質(zhì)量環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表900014000

1、受審部門管理層審核時(shí)間年 月 日 時(shí) 分- 時(shí) 分標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄判定q4.1e4.1組織是否按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量及環(huán)境管理體系，并形成文件查閱體系文件，是否已經(jīng)針對(duì)質(zhì)量環(huán)境管理體系形成了以下文件，并加以實(shí)施：手冊(cè) 是 否程序 是 否關(guān)鍵崗位和工序的作業(yè)文件、操作規(guī)程或管理制度 是 否組織是否界定了質(zhì)量環(huán)境管理體系的范圍，并形成了文件查閱管理手冊(cè)，對(duì)質(zhì)量環(huán)境管理體系的范圍是否進(jìn)行了界定：是 否界定是否合理：是 否組織是否識(shí)別質(zhì)量環(huán)境管理體系所需的過程及其在組織中的應(yīng)用，并確定這些過程的順序和相互作用查閱文件是否繪制了流程圖或采用其他手段對(duì)各過程進(jìn)行了識(shí)別：是 采用方式為：流程圖 其他

2、否是否確定為確保這些過程的有效運(yùn)行和控制所需的準(zhǔn)則和方法查閱相關(guān)文件，看是否對(duì)各過程的實(shí)施，進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定：是 否是否已經(jīng)確?？梢曰虻帽匾馁Y源和信息，以支持這些過程的運(yùn)行和對(duì)這些過程的監(jiān)視，并監(jiān)視、測(cè)量和分析這些過程；詢問受審核人，是否已經(jīng)配備相關(guān)資源，是否已經(jīng)建立了相關(guān)的信息溝通渠道：是 否詢問受審核人，是否已經(jīng)設(shè)立了相關(guān)的監(jiān)視部門，并實(shí)施了這些監(jiān)視和測(cè)量：是 責(zé)任部門是： ，管理責(zé)任人是： 否 是否實(shí)施了必要的措施，以實(shí)現(xiàn)對(duì)這些過程策劃的結(jié)果和對(duì)這些過程的持續(xù)改進(jìn)詢問受審人，是否責(zé)成相關(guān)部門根據(jù)工作中的不足或潛在問題采取了改進(jìn)措施：是 責(zé)任部門是： 否針對(duì)組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求

3、的外包過程，組織是否確保對(duì)其實(shí)施控制。對(duì)此類外包過程的控制是否已經(jīng)在質(zhì)量管理體系中加以識(shí)別詢問受審核人，是否存在外報(bào)過程：否是，具體是： 控制部門是： 相關(guān)過程的控制是否已經(jīng)在相關(guān)文件中對(duì)其控制進(jìn)行了描述，查閱文件：是 否q4.2.1e4.2質(zhì)量環(huán)境管理體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求詢問受審核人方針和目標(biāo)，能 否回答；索取質(zhì)量環(huán)境手冊(cè)，能 否提供；查閱程序文件，是 否包含六個(gè)必須的程序文件；索取相關(guān)作業(yè)文件，能 否提供；查閱質(zhì)量記錄表格，是 否已制定4.2.2e4.2組織是否已經(jīng)編制和保持質(zhì)量環(huán)境手冊(cè)質(zhì)量環(huán)境手冊(cè)是否包括；a)質(zhì)量環(huán)境管理體系的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性b)為質(zhì)量環(huán)境管理體系編

4、制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫籧)質(zhì)量環(huán)境管理體系過程之間相互作用的表述。是 否是 否是 否是 通過 表述否e4.3.1組織是否已經(jīng)編制程序文件，以確保環(huán)境因素得到識(shí)別、控制，并能保證及時(shí)更新；是否責(zé)成相關(guān)部門對(duì)各自的進(jìn)行了充分控制查閱程序文件：是 否到各部門進(jìn)行驗(yàn)證：是 否 部未能對(duì) 進(jìn)行充分控制q 5.1 e4.3.3最高管理者是否向組織傳達(dá)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性是 通過 等方式傳達(dá)；否是否建立程序并在各職能層次上建立、實(shí)施并保持目標(biāo)和指標(biāo)這些目標(biāo)和指標(biāo)是否可測(cè)量是否建立了必要的方案已實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)是 否是 否是 否e4.4.1是否提供了必要的資源以確保體系的建立實(shí)施和保持詢問

