超級236普華永道中國建設(shè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)及實(shí)施方案1課件

1、普華普華 永道永道 e建議的風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)及實(shí)施方案建議的風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)及實(shí)施方案 建建 議議 的的 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 管管 理理 組組 織織 結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu)2020定出管理風(fēng)險(xiǎn)的最佳結(jié)構(gòu)定出管理風(fēng)險(xiǎn)的最佳結(jié)構(gòu) 設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)的原則風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)的原則 管理層必須在授權(quán)范圍之內(nèi)，依照銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，政策和程序經(jīng)營銀行業(yè)務(wù) 必須對日常風(fēng)險(xiǎn)管理和匯報(bào)負(fù)責(zé) 管業(yè)及支持單位應(yīng)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門和審計(jì)部門進(jìn)行信息匯報(bào)，以求逹致獨(dú)立的功能能有效運(yùn)作 具有獨(dú)立于管理層的監(jiān)管功能 董事會級執(zhí)委會 (風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)委會及審計(jì)執(zhí)委會)，由全職工作部門(風(fēng)險(xiǎn)管理部和內(nèi)部審計(jì)部)負(fù)責(zé)日常工作 風(fēng)險(xiǎn)管理部門專注于風(fēng)險(xiǎn)管理策略

2、，政策，程序及權(quán)限遵守情況的日常監(jiān)控 審計(jì)部門專注于確定各個(gè)系統(tǒng)和內(nèi)控的機(jī)制落實(shí)情況及其成效. 其中包括財(cái)務(wù)，經(jīng)營系統(tǒng)等方面風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)和內(nèi)部審計(jì)總監(jiān)分別對風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)委會和審計(jì)執(zhí)委會直接負(fù)責(zé)，但對行政總裁負(fù)有匯報(bào)責(zé)任同樣，風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理和內(nèi)部審計(jì)員直接對風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)和內(nèi)部審計(jì)總監(jiān)分別負(fù)責(zé)，但對各策略性業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人負(fù)有匯報(bào)責(zé)任雙重匯報(bào)在確保獨(dú)立性之余也保證了日常風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的執(zhí)行效率管理層作為笫一道防線風(fēng)險(xiǎn)管理部門和審計(jì)部門作為一道獨(dú)立的防線董事會至管理層對風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合架構(gòu) 建建 議議 的的 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 管管 理理 組組 織織 結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu)2222風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)委會 風(fēng)險(xiǎn)管理部董事會行政總裁管理執(zhí)委

3、會 營業(yè)單位營業(yè)單位支援單位支援單位行政管理部門行政管理部門風(fēng)險(xiǎn)管理部門風(fēng)險(xiǎn)管理部門審計(jì)委員會內(nèi)部審計(jì)部審計(jì)部門審計(jì)部門碓定管理風(fēng)險(xiǎn)的最佳結(jié)構(gòu)碓定管理風(fēng)險(xiǎn)的最佳結(jié)構(gòu) 基本風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)基本風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu) 建建 議議 的的 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 管管 理理 組組 織織 結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu)2121直接負(fù)責(zé)匯報(bào)責(zé)任行政總裁行政總裁零售銀行部企業(yè)銀行部人力資源部業(yè)務(wù)支援服務(wù)部業(yè)務(wù)發(fā)展及策劃部法律法規(guī)部 董事會董事會審計(jì)執(zhí)委會行政管理執(zhí)委會資產(chǎn)負(fù)債及資源分配執(zhí)委會信貸管理執(zhí)委會風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)委會審計(jì)部門信貸風(fēng)險(xiǎn) 市場風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)酬金管理執(zhí)委會風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)行政總裁辦公室行政總裁辦公室市場風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理財(cái)務(wù)單位資金中臺部 業(yè)務(wù)發(fā)展單位呆

