CNAS-R02 公正性和保密規(guī)則

1、CNAS-R02Rules for Impartiality and Confidentiality中國合格評定國家認(rèn)可委員會2018 年 03 月 01 日 發(fā)布2018 年 03 月 01 日 實施CNAS-R02：2018第 5 頁 共 5 頁11.1 為確保認(rèn)可工作的公正性，維護(hù)申請人和獲準(zhǔn)認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)的信息保密 權(quán)利，特制訂本規(guī)則。1.2 本規(guī)則規(guī)定了在認(rèn)可工作中應(yīng)遵循的公正性及保密方面的原則與要求，適用于CNAS 在認(rèn)可工作中涉及的所有過程及活動。2下列文件中的條款通過引用而成為本文件的條款。以下引用的文件，注明日期的， 僅適用引用的版本；未注明日期的，適用引用文件的最新版本

2、（包括任何修訂）。CNAS-J01 中國合格評定國家認(rèn)可委員會章程GB/T 27000合格評定 詞匯和通用原則（ISO/IEC 17000） ISO/IEC17011合格評定 認(rèn)可機(jī)構(gòu)通用要求3本規(guī)則引用 GB/T27000、ISO17011 中的有關(guān)術(shù)語并采用下列定義：3.1 合格評定機(jī)構(gòu)：指從事合格評定服務(wù)的機(jī)構(gòu)，既指申請認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)，也 指已獲得認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)。3.2 申請人：正在尋求 CNAS 認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)。3.3 獲準(zhǔn)認(rèn)可合格評定機(jī)構(gòu)：已獲得CNAS 認(rèn)可資格的合格評定機(jī)構(gòu)。3.4 合格評定活動：包括但不限于檢測、校準(zhǔn)、檢驗、管理體系認(rèn)證、人員認(rèn)證、產(chǎn) 品認(rèn)證、過程認(rèn)

3、證、服務(wù)認(rèn)證、能力驗證提供、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)生產(chǎn)、確認(rèn)與核查。3.5 評審員：CNAS 指派的，單獨或作為評審組成員對申請人或獲準(zhǔn)認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)實施評審的人員。3.6 利益相關(guān)方：認(rèn)可機(jī)構(gòu)、合格評定機(jī)構(gòu)、合格評定機(jī)構(gòu)的聯(lián)盟及客戶、行業(yè)機(jī)構(gòu)、 貿(mào)易聯(lián)盟、方案所有者、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他政府機(jī)構(gòu)及包括顧客組織在內(nèi)的非政府組織。2018 年 03 月 01 日 發(fā)布2018 年 03 月 01 日 實施3.7 公正性風(fēng)險：來源于 CNAS 所有權(quán)、治理結(jié)構(gòu)、管理、人員、共享資源、財務(wù)、合同、外包、培訓(xùn)等。3.8 咨詢：參與合格評定機(jī)構(gòu)以獲得認(rèn)可目的的任何活動。包括：為合格評定機(jī)構(gòu)準(zhǔn) 備或編制手冊或程序；參

4、與合格評定機(jī)構(gòu)的運行或管理；或就某個合格評定機(jī)構(gòu)管理 體系的建立與實施、運作程序的制訂與實施和（或）能力的開發(fā)與運用提供特定的建 議或培訓(xùn)。44.1 CNAS 應(yīng)公正的開展認(rèn)可活動，并對認(rèn)可活動的公正性負(fù)責(zé)，不接受來自商業(yè)、財務(wù)或其他方面對公正性造成的影響。4.2 CNAS 在組織結(jié)構(gòu)、方針政策制定、評審過程及認(rèn)可決定、認(rèn)可管理及相關(guān)活動等方面，充分體現(xiàn)和保證認(rèn)可工作的公正性。4.3 CNAS 向社會承諾CNAS 在認(rèn)可工作中涉及的所有過程及活動中確保認(rèn)可工作的公正性，向社會公開公正性政策和有關(guān)文件。4.4 凡自愿提出申請，符合并遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及 CNAS 認(rèn)可要求的合格評定機(jī)構(gòu)，無論其