5、受審核人，是否配備了包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境必要的資源：是否 欠缺的方面是： q5.2最高管理者是否以增強(qiáng)顧客滿意為目的，確保顧客的要求得到確定并予以滿足詢問受審核人，如何確保顧客要求得到確定和滿足：通過 等方式進(jìn)行q5.3e4.2最高管理者是否確保質(zhì)量方針：a)與組織的宗旨相適用；b)包括對(duì)滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾；c)提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架；d)在組織內(nèi)得到溝通和理解；e)在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。詢問受審核人：是 否是 否是 否是 否是 否q5.4.1最高管理者是否確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容。質(zhì)量目標(biāo)是否是

6、可測(cè)量的，并與質(zhì)量方針保持一致。查閱質(zhì)量目標(biāo)分解記錄：是 否 已經(jīng)得到分解是 否5.4.2最高管理者是否確保：a)對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)以及4.1的要求。b)在對(duì)質(zhì)量管理體的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，保持質(zhì)量管理體系的完整性。詢問受審核人并查閱文件：是 否是 否q5.5.1e4.4.3最高管理者是否確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通查閱管理文件，是否對(duì)各部門、各崗位的工作職責(zé)規(guī)定完整：是 否各相關(guān)人員是否明確自己的職責(zé)(到各部門驗(yàn)證)：是 否q5.5.2e4.3.3最高管理者是否指定一名管理者管理者代表是否明確自己的職責(zé)是 否詢問管理者代表，是否明確自己的職責(zé)是 否q5.5.3e

7、4.4.3最高管理者是否確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程，并確保對(duì)質(zhì)量環(huán)境管理體系的有效性進(jìn)行溝通詢問受審核人是否規(guī)定各部門進(jìn)行相關(guān)的溝通工作：是 否溝通方式有：電話 會(huì)議 座談文件傳遞 黑板報(bào)其他 q5.6e4.6是否進(jìn)行了管理評(píng)審詢問受審核人：是(繼續(xù)進(jìn)行5.6條款審核)否(補(bǔ)充審核5.6條款)是否對(duì)評(píng)審工作進(jìn)行了有效策劃索取管理評(píng)審計(jì)劃，查閱是否策劃到位是 否管理評(píng)審輸入是否完整查閱管理評(píng)審的輸入資料，是否包括以下方面的信息：a)審核結(jié)果； 是 否b)顧客反饋； 是 否c)過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性；是 否d)預(yù)防和糾正措施的狀況；是 否e)以往管理評(píng)審的跟蹤措施；是 否f)可能影響質(zhì)量管理

8、體系的變更；是 否g)改建的建議。 是 否評(píng)審輸出要求是否符合要求查閱評(píng)審報(bào)告，是否包括與以下有關(guān)方面有關(guān)的任何決定和措施；a)質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)； 是 否b)與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)；是 否c)資源需求。 是 否q6.1組織應(yīng)確定并提供以下方面所需的資源：a)實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性；b)通過滿足顧客要求，增強(qiáng)顧客滿意。詢問受審核人是否確定并提供：是否 在 方面欠缺q8.1組織是否策劃并實(shí)施所需的監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程詢問受審核人是否已經(jīng)依照pdca模式建立了改進(jìn)體系是 否主管領(lǐng)導(dǎo)是： 主管部門是： 受審部門生產(chǎn)部、車間審核時(shí)間年 月 日 時(shí) 分- 時(shí) 分

9、標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄判定q5.5.1e4.4.1是否明確本部門的職責(zé)詢問受審核人，能 否 回答完整q4.2.3e4.4.5是否對(duì)本部門的文件進(jìn)行了有效控制索取部門的文件清單抽查文件，是否能提供并現(xiàn)行有效是 否是否保持完好是 否q5.4.1e4.3.3是否對(duì)本部門的質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行了考核索取質(zhì)量、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，查閱考核記錄，各項(xiàng)指標(biāo)是否已經(jīng)達(dá)到要求是否 在 項(xiàng)目上未達(dá)到，是 否 已經(jīng)建立了實(shí)施改進(jìn)的機(jī)制，以確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)q5.5.3e4.4.3是否與相關(guān)部門實(shí)施了必要的溝通工作詢問受審核人是否規(guī)定各部門以及部門內(nèi)部進(jìn)行相關(guān)的溝通工作：是 否溝通方式有：電話 會(huì)議 座談文件傳遞