4、滯貸款管理部零售及服務(wù)地區(qū)/分行經(jīng)理信貸風(fēng)險(xiǎn)研究員企業(yè)銀行企業(yè)中心咨詢科技單位其他營運(yùn)單位信貸辦理單位貸款回收單位信貸風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理資金部定出管理風(fēng)險(xiǎn)的最佳結(jié)構(gòu)定出管理風(fēng)險(xiǎn)的最佳結(jié)構(gòu) 風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)藍(lán)圖藍(lán)圖 建建 議議 的的 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 管管 理理 組組 織織 結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu)2323行政總裁行政總裁財(cái)資業(yè)務(wù)財(cái)資業(yè)務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理政策及程序規(guī)范下執(zhí)行日常營商活動確保風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞給相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門及經(jīng)理參予對風(fēng)險(xiǎn)管理政策及程序的定期檢討(包括對支持系統(tǒng)的迠當(dāng)性，對風(fēng)險(xiǎn)管理的測定方法，匯報(bào)渠道，信息科技和人力資源提出意見)支援單位支援單位法律法規(guī)單位財(cái)務(wù)單位咨詢科技單位人力資源單位基本責(zé)任是向營業(yè)單位

5、的經(jīng)營運(yùn)作提拱支援. 但該等部門亦有責(zé)任就它們在處理風(fēng)險(xiǎn)管理方面遇到的情況向風(fēng)險(xiǎn)管理單位定期匯報(bào)其他行政管理執(zhí)委會行政管理執(zhí)委會監(jiān)管并控制銀行整體性風(fēng)險(xiǎn)確保營商策略與董事會對風(fēng)險(xiǎn)的取向相一致審閱信貸執(zhí)委會與資產(chǎn)負(fù)債及資本分配執(zhí)委會提議的信貸政策，程序，和目標(biāo)資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)負(fù)債及資本分配執(zhí)委會資產(chǎn)負(fù)債及資本分配執(zhí)委會專注于高效資本分配的資產(chǎn)負(fù)債管理由專注于市場風(fēng)險(xiǎn)管理的財(cái)資管理分屬執(zhí)委會提供協(xié)助信貸管理執(zhí)委會信貸管理執(zhí)委會管理銀行整體信貸風(fēng)險(xiǎn)提議適當(dāng)?shù)男刨J風(fēng)險(xiǎn)管理政策及程序，以分行業(yè)分國家等方法設(shè)定信貸限額，并加以監(jiān)管.審批大額信貸交易.策略性營業(yè)單位策略性營業(yè)單位企業(yè)業(yè)務(wù)企業(yè)業(yè)務(wù)零售業(yè)務(wù)零售業(yè)

6、務(wù)信貸辦理單位貸款回收單位管理部門的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任管理部門的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任對董事會制訂的風(fēng)險(xiǎn)管理策略的執(zhí)行情況負(fù)最終的責(zé)任對處理各種具體風(fēng)險(xiǎn)的執(zhí)委會進(jìn)行責(zé)任分配定期聽取風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)的工作匯報(bào)，確保及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)管理出現(xiàn)的問題及其對策. 建建 議議 的的 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 管管 理理 組組 織織 結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu)2424風(fēng)險(xiǎn)管理單位與審計(jì)部門的內(nèi)部關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)管理單位與審計(jì)部門的內(nèi)部關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)委會風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)委會由董事會正式授權(quán)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)性活動，并須確保行政總裁的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任作迠當(dāng)履行主要職責(zé)包括制訂符合銀行風(fēng)險(xiǎn)容忍度的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理政策及程序?qū)徲?jì)執(zhí)委會審計(jì)執(zhí)委會由董事會正式授權(quán)對財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)控框架的效率和成效進(jìn)

7、行獨(dú)立評核審閱財(cái)務(wù)報(bào)告/資料以確保法律法規(guī)得到遵守風(fēng)險(xiǎn)管理部門專注于審查逐單交易和風(fēng)險(xiǎn)組合，以確保有適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評核機(jī)制，而且風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序都能得到遵守. (例如 : 權(quán)限結(jié)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)評定方法和變量單位等)內(nèi)部審計(jì)部門則專注監(jiān)察營運(yùn)政策及程序的遵守情況. (例如 : 需要批準(zhǔn)的有關(guān)步驟/程序是否得到遵守，必需的資料收集是否齊備，交易審查是否及時(shí)等) 建建 議議 的的 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 管管 理理 組組 織織 結(jié)結(jié) 構(gòu)構(gòu)2525風(fēng)險(xiǎn)管理部門風(fēng)險(xiǎn)管理部門風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)委會的全職執(zhí)行機(jī)構(gòu)，通過對逐單交易及風(fēng)險(xiǎn)組合資料的審查及預(yù)先/事后批準(zhǔn)來確保風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序，得到遵守通過風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理在營運(yùn)單位的日常工作以

