權(quán)(無(wú)論是否成熟)應(yīng)自動(dòng)終止，被授予人就該局部期權(quán)不再享有任何權(quán)利， 且公司有權(quán)通過(guò)代持人以人民幣1元的價(jià)格(如法律就回購(gòu)的最低價(jià)格另有 強(qiáng)制性規(guī)定的，從其規(guī)定)回購(gòu)被授予人已行權(quán)的全部期權(quán).被授予人特此無(wú)條件且不可撤銷地同意該等回購(gòu).本款所述的被授予人過(guò)錯(cuò)行為包括：(1) 嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度；(2) 嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，給公司造成重大損失；(3) 泄露公司商業(yè)秘密；(4) 因犯罪被依法追究刑事責(zé)任，給公司造成重大損失；(5) 違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)；(6) 因其他過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致公司遭受重大損失或重大不利影響的行為.2. 終止勞動(dòng)關(guān)系導(dǎo)致的終止與回購(gòu)如果由于被授予人過(guò)錯(cuò)行為以外的其他原因?qū)е鹿?/p>

13、與被授予人終止勞動(dòng) 關(guān)系(含參謀關(guān)系，下同)的，包括但不限于勞動(dòng)合同期滿不再續(xù)約、被授 予人主動(dòng)離職、公司與被授予人協(xié)商終止勞動(dòng)關(guān)系或被授予人因自身原因不 能履行職務(wù)的，那么至勞動(dòng)關(guān)系終止之日，(1)尚未成熟的期權(quán)應(yīng)自動(dòng)終止，被授予人就該局部期權(quán)不享有任何權(quán)利；對(duì)于已經(jīng)成熟但尚未行權(quán)的期權(quán)，被授予人假設(shè)被授予人死亡那么為其繼承人應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)關(guān)系終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)行權(quán)并支付行權(quán)價(jià)款，否那么該已經(jīng)成熟但未行權(quán)的期權(quán)應(yīng)自動(dòng)終 止,被授予人對(duì)該局部期權(quán)不享有任何權(quán)利；3對(duì)于已經(jīng)行權(quán)的期權(quán)下稱 “擬回購(gòu)期權(quán)，公司有權(quán)利、但沒(méi)義務(wù)通過(guò)代持人全部或局部回購(gòu)，回 購(gòu)價(jià)格為以下之較高者：i被授予人就擬回購(gòu)期

14、權(quán)已經(jīng)支付行權(quán)價(jià)款的XX 倍計(jì)算公式：每股行權(quán)價(jià)格X擬回購(gòu)期權(quán)對(duì)應(yīng)的公司股票數(shù)XXX;或ii公司最近一輪融資每股價(jià)格的XX計(jì)算公式：最近一輪融資每股價(jià)格X擬 回購(gòu)期權(quán)對(duì)應(yīng)的公司股票數(shù)X XX.自公司通過(guò)代持人支付完畢回購(gòu)價(jià)款之 日起，被授予人即對(duì)已回購(gòu)的期權(quán)不再享有任何權(quán)利 假設(shè)因被授予人發(fā)生本條第1款規(guī)定的過(guò)錯(cuò)行為而導(dǎo)致勞動(dòng)關(guān)系終止的，那么期 權(quán)的終止與回購(gòu)適用本條第1款的規(guī)定3. 被授予人的期權(quán)根據(jù)本條規(guī)定終止或回購(gòu)的，被授予人的公司股票由代持人代持應(yīng)相應(yīng)減少，且該局部被終止或回購(gòu)的期權(quán)應(yīng)重新計(jì)入公司鼓勵(lì)股 權(quán)池八. 限制性股權(quán)公司董事會(huì)可參照本方案關(guān)于期權(quán)的相關(guān)規(guī)定，包括成熟安排、終止與

15、回購(gòu) 等，決定授予被授予人限制性股權(quán)，并與被授予人簽署?限制性股權(quán)合同? 公司可基于鼓勵(lì)對(duì)象購(gòu)置限制性股權(quán)價(jià)格，而在回購(gòu)已成熟限制性股權(quán)時(shí)適用不同的回購(gòu)價(jià)格，具體回購(gòu)價(jià)格在?限制性股權(quán)合同?中進(jìn)行約定九. 鼓勵(lì)股權(quán)處分限制1. 在退出事件發(fā)生之前，除非本方案另有規(guī)定，或董事會(huì)另行決定，被授予人無(wú)論其是否離職不得將其被授予的任何鼓勵(lì)股權(quán)質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、設(shè)置任何 權(quán)利負(fù)擔(dān)或以其他任何方式進(jìn)行處分.2. 在滿足本方案約定的成熟安排與轉(zhuǎn)讓限制的前提下，如果被授予人向公司現(xiàn) 有股東包括其他被授予人之外的任何第三方轉(zhuǎn)讓其鼓勵(lì)股權(quán)，被授予人 應(yīng)至少提前10個(gè)工作日通知公司和代持人.在同等條件下，公司其他股東包

16、括代持人有權(quán)按照各自持股比例，以與第三方的同等條件優(yōu)先購(gòu)置全部或 局部擬轉(zhuǎn)讓的鼓勵(lì)股權(quán).3. 公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市包括新三板掛牌完成后，鼓勵(lì)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓 還應(yīng)適用上市公司包括新三板掛牌的股票股票轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定.假設(shè)本條第1 款和第2款的規(guī)定與上市公司包括新三板掛牌的股票股票轉(zhuǎn)讓的規(guī)定沖突的，那么適用上市公司包括新三板掛牌的股票股票轉(zhuǎn)讓的規(guī)定 .Word文檔僅供參考十.全職工作、競(jìng)業(yè)禁止與禁止勸誘1. 全職工作作為授予鼓勵(lì)股權(quán)的條件，被授予人應(yīng)自授予日起將其全部精力投入公司經(jīng) 營(yíng)、管理中，并結(jié)束其他勞動(dòng)關(guān)系或工作關(guān)系，且不得在任何第三方兼職2. 競(jìng)業(yè)禁止公司可基于其自主判斷，要求被授予人在公司任職期間及自離職起2年內(nèi),非經(jīng)公司書(shū)面同意，不得到與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位任職，或者自己參與、經(jīng)營(yíng)、投資與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)，但投資于在境內(nèi)外資本市場(chǎng) 的上市公司且投資額不超過(guò)該上市公司股本總額 5%的除外.在此情形下，公 司將與被授予人另行簽署相應(yīng)競(jìng)業(yè)禁止合同3. 禁止勸誘非經(jīng)公司書(shū)面同意，被授予人不得直接或間接聘用公司的員工， 或者以任何 形式誘使公司員工離開(kāi)公司十一.方案調(diào)整公司出現(xiàn)下述情形之一時(shí)，董