效能監(jiān)察工作初探

1、效能監(jiān)察工作初探【摘要】近年來(lái)，秦皇島港股份有限公司將效能監(jiān)察 作為促進(jìn)企業(yè)管理水平全面提升的重要抓手，按照“保證政 令暢通，糾正行為偏差，規(guī)范管理行為，提高企業(yè)效能”的 基本任務(wù)和工作要求，結(jié)合現(xiàn)代港口企業(yè)特點(diǎn)，通過(guò)監(jiān)督檢 查各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，分析評(píng)價(jià)管理人員履職情況，貼近生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，融入管理，在糾正行為偏差、提高管理效能方面發(fā) 揮了監(jiān)督保障作用，有力的促進(jìn)了港口改革發(fā)展各項(xiàng)工作。 2010 年至 2012 年，股份公司共計(jì)開(kāi)展效能監(jiān)察 79 項(xiàng)，避免 和挽回經(jīng)濟(jì)損失 568.3 萬(wàn)元，降低管理成本 1145.8 萬(wàn)元，下 達(dá)監(jiān)察建議 98 項(xiàng)，提出管理建議 485 條，完善制度 825 項(xiàng)

2、， 取得了良好的管理效益、經(jīng)濟(jì)效益、反腐倡廉效益和社會(huì)效【關(guān)鍵詞】效能；監(jiān)察；評(píng)價(jià)一、采取“雙贏得”模式，爭(zhēng)取黨政重視和支持，找準(zhǔn) 工作定位，為效能監(jiān)察工作順利開(kāi)展?fàn)I造良好環(huán)境同時(shí)贏得企業(yè)行政班子、 黨委的重視和支持是效能 ?O 察 順利實(shí)施的前提和保證。在贏得行政重視方面。堅(jiān)持對(duì)行政 班子負(fù)責(zé)，及時(shí)請(qǐng)示、 報(bào)告進(jìn)展情況， 完成交辦的各項(xiàng)任務(wù)， 將效能監(jiān)察作為企業(yè)管理過(guò)程監(jiān)控環(huán)節(jié)上具有綜合監(jiān)督性 質(zhì)的重要抓手，結(jié)合管理實(shí)際選定監(jiān)察項(xiàng)目， 開(kāi)展監(jiān)督檢查， 糾正行為偏差，促進(jìn)企業(yè)堵塞漏洞、完善制度，不斷強(qiáng)化內(nèi) 控機(jī)制建設(shè)，達(dá)到了規(guī)范制約管理行為、提高管理效能的目 的。在贏得黨委、紀(jì)委支持方面，將效

3、能監(jiān)察作為秦皇島港 反腐倡廉建設(shè)的重要組成部分，堅(jiān)持從黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉 工作全局中予以統(tǒng)籌謀劃和推進(jìn)，及時(shí)向黨委副書(shū)記、紀(jì)委 書(shū)記報(bào)告效能監(jiān)察工作的重大事項(xiàng)，借助信訪預(yù)警、行風(fēng)測(cè) 評(píng)和權(quán)力運(yùn)行的平臺(tái)效應(yīng)，促進(jìn)效能監(jiān)察工作與反腐倡廉工 作同向合拍，確保正確的政治方向和系統(tǒng)效能最大化。在行政、黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，監(jiān)察部門(mén)找準(zhǔn)工作定位， 發(fā)揮合署辦公體制下組織協(xié)調(diào)力度大的優(yōu)勢(shì)，借助業(yè)務(wù)部門(mén) 的資源力量，優(yōu)化監(jiān)察方案，細(xì)化責(zé)任分工，用業(yè)務(wù)部門(mén)的 業(yè)務(wù)專(zhuān)長(zhǎng)促進(jìn)整體監(jiān)察效能提升。一方面，監(jiān)察部門(mén)針對(duì)影 響企業(yè)效能的業(yè)務(wù)事項(xiàng)或活動(dòng)過(guò)程以及相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理者履 行職責(zé)行為（以下簡(jiǎn)稱(chēng)履職行為）的正確性，在業(yè)務(wù)部門(mén)的