8、及風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)等參予行政管理執(zhí)委會并對重大事故向行政總裁作出匯報(bào)等渠道建立與管理部門 (行政總裁/行政管理執(zhí)委會/營運(yùn)單位)的匯報(bào)機(jī)制內(nèi)部審計(jì)部門內(nèi)部審計(jì)部門審計(jì)執(zhí)委會的全職執(zhí)行機(jī)構(gòu)，通過周期/臨時(shí)審查營運(yùn)單位和支持單位的具體運(yùn)作來監(jiān)察它們對營運(yùn)的政策及程序的遵守情況通過與市場及信貸風(fēng)險(xiǎn)主管保持緊密聯(lián)系，了解確保風(fēng)險(xiǎn)管理政策及程序得以遵守的具體運(yùn)作過程和相關(guān)文件，以便設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)膶徲?jì)步驟和執(zhí)行方法與風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)信貨風(fēng)險(xiǎn)主管，市場風(fēng)險(xiǎn)主管及營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)主管討論分析不遵守風(fēng)險(xiǎn)政策的事件及其產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)影響，必要的糾正措施等采取風(fēng)險(xiǎn)管理的有益嘗試之方法及途徑“四步走”方法當(dāng)前的評估未來目標(biāo)構(gòu)架實(shí)施戰(zhàn)略制定方

9、案目標(biāo) 了解銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu) 識別行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和良好的實(shí)踐來找出不足和尚需改進(jìn)的方面 發(fā)展良好的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)和具體的解決方案 找出關(guān)鍵的成功因素和限制實(shí)施的因素 取得銀行高級管理層的正式認(rèn)可 開發(fā)具體的實(shí)施戰(zhàn)略和項(xiàng)目計(jì)劃 確定實(shí)地測試的范圍和方法 評價(jià)實(shí)地測試結(jié)果 修正目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)和實(shí)施戰(zhàn)略 通過銀行制定出目標(biāo)結(jié)構(gòu) 開發(fā)長遠(yuǎn)計(jì)劃和遷移策略時(shí)間4-6 周6-8 周10-12 周當(dāng)前的評估當(dāng)前的評估當(dāng)前的評估未來目標(biāo)框架實(shí)施戰(zhàn)略制定方案主要任務(wù)主要任務(wù): 了解ccb的業(yè)務(wù)目標(biāo)和戰(zhàn)略 了解高層管理的風(fēng)險(xiǎn)原理和銀行的固有風(fēng)險(xiǎn) 了解風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和關(guān)鍵管理人員的競爭 回顧ccb的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu) 根據(jù)國際銀

10、行業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一要求,確認(rèn)現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵結(jié)構(gòu)要素中的不足當(dāng)前的評估當(dāng)前的評估 (承前頁承前頁)當(dāng)前的評估 未來的目標(biāo)框架實(shí)施戰(zhàn)略制定方案工作內(nèi)容工作內(nèi)容 :一個(gè)診斷性回顧報(bào)告將會產(chǎn)生,它將探討旨在采用風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)的有益嘗試的有待提高的方面. 關(guān)于以下關(guān)鍵要素的高層建議將會產(chǎn)生: 風(fēng)險(xiǎn)管理的分工和職責(zé),董事會,首席執(zhí)行官和專門委員會的組成 (董事會層委員會及經(jīng)理層委員會) 風(fēng)險(xiǎn)管理的分工和職責(zé), 核心的風(fēng)險(xiǎn)管理部門,業(yè)務(wù)部門,和支持部門的結(jié)構(gòu) 以上部門的責(zé)任性質(zhì)和范圍及他們之間的報(bào)告關(guān)系 以上部門的責(zé)任性質(zhì)和范圍及總部與地方分支機(jī)構(gòu)的報(bào)告關(guān)系未來的目標(biāo)框架未來的目標(biāo)框架當(dāng)前的評估未來

