證券從業(yè)法律法規(guī)

1、一、公司法1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。2.預先核準的公司名稱保留期為6個月。3.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。4.有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。(3)以商品零售為主的公司的注冊資本為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司的注冊資本為人民幣10萬元。5.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其

2、他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。6.人民法院依法強制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時應當通知公司及全體股東，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。7.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。8.募集設立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%9.股份有限公司董事會成員為5至19人。10.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股

3、份有限公司董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。11.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/312.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。13.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。14.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。15.公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。16.法定公

4、積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%17.公司合并，在有限責任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過;在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。18.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%15%的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬50萬的罰款。19.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬50萬罰款。20.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)部門對

5、直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以3萬30萬罰款。二、證券法1.股票發(fā)行數(shù)字條件：(1)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。2.債券發(fā)行數(shù)字條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

6、，有限責任公司不低于6000(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。5.主承銷人的數(shù)字條件：(1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。(3)從業(yè)人員以往3年未受處分;承銷機構(gòu)及主要負責人前3年無嚴重劣跡。6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的

7、，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。7.證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(以下簡稱“國監(jiān)機構(gòu)”)的備案。8.股票上市的數(shù)字條件：(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(2)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(3)公司最近3年無重大違法行為。9.股票上市的申請，上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內(nèi)做出審批。10.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務所審計的近3年或成立以來財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。11.債

8、券上市的數(shù)字條件：(1)公司債券的期限為1年以上。(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%12.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易;股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利，終止交易。13.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的中期報告。14. 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的年度報告。15.15.含數(shù)字的重大事件：(1)公司的董事

9、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。16.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。17.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。18.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前

10、款規(guī)定進行報告和公告。在報告期內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。19.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。20.收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。21.收購要約的期限：30日期限60日22.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止交易。23.應當收購：收購要約期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90

11、%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。24.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所，并予公告。25.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任：(對直接全部都是330萬)(1)未經(jīng)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%5%;對直接負責的處3萬30萬。(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬60萬;已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%5%;對直接處3萬30萬。(發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準的，責停，

12、處違法所得1倍5倍罰;沒有或者違法得不足30萬的，處以3060萬。對直接撤任職或從業(yè)資格，處330萬罰。(4)進行虛假或誤導投資者的廣告或其他推介活動和以不正當競爭手段招攬業(yè)務的，責該，處3060萬;情節(jié)嚴重的，暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務許可;對直接處330萬。(5)保薦人出具具有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的保薦書，責改，處業(yè)務收入1倍5倍罰;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格;對直接處330萬。(6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務人未按規(guī)定報送有關(guān)報告，或報送報告有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，責改并處3060萬;對直接處330萬。(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指

13、使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責改，對直接處330萬。(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，處3060萬罰。對直接處330萬)26.違反證券交易規(guī)定的法律責任：(對直接的處罰各不相同)(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍5倍;沒得或不足3萬的，處360萬;單位從事的，對直接處330萬。(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍5倍;沒得或不足30萬的，處30300萬;單位操縱的，對直接處1060萬。(3)在限制轉(zhuǎn)讓期

14、限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰;對直接處330萬。(4)擾亂證券市場的，由證監(jiān)機構(gòu)責改，處違法所得1倍5倍罰;沒得或不足3萬的，處320萬。(5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導的，責改，處320萬。(6)法人以他人名義設立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責改，處違法所得1倍5倍;沒得或不足3萬的，處330萬;對直接處310萬。27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購要約的，處1030萬;對直接處330萬。28.收購人或收購人的控股股東，損害被收購公司及其公司的合法權(quán)益的，責改，給予警告;情節(jié)嚴重的，處1060萬;對直接330萬。(注：情節(jié)嚴重才罰)29.違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責

15、任：(1) 非法開設證券交易所的，處違法所得1倍5倍;沒得或不足10萬的，處1050萬;對直接處330萬。(2)擅自設立證券公司或非法經(jīng)營業(yè)務的，處違法所得15倍;沒得或不足30萬的，處3060萬;對直接處330萬。(3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處1030萬;對直接處310(4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰)(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處310萬罰。三、基金法1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

16、。2.設立基金管理公司的數(shù)字條件：(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。4.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為35.封閉式基金通常有固定的封閉期：1015年。6.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。7.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處550萬;對直接處330萬。8.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者

17、累計不得超過200人。9.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍5倍;沒得或不足100萬的，處以10100萬;對直接處330萬。10.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%5%;對直接處550萬罰。11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以1030萬;對直接處310萬。四、期貨交易管理條例1.期貨公司設立的數(shù)字條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得13倍;沒得或不足10萬的，處1030萬;對直接處1萬5萬

18、罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得15倍;沒得或不足10萬的，處1050萬;對直接處1萬10萬。(全含“客戶”二字)4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍5倍;沒得或不足10萬的，處10萬50萬;對直接處1萬10萬。5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍5倍;沒得或不足20萬的，處20100萬;對直接處1萬10萬。6.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務收入1倍5倍;對直接處1萬10萬。五、證券公司監(jiān)督管理條例：1.證券公司股東的非貨幣

19、財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30%2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?.國監(jiān)機構(gòu)應對下列申請進行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準或不批準書面絕定：(1)對在境內(nèi)設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。(3)對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。(4)對設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個工作日。(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人