2021年山東省下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題.doc

1、山東省 2021年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題一、單項(xiàng)挑選題（共20 題，每題 3 分，每題的備選項(xiàng)中，只有1 個(gè)事最符合題意）1、某股份公司因 2021 年度顯現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2021 年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放； 依據(jù)上述描述， 可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）；a. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股b參與優(yōu)先股c非累積優(yōu)先股d累積優(yōu)先股2、從 形狀看，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是全部常住居民在肯定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值超過(guò)同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價(jià)值的差額； a價(jià)值b. 產(chǎn)品c收入d實(shí)物3、依據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，以下不屬于股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的是（）；a. 單個(gè)股

2、票 b一攬子股票c股票價(jià)格指數(shù)d定期存款單4、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利；a股票股息b. 股息c. 負(fù)債股息d財(cái)產(chǎn)股息5、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)分在于（） ；a收費(fèi)不同 b收益不同 c交易方式不同d交易者權(quán)益和義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同6、 是按當(dāng)年不變價(jià)格運(yùn)算的國(guó)民生產(chǎn)總值與按基年不變價(jià)格運(yùn)算的國(guó)民生產(chǎn)總值的比率；a. 零售物價(jià)指數(shù)b. 生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù) c國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)d生活費(fèi)用價(jià)格指數(shù)7、我國(guó)證券法出臺(tái)是在（）年底；a1992 年b1993 年c1995 年d1998 年8、以下選項(xiàng)中，不屬于債券基本性質(zhì)的是（） ；a. 債券屬于有價(jià)證券 b債券是一種虛擬資本 c債

3、券是債權(quán)的表現(xiàn) d發(fā)行人必需在商定的時(shí)間付息仍本9、最常見(jiàn)的股票是（） ；a優(yōu)先股股票 b一般股股票 c無(wú)面額股票 d無(wú)記名股票10、以下關(guān)于社保基金的描述，正確選項(xiàng)（） ；a通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金 b企業(yè)及其職工在依法參與基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立c由社會(huì)保證基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成 d將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金11、其他組織或個(gè)人；a股東權(quán)益 b治理權(quán)益 c安排權(quán)益 d指揮權(quán)益12、價(jià)值發(fā)覺(jué)型投資理念是一種 的市場(chǎng)投資理念；a收益相對(duì)分散b. 風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散c. 投資收益共享型d投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型13、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤選項(xiàng)（） ；a發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)

4、后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn) b實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)c要求發(fā)行人供應(yīng)關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息d要對(duì)所供應(yīng)信息的真實(shí)性、完整性和牢靠性承擔(dān)法律責(zé)任14、滬深 300 指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)；a100b500 c1000 d120015、會(huì)員制證券投資詢(xún)問(wèn)業(yè)務(wù)治理暫行規(guī)定規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆詢(xún)問(wèn)服務(wù)收入按 的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金；a. 3% b5% c8% d10%16、設(shè)一張債券的面額為 100 元，年利率為 10%，期限為 5 年，利息在期滿時(shí)一次支付；請(qǐng)分別依據(jù)單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息方法來(lái)

5、運(yùn)算其到期時(shí)的利息（）；a單利： 50；復(fù)利： 50b單利： 50；復(fù)利： 61.05c單利： 61.05；復(fù)利： 50d單利： 61.05；復(fù)利： 61.0517、公正交易要求投資者投資行為所產(chǎn)生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值a大于b. 小于c等于d不等于18、中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行（）制度；a公開(kāi)交易b中心登記c中心管轄d政府管轄19、以下各項(xiàng)不屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（） ；a綜合性b特定性c通過(guò)特地賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作d證券公司于客戶必需是一對(duì)一20、依上題，就投資者的期貨頭寸盈虧是（）元人民幣；a-2280000b-5280000 零；c-8280000 d-11280000二、多項(xiàng)挑選題（共 15 題，每

6、題 4 分，每題的備選項(xiàng)中，有2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意， 至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)；錯(cuò)選，此題不得分； 少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5分）21、一般來(lái)說(shuō)，證券投資基金的投資對(duì)象包括；a上市交易的股票b金融期貨 c上市交易的債券d國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種22、證券交易所具有的特點(diǎn)是 ；a有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間 b投資者直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券 c通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式打算證券交易價(jià)格d交易對(duì)象限于合乎肯定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券23、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)主要有 ；a. 指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者供應(yīng)比較穩(wěn)固的投資回報(bào)b. 治理費(fèi)較低，特別交易費(fèi)用較低c可以作為避險(xiǎn)套利的工具d可以

7、完全排除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以防止由于基金持有股集中帶來(lái)的流淌性風(fēng)險(xiǎn)24、以下說(shuō)法正確選項(xiàng) ；a試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定 b試點(diǎn)證券公司必需在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大大事公告c試點(diǎn)證券公司顯現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必需在7 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說(shuō)明緣由和計(jì)策 d試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)掌握制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控25、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到快速進(jìn)展；這種進(jìn)展詳細(xì)表現(xiàn)在；a期貨投資者

8、數(shù)量的急速增加b金融期貨種類(lèi)的進(jìn)展 c金融期貨市場(chǎng)的進(jìn)展 d金融期貨交易規(guī)模的進(jìn)展26、關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法正確選項(xiàng) ；a. 信用風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)違約風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法仍本付息而使投資者遭受缺失的風(fēng)險(xiǎn) b債券、優(yōu)先股、一般股都可能有信用風(fēng)險(xiǎn)，但程度有所不同 c信用風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn) d股票沒(méi)有仍本要求，一般股股息也不固定，但仍有信用風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先股股息有緩付、少付甚至不付的可能27、債券的區(qū)分的是 ；a所籌集資金的投向不同b投資主體不同 c反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同d風(fēng)險(xiǎn)水平不同28、證券公司的內(nèi)部掌握制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要表達(dá)在以下a滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié) b掩蓋證

9、券公司的全部業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員 c事前、事中、事后掌握相統(tǒng)一 d確保不存在內(nèi)部掌握空白或漏洞，這表達(dá)了內(nèi)部掌握制度的健全性 方面；29、20 世紀(jì) 80 歲月以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的進(jìn)展；金融自由化的內(nèi)容包括 ； a取消對(duì)存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化b. 打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范疇的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制， 答應(yīng)各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，勉勵(lì)銀行綜合化進(jìn)展c. 放松外匯管制 d開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流淌的限制30、公司公積金的來(lái)源有 ；a股票溢價(jià)發(fā)行超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分b法定公積金和任意公積金 c資產(chǎn)重估增值部分 d公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)31、金融期權(quán)的種類(lèi)主要有 ；a金融期貨合約期權(quán) b外幣期權(quán)c股票指數(shù)期權(quán)d利率期權(quán)32、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際掌握人熟悉正確選項(xiàng)；a. 證券公司可以直接為股東出資供應(yīng)融資或擔(dān)保b. 股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際掌握人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件 c證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告，并責(zé)令訂正 d實(shí)際掌握人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)益的法人、其他組織或個(gè)人33、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司