11、的目標(biāo)框架實(shí)施策略制定方案主要任務(wù)主要任務(wù): 基于第一步的高層介紹, 發(fā)展總部級的目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu), 包括總部和地方分支機(jī)構(gòu)的會計(jì)和報(bào)告關(guān)系 定義關(guān)鍵的成功因素以實(shí)施目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理框架 考慮到銀行現(xiàn)存的風(fēng)險(xiǎn)原理,特性和人員競爭, 確定ccb向目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型所受的局限 為第一步制定初步風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu),并依據(jù)成功的關(guān)鍵因素和局限制定長遠(yuǎn)方案 獲得ccb高級管理層對目標(biāo)框架的正式認(rèn)可未來目標(biāo)框架未來目標(biāo)框架 (承前頁承前頁)工作內(nèi)容工作內(nèi)容:將會制定如下具體方案:初步的和長遠(yuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)具體章程及董事會和董事會層委員會的組成,如:風(fēng)險(xiǎn)管理委員會,審計(jì)委員會,指定委員會,酬金管理委員會首席執(zhí)行官的

12、具體工作和職責(zé),章程,管理委員會的組成,如:管理委員會,資產(chǎn)負(fù)債及資源分配委員會,信貸委員會,資金/市場風(fēng)險(xiǎn)委員會部門委任及核心風(fēng)險(xiǎn)管理部門的結(jié)構(gòu),如:風(fēng)險(xiǎn)管理部門,內(nèi)部審計(jì)部門,法律部門及特別資產(chǎn)部門以上部門的責(zé)任性質(zhì)和范圍及他們之間的報(bào)告關(guān)系以上部門的責(zé)任性質(zhì)和范圍及他們與業(yè)務(wù)支持部門之間的報(bào)告關(guān)系首席執(zhí)行官及關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)管理人員的執(zhí)行章程,包括與其風(fēng)險(xiǎn)管理職務(wù)和職責(zé)相關(guān)的重要結(jié)果和表現(xiàn)關(guān)于每一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)的管理(信用,市場,流動性,運(yùn)營,法律法規(guī)),所推薦的作品和信息與以上風(fēng)險(xiǎn)管理職務(wù)及職責(zé)的分配一致地流動當(dāng)前的評估未來框架目標(biāo)實(shí)施戰(zhàn)略制定方案實(shí)施戰(zhàn)略實(shí)施戰(zhàn)略主要任務(wù)主要任務(wù):制定第一步的具體

13、實(shí)施戰(zhàn)略選擇先進(jìn)的地方分支機(jī)構(gòu)來試行具體的計(jì)劃解決方案確定實(shí)地測試的范圍和方法進(jìn)行實(shí)地測試 當(dāng)前的評估未來目標(biāo)框架實(shí)施戰(zhàn)略指定方案實(shí)施戰(zhàn)略實(shí)施戰(zhàn)略 (承前頁承前頁)工作內(nèi)容工作內(nèi)容:制定完成第一步風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)所需的主要方案,包括:董事會選擇并指定必要的額外執(zhí)行/非執(zhí)行董事為附加的風(fēng)險(xiǎn)管理職務(wù)和職責(zé)建立適當(dāng)?shù)男姓C(jī)構(gòu),其職責(zé)包括指派適當(dāng)?shù)亩?必需的工作和信息流動董事會層委員及管理委員會重新委任并組成現(xiàn)有的董事會層委員及管理委員會,包括選擇并任命額外成員,解聘不適當(dāng)?shù)某蓡T及為附加的風(fēng)險(xiǎn)管理職務(wù)和職責(zé)建立適當(dāng)?shù)男姓C(jī)構(gòu)建立現(xiàn)在還不存在的董事會層委員會, 包括委員會成員的選擇和批準(zhǔn)及由董事會建立和批