10、黑板報(bào)其他 q6.3是否對(duì)相關(guān)設(shè)施設(shè)備進(jìn)行了必要的控制和維護(hù)索取設(shè)備清單，能 否提供索取設(shè)備檢修計(jì)劃，是 否已經(jīng)制定索取關(guān)鍵設(shè)備的檢修記錄，查閱，是否按計(jì)劃實(shí)施是 否維修是否到位并經(jīng)過驗(yàn)收是 否q6.4是否提供了生產(chǎn)必需的工作環(huán)境現(xiàn)場(chǎng)檢查車間及其他工作場(chǎng)所，車間是否符合現(xiàn)場(chǎng)工作要求是否 在 項(xiàng)目上未達(dá)到e4.3.1是否對(duì)環(huán)境因素做了有效識(shí)別是否對(duì)各部門的重大環(huán)境因素做了明確查閱環(huán)境因素評(píng)價(jià)表，對(duì)比工作現(xiàn)場(chǎng)，察看有無遺漏：是 否查閱重大環(huán)境因素，對(duì)照工作實(shí)際情況，查看是否合理：是 否是否對(duì)其形成文件和及時(shí)更新做了規(guī)定查閱程序文件，并提問受審核人：是 否e4.3.2是否識(shí)別了適用相關(guān)法律法規(guī)和其他

11、應(yīng)該遵守的要求是否建立了獲取這些法規(guī)的渠道是否確定了這些要求如何適用于組織的環(huán)境因素在建立、實(shí)施和保持管理體系是是否充分考慮了這些法律法規(guī)？查閱法律法規(guī)清單，是否識(shí)別完整：是否 未收集到詢問受審核人如何獲取這些法規(guī)，方法和渠道是否明確：是 否詢問受審核人，在確定環(huán)境因素時(shí)，是否確定了這些要求如何適用是 否詢問受審核人，在建立管理體系時(shí)，是否充分考慮了相關(guān)法律法規(guī)的要求：是 否q7.1是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行了必要的策劃工作查閱相關(guān)作業(yè)文件，對(duì)各過程的工藝、操作是否進(jìn)行了明確描述是否 在 方面欠缺規(guī)定是否合理是否 在 方面欠缺抽查生產(chǎn)計(jì)劃，是否對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)加工作了明確要求是 否e4.3.3是否對(duì)目標(biāo)指

12、標(biāo)進(jìn)行了相應(yīng)的分解，并視需要制定了相關(guān)的管理方案詢問受審核人，目標(biāo)指標(biāo)是否分解到位，并進(jìn)行相關(guān)的考核：是 否查閱管理方案，方案是否制定到位，并有效執(zhí)行：是 否q7.5.1對(duì)生產(chǎn)工藝指標(biāo)是否進(jìn)行了充分監(jiān)督和控制查閱最近一個(gè)月生產(chǎn)控制記錄，對(duì)照生產(chǎn)工藝、作業(yè)指導(dǎo)書共查出 項(xiàng)不合的操作針對(duì)查出的不符合，是否有合理的解釋是否針對(duì)不符合采取了相應(yīng)的糾正和糾正措施是（8.5條款審核驗(yàn)證） 否q7.5.2是否識(shí)別并確認(rèn)了特殊過程詢問受審核人，并查閱質(zhì)量手冊(cè)，特殊過程是否已經(jīng)識(shí)別是 為特殊過程否查閱特殊過程確認(rèn)記錄，特殊過程是否經(jīng)過確認(rèn)是 否確認(rèn)結(jié)果是否滿足過程能力是 否e4.4.6相關(guān)程序、運(yùn)行控制措施和規(guī)

13、定是否得到有效運(yùn)行察看相關(guān)程序文件、管理制度、管理方案，運(yùn)行控制措施是否得到了充分規(guī)定是否 未得到規(guī)定現(xiàn)場(chǎng)察看個(gè)工作場(chǎng)所相關(guān)規(guī)定是否得到了有效運(yùn)行是否 未按要求執(zhí)行q7.5.3是否對(duì)產(chǎn)品及相關(guān)設(shè)備等進(jìn)行了標(biāo)識(shí)詢問采取哪些措施以進(jìn)行標(biāo)識(shí)標(biāo)簽 包裝標(biāo)牌 分區(qū)其他 現(xiàn)場(chǎng)察看，標(biāo)識(shí)是否對(duì)相關(guān)產(chǎn)品等進(jìn)行有效區(qū)分是 否是否在產(chǎn)品出現(xiàn)問題或其他必要情況下進(jìn)行了追溯詢問受審核人，是否明確追溯路徑：發(fā)貨記錄生產(chǎn)記錄原輔料、記錄庫存記錄供方詢問是否接到過顧客投訴是 否是否針對(duì)顧客投訴進(jìn)行追溯并采取相關(guān)措施是，措施是 否 有效 否是否針對(duì)生產(chǎn)過程中的不合格進(jìn)行追溯并采取措施是，措施是 否 有效 否q7.5.5是否對(duì)