4、 有效參與下開(kāi)展綜合性管理監(jiān)控工作，發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正 行為偏差，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理和自我完善。另一方面，監(jiān)察 部門(mén)充分認(rèn)識(shí)到業(yè)務(wù)部門(mén)既是效能監(jiān)察工作對(duì)象，也是效能 建設(shè)的責(zé)任主體。將效能監(jiān)察定位于企業(yè)監(jiān)督約束機(jī)制的重 要組成部分，實(shí)施“再監(jiān)督、再管理”，進(jìn)而與日常管理、業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)活動(dòng)區(qū)分開(kāi)來(lái)，不直接參與管理、不直接切 入管理，做到監(jiān)督不越權(quán)、管理不錯(cuò)位。這樣，就形成了黨 政高度重視、業(yè)務(wù)部門(mén)積極參與、監(jiān)察部門(mén)組織協(xié)調(diào)，有序 推進(jìn)效能監(jiān)察工作的良好局面。二、抓好三結(jié)合，找準(zhǔn)切入點(diǎn)，做好效能監(jiān)察選題立項(xiàng) 工作一是與港口經(jīng)營(yíng)管理的重要環(huán)節(jié)相結(jié)合。近年來(lái)，港口 的經(jīng)營(yíng)管理涵蓋了經(jīng)營(yíng)決策、貨運(yùn)質(zhì)量、

5、工程項(xiàng)目運(yùn)作、資 金運(yùn)營(yíng)、設(shè)備管理等諸多重點(diǎn)工作，這些環(huán)節(jié)管理效能的高 低直接影響到企業(yè)最核心的經(jīng)濟(jì)效益。以經(jīng)濟(jì)效益為中心開(kāi) 展工作，是效能監(jiān)察融入管理、在監(jiān)督中服務(wù)的有效途徑。 2009 年以來(lái)，股份公司監(jiān)察部先后圍繞質(zhì)量、安全、工程建 設(shè)、成本控制、業(yè)務(wù)人員履職等關(guān)鍵領(lǐng)域組織開(kāi)展全面、專(zhuān) 項(xiàng)效能監(jiān)察工作，在規(guī)范企業(yè)管理、提升效能方面發(fā)揮了重 要作用。二是與港口改革發(fā)展的重要工作部署結(jié)合。推動(dòng)企業(yè)重 要決策部署貫徹落實(shí)，監(jiān)督檢查工作紀(jì)律、工作制度貫徹落 實(shí)行情況，提高執(zhí)行力，維護(hù)政令暢通，是效能監(jiān)察的又一 重要職責(zé)。 2012 年，針對(duì)股份公司關(guān)于全面開(kāi)展自主維修的 決策部署，監(jiān)察部迅速反應(yīng)

6、，聯(lián)合設(shè)備工程部成立效能監(jiān)察 工作領(lǐng)導(dǎo)小組，及時(shí)跟進(jìn)改革措施的推進(jìn)情況，并于 11 月 在全港啟動(dòng)了設(shè)備自修管理效能監(jiān)察，對(duì)各單位推進(jìn)設(shè)備自 修工作情況作了系統(tǒng)的檢查評(píng)估，指出了管理體系、制度建 設(shè)、維修隊(duì)伍建設(shè)及專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)、安全風(fēng)險(xiǎn)管控、數(shù)據(jù)統(tǒng) 計(jì)分析、維修保障和基礎(chǔ)管理等方面存在的問(wèn)題，向相關(guān)單 位和部門(mén)下達(dá)監(jiān)察建議 5 份，督導(dǎo)相關(guān)單位、部門(mén)認(rèn)真整改 問(wèn)題，明確了今后推進(jìn)工作的具體措施，確保了設(shè)備自修改 革的穩(wěn)步推進(jìn)。三是股份公司統(tǒng)一立項(xiàng)和基層各單位自主立項(xiàng)相結(jié)合。 監(jiān)察部門(mén)在立項(xiàng)的著眼點(diǎn)上采取高低搭配、點(diǎn)線(xiàn)結(jié)合的形式， 布局效能監(jiān)察工作覆蓋面。在股份公司統(tǒng)一立項(xiàng)上，將關(guān)注 重點(diǎn)放在影

7、響港口經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展的重要問(wèn)題上，著力 點(diǎn)相對(duì)來(lái)說(shuō)帶有全局性、戰(zhàn)略性。而各分（子）公司則將關(guān) 注的重點(diǎn)主要集中于影響本單位管理和效益的瓶頸問(wèn)題和 重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及基層職工普遍關(guān)注的熱點(diǎn)和一線(xiàn)生產(chǎn)管理的 難點(diǎn)，并通過(guò)效能監(jiān)察解決好這些帶有局部性、細(xì)節(jié)性的問(wèn) 題，提高基層單位的管理績(jī)效。在“三結(jié)合”的基礎(chǔ)上，監(jiān)察部門(mén)采用分析與篩選的辦 法進(jìn)一步深化選題，提高立項(xiàng)科學(xué)性。通過(guò)系統(tǒng)查找管理重 點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制約因素，分析具有的資源條件與約束、 面臨的挑戰(zhàn)與問(wèn)題、企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)等，按照提升企業(yè)效能的 原則，對(duì)制約因素、問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分類(lèi)排序，分析“管 理需求、領(lǐng)導(dǎo)要求、基層訴求”的共同點(diǎn)，形成效能監(jiān)