14、準(zhǔn)其托管重新限定責(zé)任和報(bào)告關(guān)系, 包括在職務(wù)和職責(zé)上轉(zhuǎn)換現(xiàn)有委員會與董事會對首席執(zhí)行官的關(guān)系, 董事會層委員會對管理委員會的關(guān)系當(dāng)前的評估未來目標(biāo)框架實(shí)施戰(zhàn)略制定方案實(shí)施戰(zhàn)略實(shí)施戰(zhàn)略 (承前頁承前頁)核心風(fēng)險(xiǎn)管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)及支持部門核心風(fēng)險(xiǎn)管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)及支持部門 根據(jù)它的角色和職責(zé)創(chuàng)建和重定義每一個(gè)部門的結(jié)構(gòu)根據(jù)它的角色和職責(zé)創(chuàng)建和重定義每一個(gè)部門的結(jié)構(gòu).繪制提出的業(yè)務(wù)繪制提出的業(yè)務(wù),支持和風(fēng)險(xiǎn)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)管理角色和職責(zé)的結(jié)構(gòu)圖支持和風(fēng)險(xiǎn)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)管理角色和職責(zé)的結(jié)構(gòu)圖確定在上述單元之間的必要的職責(zé)和角色轉(zhuǎn)換確定在上述單元之間的必要的職責(zé)和角色轉(zhuǎn)換,包括在義務(wù)和匯報(bào)關(guān)系上的變化

15、包括在義務(wù)和匯報(bào)關(guān)系上的變化. 重新定義核心風(fēng)險(xiǎn)管理部門重新定義核心風(fēng)險(xiǎn)管理部門, ,執(zhí)行委員會及管理委員會之間的義務(wù)和匯報(bào)關(guān)系執(zhí)行委員會及管理委員會之間的義務(wù)和匯報(bào)關(guān)系.制定移動計(jì)劃包括制定移動計(jì)劃包括:對比需要的技能對比需要的技能,評估員工的能力評估員工的能力制定員工調(diào)動計(jì)劃制定員工調(diào)動計(jì)劃,招聘計(jì)劃招聘計(jì)劃,培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)計(jì)劃為重要的管理員工制定和簽署表現(xiàn)獎勵章程為重要的管理員工制定和簽署表現(xiàn)獎勵章程修訂運(yùn)營程序使重新定義的角色修訂運(yùn)營程序使重新定義的角色,職責(zé)職責(zé),義務(wù)和報(bào)告關(guān)系保持一致義務(wù)和報(bào)告關(guān)系保持一致. 確定文件的轉(zhuǎn)移確定文件的轉(zhuǎn)移 當(dāng)前的評估未來目標(biāo)框架實(shí)施戰(zhàn)略制定方案實(shí)施戰(zhàn)略

16、實(shí)施戰(zhàn)略 (承前頁承前頁)風(fēng)險(xiǎn)管理框架的其他相關(guān)問題風(fēng)險(xiǎn)管理框架的其他相關(guān)問題基于被提出的董事會基于被提出的董事會,委員會委員會,首席執(zhí)行官首席執(zhí)行官,核心風(fēng)險(xiǎn)管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)和支持部門的風(fēng)險(xiǎn)管理核心風(fēng)險(xiǎn)管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)和支持部門的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)和修訂的角色結(jié)構(gòu)和修訂的角色,職責(zé)職責(zé)針對每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理類型針對每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理類型(信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn),市場風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn),流動性風(fēng)險(xiǎn)流動性風(fēng)險(xiǎn),運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn),法律風(fēng)險(xiǎn)和順從風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)和順從風(fēng)險(xiǎn))修訂風(fēng)險(xiǎn)管理政策修訂風(fēng)險(xiǎn)管理政策為了風(fēng)險(xiǎn)管理角色和職責(zé)的正確執(zhí)行來確定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的需要為了風(fēng)險(xiǎn)管理角色和職責(zé)的正確執(zhí)行來確定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的需要為有效的監(jiān)督以上項(xiàng)