14、本部門控制之下的，包括顧客財(cái)產(chǎn)在內(nèi)的產(chǎn)品進(jìn)行了必要的防護(hù)詢問受審核人是否接到過顧客財(cái)產(chǎn)是 否是否對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了必要的防護(hù)是 否現(xiàn)場(chǎng)察看車間，生產(chǎn)過程中對(duì)產(chǎn)品是否進(jìn)行了必要的防護(hù)是 否效果如何良好 一般 很差e4.4.7組織是否識(shí)別了可能對(duì)環(huán)境造成影響的緊急情況相關(guān)應(yīng)急措施是否得到了有效實(shí)施查閱文件，相關(guān)因素是否得到了識(shí)別是 否察看演練記錄，相關(guān)措施是否得到有效執(zhí)行是 否e4.5.1組織是否建立了監(jiān)視和測(cè)量的程序，并進(jìn)行了有效控制察看文件，相關(guān)監(jiān)控要求是否得到了制定：是 否察看監(jiān)控記錄，相關(guān)工作是否有效：是 否q7.6是否使用并維護(hù)了生產(chǎn)必要的監(jiān)視儀器現(xiàn)場(chǎng)察看監(jiān)視裝置，相關(guān)裝置是否完好是 否各

15、裝置的校準(zhǔn)狀態(tài)是否經(jīng)過標(biāo)識(shí)是 否是否有監(jiān)視裝置處于校準(zhǔn)周期之外是 相關(guān)裝置為 否e4.5.2是否建立了相應(yīng)的程序，以規(guī)定對(duì)法律法規(guī)遵守情況進(jìn)行評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)是否到位察看文件，相關(guān)評(píng)價(jià)要求是否得到明確：是 否察看評(píng)價(jià)記錄，相關(guān)工作是否有效：是 否q8.2.3是否對(duì)本部門控制下的過程進(jìn)行了有效的監(jiān)控詢問受審核人，除工作現(xiàn)場(chǎng)做的生產(chǎn)監(jiān)控記錄外，管理部門是否對(duì)生產(chǎn)過程進(jìn)行了巡檢是 否針對(duì)巡檢查出的不符合是否采取了必要的措施是 否措施是否有效是 否q8.3e4.5.3是否對(duì)不合格采取了必要的控制詢問生產(chǎn)過程中的少量不合格如何處理報(bào)廢 返工 讓步是否出現(xiàn)過嚴(yán)重不合格是 否是否針對(duì)嚴(yán)重不合格采取了相關(guān)不合格采取了

16、必要的措施是 措施是 否q8.4是否采取了必要統(tǒng)計(jì)分析方法詢問采取的統(tǒng)計(jì)方法有哪些因果圖法 統(tǒng)計(jì)報(bào)表法加權(quán)平均法 帕雷特圖法其它 分析方法是否有效是 否q8.5e4.5.3是否針對(duì)本部門工作采取了必要改進(jìn)措施詢問受審核人是否在工作過程中發(fā)現(xiàn)改進(jìn)點(diǎn)是 否是否針對(duì)改進(jìn)點(diǎn)采取了改進(jìn)措施是 否查閱改進(jìn)措施記錄，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，措施是否經(jīng)過驗(yàn)證有效是 否是否對(duì)公司所有部門的改進(jìn)進(jìn)行了有效控制查閱改進(jìn)措施的清單，公司各部門的改進(jìn)措施是否進(jìn)行了登記歸檔？是 否各部門的改進(jìn)措施是否進(jìn)行了整改并驗(yàn)證？是 否受審部門品管部審核時(shí)間年 月 日 時(shí) 分- 時(shí) 分標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄判定q5.5.1e4.4.1是否明確

17、本部門的職責(zé)詢問受審核人，能 否 回答完整q5.4.1e4.3.3是否對(duì)本部門的質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行了考核索取質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，查閱記錄，各項(xiàng)指標(biāo)是否已經(jīng)達(dá)到要求是否 在 項(xiàng)目上未達(dá)到，是 否 已經(jīng)建立了實(shí)施改進(jìn)的機(jī)制，以確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)q4.2.3e4.4.5是否對(duì)本部門的文件進(jìn)行了有效控制索取部門的文件清單抽查文件，是否能提供并現(xiàn)行有效是 否是否保持完好 是 否q5.5.3e4.4.3e4.4.6是否與相關(guān)部門實(shí)施了必要的溝通工作詢問受審核人是否規(guī)定各部門以及部門內(nèi)部進(jìn)行相關(guān)的溝通工作：是 否溝通方式有：電話 會(huì)議 座談 文件傳遞 黑板報(bào) 其他 q7.5.3是否對(duì)產(chǎn)品及相關(guān)設(shè)備等進(jìn)