8、察項(xiàng) 目備選清單。監(jiān)察人員通過(guò)聚焦制度建設(shè)、管理流程、任務(wù) 管控和保障條件等要素，論證效能監(jiān)察工作切入點(diǎn)、實(shí)施方 式和預(yù)期成效，最終確定效能監(jiān)察項(xiàng)目、實(shí)施方案。三、建立“四性測(cè)試與評(píng)價(jià)模型”，將管理流程作為主 要監(jiān)察對(duì)象，以更加科學(xué)、有效的方法抓好效能監(jiān)察的組織 實(shí)施工作在多年工作與實(shí)踐探索中，監(jiān)察部門(mén)逐步摸索出“四性 測(cè)試與評(píng)價(jià)模型”的效能監(jiān)察方法技術(shù)，將管理流程作為主 要監(jiān)察對(duì)象，對(duì)企業(yè)管理效能的充分性、符合性、有效性和 適宜性進(jìn)行測(cè)試和評(píng)價(jià)。制度建設(shè)充分性監(jiān)察。看有沒(méi)有健全完善的管理制度，即檢查港口業(yè)務(wù)執(zhí)行全過(guò)程是否“有章可依”。按照企業(yè)內(nèi)部控制理論、風(fēng)險(xiǎn)管理理論、業(yè)務(wù)流程理論等現(xiàn)代企業(yè)

9、管理 理論，建立業(yè)務(wù)流程控制制度體系測(cè)試與評(píng)價(jià)指標(biāo)，針對(duì)制 度體系中存在的制度盲區(qū)、制度空缺等風(fēng)險(xiǎn)，采用審閱與詢(xún) 問(wèn)相結(jié)合的監(jiān)察方法，評(píng)估當(dāng)前制度體系覆蓋業(yè)務(wù)行為過(guò)程 的充分性情況，查找發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。業(yè)務(wù)過(guò)程符合性監(jiān)察?？礃I(yè)務(wù)行為過(guò)程是否按照制度執(zhí) 行。依據(jù)現(xiàn)有的業(yè)務(wù)制度體系，建立檢驗(yàn)業(yè)務(wù)行為是否符合 制度要求的測(cè)試與評(píng)價(jià)指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上梳理并列出主要監(jiān) 察點(diǎn)，形成監(jiān)察方案，針對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程偏離、執(zhí)行偏差等 風(fēng)險(xiǎn)，采用穿行控制測(cè)試、審閱、觀察與詢(xún)問(wèn)等監(jiān)察方法， 對(duì)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程符合現(xiàn)有控制制度體系的情況進(jìn)行測(cè)試與 判斷。制度設(shè)計(jì)適宜性監(jiān)察。看制度規(guī)定的“好不好”按照企業(yè)業(yè)務(wù)流程理論、 PDCA循環(huán)原理等理論，將管理目標(biāo)、 執(zhí)行步驟、責(zé)任部門(mén)與崗位、工作任務(wù)與記錄、工作方法與 標(biāo)準(zhǔn)等八個(gè)方面作為檢測(cè)業(yè)務(wù)控制制度體系是否科學(xué)合理、 經(jīng)濟(jì)有效的測(cè)試與評(píng)價(jià)指標(biāo)。針對(duì)制度體系存在可能喪失控 制功能和風(fēng)險(xiǎn)管理功能的風(fēng)險(xiǎn)，采用穿行實(shí)質(zhì)性測(cè)試、審閱 與詢(xún)問(wèn)相結(jié)合的監(jiān)察方法，對(duì)制度體系本身進(jìn)行適宜性測(cè)試 與分析。執(zhí)行結(jié)果有效性監(jiān)察?？磮?zhí)行結(jié)果是否實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)。 將企業(yè)管理層的重要決策部署或確定的績(jī)效考核目標(biāo)作為 測(cè)試與評(píng)價(jià)指標(biāo)，針對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行的實(shí)際結(jié)果是否達(dá)到預(yù)設(shè)的 管理目標(biāo)，采用指標(biāo)對(duì)比、審閱、觀察與詢(xún)問(wèn)等監(jiān)察方法， 對(duì)流程運(yùn)行、執(zhí)行結(jié)