17、目的執(zhí)行過程制定一個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃和時(shí)間表為有效的監(jiān)督以上項(xiàng)目的執(zhí)行過程制定一個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃和時(shí)間表,包括包括:區(qū)分以上項(xiàng)目的優(yōu)先順序區(qū)分以上項(xiàng)目的優(yōu)先順序?qū)γ恳粋€(gè)項(xiàng)目對每一個(gè)項(xiàng)目:細(xì)化要履行的項(xiàng)目細(xì)化要履行的項(xiàng)目需要的時(shí)間的資源需要的時(shí)間的資源 可靠的項(xiàng)目執(zhí)行人員可靠的項(xiàng)目執(zhí)行人員當(dāng)前的評估未來目標(biāo)框架實(shí)施戰(zhàn)略制定方案項(xiàng)目計(jì)劃例證 實(shí)施戰(zhàn)略實(shí)施戰(zhàn)略 (承前頁承前頁)為實(shí)地試驗(yàn)開發(fā)范圍和途徑為實(shí)地試驗(yàn)開發(fā)范圍和途徑:討論并經(jīng)高級管理層同意討論并經(jīng)高級管理層同意,制定實(shí)地試驗(yàn)的目標(biāo)和選擇省級分支機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)制定實(shí)地試驗(yàn)的目標(biāo)和選擇省級分支機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)對省級分支結(jié)構(gòu)的以下業(yè)務(wù)和經(jīng)營方面進(jìn)行了解對省級分支結(jié)構(gòu)的以

18、下業(yè)務(wù)和經(jīng)營方面進(jìn)行了解:業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和主要涉及的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和主要涉及的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)有的自治水平現(xiàn)有的自治水平 員工的能力和經(jīng)驗(yàn)員工的能力和經(jīng)驗(yàn)支持部門的混合水平支持部門的混合水平 (例例: it, 信息數(shù)據(jù)庫等信息數(shù)據(jù)庫等)如有必要重新評估選則省級分支機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的正確性并進(jìn)行重新選則如有必要重新評估選則省級分支機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的正確性并進(jìn)行重新選則為以執(zhí)行計(jì)劃為基礎(chǔ)提出的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)制定詳細(xì)的解決方案為以執(zhí)行計(jì)劃為基礎(chǔ)提出的風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)制定詳細(xì)的解決方案. 當(dāng)前評估目標(biāo)框架實(shí)施戰(zhàn)略制定方案制定方案制定方案 主要任務(wù)主要任務(wù):評估實(shí)地試驗(yàn)結(jié)果評估實(shí)地試驗(yàn)結(jié)果為執(zhí)行目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)重新定義主要成功和制約因素為

19、執(zhí)行目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)重新定義主要成功和制約因素在總公司為第一天精煉目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)和實(shí)施戰(zhàn)略在總公司為第一天精煉目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)和實(shí)施戰(zhàn)略為不同類型的地方分支機(jī)構(gòu)為第一天制定目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)的實(shí)施戰(zhàn)略為不同類型的地方分支機(jī)構(gòu)為第一天制定目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)的實(shí)施戰(zhàn)略在總部和地方分之結(jié)構(gòu)規(guī)劃開展的任務(wù)和執(zhí)行項(xiàng)目計(jì)劃在總部和地方分之結(jié)構(gòu)規(guī)劃開展的任務(wù)和執(zhí)行項(xiàng)目計(jì)劃制定長期的規(guī)劃藍(lán)圖和轉(zhuǎn)移計(jì)劃制定長期的規(guī)劃藍(lán)圖和轉(zhuǎn)移計(jì)劃當(dāng)前的評估未來目標(biāo)框架實(shí)施戰(zhàn)略制定方案制定方案制定方案 (承前頁承前頁)工作內(nèi)容工作內(nèi)容:為執(zhí)行目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)重新定義主要成功和制約因素為執(zhí)行目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)重新定義主要成功和制約因素在總公司修訂風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)和細(xì)化解決方案在總公司修訂風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)構(gòu)和細(xì)化解決方案修訂實(shí)施戰(zhàn)略和項(xiàng)目計(jì)劃修訂實(shí)施戰(zhàn)略和項(xiàng)目計(jì)劃面對不同的面對不同的