18、行了標(biāo)識(shí)詢問采取哪些措施以進(jìn)行標(biāo)識(shí)標(biāo)簽 包裝 標(biāo)牌 分區(qū)其他 是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)使用的有效性的檢查是 否檢查結(jié)果看，效果是否有效是 否是否在產(chǎn)品出現(xiàn)問題或其他必要情況下進(jìn)行了追溯詢問受審核人，是否明確追溯路徑：合格證質(zhì)檢記錄生產(chǎn)記錄領(lǐng)料、記錄庫存記錄采購記錄供方詢問是否接到過顧客投訴是 否是否針對(duì)顧客投訴，組織各部門進(jìn)行追溯并采取相關(guān)措施是，措施是 否 有效否是否針對(duì)生產(chǎn)過程中的不合格進(jìn)行追溯并采取措施是，措施是 否 有效 否7.5.4是否對(duì)本部門控制之下的，包括顧客財(cái)產(chǎn)在內(nèi)的產(chǎn)品進(jìn)行了必要的防護(hù)詢問受審核人是否接到過顧客財(cái)產(chǎn)是 否是否對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了登記識(shí)別是 否是否責(zé)成各部門對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了必

19、要的防護(hù) 是 否效果如何（現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證）良好 一般 很差e4.3.1本部門的環(huán)境因素是否得到有效識(shí)別，相關(guān)工作做是否得到有效控制查閱環(huán)境因素評(píng)價(jià)和識(shí)別記錄，識(shí)別是否到位：是 否現(xiàn)場(chǎng)察看，相關(guān)工作是否得到有效控制是 否q7.6是否配備了必要的監(jiān)視和測(cè)量裝置索取監(jiān)視和測(cè)量裝置清單對(duì)照國家標(biāo)準(zhǔn)和qs認(rèn)證實(shí)施細(xì)則，看是否配備齊全是 否是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行了校準(zhǔn)抽查校準(zhǔn)記錄，是否經(jīng)過計(jì)量所校準(zhǔn)是否， 未經(jīng)校準(zhǔn)現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)量裝置，是否有損壞是， 損壞否損壞的是否已經(jīng)修理并校準(zhǔn)是 否q8.2.4是否對(duì)各階段產(chǎn)品的驗(yàn)證進(jìn)行了充分控制詢問受審核人是否明確檢驗(yàn)階段和要求是 否抽查近一個(gè)月的原材料檢驗(yàn)記錄，對(duì)照驗(yàn)收標(biāo)

20、準(zhǔn)是否有不符合要求的產(chǎn)品是 否檢出的不合格是否經(jīng)過相關(guān)人員評(píng)審后處理及處理措施為何是 退貨 讓步 其他否抽查近一個(gè)月的過程檢驗(yàn)記錄，對(duì)照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否有不符合要求的產(chǎn)品是 否檢出的不合格是否經(jīng)過相關(guān)人員評(píng)審后處理及處理措施為何是 報(bào)廢 讓步 其他否抽查近一個(gè)月的成品檢驗(yàn)記錄，對(duì)照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否有不符合要求的產(chǎn)品是 否檢出的不合格是否經(jīng)過相關(guān)人員評(píng)審后處理及處理措施為何是 報(bào)廢 讓步 降級(jí) 其他否q8.4是否采取了必要統(tǒng)計(jì)分析方法詢問采取的統(tǒng)計(jì)方法有哪些因果圖法 統(tǒng)計(jì)報(bào)表法加權(quán)平均法 帕雷特圖法其它 分析方法是否有效是 否q8.5e4.5.3是否針對(duì)本部門工作采取了必要改進(jìn)措施詢問受審核人是否在工作

21、過程中發(fā)現(xiàn)改進(jìn)點(diǎn)是 否是否針對(duì)改進(jìn)點(diǎn)采取了改進(jìn)措施是 否查閱改進(jìn)措施記錄，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，措施是否經(jīng)過驗(yàn)證有效是 否受審部門供應(yīng)部審核時(shí)間年 月 日 時(shí) 分- 時(shí) 分標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄判定q5.5.1e4.4.1是否明確本部門的職責(zé)詢問受審核人，能 否 回答完整q5.4.1e4.3.3是否對(duì)本部門的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了考核索取質(zhì)量環(huán)境指標(biāo)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，查閱考核記錄，各項(xiàng)指標(biāo)是否已經(jīng)達(dá)到要求是否 在 項(xiàng)目上未達(dá)到，是 否 已經(jīng)建立了實(shí)施改進(jìn)的機(jī)制，以確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)q4.2.3e4.4.5是否對(duì)本部門的文件進(jìn)行了有效控制索取部門的文件清單抽查文件，是否能提供并現(xiàn)行有效是 否是否保持完好是 否q5.5.3e

