股份有限公司募集資金管理制度

1、.天馬行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569632股份有限公司募集資金管理制度第一條 為加強、規(guī)范募集資金的管理，提高其使用效率和效益，保護投資者利益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、中華人民共和國會計法、中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，按照湖北多佳股份有限公司公司章程等有關(guān)文件的規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，特制定本辦法。 第二條 募集資金是指本公司依法定程序提出申請，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準，以招股、配股、增發(fā)新股等形式，通過證券市場向社會公開進行股本融資所籌集的貨幣和股東以非貨幣資金入股的實物資產(chǎn)。 募集的貨幣資金需經(jīng)具有證券

2、從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審驗并出具驗資報告，實物資產(chǎn)需經(jīng)資產(chǎn)評估機構(gòu)評估并出具評估報告，且其資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至本公司。 第三條 公司在銀行設(shè)立募集資金使用專戶，將全額募集資金及時、完整地存放在使用專戶內(nèi)，并按照招股（配股、增發(fā)新股）說明書承諾的募集資金使用計劃及進度使用，實行專款專用制度。 第四條 公司應(yīng)負責(zé)、謹慎地使用募集資金，以最低投資成本和最大產(chǎn)出效益為原則，把握好投資時機、投資金額、投資進度和項目效益的關(guān)系。 第五條 根據(jù)公司中長期發(fā)展需要制訂投資計劃，按披露的募集資金使用計劃及實施進度，經(jīng)公司股東大會通過后，由公司董事會授權(quán)總裁負責(zé)募集資金承諾投入項目的組織實施，總裁依據(jù)董事會決議審批

3、項目資金使用額度。 第六條 公司應(yīng)成立項目管理部門，建立項目預(yù)算、資金使用計劃和項目管理制度，同時對項目進度、項目工程質(zhì)量等進行檢查監(jiān)督；項目完工后，應(yīng)編制項目決算書，組織各相關(guān)部門進行竣工驗收和資金支出審查，辦理項目竣工手續(xù)。 第七條 出現(xiàn)以下情況，項目管理部門及項目建設(shè)負責(zé)人應(yīng)向公司董事會作出詳細的書面解釋說明： 1、項目實際進度達不到計劃進度且無法按期完成進度； 2、項目所需的實際投資金額超出計劃； 3、項目產(chǎn)生的實際收益未達到預(yù)期承諾投資收益。 公司董事會就以上事項的說明作出相關(guān)決議，如果產(chǎn)生重大差異的，應(yīng)向公司股東作出詳細的說明，并由公司董事會秘書辦在指定的信息披露報刊上公開披露相關(guān)

4、信息。 第八條 公司財務(wù)管理部門對募集資金的使用進行監(jiān)控，配合會計師事務(wù)所進行專項審計；對涉及募集資金使用的活動應(yīng)建立、健全有關(guān)記錄和臺帳，并定期檢查、監(jiān)督資金使用情況及使用效果；當(dāng)授權(quán)開支與原計劃不符時，應(yīng)及時向總裁和公司董事會報告。 第九條 對暫未投入使用的募集資金，公司應(yīng)確保其安全性，未經(jīng)公司董事會和股東大會的批準，不得將募集資金用于委托理財、質(zhì)押或抵押貸款、委托貸款等變相改變募集資金用途的投資。為提高資金使用效益，經(jīng)董事會同意后可用于安全性、變現(xiàn)能力強且符合國家政策法規(guī)的短期投資。 第十條 實際募集的資金超出項目計劃所需資金部分，經(jīng)董事會決議并報經(jīng)股東大會批準后，可作為公司補充流動資金

5、或其它項目投資的后備資金。 第十一條 公司建立和實施項目投資的再評估制度。如因國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)等因素發(fā)生重大變化，公司應(yīng)聘請有關(guān)中介機構(gòu)或者技術(shù)專家對投資項目進行重新論證和評估；確實不適宜繼續(xù)投資的，應(yīng)及時提出終止投資和整改建議書，并提交公司董事會決議同意后報公司股東大會審議批準。 第十二條 變更募集資金用途應(yīng)嚴格按法定程序辦理，新投資項目應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定和公司中長期發(fā)展的需要。公司董事會應(yīng)對變更項目的可行性作出決議，并提交公司股東大會審議批準。 第十三條 公司董事會應(yīng)對項目建設(shè)進行檢查、督促，及時掌握項目投建情況并建立有關(guān)檔案。 第十四條 募集資金使用完畢后，公司董事會應(yīng)聘請具有證券資格的會計師事務(wù)所對募集資金的投入情況及效益進行專項審核。如投資項目