5、規(guī)模、隸屬關(guān)系、經(jīng)濟(jì)狀況如何，均有權(quán)獲得認(rèn)可。CNAS 不以已認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)的數(shù)量作為認(rèn)可的限制條件。當(dāng)申請認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)與 CNAS 存在利益沖突等公正性風(fēng)險無法降低到可接受程度時，或經(jīng)證實在認(rèn)可活動中存在欺 詐行為、隱瞞信息或故意違反認(rèn)可要求時，則不予以認(rèn)可。4.5 決定CNAS 方針、政策和參與認(rèn)可文件制修訂的全體委員會、執(zhí)行委員會、認(rèn)證機(jī)構(gòu)專門委員會、實驗室專門委員會、檢驗機(jī)構(gòu)專門委員會由與認(rèn)可有關(guān)的利益方 代表組成，任何一方代表均不占支配地位。4.6 CNAS 的認(rèn)可決定和申訴裁定通過公正投票方式，由具備能力且未參與相關(guān)評審的人員作出。4.7 CNAS 及其認(rèn)可相關(guān)人員不從事

6、任何可能影響公正性的活動，包括認(rèn)可對象所從事的合格評定服務(wù)和咨詢等其他商業(yè)活動。CNAS 的活動不與咨詢活動發(fā)生聯(lián)系； CNAS 也不以任何方式推薦、暗示使用任何咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)或人員。4.8 當(dāng)CNAS需要以共同擁有所有權(quán)或合同安排的方式，與其他法律實體合作時，CNAS將要求這些利益相關(guān)方的活動也不得損害認(rèn)可的保密性、客觀性和公正性。4.9 CNAS不接受任何影響認(rèn)可工作公正性的經(jīng)濟(jì)資助。4.10 CNAS 的認(rèn)可相關(guān)人員，包括全體委員會、執(zhí)行委員會、認(rèn)證機(jī)構(gòu)專門委員會、實驗室專門委員會、檢驗機(jī)構(gòu)專門委員會、評定專門委員會、申訴專門委員會和最終用戶專門委員會等相關(guān)的專門委員會委員、秘書處工作人員

7、、評審員、技術(shù)專家等， 在參與認(rèn)可決定、從事評審或處理申、投訴前均須簽署“公正性與保密聲明”，承諾遵守各項公正性及保密守則，主動報告本人及所在機(jī)構(gòu)與工作對象之間存在的或潛在的行政、經(jīng)濟(jì)、商務(wù)等方面的利害關(guān)系，并對公正性相關(guān)承諾承擔(dān)法律責(zé)任。凡有利益沖突可能的人員均應(yīng)主動回避。4.11 CNAS 要求所有可能影響認(rèn)可過程和結(jié)果的人員客觀履行職責(zé)，不受任何可能損害認(rèn)可公正性的商業(yè)、財務(wù)和其他壓力的影響。4.12 CNAS 制定持續(xù)識別、分析、評價、處理、監(jiān)督認(rèn)可引發(fā)的公正性風(fēng)險的文件， 定期識別對公正性的影響，并征求利益相關(guān)方意見。4.13 CNAS 定期識別和評估認(rèn)可活動引發(fā)的各類風(fēng)險包括公正性

8、風(fēng)險，對引發(fā)的風(fēng)險責(zé)任采取相應(yīng)措施，及時消除來自于 CNAS 內(nèi)部、外部組織、機(jī)構(gòu)或人員等引發(fā)的風(fēng)險，最大程度降低存在的或潛在的風(fēng)險。4.14 如果與 CNAS 有關(guān)的機(jī)構(gòu)提供咨詢或?qū)嵤┖细裨u定活動的服務(wù)， 則與 CNAS 有不同的最高管理者，有不同的人員實施認(rèn)可決定過程，有明顯不同的名稱、徽標(biāo)和 標(biāo)識，防止影響認(rèn)可活動結(jié)果的有效機(jī)制。4.15 組織或作為演講者參與培訓(xùn)、宣貫、教育課程，前提是這些課程僅限于可公開 獲取的基本信息， 不能為某個合格評定機(jī)構(gòu)提供針對該機(jī)構(gòu)活動的具體解決方案； 在評審中提供增值服務(wù)，如在評審中識別明顯的改進(jìn)機(jī)會，但不能提供具體的解決建 議；為新認(rèn)可機(jī)構(gòu)提供關(guān)于認(rèn)可過