22、4.4.3e4.4.1e4.4.6是否與相關(guān)部門實(shí)施了必要的溝通工作是否將相關(guān)的環(huán)保的要求向供方作了有效的溝通本部門的環(huán)境因素是否得到有效的識(shí)別，相關(guān)工作做是否得到有效的控制詢問受審核人是否規(guī)定各部門以及部門內(nèi)部進(jìn)行相關(guān)的溝通工作：是 否溝通方式有：電話 會(huì)議 座談文件傳遞 黑板報(bào)其他 詢問受審核人，是否對(duì)供方的溝通工作作了有效的控制： 是 否查閱環(huán)境因素評(píng)價(jià)和識(shí)別記錄，識(shí)別是否到位：是 否現(xiàn)場(chǎng)察看，相關(guān)工作是否得到有效的控制是 否q7.4是否對(duì)采購進(jìn)行了有效控制詢問受審核人是否明確供方評(píng)價(jià)選擇的準(zhǔn)則，并對(duì)照質(zhì)量手冊(cè)，是否符合是 否索取合格供方名錄，從中抽查三份供方評(píng)價(jià)記錄，是否包括供方資質(zhì)等

23、方面的評(píng)價(jià)記錄，是否符合文件要求是否 不符合是否在采購前就采購充分進(jìn)行溝通，索取采購申請(qǐng)或采購計(jì)劃，是否明確了采購要求是 否采購物資是否經(jīng)檢驗(yàn)合格后如原材料庫是 否采購不合格的產(chǎn)品如何處理退貨 讓步 其他是否出現(xiàn)過采購不合格是 否查閱不合格原材料處理記錄，是否符合要求是 否q8.2.3e4.5是否對(duì)本部門工作進(jìn)行了監(jiān)控詢問通過何種方式進(jìn)行工作檢查 目標(biāo)統(tǒng)計(jì) 其他查閱監(jiān)控記錄，是否有效是 否q8.4是否采取了必要統(tǒng)計(jì)分析方法詢問采取的統(tǒng)計(jì)方法有哪些因果圖法 統(tǒng)計(jì)報(bào)表法加權(quán)平均法 帕雷特圖法其它 分析方法是否有效是 否q8.5e4.5.3是否針對(duì)本部門工作采取了必要改進(jìn)措施詢問受審核人是否在工作過

24、程中發(fā)現(xiàn)改進(jìn)點(diǎn)是 否是否針對(duì)改進(jìn)點(diǎn)采取了改進(jìn)措施是 否查閱改進(jìn)措施記錄，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，措施是否經(jīng)過驗(yàn)證有效是 否受審部門銷售部審核時(shí)間年 月 日 時(shí) 分- 時(shí) 分標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄判定q5.5.1e4.4.1是否明確本部門的職責(zé)詢問受審核人，能 否 回答完整q5.4.1e4.3.3是否對(duì)本部門的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了考核索取質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，查閱考核記錄，各項(xiàng)指標(biāo)是否已經(jīng)達(dá)到要求是否 在 項(xiàng)目上未達(dá)到，是 否 已經(jīng)建立了實(shí)施改進(jìn)的機(jī)制，以確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)q4.2.3e4.4.5是否對(duì)本部門的文件進(jìn)行了有效控制索取部門的文件清單抽查文件，是否能提供并現(xiàn)行有效是 否是否保持完好是 否q5.5.3

25、e4.4.3是否與相關(guān)部門實(shí)施了必要的溝通工作是否將相關(guān)的環(huán)保的要求向顧客作了有效溝通詢問受審核人是否規(guī)定各部門以及部門內(nèi)部進(jìn)行相關(guān)的溝通工作：是 否溝通方式有：電話 會(huì)議 座談文件傳遞 黑板報(bào)其他 詢問受審核人，是否對(duì)魚顧客的溝通工作做了有效的控制：是 否q7.2是否明確產(chǎn)品的要求詢問受審核人是否通過市場(chǎng)調(diào)查、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行了產(chǎn)品要求的識(shí)別工作是 否詢問受審核人，產(chǎn)品的要求包括那些顧客明示的要求隱含的要求法律法規(guī)的要求組織附加的要求其他 是否有效地進(jìn)行了產(chǎn)品要求的評(píng)審索取合同登記表，從中抽查5份合同評(píng)審記錄，是否對(duì)所識(shí)別的產(chǎn)品要求進(jìn)行了有效的評(píng)審工作是 否評(píng)審工作是否完整是 否對(duì)評(píng)

