公司風(fēng)險評估和控制管理制度

1、 風(fēng)險評估和控制管理制度1目的 為公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動提供危害識別、風(fēng)險評價和隱患治理的方法和控制。2適用范圍2.1 本制度規(guī)定了危害識別、風(fēng)險評價和隱患治理的方法和過程管理要求。2.2 本制度適用于本公司的所有管理部門及生產(chǎn)經(jīng)營單位，包括公司的所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)。3職責(zé)3.1總經(jīng)理：對公司危害識別、風(fēng)險評價和隱患治理工作直接負(fù)責(zé)，常規(guī)生產(chǎn)活動每年組織一次評估。組織落實公司重大及不可容忍風(fēng)險和重大事故隱患的整改工作。3.2 各部門主管領(lǐng)導(dǎo)：應(yīng)確保本部門危害識別和風(fēng)險評價的人員有足夠的培訓(xùn)，組織編制危害識別和風(fēng)險評價記錄，制定落實風(fēng)險控制措施，落實重大事故隱患治理工作。3.3 公司辦公室：負(fù)責(zé)公

2、司重大及不可容忍風(fēng)險和重大事故隱患的控制改進(jìn)措施的技措立項審核申報工作，組織管理隱患治理方案的審查、資金落實、設(shè)計委托、施工計劃安排及項目竣工驗收。負(fù)責(zé)直接影響安全生產(chǎn)的公司級重大及不可容忍風(fēng)險控制措施中技措技改類“急批項目”的立項審核、申批及項目實施工作。3.4安全環(huán)保部：負(fù)責(zé)制、修訂公司風(fēng)險評價和隱患治理管理制度，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。負(fù)責(zé)用火、進(jìn)入受限空間、高處作業(yè)及安全、消防、設(shè)施的風(fēng)險評價管理工作，監(jiān)督檢查其他評價記錄人身、火災(zāi)、爆炸危害因素的識別情況。負(fù)責(zé)公司年度風(fēng)險評價組織工作，組織界定公司重大及不可容忍風(fēng)險和重大事故隱患，審核重大及不可容忍的風(fēng)險、控制改進(jìn)措施清單，對重大及不可

3、容忍風(fēng)險控制和重大事故隱患的治理進(jìn)度實施全過程監(jiān)督管理。35 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)公司裝置工藝過程及生產(chǎn)操作危害識別、風(fēng)險評價和重大事故隱患治理管理工作，監(jiān)督檢查其他評價記錄生產(chǎn)事故危害因素的識別情況。4工作制度4.1成立評價小組4.1.1公司應(yīng)成立由公司總經(jīng)理、工會、各部門經(jīng)理和具有實際工作經(jīng)驗的工程技術(shù)人員組成的風(fēng)險識別評價小組。名單見附錄54.1.2所有評價小組人員需經(jīng)過專門培訓(xùn)并有能力開展危害識別和風(fēng)險(隱患)評價工作。4.2選擇和確定評價范圍、對象及順序4.2.1 各部門應(yīng)首先從本部門的生產(chǎn)、經(jīng)營活動、或服務(wù)中確定評價范圍，包括生產(chǎn)活動、產(chǎn)品、儲運、裝置、設(shè)備、設(shè)施、服務(wù)、檢維修、消防、承

4、包商的服務(wù)和設(shè)備，以及行政和后勤等活動的全過程。生產(chǎn)范圍應(yīng)包括化工產(chǎn)品儲運的全過程。所有可能導(dǎo)致重要危害和影響的活動，包括非常規(guī)活動、檢維修等都應(yīng)充分識別和評價。4.2.2 在確定評價范圍后，各部門可按下列方法，確定評價對象和順序：廠址：地址、地形、周圍環(huán)境、氣象條件等；廠區(qū)平面布局：功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等；建（構(gòu)）筑物；生產(chǎn)工藝流程；生產(chǎn)設(shè)備、裝置；化工、機(jī)械、電氣、等；粉塵、毒物、噪聲、振動、高低溫等作業(yè)；工時制度、女工保護(hù)、體力勞動強(qiáng)度等；管理設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施、輔助設(shè)施等；生產(chǎn)操作、作業(yè)任務(wù)等。4.2.3 對所確定的評價對象，可按作業(yè)活動進(jìn)一步細(xì)分，以便對職業(yè)衛(wèi)生、健康、安全影