9、程建立的建議；為方案所有者提供有關(guān)認(rèn)可要求（包 括相關(guān)合格評定標(biāo)準(zhǔn)的要求）的建議等活動不視為對公正性的風(fēng)險。55.1 CNAS對在認(rèn)可過程中獲得或產(chǎn)生的有關(guān)申請人或獲準(zhǔn)認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)的商業(yè)、技術(shù)等信息負(fù)有保密責(zé)任。未經(jīng)申請人或獲認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)的書面同意， CNAS均不對外透露其保密信息，如計劃公開發(fā)布信息時，應(yīng)事先告知合格評定機(jī)構(gòu)。 認(rèn)可過程中獲得的所有信息應(yīng)視為專有信息應(yīng)予以保密，但法律法規(guī)另有要求，需要履行法定責(zé)任或信息是合格評定機(jī)構(gòu)公開信息或認(rèn)可機(jī)構(gòu)與合格評定機(jī)構(gòu)達(dá)成了一致的信息（如：對投訴做出的處理回復(fù)）除外。5.2 CNAS 應(yīng)保密的信息包括：a) 申請人申請認(rèn)可的資料及文件

10、；b) 評審或其他認(rèn)可過程中所獲取的有關(guān)信息；c) 申請人檔案；d) CNAS 從其他合法渠道（如投訴，監(jiān)管機(jī)構(gòu)）獲得的申請人或獲準(zhǔn)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的有關(guān)信息，且未經(jīng)信息提供者同意，不將相關(guān)信息告知申請人或獲準(zhǔn)認(rèn)可的合格 評定機(jī)構(gòu)。e) 其它專門確定的保密信息。5.3 在下列情況下，CNAS 可以披露保密信息：a) 合同約定授權(quán)發(fā)布，得到獲準(zhǔn)認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)書面同意或合同約定；b) 履行法定責(zé)任。5.4 CNAS 從合格評定機(jī)構(gòu)以外獲得的其他信息（如投訴或監(jiān)管機(jī)構(gòu)信息），屬于保密信息，應(yīng)對信息來源保密，未經(jīng)信息提供者同意，不能告之合格評定機(jī)構(gòu)。5.5 CNAS 所有與認(rèn)可工作有關(guān)的人員，包括所有委員

11、會的委員、秘書處的工作人員、評審員、技術(shù)專家以及其他參與認(rèn)可活動的人員、申請人、合同方等均須對在認(rèn) 可工作過程中獲得的或產(chǎn)生的有關(guān)申請人或獲準(zhǔn)認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)的信息保密。5.6 CNAS 公開信息包括：a) CNAS 公布的關(guān)于獲準(zhǔn)認(rèn)可合格評定機(jī)構(gòu)認(rèn)可狀態(tài)的信息，包括獲準(zhǔn)認(rèn)可、拒絕認(rèn)可、暫緩認(rèn)可、暫?；虺蜂N認(rèn)可資格、擴(kuò)大或縮小認(rèn)可范圍的事實及認(rèn)可范圍的詳細(xì)情況（包括認(rèn)可證書或其他適當(dāng)?shù)姆绞?，如電子媒介）；b) 申請人或獲準(zhǔn)認(rèn)可合格評定機(jī)構(gòu)已公開或應(yīng)公開的信息；c) CNAS 從其他合法渠道獲得的有關(guān)申請人或獲準(zhǔn)認(rèn)可合格評定機(jī)構(gòu)的公開信息。d) CNAS 出版物、電子媒介或其他方式公開信息，包括授權(quán)的信息、權(quán)利和義務(wù)的說明、財務(wù)支持方式的基本信息、加入國際承認(rèn)協(xié)議的信息以及除認(rèn)可活動外開展 其他活動的信息。e) CNAS 認(rèn)可過程的信息，包