26、審的不滿足采取哪些進(jìn)一步的措施放棄合同 進(jìn)一步協(xié)商，修改合同其他 是否與顧客進(jìn)行了有效的溝通詢問受審核人采用那些方式與顧客進(jìn)行溝通工作電話 座談 拜訪廣告宣傳 展銷會(huì) 促銷活動(dòng)其它 效果如何很好 一般 較差q7.5.4是否對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了必要的防護(hù)詢問受審核人是否接到過顧客財(cái)產(chǎn)是 否是否對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了登記識(shí)別是 否是否責(zé)成各部門對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了必要的防護(hù)是 否效果如何（現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證）良好 一般 很差8.2.1是否對(duì)顧客滿意度進(jìn)行了測(cè)量索取顧客滿意度調(diào)查表，查閱，對(duì)影響顧客滿意度的因素是否設(shè)計(jì)完整是 否是否進(jìn)行了調(diào)查工作，所得數(shù)據(jù)是否真是有效是 否索取分析報(bào)告，滿意度結(jié)果為 滿意度結(jié)果是否達(dá)到目標(biāo)

27、要求是 否是否有必要調(diào)整目標(biāo)，或采取相應(yīng)改進(jìn)措施是 否采取的措施是否有效，并經(jīng)驗(yàn)證是 否q8.2.3e4.5是否對(duì)本部門工作進(jìn)行了監(jiān)控詢問通過何種方式進(jìn)行工作檢查 目標(biāo)統(tǒng)計(jì) 其他查閱監(jiān)控記錄，是否有效是 否q8.4是否采取了必要統(tǒng)計(jì)分析方法詢問采取的統(tǒng)計(jì)方法有哪些因果圖法 統(tǒng)計(jì)報(bào)表法加權(quán)平均法 帕雷特圖法其它 分析方法是否有效是 否q8.5e4.5.3是否針對(duì)本部門工作采取了必要改進(jìn)措施詢問受審核人是否在工作過程中發(fā)現(xiàn)改進(jìn)點(diǎn)是 否是否針對(duì)改進(jìn)點(diǎn)采取了改進(jìn)措施是 否查閱改進(jìn)措施記錄，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，措施是否經(jīng)過驗(yàn)證有效是 否受審部門設(shè)備部審核時(shí)間年 月 日 時(shí) 分- 時(shí) 分標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄判

28、定q5.5.1e4.4.1是否明確本部門的職責(zé)維修特殊崗位是否持證上崗詢問受審核人，能 否 回答完整索取現(xiàn)場(chǎng)工作人員上崗資格證書能 否 提供q5.4.1e4.3.3是否對(duì)本部門的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了考核索取質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，查閱考核記錄，各項(xiàng)指標(biāo)是否已經(jīng)達(dá)到要求是否 在 項(xiàng)目上未達(dá)到，是 否 已經(jīng)建立了實(shí)施改進(jìn)的機(jī)制，以確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)q4.2.3e4.4.5是否對(duì)本部門的文件進(jìn)行了有效控制索取部門的文件清單抽查文件，是否能提供并現(xiàn)行有效是 否是否保持完好是 否q5.5.3e4.4.3是否與相關(guān)部門實(shí)施了必要的溝通工作詢問受審核人是否規(guī)定各部門以及部門內(nèi)部進(jìn)行相關(guān)的溝通工作：是 否溝通方式有：

29、電話 會(huì)議 座談文件傳遞 黑板報(bào)其他 q6.3e4.5.1是否對(duì)相關(guān)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行了必要的控制和維護(hù)污水處理站運(yùn)行是否得到有效監(jiān)控索取設(shè)備清單 是 否 提供索取設(shè)備維修計(jì)劃 是 否 制定查看設(shè)備維修記錄，是否按計(jì)劃實(shí)施是 否查看設(shè)備驗(yàn)收記錄，是否對(duì)新進(jìn)設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收是 否查閱污水處理站運(yùn)行記錄，運(yùn)行是否得到充分控制：是 否q6.4e4.3.1e4.4.6是否提供了生產(chǎn)必須的工作環(huán)境本部門的環(huán)境因素是否得到有效識(shí)別，相關(guān)工作做是否得到有效控制現(xiàn)場(chǎng)檢查維修工作場(chǎng)所，是否符合滿足維修工作要求是 否 查閱環(huán)境因素評(píng)價(jià)和識(shí)別記錄，識(shí)別是否到位：是 否現(xiàn)場(chǎng)察看，相關(guān)工作是否得到有效控制是 否q8.2.3e4.