5、響進(jìn)行全面識別和評價。同時應(yīng)對工作活動的相關(guān)信息有所了解，包括：所執(zhí)行的任務(wù)的期限、人員及頻率；可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具；用到或遇到的物質(zhì)及其物理、化學(xué)性質(zhì)；工作人員的能力和已接受的任務(wù)培訓(xùn)；作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)制度；曾發(fā)生過的各類事故記錄、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等。4.3選擇危害識別方法4.3.1 評價人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇評價方法，一般推薦，工作危害分析（jha）、安全檢查表（scl），填寫危害與風(fēng)險評價記錄表，記錄由各識別部門存檔，永久保存。4.3.2 在選擇識別方法時，應(yīng)考慮： 活動或操作性質(zhì)；工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；危害識別的目的；所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜

6、程度及規(guī)模；潛在風(fēng)險度大??；現(xiàn)有人力資源、及其他資源；信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；是否是法規(guī)或合同要求。4.4識別危害的根源和性質(zhì)4.4.1評價人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評價對象，識別盡可能多的實際和潛在的危害，包括：物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷；人的不安全行動，包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態(tài)）；可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件，包括物理的（噪聲、振動、濕度、高溫、等），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險氣體、等）以及生物因素；管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查

7、、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。4.4.2在進(jìn)行危害識別時，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：火災(zāi)和爆炸；沖擊與撞擊；中毒、窒息、觸電；暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；設(shè)備、設(shè)施的腐蝕；有毒有害物料、氣體的泄露；a）人身傷害、死亡；b）疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、失聰、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；c）財產(chǎn)損失；4.4.3危害識別應(yīng)考慮由于現(xiàn)在或?qū)淼倪\作、產(chǎn)品或活動可能造成職業(yè)安全健康危害。同時也應(yīng)考慮異常（包括啟動、關(guān)閉、維修、及其他非預(yù)期運行的情況）以及事故和潛

8、在的緊急情況（比如火災(zāi)、爆炸、泄漏、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡）。4.5評價風(fēng)險和影響評價小組應(yīng)對所識別的危害加以科學(xué)評價，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：a）決定所識別的危害發(fā)生后的后果及影響的嚴(yán)重性，重點考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失的程度大小、持續(xù)時間以及對本公司形象的影響（參考附錄1）；b）評價發(fā)生危害事故事件的可能性，重點考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場有否控制措施（包括個人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)）、事件或事故一旦發(fā)生，是否

9、能發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過，以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度（參考附錄2）；c）評價風(fēng)險(風(fēng)險度rls)。結(jié)合所識別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)重性，決定其風(fēng)險的大?。▍⒖几戒?）。風(fēng)險評價的結(jié)果可分為以下幾種： 輕微的或可忽略的（rls=13）可容忍的（rls=48）中等的（rls=912）重大的（rls=1516）不可容忍的（rls=2025）4.6風(fēng)險控制4.6.1對各部門提出的重大及不可容忍風(fēng)險，風(fēng)險評價小組經(jīng)評價核實后，填寫 “重大及不可容忍的風(fēng)險、控制改進(jìn)措施清單”，報公司總經(jīng)理，同時，各部門對需投資整改的重大及不可容忍風(fēng)險按公司項目投資管理申報立項，并做好現(xiàn)場

10、的控制措施和應(yīng)急預(yù)案。4.6.2風(fēng)險控制措施的內(nèi)容4.6.2.1風(fēng)險控制的技術(shù)措施：消除風(fēng)險的措施；降低風(fēng)險的措施；控制風(fēng)險的措施。4.6.2.2風(fēng)險控制的管理措施：制定、完善管理制度和操作規(guī)程；制定、落實風(fēng)險監(jiān)控管理措施；制定、落實應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)員工的安全教育培訓(xùn)；建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制。4.6.2.3風(fēng)險控制措施的確定應(yīng)根據(jù)以下條件，選擇適用的風(fēng)險控制措施：可行性、可靠性；先進(jìn)性、安全性；經(jīng)濟(jì)合理性；技術(shù)保證和服務(wù)。4.7重大事故隱患治理4.7.1事故隱患項目的界定為消除下列事故隱患而進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資，可以界定為隱患項目。凡通過設(shè)備更新、裝置正常檢維修能解決的問題，不得列入隱患項目。新投