30、5是否對(duì)本部門工作進(jìn)行了監(jiān)控詢問通過何種方式進(jìn)行工作檢查 目標(biāo)統(tǒng)計(jì) 其他查閱監(jiān)控記錄，是否有效是 否q8.4是否采取了必要統(tǒng)計(jì)分析方法詢問采取的統(tǒng)計(jì)方法有哪些因果圖法 統(tǒng)計(jì)報(bào)表法加權(quán)平均法 帕雷特圖法其它 分析方法是否有效是 否q8.5e4.5.3是否針對(duì)本部門工作采取了必要改進(jìn)措施詢問受審核人是否在工作過程中發(fā)現(xiàn)改進(jìn)點(diǎn)是 否是否針對(duì)改進(jìn)點(diǎn)采取了改進(jìn)措施是 否查閱改進(jìn)措施記錄，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，措施是否經(jīng)過驗(yàn)證有效是 否受審部門辦公室審核時(shí)間年 月 日 時(shí) 分- 時(shí) 分標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄判定q5.5.1e4.4.1是否明確本部門的職責(zé)詢問受審核人，能 否 回答完整q5.4.1e4.3.3是否對(duì)

31、本部門的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了考核索取質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，查閱考核記錄，各項(xiàng)指標(biāo)是否已經(jīng)達(dá)到要求是否 在 項(xiàng)目上未達(dá)到，是 否 已經(jīng)建立了實(shí)施改進(jìn)的機(jī)制，以確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)q4.2.3e4.4.5是否對(duì)文件進(jìn)行了有效控制文件控制是否編制了程序是 否索取文件清單索取文件發(fā)布前的批準(zhǔn)記錄，能否提供是 否文件是否更新過是 更新是 否經(jīng)過再次批準(zhǔn)否是否明確文件修訂狀態(tài)的標(biāo)識(shí)方法是 通過 進(jìn)行標(biāo)識(shí)否查閱文件收發(fā)記錄，核實(shí)文件是否發(fā)放到使用部門是 否抽查文件，是否保持清晰和易于識(shí)別是 否索取外來文件清單，抽查產(chǎn)品質(zhì)量法、執(zhí)行國標(biāo)，是否能提供現(xiàn)行有效版本是 否是否存在作廢文件是 否對(duì)作廢文件是否進(jìn)行了必要的標(biāo)識(shí)

32、，以防止其非預(yù)期使用是 否e4.4.4e4.4.5體系文件是否全面查閱文件清單，是否包含了1)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；2)對(duì)環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；3)對(duì)環(huán)境體系主要要素及相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查閱路徑4)gb/t24001標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件，包括記錄；5)組織為確保對(duì)涉及重要環(huán)境因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需要的文件和記錄是 否q4.2.4e4.5.4是否對(duì)記錄的管理進(jìn)行了有效控制索取記錄清單，抽查三份記錄表格，是否設(shè)計(jì)合理是 否記錄表格的填寫是否按要求進(jìn)行并保持清晰易于識(shí)別（到各部門進(jìn)行驗(yàn)證）是 否q5.5.3e4.4.3是否與相關(guān)部門實(shí)施了必要的溝通工作進(jìn)詢問受審核人是否

33、規(guī)定各部門以及部門內(nèi)部進(jìn)行相關(guān)的溝通工作：是 否溝通方式有：電話 會(huì)議 座談文件傳遞 黑板報(bào)其他 是否采取檢查等手段進(jìn)行了管理是 否e4.3.1e4.4.6本部門的環(huán)境因素是否得到有效識(shí)別，相關(guān)工作做是否得到有效控制查閱環(huán)境因素評(píng)價(jià)和識(shí)別記錄，識(shí)別是否到位：是 否現(xiàn)場(chǎng)察看，相關(guān)工作是否得到有效控制是 否q6.2e4.4.2是否對(duì)人力資源管理進(jìn)行了有效控制是否明確了各崗位的任職要求是否提供了相關(guān)的措施，對(duì)個(gè)工作崗位人員能力進(jìn)行了有效的控制查閱崗位說明書，各崗位的工作人員的能力是否得到了明確：是 否查閱年度培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)崗位的工作人員是否作了充分策劃：是 否查閱培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)環(huán)保的培訓(xùn)工作是否得到了有效實(shí)施：是 否查閱培訓(xùn)記錄，相關(guān)培訓(xùn)工作是否得到了有效的實(shí)施：是 否q6.3是否對(duì)本部門控制下的車輛等進(jìn)行了必要的防護(hù)詢問受審核人，各相關(guān)人員是否進(jìn)行了防護(hù)是 否q8.2.2e4.5.5是否對(duì)內(nèi)部審核進(jìn)行了有效實(shí)施和控制詢問受審核人，