11、產(chǎn)的裝置、設(shè)施等，在竣工驗收后3年內(nèi)發(fā)現(xiàn)的問題，原則上不作為隱患項目。生產(chǎn)設(shè)施存在的不符合國家或鎮(zhèn)海液體化工儲罐區(qū)安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定要求的隱患；可能直接導(dǎo)致人身傷亡、火災(zāi)爆炸事故或造成事故擴(kuò)大的生產(chǎn)設(shè)施、安全設(shè)施等存在的隱患；可能造成職業(yè)病或職業(yè)中毒的隱患；安監(jiān)、消防政府部門下達(dá)的重大隱患項目整改通知書要求治理的隱患 ；預(yù)防可能造成災(zāi)害擴(kuò)大的固定資產(chǎn)投資項目。經(jīng)評價為凡中等風(fēng)險以上的重大隱患治理項目按隱患管理制度執(zhí)行。4.8更新危害及風(fēng)險信息4.8.1因變更引起的危害及風(fēng)險信息更新按變更管理制度執(zhí)行。4.8.2事故發(fā)生后，應(yīng)及時更新危害及風(fēng)險信息。4.8.3有新的或變更的法律法規(guī)或

12、其他要求，應(yīng)及時更新危害及風(fēng)險信息。4.8.4新項目、加工過程或產(chǎn)品的危害識別和風(fēng)險評價，根據(jù)“三同時”管理要求進(jìn)行。4.8.5危險化學(xué)品管理涉及的安全評價，根據(jù)有關(guān)法規(guī)要求進(jìn)行。4.8.6每年度1月30日前，各部門應(yīng)完成本年度詳細(xì)的“風(fēng)險評價”，安排對未進(jìn)行的活動、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險評價，對已進(jìn)行的風(fēng)險記錄進(jìn)行審查和完善。5附加說明本制度文件編寫部門：安全環(huán)保部 本制度文件編寫人：本制度文件審核人：本制度文件批準(zhǔn)人： 本制度文件自2010年1月1日起實施。附錄 1 危害及影響后果的嚴(yán)重性（s）2 發(fā)生的可能性(l)及頻率3 風(fēng)險評價表（風(fēng)險度r）4. 風(fēng)險控制措施及實施期限5 風(fēng)險識別評價小組

13、人員名單附錄1評價危害及影響后果的嚴(yán)重性（s）等級分?jǐn)?shù)人員傷亡程度財產(chǎn)損失停工時間法規(guī)及規(guī)章制度符合狀況形象受損程度管理失控狀況5死亡終身殘廢喪失勞動能力30萬元達(dá)到報市級安監(jiān)局及以上事故違法全國或省、市影響公司范圍內(nèi)管理失控4部分喪失勞動能力職業(yè)病慢性病住院治療2萬元達(dá)到報區(qū)級安監(jiān)局事故潛在不符合法律法規(guī)地方性影響部門管理失控3需要去醫(yī)院治療，但不需住院1萬元輕微事故達(dá)到報寧波港集團(tuán)公司不符合公司規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)寧波港集團(tuán)公司影響部門管理失控2皮外傷短時間身體不適1萬元受影響不大，幾乎不停工不符合公司規(guī)章制度公司內(nèi)部影響部門小范圍管理失控1沒有受傷無沒有停工完全符合無影響有效控制附錄2等級分?jǐn)?shù)偏

14、差發(fā)生頻率安全檢查法律法規(guī)和其他要求、操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）防范、控制措施5每天發(fā)生，或每次作業(yè)時發(fā)生，經(jīng)常從來沒有檢查沒有規(guī)定，或有規(guī)定但從不執(zhí)行不勝任（無任何培訓(xùn)、意識不夠、缺乏經(jīng)驗）無任何防范或控制措施4每月發(fā)生，或多次作業(yè)時發(fā)生偶爾按標(biāo)準(zhǔn)檢查有規(guī)定，但只是偶爾執(zhí)行或操作規(guī)程規(guī)定不具體不夠勝任防范、控制措施不完善3每季度發(fā)生，或少數(shù)作業(yè)時發(fā)生部分時間按標(biāo)準(zhǔn)檢查有規(guī)定，只是部分執(zhí)行一般勝任有，但沒有完全使用（如個人防護(hù)用品）2每年發(fā)生，或偶爾發(fā)生偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查有規(guī)定、但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶然出差錯有，偶爾失去作用或出差錯1以往從未發(fā)生按標(biāo)準(zhǔn)檢查有規(guī)定，而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充分，經(jīng)驗豐富，意識強(qiáng)）有效防范控制措施。危害發(fā)生的可能性(l)及頻率注：對以前發(fā)生過事故的或?qū)拘蜗笤斐蛇^嚴(yán)重影響的，可考慮根據(jù)目前改進(jìn)情況將l值定為35分。附錄3風(fēng)險評價表（風(fēng)險度r）嚴(yán)重性風(fēng)險度（r） （s）可能性（l）123451123452246810336912154481216205510152025附錄4風(fēng)險控制措施及實施期限風(fēng)險度（r）等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限2025不可容忍在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評價立刻1516重大